QUI CHẾ GIAO DỊCH SÀN HNX VÀ UPCOM

QUI CHẾ GIAO DỊCH SÀN HNX VÀ UPCOM

ĐỀ TÀI: QUI CHẾ GIAO DỊCH TRÊN SÀN HNX VÀ UPCOM

Nhóm: 3

I GIỚI THIỆU VỀ SÀN GIAO

DỊCH HNX VÀ UPCOM

II QUI CHẾ GIAO DỊCH TRÊN

SÀN HNX VÀ UPCOM

Nội dung

I GIỚI THIỆU VỀ SÀN GIAO

DỊCH HNX VÀ UPCOM

1 HNX

- Đi vào hoạt động từ 14/07/2005

- Là thị trường giao dịch chứng khoán của công ty niêm yết

ở Hà Nội

- Chứng khoán: Cổ phiếu, trái phiếu

2 UPCOM

 Hoạt động từ 24/06/2009

 Là thị trường giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết

 Chứng khoán: cổ phiếu và trái phiếu chuyển đổi

II QUI CHẾ GIAO DỊCH TRÊN SÀN HNX VÀ UPCOM

1 HÀNG HÓA

Các loại cổ phiếu, chứng chỉ

quỹ đầu tư, trái phiếu đã

được đăng ký niêm yết tại

SGDCK Hà Nội

Cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi đăng ký giao dịch tại sàn UPCoM - SGDCK Hà Nội

2 THỜI GIAN GIAO DỊCH

Từ Thứ Hai đến Thứ Sáu hàng tuần, trừ ngày nghỉ lễ, nghỉ tết theo quy định của Bộ Luật Lao động và các ngày nghỉ khác theo Quyết định của SGDCK.

Từ 9h – 11h30:Khớp lệnh liên tục

Từ 9h – 11h30: Giao dịch thỏa thuận

Từ 9h – 11h30:Khớp lệnh liên tục

Từ 9h – 11h30: Giao dịch thỏa thuận

11h30' đến 13h00': Nghỉ trưa

Từ 13h đến 14h30': Khớp lệnh liên tục

Từ 14h30’ – 14h45: Khớp lệnh định kì

đóng cửa

Từ 13h – 15h: Giao dịch thỏa thuận

Từ 13h – 14h30:Khớp lệnh liên tục

Từ 13h – 15h: Giao dịch thỏa thuận

Giao dịch thỏa thuận được thực hiện từ 9h00 đến 15h00 (trừ thời gian nghỉ trưa)

Đóng cửa thị trường: 15h00'

HNX UPCOM

c Nguyên tắc so khớp lệnh c Nguyên tắc so khớp lệnh

Các lệnh được so khớp theo thứ tự ưu tiên

như sau:

- Thỏa thuận điện tử chỉ được thực hiện dựa trên lệnh sẵn có trên hệ thống và thỏa mãn hoàn toàn về giá và khối lượng

Ưu tiên về giá: Các lệnh mua có mức giá cao

hơn được ưu tiên thực hiện trước; các lệnh

bán có mức giá thấp hơn được ưu tiên thực

hiện trước.

- Không có trường hợp khớp 1 phần

Ưu tiên về thời gian: Đối với các lệnh mua

(hoặc lệnh bán) có cùng mức giá thì lệnh nhập

vào hệ thống giao dịch trước sẽ được ưu tiên

thực hiện trước

- Không có thứ tự ưu tiên về thời gian

Nếu các lệnh đối ứng cùng thỏa mãn nhau về

giá thì giá khớp sẽ là giá của lệnh được nhập

vào hệ thống trước.

3 PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH

Giao dịch khớp lệnh Giao dịch thỏa thuận

a Phương thức khớp lệnh định kỳ so khớp các lệnh

mua và bán chứng khoán tại một thời điểm xác định

a Thỏa thuận thông thường: KH đã tìm được đối tác giao dịch, CTCK nhập lệnh vào hệ thống giao dịch để ghi nhận kết quả

b.Phương thức khớp lệnh liên tục so khớp ngay khi

lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch

b Thỏa thuận điện tử : KH chưa tìm được đối tác giao dịch, CTCK nhập lệnh chào mua/chào bán vào hệ thống

GD, lựa chọn lệnh phù hợp để thực hiện

Áp dụng cho cả CP và Trái phiếu

Giao dịch thỏa thuận : các bên mua bán thỏa thuận

với nhau về các điều kiện giao dịch.Sau đó, giao dịch

sẽ được công ty chứng khoán thành viên bên mua và

bán nhập vào hệ thống giao dịch để ghi nhận kết quả

(Áp dụng cho cả CP/ TP)

4 GIÁ THAM CHIẾU

Giá TC là mức giá đóng cửa của

CP/CCQ trong ngày giao dịch gần

nhất trước đó (áp dụng từ

29/7/2013) Là giá bình quân gia quyền của các giá giao dịch thỏa thuận

điện tử cảu phiên giao dịch gần

nhất trước đó.

5 BIÊN ĐỘ DAO ĐỘNG GIÁ

a/ CP: ± 10%

Giá trần = Giá tham chiếu + 10%

Giá sàn = Giá tham chiếu – 10%

a/ CP/CCQ: ± 10%

Giá trần = Giá tham chiếu +10%

Giá sàn = Giá tham chiếu – 10%

b/ Trái phiếu: không quy định. b/ Trái phiếu: không quy định

Trường hợp giá trần và giá sàn của CP,CCQ điều chỉnh theo biên độ giao

động bằng với giá tham chiếu, Giá trần điều chỉnh = Giá tham chiếu + một đơn vị yết giá ; Giá sàn = Giá tham chiếu - một đơn vị yết giá

c/ CP/CCQ ngày giao dịch đầu tiên:

CP- CCQ phải có mức giá khởi điểm do tổ chức tư vấn xác định và được sở

GD chấp thuận làm giá tham chiếu

Biên độ dao động giá: ± 20% Biên độ dao động giá: ± 30%

Cách thức đặt lệnh CP/CCQ ngày giao dịch đầu tiên giống như CP/CCQ đang niêm yết (Tuy nhiên không cho phép thực hiện lệnh giao dịch thỏa thuận)

6 BƯỚC GIÁ

a/ Cổ phiếu a/ Cổ phiếu

- Bước giá: 100 đồng

- Không quy định đơn vị yết giá

đối với giao dịch thỏa thuận

Bước giá: 100 đồng

b/ Trái phiếu b/ Trái phiếu

Không quy định. Không quy định.

7 THỜI HẠN THANH TOÁN

a Cổ phiếu: a Cổ phiếu : T+3

- Khớp lệnh liên tục: T+3

- Giao dịch thỏa thuận:

* Khối lượng < 100.000 CP: T+3

* Khối lượng ≥ 100.000 CP:

Áp dụng 1 trong 3 phương thức thanh toán: đa phương

(T+3), song phương (T+2), trực tiếp (lựa chọn từ T+1 đến

T+3)

b Trái phiếu: c Trái phiếu: T+3

- Khớp lệnh liên tục: T+3

- Giao dịch thỏa thuận:

* Giá trị theo mệnh giá < 10 tỷ đồng: T+3

* Giá trị theo mệnh giá ≥ 10 tỷ đồng:

Áp dụng 1 trong 3 phương thức thanh toán: đa phương

(T+3), song phương (T+2), trực tiếp (lựa chọn từ T+1 đến

T+3)

8 ĐƠN VỊ GIAO DỊCH VÀ KHỐI LƯỢNG GIAO DỊCH

a Cổ phiếu Đơn vị giao dịch: không quy

định

Áp dụng cho GD khớp lệnh. - Khối lượng giao dịch tối

thiểu: 10 cổ phiếu/ trái phiếu

1 lô = 100 CP

Lô chẵn: bội số của 100

Lô lẻ: 1-99 CP

Áp dụng cho GD thỏa thuận.

Khối lượng ≥ 5.000 đơn vị

b Trái phiếu

- Khớp lệnh liên tục: từ 10 triệu đồng mệnh

giá.

- Giao dịch thỏa thuận: ≥ 100 triệu đồng mệnh

giá.

9 QUI ĐỊNH CHUNG

- Mỗi nhà đầu tư chỉ có thể mở 1 tài khoản GDCK duy nhất tại 1 cty chứng

khoán duy nhất.

- Nhà đầu tư không thể cùng mua và bán 1 loại cổ phiếu, chứng chỉ quỹ trong cùng ngày.

- Nhà đầu tư phải đảm bảo có đủ chứng khoán khi đặt lệnh bán và đủ tiền khi đặt lệnh mua.

- Tổ chức, cá nhân và người có liên quan nắm giữ từ 5% số cổ

QUI ĐỊNH CHUNG

- Đối với thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Kế toán trưởng, thành viên Ban Kiểm soát của tổ chức niêm yết

- Đối với nhà đầu tư nước ngoài

CẢM ƠN THẦY VÀ CÁC BẠN

ĐÃ CHÚ Ý LẮNG NGHE