THỦ TƯỚNG CHÍNH PHỦ - CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 37/2020/QĐ-TTg Hà Nội, ngày 23 tháng 12 năm 2020 QUYẾT ĐỊNH THÀNH LẬP, TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Căn Luật Tổ chức Chính phủ ngày 19 tháng năm 2015; Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Tổ chức Chính phủ Luật Tổ chức quyền địa phương ngày 22 tháng 11 năm 2019; Căn Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019; Căn Luật Doanh nghiệp ngày 17 tháng năm 2020; Căn Luật Quản lý, sử dụng vốn nhà nước đầu tư vào sản xuất, kinh doanh doanh nghiệp ngày 26 tháng 11 năm 2014; Theo đề nghị Bộ trưởng Bộ Tài chính; Thủ tướng Chính phủ ban hành Quyết định thành lập, tổ chức hoạt động Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam Điều Thành lập Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam theo mơ hình cơng ty mẹ - cơng ty sở xếp lại Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh Sở giao dịch Chứng khốn Việt Nam cơng ty mẹ tổ chức theo mơ hình Cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ; có tư cách pháp nhân, có dấu riêng; mở tài khoản đồng Việt Nam ngoại tệ Kho bạc Nhà nước ngân hàng thương mại nước; hạch toán độc lập, thực chế độ tài chính, chế độ báo cáo thống kê, kế tốn, kiểm tốn nghĩa vụ tài theo quy định pháp luật a) Tên giao dịch quốc tế: Vietnam Exchange b) Tên viết tắt: VNX c) Trụ sở chính: Hà Nội Các cơng ty Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam nắm giữ 100% vốn điều lệ thời điểm thành lập bao gồm: a) Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội b) Sở giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh Sở giao dịch Chứng khốn Việt Nam cơng ty thực đăng ký doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều Chức năng, nhiệm vụ Sở giao dịch Chứng khốn Việt Nam cơng ty có chức tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật chứng khoán; chức khác theo quy định pháp luật Điều lệ tổ chức hoạt động Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam Sở giao dịch Chứng khốn Việt Nam có nhiệm vụ sau đây: a) Xây dựng chiến lược, kế hoạch đầu tư phát triển, kế hoạch sản xuất kinh doanh 05 năm kế hoạch sản xuất kinh doanh hàng năm để trình cấp có thẩm quyền phê duyệt theo quy định; b) Xây dựng ban hành quy chế niêm yết chứng khốn, giao dịch chứng khốn, cơng bố thơng tin, thành viên Sở giao dịch Chứng khốn Việt Nam quy chế nghiệp vụ khác liên quan đến tổ chức hoạt động thị trường giao dịch chứng khốn; ban hành tiêu chí giám sát giao dịch; ban hành tiêu báo cáo giám sát giao dịch áp dụng cho thành viên Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận; c) Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam; quản lý, giám sát, kiểm tra, xử lý vi phạm thành viên theo quy định pháp luật chứng khốn làm trung gian hịa giải theo yêu cầu thành viên phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán; d) Giám sát Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh thực quy chế hoạt động nghiệp vụ quy định điểm b khoản Điều thực nhiệm vụ giám sát quy định điểm b khoản điểm b Khoản Điều này; giám sát chung hoạt động giao dịch chứng khốn, hoạt động cơng bố thông tin tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch nhà đầu tư thuộc đối tượng công bố thông tin; giám sát tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch nhà đầu tư hoạt động thị trường giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật; đ) Xây dựng kế hoạch phát triển hệ thống công nghệ thông tin, công nghệ mới, sản phẩm mới; trực tiếp triển khai thực giao Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh triển khai thực hiện; e) Hỗ trợ phát triển thị trường chứng khốn thơng qua việc đào tạo, tun truyền, phổ biến kiến thức; cung cấp dịch vụ thông tin thị trường thông tin liên quan đến chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch; cung cấp dịch vụ phát triển hạ tầng công nghệ cho thị trường chứng khoán dịch vụ liên quan khác theo quy định Điều lệ tổ chức hoạt động; g) Hợp tác quốc tế chứng khoán thị trường chứng khoán với Sở giao dịch Chứng khoán giới, tổ chức quốc tế; h) Quản lý, giám sát Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh theo quy định pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp, pháp luật quản lý, sử dụng vốn nhà nước đầu tư vào sản xuất, kinh doanh doanh nghiệp Điều lệ tổ chức hoạt động; i) Báo cáo, kiến nghị Ủy ban Chứng khốn Nhà nước biện pháp ứng phó, khắc phục cố, kiện, biến động ảnh hưởng đến an tồn, ổn định tính tồn vẹn thị trường giao dịch chứng khoán; vi phạm thành viên Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam; vi phạm nhà đầu tư, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo quy định pháp luật; k) Các nhiệm vụ khác theo quy định pháp luật Điều lệ tổ chức hoạt động Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam Sở giao dịch Chứng khốn Hà Nội có nhiệm vụ sau đây: a) Tổ chức, vận hành thị trường giao dịch chứng khoán phái sinh, thị trường giao dịch trái phiếu thị trường giao dịch loại chứng khoán khác theo quy định pháp luật; b) Giám sát hoạt động giao dịch chứng khốn; giám sát hoạt động cơng bố thông tin tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch nhà đầu tư thuộc đối tượng công bố thông tin; giám sát việc tuân thủ nghĩa vụ thành viên Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam theo quy định pháp luật chứng khoán; c) Đầu tư, triển khai phát triển hệ thống công nghệ thông tin, công nghệ phát triển sản phẩm theo nhiệm vụ giao; d) Cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật quy chế Sở giao dịch Chứng khốn Việt Nam; đ) Tạm ngừng, đình giao dịch chứng khoán trường hợp giá, khối lượng giao dịch chứng khốn có biến động bất thường, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch khơng có biện pháp khắc phục nguyên nhân dẫn đến việc chứng khoán bị đưa vào diện cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch trường hợp cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp nhà đầu tư bảo đảm ổn định, an toàn thị trường chứng khoán; e) Chấp thuận, thay đổi; hủy bỏ niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán giám sát việc trì điều kiện niêm yết chứng khốn tổ chức niêm yết; g) Kiểm tra, xử lý vi phạm tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo quy chế Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam; h) Cung cấp dịch vụ đấu giá, đấu thầu; dịch vụ thông tin thị trường thơng tin liên quan đến chứng khốn giao dịch; dịch vụ phát triển hạ tầng công nghệ cho thị trường chứng khoán dịch vụ liên quan khác theo quy định Điều lệ tổ chức hoạt động Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội; i) Tuyên truyền, phổ biến kiến thức chứng khoán thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư; k) Báo cáo Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam, báo cáo kiến nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử lý hành vi vi phạm nhà đầu tư, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo quy định pháp luật; l) Ban hành quy trình để triển khai quy chế hoạt động nghiệp vụ phạm vi nhiệm vụ giao; m) Các nhiệm vụ khác theo quy định pháp luật Điều lệ tổ chức hoạt động Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội Sở giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh có nhiệm vụ sau đây: a) Tổ chức, vận hành thị trường giao dịch cổ phiếu thị trường giao dịch loại chứng khoán khác theo quy định pháp luật; b) Giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán; giám sát hoạt động công bố thông tin tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch nhà đầu tư thuộc đối tượng công bố thông tin; giám sát việc tuân thủ nghĩa vụ thành viên Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam theo quy định pháp luật chứng khoán; c) Đầu tư, triển khai phát triển hệ thống công nghệ thông tin, công nghệ phát triển sản phẩm theo nhiệm vụ giao; d) Cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật quy chế Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam; đ) Tạm ngừng, đình giao dịch chứng khoán, trường hợp giá, khối lượng giao dịch chứng khốn có biến động bất thường, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch khơng có biện pháp khắc phục ngun nhân dân đến việc chứng khoán bị đưa vào diện cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch trường hợp cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp nhà đầu tư bảo đảm ổn định, an toàn thị trường chứng khoán; e) Chấp thuận, thay đổi, hủy bỏ niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán giám sát việc trì điều kiện niêm yết chứng khoán tổ chức niêm yết; g) Kiểm tra, xử lý vi phạm tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch theo quy chế Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam; h) Cung cấp dịch vụ đấu giá, đấu thầu; dịch vụ thông tin thị trường thơng tin liên quan đến chứng khốn giao dịch; dịch vụ phát triển hạ tầng công nghệ cho thị trường chứng khoán dịch vụ liên quan khác theo quy định Điều lệ tổ chức hoạt động Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh; i) Tuyên truyền, phổ biến kiến thức chứng khoán thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư; k) Báo cáo Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam, báo cáo kiến nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử lý hành vi vi phạm nhà đầu tư, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo quy định pháp luật; l) Ban hành quy trình để triển khai quy chế hoạt động nghiệp vụ phạm vi nhiệm vụ giao; m) Các nhiệm vụ khác theo quy định pháp luật Điều lệ tổ chức hoạt động Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh Điều Vốn điều lệ Vốn điều lệ Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam 3.000 tỷ đồng, bao gồm: a) Vốn điều lệ thời điểm bắt đầu hoạt động: xác định tổng vốn chủ sở hữu Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội Sở giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh theo báo cáo tài kiểm tốn thời điểm trước ngày Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp b) Vốn bổ sung trình hoạt động theo quy định pháp luật 2 Thủ tướng Chính phủ định điều chỉnh vốn điều lệ Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam định mức vốn điều lệ Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh sau có ý kiến chấp thuận Bộ Tài Điều Cơ cấu tổ chức quản lý Cơ cấu tổ chức quản lý Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam bao gồm: Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc, Ban kiểm soát phịng, ban nghiệp vụ chun mơn Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc Sở giao dịch Chứng khốn Việt Nam Bộ trưởng Bộ Tài bổ nhiệm, miễn nhiệm theo đề nghị Hội đồng thành viên Cơ cấu tổ chức quản lý Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh bao gồm: Chủ tịch cơng ty, Tổng giám đốc, Ban Kiểm sốt phịng, ban nghiệp vụ chun mơn Điều Điều lệ tổ chức hoạt động Bộ trưởng Bộ Tài ban hành, sửa đổi, bổ sung Điều lệ tổ chức hoạt động Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam theo đề nghị Hội đồng thành viên Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam ý kiến Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam phê duyệt Điều lệ tổ chức hoạt động Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội Sở giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ chí Minh Điều Tổ chức thực Bộ Tài a) Thực quyền, nghĩa vụ quan đại diện chủ sở hữu Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam theo quy định Quyết định này, quy định Luật Quản lý, sử dụng vốn nhà nước đầu tư vào sản xuất, kinh doanh doanh nghiệp văn hướng dẫn, sửa đổi, bổ sung, thay (nếu có) b) Thực xếp lại Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội Sở giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh để thành lập Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam theo quy định Quyết định c) Ban hành Điều lệ tổ chức hoạt động Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam sau có ý kiến Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước d) Trình cấp có thẩm quyền ban hành ban hành, sửa đổi, bổ sung, thay văn pháp luật quy định chế quản lý tài chính, đánh giá hiệu hoạt động Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam đ) Phối hợp với Bộ Lao động - Thương binh Xã hội đánh giá xếp hạng công ty Sở giao dịch Chứng khốn Việt Nam cơng ty theo quy định pháp luật e) Xác định vốn điều lệ Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam theo quy định điểm a khoản Điều Quyết định này; có ý kiến chấp thuận để Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam định đầu tư vốn điều lệ cho Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh g) Quy định lộ trình xếp lại thị trường giao dịch cổ phiếu, thị trường giao dịch trái phiếu, thị trường giao dịch chứng khoán phái sinh loại chứng khoán khác theo đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Ủy ban Chứng khoán Nhà nước a) Thẩm định, chấp thuận quy chế hoạt động nghiệp vụ, tiêu chí giám sát giao dịch, tiêu báo cáo giám sát giao dịch để Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành theo quy định pháp luật chứng khoán b) Quản lý, giám sát hoạt động nghiệp vụ chứng khoán Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh theo quy định pháp luật chứng khoán c) Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có ý kiến nhân Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khốn Việt Nam trước Bộ Tài bổ nhiệm theo quy định Luật Chứng khoán d) Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có ý kiến Điều lệ tổ chức hoạt động Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam trước Bộ trưởng Bộ Tài ban hành theo quy định Luật Chứng khốn đ) Xây dựng, báo cáo Bộ Tài quy định lộ trình xếp lại thị trường giao dịch cổ phiếu, thị trường giao dịch trái phiếu, thị trường giao dịch chứng khoán phái sinh loại chứng khoán khác tổ chức, vận hành Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh để triển khai thực Quyết định Bộ Lao động - Thương binh Xã hội chủ trì, phối hợp với Bộ Tài đánh giá xếp hạng cơng ty Sở giao dịch Chứng khốn Việt Nam cơng ty theo quy định pháp luật Các bộ, quan ngang bộ, quan thuộc Chính phủ quan liên quan theo chức năng, nhiệm vụ triển khai thực Quyết định theo quy định pháp luật Ủy ban nhân dân thành phố Hà Nội Ủy ban nhân dân thành phố Hồ Chí Minh chủ trì phối hợp với Bộ Tài thực quản lý nhà nước địa bàn Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh theo quy định pháp luật Điều Hiệu lực thi hành Quyết định có hiệu lực thi hành từ ngày 20 tháng 02 năm 2021 Các Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg ngày 02 tháng 01 năm 2009 Thủ tướng Chính phủ việc thành lập Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Quyết định số 599/2007/QĐ-TTg ngày 11 tháng năm 2007 Thủ tướng Chính phủ chuyển Trung tâm Giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh thành Sở giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh, Quyết định số 21/2015/QĐTTg ngày 18 tháng năm 2015 sửa đổi số điều Quyết định số 599/2007/QĐ-TTg Thủ tướng Chính phủ hết hiệu lực kể từ ngày Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam bắt đầu hoạt động theo quy định khoản Điều Quyết định Điều Điều khoản chuyển tiếp Thời điểm Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam bắt đầu hoạt động thực theo quy định khoản Điều 135 Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 sau cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội Sở giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh tiếp tục tổ chức hoạt động theo quy định Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 sửa đổi, bổ sung số điều theo Luật số 62/2010/QH12 Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam bắt đầu hoạt động theo quy định khoản Điều Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh trì thị trường giao dịch chứng khoán tổ chức, vận hành trước Quyết định có hiệu lực thi hành thực xếp lại theo lộ trình quy định điểm g khoản Điều Quyết định Điều Trách nhiệm thi hành Bộ trưởng Bộ Tài chính, Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang bộ, Thủ trưởng quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương quan có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ Nơi nhận: - Ban Bí thư Trung ương Đảng; - Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ; - Các bộ, quan ngang bộ, quan thuộc Chính phủ; - HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương; - Văn phòng Trung ương Ban Đảng; - Văn phịng Tổng Bí thư; - Văn phịng Chủ tịch nước; - Hội đồng Dân tộc Ủy ban Quốc hội; - Văn phòng Quốc hội; - Tòa án nhân dân tối cao; - Viện kiểm sát nhân dân tối cao; - Kiểm toán Nhà nước; - Ủy ban Giám sát tài Quốc gia; - Ngân hàng Chính sách xã hội; - Ngân hàng Phát triển Việt Nam; - Ủy ban Trung ương Mặt trận Tổ quốc Việt Nam; - Cơ quan trung ương đoàn thể; - Các tập đoàn kinh tế tổng công ty nhà nước; - VPCP: BTCN, PCN, Trợ lý TTg, TGĐ Cổng TTĐT, Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, Công báo; - Lưu: VT, KTTH (2b) THỦ TƯỚNG Nguyễn Xuân Phúc ... Nội Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh để thành lập Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam theo quy định Quyết định c) Ban hành Điều lệ tổ chức hoạt động Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam. .. Việt Nam theo đề nghị Hội đồng thành viên Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam ý kiến Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam phê duyệt Điều lệ tổ chức hoạt động Sở giao. .. giám sát hoạt động nghiệp vụ chứng khoán Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh theo quy định pháp luật chứng khoán c)