Luận văn Hình thức hợp tác cơng - tư (Public private partnership) để phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết luận án Khơng phủ độc lập cung cấp đầy đủ sở hạ tầng nói chung, giao thơng đường nói riêng mà không cần phải hợp tác với khu vực tư nhân (Mona tác giả, 2006) Mặc dù theo truyền thống, việc cung cấp hạ tầng giao thông khu vực công đảm nhiệm, tài trợ vốn ngân sách hoặc/ nguồn hỗ trợ thức (Akintoye tác giả, 2003) Tuy nhiên, chứng thực nghiệm cho thấy, ngân sách quốc gia eo hẹp với sụt giảm nguồn hỗ trợ thức (ở nước phát triển) hạn chế phủ thực chức hiệu (ADB, 2000) Bên cạnh đó, áp lực phải phát triển sở hạ tầng giao thông đại đáp ứng gia tăng mạnh mẽ dân số nhu cầu vận chuyển thơi thúc nước tìm kiếm kênh cung cấp phù hợp hơn, hình thức hợp tác công – tư (public private paertnership – PPP) đời (Yescombe, 2007) Trong hai thập kỷ qua, PPP sử dụng phổ biến hầu giới, khẳng định phương thức hiệu để cung cấp sở hạ tầng (ADB, 2008) Thơng qua PPP, số lợi ích tích luỹ gồm: tiếp cận nguồn vốn tư nhân (ADB, 2000), tăng giá trị đồng tiền, hoàn thành dự án tiến độ (Li tác giả, 2005) cải thiện chất lượng dịch vụ (Akintoye tác giả, 2003) Nghiên cứu Hensher Brewer (2001) cho PPP tạo nên “kỳ tích” cơng cải thiện kinh tế quốc gia, điều tiếp tục khẳng định nghiên cứu Raisbeck (2009) Cuộc khủng hoảng tài tồn cầu năm 2008 tạo nhiều thách thức tài trợ vốn cho dự án giao thông hầu giới khiến thị trường PPP tồn cầu sụt giảm đáng kể, nhanh chóng phục hồi quay trở lại điểm trước xảy khủng hoảng (Ngân hàng giới, 2010) Nó xem giải pháp phù hợp để đối phó với tình trạng bất ổn (Plumb tác giả, 2009; Mazars, 2009) LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com So với khu vực giới, GTVT Việt Nam lạc hậu (nhất đường bộ), làm giảm lực cạnh tranh quốc gia Chính phủ trì mức đầu tư khoảng 2.5% GDP/năm cho lĩnh vực (trong đầu tư đường > 70%) chưa có thay đổi đáng kể tranh giao thông Việt Nam Hơn nữa, khoảng cách cung cầu vốn đầu tư cho lĩnh vực ngày lớn Theo Ngân hàng giới (2007), từ đến năm 2020, Việt Nam cần tăng mức đầu tư lên 3,5 4% GDP/năm nhằm đáp ứng nhu cầu vận tải tăng trưởng kinh tế Riêng đường bộ, vốn đầu tư cho giai đoạn 2010 – 2025 dự kiến khoảng 75 tỷ USD (5 tỷ USD/năm, tương đương 105.000 tỷ đồng/năm) Nguồn vốn cần thiết cho trình vượt khả tài trợ phủ (bao gồm vốn ngân sách, ODA, trái phiếu phủ) thị trường vốn nước chưa phát triển nên thiếu hụt nghiêm trọng nguồn vốn đầu tư cho giao thông đường tương lai Theo quan điểm Davids, Theron Maphunye (2005), sống thời đại nguyên tắc Pele Batho, nghĩa cầu đến trước Vì vậy, hình thức không đáp ứng nhu cầu thị trường khơng thích hợp tồn tại, cần thiết phải thay hình thức phù hợp để đảm bảo việc cung cấp hàng hóa đáp ứng nhu cầu Ngồi ra, thách thức lớn nước phát triển nói chung, Việt Nam nói riêng tìm hình thức tài trợ bền vững khơng lệ thuộc vốn ngân sách ODA, PPP đáp ứng yêu cầu huy động nguồn tài trợ từ khu vực tư nhân (trong nước) Tuy nhiên, cần hiểu khơng có hình thức hoàn hảo nhất, PPP phương thuốc “thần kỳ” để cải thiện nhanh chóng tình trạng tụt hậu đường Việt Nam, phát huy lợi sử dụng môi trường phù hợp Điều quan trọng nghiên cứu thực nghiệm giới xảy bối cảnh thị trường PPP tồn (dù mức độ trưởng thành thị trường khác nhau), thị trường PPP chưa đời Việt Nam Hiện tại, Chính Phủ khởi Diễn đàn Kinh tế Thế giới, Báo cáo Cạnh tranh Toàn cầu 2008-2009 Nguồn: Tổng cục thống kê Việt Nam Theo Quyết định số 1327/QĐ-TTg ngày 24/8/2009 TTCP việc quy hoạch phát triển giao thông vận tải đường đến năm 2020 định hướng 2030 Quyết định số 1734/QĐ-TTg ngày 01/12/2008 TTCP phê duyệt Quy hoạch phát triển mạng đường cao tốc Việt Nam đến năm 2020 tầm nhìn sau năm 2020. LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com động PPP thí điểm hồn tồn thất bại không nhà đầu tư tư nhân tham gia, khẳng định cần có phương pháp tiếp cận khác để đảm bảo thành cơng hình thức đầu tư này, thay vận dụng cách máy móc mơ hình PPP giới Xuất phát từ lý này, cộng với yêu cầu thiết thực tiễn phải phát triển nhanh chóng hạ tầng đường bộ, đảm nhiệm 80% nhu cầu vận chuyển hành khách hàng hoá nước, nhằm góp phần cải thiện tính cạnh tranh quốc gia phát triển kinh tế bền vững, tác giả chọn đề tài “Hình thức hợp tác cơng - tư (Public private partnership) để phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam” làm nội dung nghiên cứu luận án tiến sĩ Tình hình nghiên cứu liên quan đến nội dung luận án Trong phạm vi hiểu biết nỗ lực tra cứu tác giả, tính đến chưa có luận án tiến sĩ nước nghiên cứu hình thức hợp tác cơng - tư Liên quan đến chủ đề có thỏa thuận Ngân hàng giới phủ thơng qua dự án hỗ trợ kỹ thuật “ Thành lập hoạt động văn phòng phát triển chương trình hợp tác nhà nước tư nhân (PPP) Việt Nam” triển khai năm 2009 đến dừng lại mức độ tổ chức hội thảo tư vấn nghiệp vụ cho Bộ, ngành có liên quan Một số đề tài nghiên cứu khoa học cấp thành phố thường gắn kết với dự án cụ thể, khơng có tính đại diện nhận thức PPP chưa chuẩn xác Các cơng trình nghiên cứu thực nghiệm PPP giới phong phú, nhiều kết quan trọng công bố, cụ thể nghiên cứu khẳng định khơng tồn hình thức PPP chuẩn nước có chiến lược riêng tùy thuộc bối cảnh, chế, nguồn tài trợ tính chất dự án (Hardcastle tác giả, 2005; John Sussman, 2006); đặc biệt nhấn mạnh quốc gia chế nhà nước mạnh, với khung pháp lý đầy đủ minh bạch thường thành công với PPP (Yescombe, 2007; Khulumane, 2008) Một số nghiên cứu khác Young tác giả (2009), Akintoye tác giả (2003), Zhang (2005) nghiên cứu nhân tố tác động đến thành công PPP kết luận khơng có khác biệt nhân tố nước phát triển phát triển Sau khủng hoảng tài năm 2008, “mối quan hệ PPP khủng hoảng” đề tài tập trung nghiên LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com cứu nhiều nghiên cứu Plumb tác giả (2009), Michael (2010), Yelin tác giả (2010), Iyer Mohammed (2010) Các chứng từ nghiên cứu khẳng định điều kiện thị trường không loại trừ PPP, ngược lại tạo hội để nước phát triển PPP ngày tinh tế hơn, phù hợp với thay đổi môi trường kinh doanh sau khủng hoảng Ngoài ra, nghiên cứu tài liệu PPP tổ chức kinh tế quốc tế Quỹ tiền tệ giới (IMF), Ngân hàng giới (WB), Ngân hàng phát triển châu Á (ADB) đa dạng, có giá trị khoa học, đặc biệt ứng dụng học rút từ thực tiễn nước phát triển có nhiều nét tương đồng với Việt Nam Mặc dù nghiên cứu giới nhiều, bối cảnh nghiên cứu xảy quốc gia có thị trường PPP hình thành (dù mức độ trưởng thành thị trường khác nhau) chưa có nghiên cứu PPP thực điều kiện thị trường PPP chưa đời, đặc biệt tiếp cận theo quan điểm khám phá mức độ sẵn lịng đầu tư khu vực tư nhân Vì vậy, luận án tập trung nghiên cứu vấn đề Mục tiêu câu hỏi nghiên cứu Nghiên cứu cách thức PPP hoạt động quốc gia chưa tồn thị trường PPP Việt Nam để thu hút vốn đầu tư phát triển đường mục tiêu nghiên cứu luận án Các mục tiêu cụ thể sau: Nghiên cứu mơ hình thực nghiệm PPP giới (bao gồm nước phát triển phát triển) để tìm hiểu cách thức PPP vận hành nhân tố thành công/ rào cản hình thức lĩnh vực đường Từ đó, lựa chọn mơ hình phù hợp áp dụng nghiên cứu điều kiện Việt Nam Đánh giá tình hình đầu tư tư nhân lĩnh vực đường Việt Nam Khám phá mức độ sẵn lòng đầu tư vào dự án PPP đường Việt Nam khu vực tư nhân (đặc biệt FDI liên doanh) thông qua đo lường mức độ thỏa mãn kỳ vọng đối tượng LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com Cách thức để PPP khởi động hoạt động thành công để thu hút vốn đầu tư phát triển ngành đường Việt Nam Để đạt mục tiêu nghiên cứu cụ thể nêu trên, nội dung luận án phải trả lời câu hỏi nghiên cứu sau đây: Mơ hình nghiên cứu phù hợp cho phép khởi động thành cơng hình thức PPP Việt Nam? Bối cảnh Việt Nam có phù hợp để triển khai PPP? Các nhà đầu tư tư nhân có muốn đầu tư vào dự án PPP đường Việt Nam hay không? Tại sao? PPP phải khởi động để thu hút vốn đầu tư phát triển hạ tầng đường Việt Nam? Phương pháp nghiên cứu Do bốn mục tiêu đề tài đòi hỏi áp dụng phương pháp nghiên cứu khác nên luận án sử dụng kết hợp nhiều phương pháp nghiên cứu hình 0.1 Cụ thể: • Nghiên cứu định tính thực sở kế thừa vận dụng có chọn lọc kết nghiên cứu lý thuyết thực nghiệm giới nhằm xác định nhân tố khác biệt mức độ ảnh hưởng nhân tố đến thành công PPP ngành đường quốc gia phát triển phát triển Mục đích nghiên cứu nhằm tìm hiểu cách thức PPP vận hành quốc gia tồn thị trường PPP, từ lựa chọn phương pháp tiếp cận phù hợp cho nghiên cứu cách thức vận hành PPP điều kiện thị trường PPP chưa hình thành Việt Nam (trả lời câu hỏi 1) Kết từ bước nghiên cứu kết hợp với thông tin ghi nhận từ thảo luận trực tiếp tác giả với số quan quản lý nhà nước, ngân hàng, tập đoàn tư nhân ngành xây dựng giao thông, nhằm đạt đánh giá đa chiều PPP để có sở điều chỉnh thang đo sẵn lòng đầu tư khu vực tư nhân vào dự án PPP đường Việt Nam chương LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com Vấn đề nghiên cứu Cách thức PPP hoạt động thành công điều kiện thị trường PPP chưa tồn để thu hút vốn đầu tư phát triển đường Việt nam Cơ sở lý thuyết Nghiên cứu mơ hình thực nghiệm PPP giới Nghiên cứu định tính Các yếu tố tạo nên sẵn lòng nhà đầu tư tư nhân tham gia đầu tư PPP đường Tổng hợp, phân tích, so sánh Nghiên cứu tình hình đầu tư tư nhân lĩnh vực đường Việt Nam Nghiên cứu định lượng Đo lường yếu tố tạo nên sẵn lòng tư nhân đầu tư dự án PPP đường Việt Nam Các phát kết luận Hình 0.1: Khung nghiên cứu đề tài • Phương pháp tổng hợp, phân tích, so sánh sử dụng để đánh giá tình hình đầu tư tư nhân lĩnh vực đường để cân nhắc việc áp dụng PPP Việt Nam (trả lời câu hỏi 2); đồng thời đánh giá khả tài trợ phủ nguồn tài trợ khác, làm rõ nguyên nhân thất bại dự án đường để xác định có cần thiết áp dụng PPP Việt Nam • Nghiên cứu định lượng sử dụng mơ hình hồi quy đa biến đo lường mức độ sẵn lòng đầu tư nhà đầu tư tư nhân dự án PPP đường (trả lời câu hỏi 3) cơng cụ phân tích sử dụng phần mềm thống kê SPSS 11.6 Quy trình thực nghiên cứu trình bày cụ thể chương LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com • Ngồi ra, tác giả sử dụng thông tin ghi nhận từ chuyến tham quan thực tế dự án đường Hàn Quốc, Trung Quốc, Thái Lan, Singapore; hội thảo PPP World Bank tài trợ tổ chức nước, kinh nghiệm thực tế thân, kết hợp với liệu từ bước nghiên cứu trước để xây dựng sở lý thuyết ban đầu cho hình thức PPP vận hành thành cơng, đảm bảo tăng thu hút vốn phát triển CSHT giao thông đường Việt Nam (trả lời câu hỏi 4) Các phát đóng góp luận án Luận án tiến sĩ tác giả đóng góp số kết nghiên cứu sau: • Một là, kết nghiên cứu định tính cho thấy tương tác chặt chẽ khu vực nhà nước khu vực tư nhân suốt trình hợp tác tuyệt đối cần thiết, đặc biệt giai đoạn đầu thị trường PPP thành lập Sự tương tác phải hướng đến dung hòa khác biệt hai khu vực quan trọng đạt mục tiêu khẩn cấp – vốn đầu tư chất lượng hạ tầng Nếu không nỗ lực hướng tới quan hệ đối tác cơng-tư thất bại • Hai là, bổ sung thang đo tìm kiếm đối tác vào mơ hình nghiên cứu Giá trị độ tin cậy đạt nghiên cứu góp phần để phát triển thang đo nghiên cứu • Ba là, phương pháp tiếp cận phù hợp cho kinh tế phát triển chưa tồn thị trường PPP phủ cần nắm bắt xác kỳ vọng nhà đầu tư để có điều chỉnh sách hợp lý nhằm đạt mục tiêu mong đợi thông qua PPP Kết phân tích hồi qui đa biến cho thấy có năm yếu tố có ảnh hưởng đến sẵn lịng tham gia đầu tư dự án đường theo hình thức PPP khu vực tư nhân Năm yếu tố (1) lợi nhuận đầu tư, (2) khung pháp lý đầy đủ minh bạch, (3) chia sẻ rủi ro phù hợp nhà nước tư nhân, (4) kinh tế vĩ mơ ổn định (5) tìm đối tác tin cậy Trong yếu tố này, lợi nhuận đầu tư đóng vai trị quan trọng LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com Tiếp theo yếu tố khung pháp lý, tìm kiếm đối tác ổn định vĩ mô Vấn đề chia sẻ rủi ro có tác động Kết khơng thay đổi theo loại hình doanh nghiệp hình thức đầu tư • Bốn là, gợi ý ứng dụng kết nghiên cứu để điều chỉnh sách nhằm thu hút vốn đầu tư tư nhân thông qua PPP để phát triển giao thông đường Việt Nam, cụ thể như: xây dựng tiêu chuẩn để lựa chọn dạng hợp đồng PPP cho điều kiện cụ thể (qui mơ, tài chính, đặc điểm dự án, lợi ích kinh tế, lợi ích xã hội, ), cung cấp hành lang pháp lý, chế phân bổ rủi ro số giải pháp tác nghiệp hỗ trợ dự án PPP đường thành công LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com CHƯƠNG 1: CÁC BẰNG CHỨNG THỰC NGHIỆM VỀ HÌNH THỨC HỢP TÁC CÔNG – TƯ TRONG LĨNH VỰC GIAO THƠNG ĐƯỜNG BỘ 1.1 Giới thiệu Chương trình bày tóm tắt kết phân tích nghiên cứu giới hình thức hợp tác cơng tư (Public private partnership, sau gọi tắt PPP) lĩnh vực giao thông đường Các nhân tố tác động đến thành cơng PPP vai trị phủ, lựa chọn bên nhượng quyền, phân bổ rủi ro cấu trúc tài trợ dự án thảo luận chương này, cung cấp sở để lựa chọn phương pháp tiếp cận phù hợp nghiên cứu PPP Việt Nam, mơ hình đo lường sẵn lòng tham gia khu vực tư nhân vào dự án PPP đường chương 1.2 Động thúc đẩy hình thức PPP đời Theo nghiên cứu Yescombe (2007), lý xuất hình thức PPP bắt nguồn từ thất bại thị trường phủ việc cung cấp hàng hóa cơng nói chung, giao thơng vận tải nói riêng Vào năm 1980s đầu năm 1990s, nhiều quốc gia tiến hành xem xét lại quy mô khả điều hành khu vực công, đặc biệt Anh, Mỹ Các nước đưa hình thức quản lý cơng (NPM) theo tiêu chí đại, động, nhạy bén thích nghi cao nhằm đáp ứng yêu cầu quản lý dịch vụ bối cảnh kinh tế thị trường phát triển mạnh mẽ quan hệ quốc tế ngày phụ thuộc chặt chẽ với Làn sóng cải cách khu vực cơng làm thay đổi đáng kể “diện mạo” khu vực công, cho thấy vai trò nhà nước thay đổi, hướng đến tăng suất, thị trường hóa, định hướng dịch vụ, phân cấp trách nhiệm, tư nhân hóa phần hoạt động nhà nước xu hướng quốc tế hóa Để minh chứng cho thất bại thị trường, Ramanadham (1988) rằng, lợi nhuận thương mại hàng hóa cơng thường thấp, khu vực tư nhân khó khăn để tạo doanh thu bù đắp chi phí, nên khu vực khơng cung cấp cung cấp khơng đủ hàng hóa theo u cầu thị trường, cụ thể: LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 148 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ CĨ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN ĐÃ CÔNG BỐ Bài báo khoa học (2010): “Hạ lãi suất cần có lộ trình giải pháp hợp lý”, Tạp chí thị trường tài tiền tệ - ISSN 1859-2805 (số 17), 01/09/2010 (2011): “Một số kiến nghị để điều hành lãi suất hiệu quả”, Tạp chí thị trường tài tiền tệ - ISSN 1859-2805, số 11 ngày 01/06/2011 (2011): “Hợp tác công tư cho phát triển hạ tầng giao thông Việt nam”, Tạp chí cơng nghệ ngân hàng, số 63, tháng 06/2011 (2011): “Thu hút đầu tư tư nhân vào lĩnh vực CSHT giao thông đường Việt Nam - khó khăn?”, Tạp chí giao thơng vận tải – ISSN 0866-7012 số 07/2011 (2011): “Phát triển hạ tầng giao thơng đường việt nam theo hình thức hợp tác cơng tư (ppp), “Tạp chí giao thơng vận tải – ISSN 0866-7012 số 11/2011 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 149 Danh mục tài liệu tham khảo TIẾNG VIỆT Bộ KH&ĐT (2005), “Kế hoạch Phát triển Kinh tế Xã hội từ 2006 đến 2010” Các báo cáo tài Tổng cơng ty XDCTGT thuộc Bộ GTVT từ 2006 – 2009 Esther Malini (số 3/2007), “Hình thức BOT xây dựng cầu đô thị Ấn Độ”, T/C Cầu đường Việt Nam Hồ sơ dự án: quốc lộ 5, xa lộ TP.HCM – Biên Hòa – Vũng Tàu, cải tạo – nâng cấp quốc lộ 1A đoạn An Sương – An lạc, đường Trường Sơn, cầu Cỏ May, cầu Ông Thìn, cầu đường Bình Triệu II, đường Huỳnh Tấn Phát – TP HCM, cao tốc Sài Gòn – Long Thành - Dầu Dây, Dự án Quận – Nhơn Trạch, cao tốc Sài Gòn – Trung Lương, cầu Rạch Miễu, đường Bình Dương qua thị xã Thủ Dầu Một, quốc lộ 1K, Cầu Phú Mỹ - Tp HCM, Cầu Thái Hà, đường trục phía Tây Nam Hà Nội, nâng cấp mở rộng đường 70, cầu đường Bình Tiên, đường cao tốc Hà Nội – Hải Phòng, đường cao tốc Trung Lương - Mỹ Thuận Lê Quốc Hội (2010), “Tổng quan kinh tế Việt Nam 2010 khuyến nghị 2011” Luật đầu tư số 59/2005/QH11 ngày 29/11/2005 Luật doanh nghiệp số 60/2005/QH11 ngày 29/11/2005 Nghị định 108/2006/NĐ-CP ngày 22/09/2006 Chính phủ việc Quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Đầu tư Nghị định 108/2009/NĐ-CP ngày 27/11/2009 Chính phủ đầu tư theo hợp đồng xây dựng – kinh doanh- chuyển giao (BOT), Hợp đồng xây dựng – chuyển giao – kinh doanh (BTO) hợp đồng xây dựng – chuyển giao (BT) 10 Quyết định 78/2010/NĐ-CP ngày 14/7/2010 Chính phủ việc cho vay lại nguồn vốn vay nước LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 150 11 Quyết định số 71/2010/QĐ-TTg ngày 09/11/2010 Chính phủ việc ban hành quy chế thí điểm đầu tư theo hình thức đối tác Công - Tư 12 Quyết định số 1327/QĐ-TTg ngày 24/8/2009 TTCP việc quy hoạch phát triển giao thông vận tải đường đến năm 2020 định hướng 2030 13 Quyết định số 1734/QĐ-TTg ngày 01/12/2008 TTCP phê duyệt Quy hoạch phát triển mạng đường cao tốc Việt Nam đến năm 2020 tầm nhìn sau năm 2020 14 Tedisouth (2009), “Báo cáo nghiên cứu khả thi hệ thống trạm thu phí trung tâm điều hành quản lý giao thông thông minh cao tốc TP.HCM - Trung Lương.” 15 Thông tư 03/2011/TT-BKHĐT ngày 27/01/2011 Bộ KH ĐT việc hướng dẫn thực số quy định Nghị định số 108/2009/NĐ-CP ngày 27 tháng 11 năm 2009 đầu tư theo hình thức hợp đồng BOT, BTO, BT 16 Tiêu chuẩn thiết kế áo đường mềm 22-TCN-211-06 17 Tổng cục thống kê Việt Nam (2010), trang chủ http://www.gso.gov.vn 18 Ủy ban Tài - Ngân sách (2010), “Báo cáo kết giám sát việc thực nghị Quốc hội quản lý, phân bổ sử dụng vốn trái phiếu Chính phủ 2003 – 2010” TIẾNG ANH 19 Abadie, Richard (2008), “Infrastructure finance: surviving the credit crunch,” Talking Points, Public Sector Research Centre-PricewaterhouseCoopers, August 2008, London 20 Abednego, M P and Ogunlana, S O (2006), "Good project governance for proper risk allocation in public-private partnerships in Indonesia", International Journal of Project Management 24 (7): 622-634 21 ADB (2000), “Developing best practices for promoting private sector investment in infrastructure”, Asian Development Bank LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 151 22 ADB (2006), “Public private partnership (PPP) handbook” 23 ADB (2008), “Public-private partnership (PPP) handbook”, Available at http://www.adb.org/Documents/Handbooks/Public-Private Partnership/default.asp 24 Ahadzi & Bowles (2004), “Public Private Partnerships and contract negotiations: An empirical study”, Construction Management and economics, 22(9), p 967978 25 Ahadzi, M (2001), “The Private Finance Initiative: The procurement process in perspective”, Proceedings of 17th annual ARCOM Conference 5-7 September, University of Salford Vol.1, p 991-999 26 Akintoye, A., Hardcastle, C., Beck, M., Chinyio, E., and Asenova, D (2003), “Achieving Best Value in Private Finance Initiative Project Procurement”, Construction Management and Economic, July 2003, 21: 461-470 27 Albert P C Chan, Patrick T I Lam, Daniel W M Chan, Esther Cheung, and Yongjian Ke (2010), “Critical Success Factors for PPPs in Infrastructure Developments: Chinese Perspective”, Journal of Construction Engineering and Management / Volume 136 28 Aristeidis Pantelias Zhanmin Zhang (2010), “Methodological Framework for Evaluation of Financial Viability of Public-Private Partnerships: Investment Risk Approach”, Journal of infrastructure systems © ASCE / December 2010/ DOI: 10.1061/_ASCE_IS.1943-555X.0000015 29 Arndt, R., and Maguire, G (1999), “Private provision of public infrastructure: Risk identification and allocation project survey report”, Dept of Treasury and Finance, Melbourne, Australia 30 Bernard Pasquier (2008), ” Restructuring the Libyan Economy in Light of the New Role of the Government and the Private Sector”, Private Sector Development Workshop, Tripoli, April 29-30, 2008 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 152 31 Birch, M.H and Haar, J (2000), “The impact of privatization in the Americas”, Coral Gables: North-South Center Press, University of Miami 32 Birnie,J (1999), “Private finance initiatve (PFI) – UK construction industry response”, Journal of construction procurement, 5(1): 5-14 33 Boyfield, K (1992), “Private sector funding of public sector infrastructure”, Public money and management, Oxford, 12(2) : 41 – 46 34 Brodie, M.J (1995), “Public/private joint venture: the government as partner – bane or benefit?”, Real estate issues, Chicago, 20 (2) : 33 -39 35 Canadian Council for Public-Private Partnerships (2004), “About PPP”, available at 36 Charoenpornpattana, S and Minato, T (1999), “Privatization-Induced Risks: State-Owned Transportation Enterprises in Thailand”, in Proceedings of Joint CIB Symposium on Profitable Partnering in Construction Procurement (London: E & FN Spon), pp 429-439 37 Chowdhury, Md Shoaib (2011), “Public Private Partnership: A Prospective in the Development of Sustainable Transport Infrastructures and Services in Bangladesh”, journal of construction engineering and management © ASCE, Conf Proc doi:10.1061/41167(398)97 38 Cristina D Checherita (2004), “A Macroeconomic Analysis of Investment under Public - Private Partnerships and its Policy Implications - the Case of Developing Countries” 39 Dailami, Mansoor, and Michael Klein, 1997, “Government Support to Private Infrastructure Projects in Emerging Markets,” Policy Research Working Paper, No 1688, Washington: World Bank 40 Davids, I Theron, F Maphunye, KJ (2005), “Participatory Development in South Africa: A development management perspective”, Pretoria: van Schaicks LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 153 41 Duncan Black (1948), “Public choice theory” 42 Estache, A and de Rus, G (2000), “Privatization and regulation of transport infrastructure: guidelines for policymakers and regulators”, Washington DC: Worldbank 43 European Commission (2003), “Guidelines for Successful Public-Private Partnerships” 44 Flanagan, R and Norman, G (1993), “Risk Management and Construction”, Blackwell Scientific Publications, Oxford 45 Gerbing & Anderson (1988), “An Update Paradigm for Scale Development Incorporing Unidimensionality and Its Assessments”, Journal of Marketing Research, Vol.25, 186-192 46 Gildenhuys, J.S.H and Knipe, A (2000), “The Organisation of Government: An Introduction”, Pretoria: van Schailk 47 Grant, T (1996), “Keys to successful public-private partnerships”, Canadian Business Review, pp 27-8 48 Hall, D (2009), “A crisis for public-private partnerships (PPPs)?”, Public Services International Research Unit (PSIRU), University of Greenwich, Greenwich Accessed on 24th of Feb 2010 49 Hair & et al (1998), “Multivariate Data Analysis, Prentice-Hall International, Inc,” 50 Hambros, S.G (1999), “Public private partnerships for highway: experience, structure, financing”, Applicability and comparative assessment, Canada 51 Henry Alinaitwe (2011),“Contractors’ Perspective on Critical Factors for Successful Implementation of Private Public Partnerships in Construction Projects in Uganda”, Second International Conference on Advances in Engineering and Technology (AET2011 Conference Papers), 31st Jan - 2nd Feb 2011 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 154 52 Hensher,DA., and Brewer, AM., (2001), “Transport: An economics and management perspective”, Oxford, New York 53 Hardcastle, C., Akintoye, A., Edwards, P.J and Li, B., (2005), “Critical Success Factors for PPP/PFI Projects in the UK Construction Industry: a factor analysis approach”, Construction Management and Economic, 23: 459-471 54 Hwang, T and Chen, C (2004), “The future development of competition framework”, Netherland: Kluwer law international 55 HM Treasury, (1998), “Partnerships for Prosperity: the Private Finance Initiative”, London 56 Iyer, K C and Mohammed Sagheer (2010), “Hierarchical Structuring of PPP Risks Using Interpretative Structural Modeling”, journal of construction engineering and management © ASCE, DOI: 10.1061/(ASCE)CO.19437862.0000127 57 John L Ward Sussman (2006), “Analysis of the Malaysian Toll Road PublicPrivate Partnership Program and Recommendations for Policy Improvements”. ESD Working Paper Series, http://esd.mit.edu/wps/2005.htm 58 Kerf, M and Klein, M (1998), “Concessions for infrastructure: a guide to their design and award”, Washington D.C: World Bank 59 Kessides, I.N (2004), “Reforming Infrastructure Privatisation, Regulation, and Competition”, Washington DC Worldbank 60 Khulumane John Maluleka (2008), “Transport economic regulatory intervention in the transport infrastructure: a publicprivate partnership exploratory study” Doctor thesis, University of South Affica 61 Koch, C and Buser, M (2006), “Emerging Metagovernance as an Institutional Framework for Public Private Partnership Networks in Denmark”, International Journal of Project Management, 14: 548-556 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 155 62 Kohlberg, K.A.H., Fitzsimons, J.M (1985), “Provision of Roads by a Concession to Private Industry”, Annual Transport Convention, Pretoria 63 Kopp, J.C (1997), “Private capital for public works : designing the next – generation franchise for public private partnership in transportation infrastructure”, Master thesis, Department of civil engineering, North western university, USA 64 KPMG Global Infrastructure and Projects Group (2011), “PPP Vietnam Workshop” 65 Kumaraswamy, M.M and Zhang, X.Q (2001), “Governmental Role in BOT-Led Infrastructure Development”, International Journal of Project Management, pp 195-205 66 Leibenstein (1966), “x-efficicency theory”, American Economic Review 67 Levy, S.M (1996), “Build, Operate, Transfer: Paving the Way for Tomorrow’s Infrastructure”, New York, NY: Wiley 68 Li, B., Akintoye, A., Edwards, & Hardcastle (2005), “The allocation of risk in PPP/PFI construction projects in the UK”, International Journal of Project Management, 23(1), p 25–35 69 Liu, X P., and Wang, S Q (2006), “Risk allocation principle and framework for PPP projects”, Construction Economics, 2(1), 59–63 (in Chinese) 70 Mackie, P (2010), “Cost-Benefit Analysis in Transport: A UK Perspective”, International Transport Forum Discussion Paper 2010-16, http://internationaltransportforum.org/jtrc/DiscussionPapers/DP201016.pdf 71 Marcus Ahadzi and Graeme Bowles (2004), “Public–private partnerships and contract negotiations: an empirical study Marcus”, Construction Management and Economics (November 2004) 22, 967–978 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 156 72 Mazars (2009), “How PPP will be integral to tackling the economic crisis in 2010”, Mazars Group, http:/www.mazars.ie › › Latest News › 2009 News Archive 73 McCarthy, S.C and Tiong, R.L.K (1991), “Financial and contractual aspects of build – operate – transfer projects”, International journal of project management, pp 222 -227 74 Merna and Smith, N.J (1996), “Guide to the Preparation and Evaluation of Build – Own – Operate - Transfer Project Tenders”, Hong Kong:Asia Law& Practice 75 Merna T and Dubey, R (1998), “Financial Engineering in the Procurement of Projects”, Hong Kong: Asia Law & Practice 76 Michael J Garvin (2010), “Enabling Development of the Transportation PublicPrivate Partnership Market in the United States”, Journal of construction engineering and management © asce / April 2010 Vol 136, No 4, April 1, 2010 ©ASCE, ISSN 0733-9364/2010/4-402–411/$25.00 77 Michael Regan; Jim Smith; and Peter E D Love (2011), “Impact of the Capital Market Collapse on Public-Private Partnership Infrastructure Projects”, Journal of construction engineering and management © ASCE, 137(1) doi:10.1061/(ASCE)CO.1943-7862.0000245 78 Miller, John B (2000), “Principles of Public and Private Infrastructure Delivery”, Boston: Kluwer Academic Publishers 79 Mitchell, M.F (1987), “Thoughts on road privatization in South Africa”, Proceedings of the Annual Transportation Convention, CSIR Conference Centre Pretoria 80 Mohammad Mustajab (2009), “Infrastructure Investment in Indonesia:Process and Impact”, ISBN: 978-90-367-3888-0/978-90-367-3887-3 (e-book) LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 157 81 Mona Hammami, Jean-Francois Ruhashyankiko, and Etienne B Yehoue (2006), “Determinants of Public-Private Partnerships in Infrastructure”, IMF 82 Morgan Standley (2008), “A primer on Infrastructure investing.” 83 Neslund, N Neslund, K (2004), “Law Business and Society”, Boston: Irwin 84 Nisar, T.M (2007), “Risk Management in Public-Private Partnership Contracts”, Public Organization Review, 7/1: 1-19 85 Nyagwachi, J.N Smallwood J.J (2006), “South africa public private partnership (PPP) projects: a systemic model for planning and implementation” Proceedings of the 5th Post Graduate Construction Industry Development Board Conference held in Bloemfontein on 16-18 March 2008 86 OECD (2011), “Improving the Practice of Cost Benefit Analysis in Transport”, Discussion Paper No 2011-1, International Transport Forum http://www.oecdilibrary.org/transport/improving-the-practice-of-cost-benefit-analysis-intransport 87 Federal Highway Administration (2009), “Public-Private Partnerships for Highway Infrastructure:Capitalizing on International Experience”, The International Technology Scanning Program 88 Philippe Burger, Justin Tyson, Izabela Karpowicz, Maria Delgado Coelh (2009), “The Effects of the Financial Crisis on Public-Private Partnerships”, IMF 89 Plumb Ion, Zamfir Andreea, Mina Laura (2009), “Public – private partnership – Solution or victim of the current economic crisis?”, The Journal of the Faculty of Economics - Economic, pp 426-430 90 Pricewaterhouse Coopers (2008), “Building New Europe’s InfrastructurePublic- private partnerships in Central and Eastern Europe”, March 19, 2009, http://www.ukmediacentre.pwc.com/imagelibrary/detail.asp?MediaDetailsID LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 158 91 Qiao, L., Wang, S.Q., Tiong, and Chan (2001), “Framework for Critical Success Factors of BOT Projects in China”, Journal of Project Finance, 7/1: 53-61 92 Quinet, E (2010), “The Practice of Cost-Benefit Analysis in Transport: The Case of France”, International Transport Forum Discussion Paper 2010-17, http://internationaltransportforum.org/jtrc/DiscussionPapers/DP201017.pdf 93 Raisbeck (2009), “PPPs and the global credit crunch: what next for the PPP financial model and global governance?”, From 'Revisiting and Rethinking' to 'Revamping and Revitalising' PPPs, CIB Symposium TG72, Hong Kong 94 Ramanadham, V.V (1988), “Privatisation in the UK”, Kent: Mackays 95 Ramirez Soberanis, V (2010), “The Practice of Cost Benefit Analysis in the Transport Sector: A Mexican Perspective”, International Transport Forum http://internationaltransportforum.org/jtrc/DiscussionPapers/DP201018.pdf 96 Robert Cameron Mitchell Richard T Carson (2005), “Using surveys to value public goods: The contingent valuation method”, United States of America, Fourth printing 97 Rockart, J.F (1982), “The changing Role of information systems executive: a Critical success factors perspective”, Sloan management review 24 (1), 3-13 98 Roshana Takim, Abdul-Rahman, R Ismail, K and Egbu, C O (2008), “The Acceptability of Private Finance Initiative (PFI) Scheme in Malaysia”, Asian Social Science,Vol 4, No.12 Available at: www/ccsenet.org/journal/html 99 Sader, F (2000), “Attracting Foreign Direct Investment Into Infrastructure: Why is it so difficult?”, Washington DC, World Bank 100 Schaufelberger, J.E and Wipadapisutand, I (March/April 2003), “Alternate Financing Strategies for Build-Operate-Transfer Projects”, Journal of Construction Engineering and Management, 129/2: 205-213 101 Senge, M.T (2006), “The Fifth Discipline: The Art and Practice of the Learning Organization”, Doubleday Publishing: MIT, USA LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 159 102 Shanshan Xu, Martin de J., and Dominic Stead (2008), “Applying publicprivate partnership to subway construction in China: What is the evidence?”, Paper presented at the IEEE/NGI conference on infrastructures, November 1012, Rotterdam 103 SMEC (2011), “Study on Mobilizing Private International Financing for Toll Road Projects in Vietnam Report”, SMEC 104 Stacey (1997), ”New capacities for old? Prospects for public private partnerships in service delivery in South Africa”, Angola and Mozambique, Research report No 61 commissioned by the International Development Research Centre of Canada 105 Stiglitz, Joseph E (2000), “Economics of Public Sector”, Third Edition, W.W.Norton & Company 106 Stein, S.W (1995), “Construction financing ang BOT projects”, International bussiness lawyer, International association, pp 173 – 180 107 Thomas, A.V., Kalidindi, S N and Ananthanarayanan, K (2003), “Risk Perception Analysis of BOT Road Project Participants in India”, Construction Management and Economics, June 2003, 21/4: 393-407 108 Tiong, R L K (1996), “CSFs in competitive tendering and negotiation model of BOT projects”, Journal of Construction Engineering and Management, ASCE, 122(3), 205 – 211 109 UNESCAP and the Ministry of Planning and Budget (2007), “High-level Expert Group Meeting”, Seoul 110 United Nations Economic Commission for Europe (2000), “Guidelines on private public partnerships for infrastructure development”, United Nations Publications LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 160 111 United Nations Economic Commission for Europe (2008), “Guidebook on promoting good governance in public – private partnerships”, United Nations Publications, Sales No 08.II.E.1, ISBN: 978-92-1-116979-9 112 Vass, I (2009), “Parteneriatele public-private, cheia programelor anticriză” 113 Vickram Cuttaree (2009), “Key Success Factors for PPP projects Based on International Experience”, The Worldbank 114 Wang, S.Q., Tiong, R.L.K, Ting, S.K and Ashley, D (2000), “Evaluation and Management of Political Risks in China’s BOT Projects”, Journal of Construction Engineering and Management, 126/3: 242-250; 115 Ward, S.C and Chapman, C.B (1991), “On the Allocation of Risk in Construction Projects”, International Journal of Project Management, 9/3: 140-147; 116 World Bank (1994), “World Development Indicators”, Washington D.C., The World Bank 117 World bank (1996), “Sustainable Transport: Priorities for policy reform”, Washington D.C., The World Bank 118 World Bank (1997), “Financial, Economic, and Social Topics in Transportation”, Washington D.C., The World Bank 119 World Bank (1997), “Infrastructure Strategies in East Asia: The Untold Story” 120 World Bank (2002), “Urban Transport”, Washington D.C The World Bank 121 World bank (2005), “East Asia and Pacific Infrastructure Department” 122 World Bank (2005), “East Asia Pacific Infrastructure at a Glance” 123 World Bank (2005), “Private Solutions for Infrastructure in Rwanda”, Public PrivateInfrastructure Advisory Facility, Washington D.C The World Bank LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 161 124 World Bank (2006), “Transport Strategy of Vietnam: Transition, Reform, and Sustainable Management” 125 World bank (2006), “Vietnam Infrastructure Strategy - Cross-Sectoral Issues” 126 World Bank (2006), “Vietnam’s Infrastructure Challenge” 127 World Bank (2007), “The Growth Report”, World Bank Growth Commission 128 World bank (2010), “Private activity in infrastructure remains at peak levels but is becoming more selective”, Public-Private Infrastructure Advisory Facility (PPIAF) 129 World Economic Forum (2010), “Global Competitiveness Report 200920010” 130 Xiao-Hua Jin (2010), “Determinants of efficient risk allocation in privately financed public infrastructure projects in australia”, Journal of construction engineering and management © ASCE, doi: 10.1061/(ASCE)CO.1943-7862 131 Yelin Xu; Albert P C Chan; and John F Y Yeung (2010), “Developing a Fuzzy Risk Allocation Model for PPP Projects in China”, Journal of construction engineering and management © ASCE 10.1061/(ASCE)CO.19437862.0000189 132 Yescombe, E.R (2007), “Public-Private Partnerships: Principles of Policy and Finance”, London: Elsevier 133 Yongjian Ke, ShouQing Wang, and Albert P C ChanRisk (2010), “Allocation in Public-Private Partnership Infrastructure Projects: Comparative Study”, Journal of construction engineering and management © ASCE, volum 16, doi:10.1061/(ASCE)IS.1943-555X.0000030 134 Young Hoon Kwak, YingYi Chih, William Ibbs, C (2009), “Towards a comprehenshive understanding of Public Private Partnerships for Infrastructure Development”, California Management review vol 51, No LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 162 135 Zhang, X.Q (2004), “Concessionaire Selection: Methods and Criteria”, Journal of Construction Engineering and Management, 130/2: 235-244 136 Zhang, X.Q (2005), “Critical Success Factors for Public-Private Partnerships in Infrastructure Development”, Journal of Construction Engineering and Management, 131/1: 3-14 137 Zhang, X.Q (2005), “Financial Viability Analysis and Capital Structure Optimization in Privatized Public Infrastructure Projects”, Journal of Construction Engineering and Management, 131/6: 656-668 138 Zhang, W.R., Wang, S.Q, Tiong, R.L.K Ting, S.K and Ashley, D (1998), “Risk management of Shanhai’s privately financed Yan’an Donglu tunnels”, Engineering, Construction and architectural management, pp 3999-409 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com ... gia phát triển kinh tế bền vững, tác giả chọn đề tài ? ?Hình thức hợp tác cơng - tư (Public private partnership) để phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam? ?? làm nội dung nghiên cứu luận. .. Mơ hình nghiên cứu phù hợp cho phép khởi động thành cơng hình thức PPP Việt Nam? Bối cảnh Việt Nam có phù hợp để triển khai PPP? Các nhà đầu tư tư nhân có muốn đầu tư vào dự án PPP đường Việt Nam. .. phù hợp hình thức đầu tư vấn dụng để phát triển sở hạ tầng giao thông quốc qia 1.3.5.3 Các học rút từ nghiên cứu PPP đường giới Bài học thứ nhất: hình thức PPP có phù hợp với tất dự án khơng? Hình