LUẬN ÁN TIẾN SĨ: LIÊN KẾT VỚI CÁC DOANH NGHIỆP CĨ VỐN ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGỒI ĐỂ ĐẨY MẠNH SỰ THAM GIA VÀO CHUỖI CUNG ỨNG TOÀN CẦU CỦA CÁC DOANH NGHIỆP NHỎ VÀ VỪA VIỆT NAM

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG LUẬN ÁN TIẾN SĨ LIÊN KẾT VỚI CÁC DOANH NGHIỆP CĨ VỐN ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGỒI ĐỂ ĐẨY MẠNH SỰ THAM GIA VÀO CHUỖI CUNG ỨNG TOÀN CẦU CỦA CÁC DOANH NGHIỆP NHỎ VÀ VỪA VIỆT NAM Ngành: Kinh tế quốc tế NGUYỄN THỊ MINH THƯ Hà Nội, 2021 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG LUẬN ÁN TIẾN SĨ LIÊN KẾT VỚI CÁC DOANH NGHIỆP CÓ VỐN ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGOÀI ĐỂ ĐẨY MẠNH SỰ THAM GIA VÀO CHUỖI CUNG ỨNG TOÀN CẦU CỦA CÁC DOANH NGHIỆP NHỎ VÀ VỪA VIỆT NAM Ngành: Kinh tế quốc tế Mã số: 9310106 NGUYỄN THỊ MINH THƯ Người hướng dẫn khoa học: PGS, TS Nguyễn Thị Tường Anh PGS, TS Nguyễn Thị Thùy Vinh Hà Nội, 2021 i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập riêng Các số liệu sử dụng phân tích luận án có nguồn gốc rõ ràng, công bố theo quy định Các kết nghiên cứu luận án tơi tự tìm hiểu, phân tích cách trung thực, khách quan phù hợp với thực tiễn Việt Nam Các kết chưa công bố nghiên cứu tác giả khác Hà Nội, ngày… tháng… năm 2021 Tác giả luận án NCS Nguyễn Thị Minh Thư ii LỜI CẢM ƠN Nghiên cứu sinh xin gửi lời tri ân sâu sắc tới người hướng dẫn khoa học PGS, TS Nguyễn Thị Tường Anh PGS, TS Nguyễn Thị Thùy Vinh tận tâm hướng dẫn, giúp đỡ, động viên nghiên cứu sinh suốt trình học tập, nghiên cứu thực Luận án Nghiên cứu sinh xin chân thành cảm ơn Ban Giám hiệu Trường Đại học Ngoại thương, Khoa Kinh tế quốc tế, đặc biệt Bộ môn Kinh tế vi mô ln tạo điều kiện tận tình hỗ trợ nghiên cứu sinh trình theo học chương trình đào tạo Tiến sĩ Nghiên cứu sinh đặc biệt trân trọng hỗ trợ thầy cô Khoa Sau đại học – Trường Đại học Ngoại thương thủ tục hành suốt q trình nghiên cứu sinh học tập bảo vệ Luận án Nghiên cứu sinh kính gửi lời cảm ơn tới thày tham gia giảng dạy học phần chương trình đào tạo tiến sĩ, nhà khoa học, chuyên gia, doanh nghiệp đóng góp ý kiến giúp nghiên cứu sinh hoàn thiện nội dung Luận án Cuối đặc biệt quan trọng, nghiên cứu sinh xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới bố mẹ hai bên gia đình, chồng ln tin tưởng, u thương Thiếu cảm thơng khích lệ từ gia đình, chắn nghiên cứu sinh khơng thể có động lực để hồn thành Luận án Tác giả luận án NCS Nguyễn Thị Minh Thư iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT vii DANH MỤC BẢNG ix PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ LIÊN KẾT VỚI DOANH NGHIỆP CÓ VỐN ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGOÀI VÀ SỰ THAM GIA CHUỖI VÀO CUNG ỨNG TOÀN CẦU CỦA DOANH NGHIỆP NHỎ VÀ VỪA 13 1.1 Cơ sở lý luận liên kết doanh nghiệp nhỏ vừa doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước 13 1.1.1 Khái niệm liên kết kinh doanh 13 1.1.2 Các hình thức liên kết doanh nghiệp nhỏ vừa doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước ngồi 15 1.1.3 Lợi ích liên kết doanh nghiệp nhỏ vừa doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước 16 1.1.4 Bất lợi với doanh nghiệp nhỏ vừa liên kết với doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước .19 1.2 Cơ sở lý luận tham gia doanh nghiệp vào chuỗi cung ứng toàn cầu 20 1.2.1 Những vấn đề chuỗi cung ứng toàn cầu .20 1.2.2 Một số lý thuyết tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu doanh nghiệp .25 1.2.3 Các hình thức tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu doanh nghiệp nhỏ vừa 31 1.2.4 Lợi ích tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu doanh nghiệp nhỏ vừa 34 1.2.5 Bất lợi với doanh nghiệp nhỏ vừa tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu 36 Kết luận chương .38 CHƯƠNG 2: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 39 iv 2.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu liên kết với doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước tham gia vào chuỗi cung ứng toàn cầu doanh nghiệp nhỏ vừa .39 2.1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu liên kết doanh nghiệp nhỏ vừa với doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước ngồi 39 2.1.2 Tổng quan tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu tham gia vào chuỗi cung ứng toàn cầu doanh nghiệp nhỏ vừa 44 2.2 Tổng quan tình hình nghiên cứu ảnh hưởng liên kết với doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi tới tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu doanh nghiệp nhỏ vừa 60 2.3 Tổng quan tình hình nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng tới liên kết doanh nghiệp nhỏ vừa với doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước .66 2.3.1 Về lực hấp thụ doanh nghiệp nhỏ vừa nước 67 2.3.2 Về môi trường thể chế 71 2.4 Khoảng trống nghiên cứu .75 2.5 Đề xuất khung nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu .76 2.5.1 Mơ hình nghiên cứu ảnh hưởng liên kết với doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước tới tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu doanh nghiệp nhỏ vừa Việt Nam 76 2.5.2 Mơ hình nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng tới khả doanh nghiệp nhỏ vừa liên kết với doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước 78 Kết luận chương .80 CHƯƠNG 3: TỔNG QUAN MỐI LIÊN KẾT VỚI CÁC DOANH NGHIỆP CĨ VỐN ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGỒI VÀ SỰ THAM GIA VÀO CHUỖI CUNG ỨNG TOÀN CẦU CỦA DOANH NGHIỆP NHỎ VÀ VỪA VIỆT NAM 81 3.1 Tổng quan doanh nghiệp nhỏ vừa doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước 81 3.1.1 Khái quát doanh nghiệp nhỏ vừa 81 3.1.2 Khái quát doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước Việt Nam 83 v 3.2 Thực trạng liên kết doanh nghiệp nhỏ vừa Việt Nam với doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước ngồi .89 3.2.1 Tình hình liên kết 89 3.2.2 Một số trường hợp điển hình liên kết doanh nghiệp nhỏ vừa Việt Nam số doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước 94 3.2.3 Đánh giá chung .95 3.3 Thực trạng tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu doanh nghiệp nhỏ vừa Việt Nam .97 3.3.1 Sơ lược tình hình tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu .97 3.3.2 Doanh nghiệp nhỏ vừa Việt Nam số chuỗi cung ứng điển hình 99 3.3.3 Tương quan tình hình liên kết hoạt động tham gia trực tiếp chuỗi cung ứng toàn cầu DNNVV Việt Nam 103 3.3.4 Đánh giá chung 106 Kết luận chương .108 CHƯƠNG 4: PHÂN TÍCH THỰC CHỨNG VỀ LIÊN KẾT VỚI CÁC DOANH NGHIỆP CĨ VỐN ĐẦU TƯ NƯỚC NGỒI ĐỀ ĐẨY MẠNH SỰ THAM GIA VÀO CHUỖI CUNG ỨNG TOÀN CẦU CỦA DOANH NGHIỆP NHỎ VÀ VỪA VIỆT NAM 109 4.1 Ảnh hưởng liên kết với doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước ngồi tới tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu doanh nghiệp nhỏ vừa Việt Nam 109 4.1.1 Mơ hình nghiên cứu 109 4.1.2 Số liệu nghiên cứu .115 4.1.3 Phân tích kết hồi quy 123 4.2 Các nhân tố ảnh hưởng tới khả doanh nghiệp nhỏ vừa liên kết với doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước 137 4.2.1 Mơ hình nghiên cứu 137 4.2.2 Số liệu nghiên cứu 140 4.2.3 Phân tích kết hồi quy 144 Kết luận chương .152 CHƯƠNG 5: ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG LIÊN KẾT VỚI DOANH NGHIỆP CÓ VỐN ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGOÀI ĐỂ ĐẨY MẠNH SỰ vi THAM GIA VÀO CHUỖI CUNG ỨNG TOÀN CẦU CỦA DOANH NGHIỆP NHỎ VÀ VỪA VIỆT NAM 154 5.1 Định hướng, quan điểm phát triển liên kết kinh doanh doanh nghiệp nhỏ vừa doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước 154 5.1.1 Định hướng Đảng Chính Phủ phát triển liên kết kinh doanh doanh nghiệp nhỏ vừa doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước 154 5.1.2 Quan điểm phát triển liên kết giữa doanh nghiệp nhỏ vừa với doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước ngồi .157 5.2 Kinh nghiệm số quốc gia giới khuyến khích liên kết doanh nghiệp nhỏ vừa với doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước .158 5.3 Một số đề xuất, giải pháp tăng cường liên kết với doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài, đẩy mạnh tham gia vào chuỗi cung ứng toàn cầu doanh nghiệp nhỏ vừa Việt Nam 162 5.3.1 Một số đề xuất Chính Phủ .163 5.3.2 Một số giải pháp cho doanh nghiệp nhỏ vừa 175 5.3 Một số hạn chế luận án 178 KẾT LUẬN 179 CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA NGHIÊN CỨU SINH 181 TÀI LIỆU THAM KHẢO 182 PHỤ LỤC .204 vii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt ADB ASEAN APEC CIEM D2E D2P Tiếng Anh Asian Development Bank Tiếng Việt Ngân hàng phát triển Châu Á Association of Southeast Asian Hiệp hội nước Đông Nam nations Á Asian-Pacific Economic Diễn đàn hợp tác kinh tế Châu Cooperation Á- Thái Bình Dương Central institute for Economic Viện nghiên cứu quản lý kinh tế Management Trung ương Use domestic inputs for Sử dụng đầu vào nước để exporting sản xuất hàng hóa xuất Use domestic inputs for domestic market Sử dụng đầu vào nước để sản xuất hàng hóa cho thị trường nước DN Doanh nghiệp DNNN Doanh nghiệp nhà nước DNNVV Doanh nghiệp nhỏ vừa DNTN Doanh nghiệp tư nhân FDI Foreign Direct Investment Đầu tư trực tiếp nước GDP Gross Domestic Product Tổng sản phẩm quốc nội Import foreignt inputs for Nhập đầu vào để sản xuất exporting hàng hóa xuất Import foreign inputs for Nhập đầu vào để sản xuất producing cho thị trường nước IMF International Monetary Fund Quỹ tiền tệ quốc tế MNC Multinational company Cơng ty đa quốc gia MNL Multinomial Logistics Mơ hình hồi quy logit đa biến Organization of Economic Tổ chức hợp tác phát triển Cooperation and Development kinh tế I2E I2P OECD viii Từ viết tắt PCI Tiếng Anh Provincial Competitiveness Chỉ số lực cạnh tranh cấp Index tỉnh TCTK UNCTAD UNIDO USAID VCCI VDP VSIC WB Tiếng Việt Tổng cục Thống kê United Nations Conference on Diễn đàn Liên hợp quốc Trade and Development Thương mại Phát triển United Nations Industrial Tổ chức phát triển công nghiệp Development Organization Liên hợp quốc United States Agency For International Development Cơ quan phát triển quốc tế Mỹ Vietnam Chamber of Phịng thương mại cơng Commerce and Industry nghiệp Việt Nam Vendor Development Program Chương trình phát triển nhà cung cấp Vietnam Standard Industrial Hệ thống ngành kinh tế Việt Classification Nam World Bank Ngân hàng Thế giới ix DANH MỤC BẢNG Bảng 2.1: Mức độ tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu 46 doanh nghiệp Trung Quốc 46 Bảng 2.2: Mức độ tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu 48 doanh nghiệp Ấn Độ 48 Bảng 2.3: Mức độ tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu 48 doanh nghiệp Việt Nam 48 Bảng 2.4: Tổng hợp nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng tới tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu 56 Bảng 3.1: Đóng góp khu vực FDI cho kinh tế .85 Bảng 3.2: Tương quan liên kết ngược hoạt động tham gia trực tiếp chuỗi cung ứng toàn cầu DN .104 Bảng 3.3: Tương quan việc sử dụng đầu vào từ DN FDI hoạt động tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu DNNVV 105 Bảng 4.1: Tổng hợp đo lường biến số nguồn liệu 113 Bảng 4.2: Hình thức tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu doanh nghiệp nhỏ vừa giai đoạn 2012-2018 115 Bảng 4.3: Thống kê mô tả mẫu nghiên cứu 116 Bảng 4.4: Kiểm định khác biệt DN không tham gia chuỗi (D2P) .120 DN tham gia theo hình thức xuất (D2E) 120 Bảng 4.5: Kiểm định T khác biệt DN nhập (I2P) 121 DN không tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu (D2P) 121 Bảng 4.6: Kiểm định T khác biệt DN tham gia xuất nhập (I2E) 122 DN không tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu (D2P) 122 Bảng 4.7: Kết hồi quy mô hình logit đa thức 124 Bảng 4.8: Kết hồi quy mơ hình probit đa biến 127 Bảng 4.9: Kết hồi quy mơ hình logit đa thức theo quy mô doanh nghiệp .130 Bảng 4.10: Kết kiểm định T khác biệt DN tham gia không tham gia liên kết xuôi với DN FDI 142 Bảng 4.11: Kết kiểm định T khác biệt DN tham gia không tham gia liên kết ngược với DN FDI .143 Bảng 12: Kết hồi quy ảnh hưởng nhân tố tới khả liên kết .145 Bảng 4.13: Kết hồi quy ảnh hưởng nhân tố tới mức độ liên kết 147 x DANH MỤC HÌNH Hình 0.1: Khung phân tích luận án .9 Hình 1.1: Mơ hình VCRM 22 Hình 1.2: Chi phí bình quân doanh nghiệp .30 Hình 2.1: Tận dụng địn bẩy cơng nghệ chuyển giao từ cơng ty đa quốc gia 61 Hình 2.3: Khung nghiên cứu ảnh hưởng liên kết với DN FDI tới tham gia trực tiếp vào chuỗi cung ứng toàn cầu DNNVV 76 Hình 2.4: Khung nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng khả DNNVV liên kết với DN FDI 78 Hình 3.1: Số lao động doanh nghiệp hoạt động có kết sản xuất kinh doanh 82 Hình 3.2: Tỷ lệ vốn đầu tư trực tiếp nước ngồi GDP 84 Hình 3.3: Nhà cung cấp doanh nghiệp FDI 89 Hình 3.4: Khách hàng doanh nghiệp FDI giai đoạn 2010-2019 90 Hình 3.5: Tỷ lệ DN tham gia liên kết ngược với DN FDI theo quy mô 91 Hình 3.6: Tỷ lệ DN tham gia liên kết xi với DN FDI theo quy mơ 92 Hình 3.7: Tỷ lệ DN FDI sử dụng đầu vào nước 93 Hình 3.8: Tỷ lệ xuất tỷ lệ sở hữu nước .96 DN FDI Việt Nam 96 Hình 3.9: Tỷ lệ đóng góp tổng giá trị xuất theo quy mô doanh nghiệp 97 HÌnh 3.10: Tỷ lệ DN xuất giai đoạn 2012-2018 .98 Hình 3.11: Tỷ lệ DN nhập đầu vào giai đoạn 2012-2018 99 Hình 3.12: Sự tham gia DNNVV Việt Nam 100 chuỗi cung ứng điện tử 3C 100 Hình 1: Thu nhập bình quân theo tháng người lao động 206 Hình 2: Tỷ lệ doanh nghiệp kinh doanh có lãi (đơn vị:%) .207 Hình 3.5: Tình hình thu hút vốn dầu tư trực tiếp nước vào Việt Nam 210 Hình 3.7: Tổng giá trị đầu tư trực tiếp nước vào Việt Nam theo lĩnh vực đầu tư 211 Hình 3.8: Tổng số vốn đầu tư trực tiếp nước 212 đăng ký theo đối tác đầu tư .212 Hình 3.9: Tổng số vốn đầu tư trực tiếp nước 213 đăng ký theo địa bàn đầu tư 213 PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu Kỷ nguyên công nghiệp 4.0 với tảng công nghệ số, tự động hóa vạn vật kết nối (Internet of Things- IoT) tạo thay đổi lớn lĩnh vực đời sống, kinh tế xã hội Cùng với nỗ lực không ngừng quốc gia xúc tiến tự hóa thương mại đầu tư, việc tổ chức sản xuất phân phối hàng hóa theo mơ hình chuỗi cung ứng toàn cầu trở thành xu tất yếu Công nghiệp 4.0 mang lại lợi ích cho doanh nghiệp lớn đứng đầu chuỗi cung ứng mà tạo nhiều hội cho doanh nghiệp nhỏ vừa (DNNVV) Công nghệ số, blockchain, điện tốn đám mây, truyền thơng thơng tin giúp DNNVV dễ dàng tiếp cận thơng tin thị trường giới, theo dõi lịch trình vận chuyển hàng hóa, cắt giảm chi phí xuất nhập đẩy mạnh hoạt động thương mại dựa tảng công nghệ thay cho hoạt động thương mại truyền thống Tuy nhiên, bên cạnh hội, DNNVV gặp phải nhiều thách thức cản trở tham gia trực tiếp vào chuỗi cung ứng tồn cầu Khơng Việt Nam, mà hầu hết quốc gia giới, DNNVV có hạn chế cố hữu xuất phát từ quy mơ nhỏ bé Nguồn vốn ỏi, trình độ quản lý cịn nhiều yếu kém, thiếu tầm nhìn chiến lược phát triển khiến DNNVV thường chậm so với DN lớn việc ứng dụng công nghệ hoạt động kinh doanh sản xuất (Ganne &Lundquist, 2019) Các DNNVV thiếu kỹ cần thiết việc quảng bá sản phẩm phương diện trực tuyến trực tiếp, từ lại hạn chế khả tiếp cận khách hàng quốc tế (AMTC, 2018) Những khó khăn dẫn tới thực tế là, diện trực tiếp DNNVV chuỗi cung ứng tồn cầu cịn mức độ khiêm tốn, chưa tương xứng với vai trò quan trọng cộng đồng doanh nghiệp kinh tế (Ganne &Lundquist, 2019) Một quan điểm nhận đồng thuận Chính Phủ, tổ chức quốc tế học giả là, thay tham gia trực tiếp chuỗi cung ứng toàn cầu điều kiện lực cịn nhiều hạn chế, DNNVV lựa chọn gián tiếp tích hợp vào chuỗi cung ứng tồn cầu thơng qua liên kết với doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước ngồi (DN FDI) (Chính Phủ, 2013; WB, 2017; Lopez-Gonzalez, 2017; OECD- UNIDO, 2019) Khi tham gia liên kết với DN FDI, DNNVV không nâng cao lực cạnh tranh, nắm bắt xu hướng thị trường giới, mà cịn tăng cường khả kết nối với nhà cung cấp khách hàng quốc tế, đẩy mạnh hoạt động tham gia chuỗi cung ứng khía cạnh nhập đầu vào xuất đầu (Greenaway cộng 2004; Anwar Nguyen 2011a, 2011b; Farole Winkler, 2014; WB, 2017) Thống kê Farole Winkler (2014) cho thấy, 33 % DNNVV cung cấp đầu vào cho DN FDI Ghana 42% Chile xuất trực tiếp Nói cách khác, liên kết với DN FDI không kênh tham gia thị trường quốc tế gián tiếp mà thơng qua cịn giúp đẩy mạnh khả tham gia trực tiếp vào chuỗi cung ứng toàn cầu DNNVV Tuy nhiên, thực trạng chung Việt Nam nhiều quốc gia giới là, DNNVV có khả tham gia liên kết với DN FDI Mối liên kết khu vực FDI DN Việt Nam, đặc biệt DNNVV đánh giá tương đối lỏng lẻo Nguyên nhân chủ yếu vấn đề xuất phát từ hạn chế lực DNNVV việc đáp ứng tiêu chuẩn khắt khe DN FDI số lượng, chất lượng thời gian giao hàng Đồng thời, bên cạnh tác động tích cực, thân mối liên kết gây tác động tiêu cực với DN kinh tế nước Ví dụ, nghiên cứu Nguyen Ngoc Anh cộng (2008) Tran Toan Thang (2011) cho thấy, liên kết xuôi DN FDI khách hàng nước gây ảnh hưởng tiêu cực Lý giải cho điều này, tác giả cho rằng, nguồn đầu vào cung cấp DN FDI mức giá tương đối cao, điều làm gia tăng chi phí sản xuất làm giảm hiệu kinh doanh DN nước Vì vậy, vấn đề ln quan tâm năm gần Việt Nam là, liệu liên kết với DN FDI có thật mang lại tác động tích cực tới DNNVV, tạo tiền đề cho phát triển DN nói chung góp phần đẩy mạnh hoạt động tham gia trực tiếp chuỗi cung ứng toàn cầu DN nói riêng Đồng thời, liên kết chứng minh có hiệu DN, làm để tăng cường liên kết DNNVV DN FDI? Tổng quan tình hình nghiên cứu cho thấy, có số cơng trình phân tích ảnh hưởng khu vực FDI tới hoạt động quốc tế hóa DN Việt Nam, nhiên, nghiên cứu định lượng tìm hiểu tác động liên kết tập trung vào nhóm DNNVV Đồng thời, nghiên cứu hầu hết phân tích theo cách tiếp cận hiệu ứng lan tỏa khu vực FDI, đưa chứng cấp độ quốc gia hay cấp độ ngành ảnh hưởng từ diện khu vực FDI tới hoạt động tham gia chuỗi cung ứng tồn cầu Việt Nam (ví dụ Anwar Nguyen 2011a,b) dừng lại phân tích thống kê mơ tả (WB, 2017) Do đó, cần phải có nghiên cứu thực nghiệm tìm chứng cấp độ doanh nghiệp để làm rõ tầm quan trọng việc tham gia liên kết với DN FDI việc thúc đẩy hoạt động tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu DNNVV Việt Nam Bên cạnh đó, có nhiều nghiên cứu xem xét hình thành liên kết từ góc độ DN FDI, cơng trình phân tích khả tham gia liên kết từ góc độ DN nước (ví dụ Nguyễn Thị Thùy Vinh cộng sự, 2017; WB, 2017; Đào Hoàng Tuấn cộng sự, 2021) Đồng thời, ngoại trừ nghiên cứu WB (2017) khả DNNVV trở thành nhà cung cấp cho DN FDI (tham gia liên kết ngược), cơng trình khác chưa tập trung phân tích khả liên kết nhóm đối tượng DNNVV Vì thế, nghiên cứu định lượng nhân tố ảnh hưởng tới khả tham gia liên kết xuôi liên kết ngược với DN FDI từ góc độ DNNVV sở quan trọng việc đưa gợi ý sách đề xuất cho DNNVV tăng cường liên kết với DN FDI nhằm đẩy mạnh tham gia DNNVV Việt Nam vào chuỗi cung ứng toàn cầu Xuất phát từ vấn đề thực tiễn khoảng trống nghiên cứu đề cập trên, nghiên cứu sinh (NCS) lựa chọn đề tài “Liên kết với doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước ngồi để đẩy mạnh tham gia vào chuỗi cung ứng toàn cầu doanh nghiệp nhỏ vừa Việt Nam” làm đề tài luận án tiến sĩ Mục tiêu nghiên cứu câu hỏi nghiên cứu 2.1 Mục tiêu nghiên cứu Luận án nhằm mục đích tìm hiểu liên kết DNNVV DN FDI để đẩy mạnh tham gia DNNVV Việt Nam vào chuỗi cung ứng toàn cầu Với mục tiêu tổng quát trên, luận án có mục tiêu cụ thể là: Thứ nhất, chứng minh liên kết DNNVV DN FDI tạo ảnh hưởng tích cực, giúp đẩy mạnh tham gia vào chuỗi cung ứng toàn cầu DNNVV; Thứ hai, nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng tới khả DNNVV liên kết với DN FDI nhằm đề xuất giải pháp tăng cường liên kết DNNVV DN FDI nhằm đẩy mạnh tham gia DNNVV vào chuỗi cung ứng toàn cầu 2.2 Câu hỏi nghiên cứu Để đạt mục tiêu nghiên cứu đề ra, luận án hướng tới trả lời số câu hỏi nghiên cứu sau: Một là, tham gia liên kết với DN FDI có ảnh hưởng tích cực đến khả tham gia trực tiếp vào chuỗi cung ứng toàn cầu DNNVV Việt Nam khơng? Hai là, giải pháp tăng cường liên kết DNNVV DN FDI nhằm đẩy mạnh tham gia DNNVV Việt Nam vào chuỗi cung ứng toàn cầu? Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Luận án nghiên cứu mối liên kết kinh doanh với DN FDI ảnh hưởng chúng tới việc đẩy mạnh tham gia vào chuỗi cung ứng toàn cầu DNNVV Việt Nam, đặc biệt DN ngành chế tạo 3.2 Phạm vi nghiên cứu Về phạm vi nội dung: Trên thực tế, khoảng 60% dự án FDI Việt Nam tập trung ngành công nghiệp chế tạo Đồng thời, hoạt động sản xuất tổ chức theo hình thức chuỗi cung ứng toàn cầu thường tập trung cành công nghiệp chế tạo dệt may, điện tử Chương trình quốc gia hỗ trợ doanh nghiệp nhỏ vừa khởi nghiệp sáng tạo, tham gia cụm liên kết ngành, chuỗi giá trị giai đoạn 2021-2025 dự kiến lựa chọn nhóm ngành để hỗ trợ phát triển theo mơ hình cụm liên kết, chuỗi cung ứng giai đoạn 2021-2025, gồm có điện tử, khí chế tạo, cơng nghiệp CNTT, điện tử-viễn thông, dệt may, da giầy, nông, lâm, thuỷ sản Điều cho thấy, giới hạn nghiên cứu DN ngành chế tạo phù hợp với thực tiễn chủ trương Đảng, Chính Phủ Bên cạnh đó, hầu hết nghiên cứu ra, chứng cho thấy liên kết ngang với DN FDI ảnh hưởng tích cực tới DN nội địa nước tiếp nhận đầu tư (ví dụ Blalock Gerler, 2003; Javorcik, 2004), liên kết dọc DN FDI DN nước chứng minh có tác động tích cực tới hoạt động DN nước (Nguyen Ngoc Anh cộng sự, 2008; Tran Toan Thang, 2011; Le & Pomfret, 2011; Gorg & Seric, 2015; IMF cộng sự, 2015) Vì vậy, sở kế thừa quan điểm đó, luận án tập trung nghiên cứu liên kết dọc (bao gồm liên kết ngược liên kết xuôi) doanh nghiệp FDI DNNVV ngành công nghiệp chế tạo Việt Nam nhằm tìm chứng cấp độ doanh nghiệp ảnh hưởng mối liên kết tới tham gia trực tiếp (hoạt động xuất đầu nhập đầu vào) DNNVV chuỗi cung ứng toàn cầu NCS tiến hành phân tích nhân tố ảnh hưởng tới khả DNNVV tham gia liên kết dọc với DN FDI nhằm đưa sở cho khuyến nghị chương luận án Về phạm vi không gian, nghiên cứu tiến hành phân tích hoạt động DNNVV Việt Nam Trong năm gần đây, Việt Nam biết đến điểm đến hấp dẫn với nhà đầu tư quốc tế Nhiều dự án có giá trị hàng tỷ la Mỹ công ty đa quốc gia Việt Nam góp phần khơng nhỏ vào phát triển kinh tế nhiều địa phương Nghiên cứu ý nghĩa phát triển DNNVV mà giúp thúc đẩy phát triển khu vực kinh tế tư nhân toàn kinh tế Về phạm vi thời gian, mơ hình nghiên cứu định lượng luận án xây dựng sở sử dụng số liệu điều tra doanh nghiệp ngành chế tạo Tổng cục Thống kê (TCTK) giai đoạn 2012-2018, phân tích thực trạng mở rộng với việc sử dụng báo cáo PCI giai đoạn 2010-2019 Đây giai đoạn cho thấy chuyển biến tích cực Việt Nam hút đầu tư trực tiếp nước Việt Nam, đóng góp bật khu vực FDI cho kinh tế, đặc biệt hoạt động xuất Quy trình, phương pháp số liệu nghiên cứu 4.1 Quy trình nghiên cứu Trên sở xác định mục tiêu, đối tượng phạm vi nghiên cứu, luận án xây dựng kiểm định giả thuyết nghiên cứu thông qua phương pháp nghiên cứu định lượng với bước sau: Bước 1: Xác định vấn đề, mục đích câu hỏi nghiên cứu Bước 2: Hệ thống hóa sở lý luận tổng quan tình hình nghiên cứu chuỗi cung ứng toàn cầu liên kết kinh doanh DNNVV DN FDI, sở xây dựng giả thuyết nghiên cứu Bước 3: Nghiên cứu đặc điểm DNNVV DN FDI Việt Nam, đánh giá thực trạng liên kết hai khối doanh nghiệp Bước 4: Thu thập, xử lý số liệu thứ cấp từ Điều tra doanh nghiệp hàng năm Tổng cục Thống kê giai đoạn 2012-2018 Bước 5: Phân tích khác biệt đặc điểm DNNVV liên kết không liên kết với DN FDI; đánh giá ảnh hưởng liên kết với DN FDI tới tham gia DNNVV Việt Nam chuỗi cung ứng toàn cầu; nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng tới khả tham gia liên kết DNNVV Việt Nam Bước 6: Đề xuất số biện pháp nhằm tăng cường liên kết với DN FDI, từ đẩy mạnh tham gia DNNVV Việt Nam chuỗi cung ứng toàn cầu 4.2 Phương pháp nghiên cứu Với câu hỏi nghiên cứu thứ nhất, để xác định đánh giá ảnh hưởng mối liên kết với DN FDI tới tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu DNNVV Việt Nam, tác giả sử dụng mơ hình hồi quy logit đa thức, kiểm định tính vững mơ hình probit đa biến, trình bày cụ thể chương luận án Với câu hai nghiên cứu thứ hai, sở tổng quan nghiên cứu trước, NCS đề xuất mơ hình nghiên cứu với phương pháp hồi quy logit để phân tích ảnh hưởng nhân tố tới khả DNNVV trở thành đối tác liên kết DN FDI Dựa kết mơ hình nghiên cứu định lượng phân tích tổng quan chủ trương, chương trình hỗ trợ DNNVV nay, NCS đưa số đề xuất Chính phủ giải pháp cho DNNVV nhằm tăng cường liên kết để đẩy mạnh tham gia vào chuỗi cung ứng toàn cầu 4.3 Nguồn liệu Về phân tích tổng quan tình hình sản xuất kinh doanh DNNVV DN FDI, luận án sử dụng số liệu trích xuất từ Niên giám tổng cục thống kê 2019 Tổng cục Thống kê Ngồi ra, phân tích thực trạng mối liên kết DNNVV DN FDI tham gia vào chuỗi cung ứng toàn cầu DNNVV sử dụng nguồn số liệu đáng tin cậy như: sở liệu điều tra lực cạnh tranh cấp tỉnh PCI VCCI USAID tiến hành thường niên giai đoạn 2012-2019, liệu điều tra Doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo giai đoạn 2012-2018 Về phân tích thực chứng mối liên kết với DN FDI tham gia vào chuỗi cung ứng toàn cầu DNNVV, luận án sử dụng liệu mảng từ điều tra doanh nghiệp Tổng cục Thống kê tiến hành hàng năm giai đoạn 2012-2018 Tổng cục Thống kê quan nhà nước chịu trách nhiệm thu thập, xử lý, phân tích cung cấp liệu doanh nghiệp Việt Nam kể từ năm 2000 Đối tượng điều tra doanh nghiệp hàng năm doanh nghiệp/đơn vị thành lập có địa điểm đóng phạm vi tồn quốc, hoạt động tất ngành nghề quy định (Tổng cục Thống kê, 2017) Bộ số liệu điều tra DN TCTK số liệu có quy mơ lớn đáng tin cậy, có tính đại diện cao, phản ánh tương đối đầy đủ quan hệ cung ứng, mua bán DN, thông tin đặc điểm DN Vì vậy, liệu phù hợp để tác giả tiến hành phân tích thực trạng nghiên cứu thực nghiệm ảnh hưởng liên kết tới tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu DNNVV Việt Nam Cụ thể, luận án sử dụng thông tin từ tổng số 18 loại phiếu điều tra phiếu số 1A/ĐTDN-DN phiếu số 1Am/ĐTDN-KH Trong đó, phiếu 1A/ĐTDNDN phiếu thu thập thông tin chung doanh nghiệp Phiếu 1Am/ĐTDN-KH phiếu thu thập thông tin việc sử dụng công nghệ sản xuất kinh doanh, áp dụng cho doanh nghiệp hoạt động ngành công nghiệp chế tạo, cung cấp thông tin cấu đầu vào, đầu hoạt động xuất nhập DN; sở xác định mối liên kết DNNVV nước với DN FDI tham gia DNNVV chuỗi cung ứng tồn cầu Bên cạnh đó, tác giả hướng tới tìm hiểu ảnh hưởng trình độ người lao động chất lượng môi trường thể chế cấp tỉnh thành phố tới tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu doanh nghiệp Vì vậy, thơng tin chất lượng môi trường thể chế sử dụng từ số liệu Chỉ số lực cạnh tranh cấp tỉnh PCI VCCI USAID tiến hành điều tra hàng năm Các thơng tin trình độ lao động cấp tỉnh trích xuất từ trang điện tử Tổng cục Thống kê Đây nguồn thống, đảm báo tính tin cậy liệu sử dụng 8 Bên cạnh đó, NCS tiến hành vấn chuyên sâu (depth- interview) người quản lý số DN tham gia liên kết với DN FDI và/ chuỗi cung ứng toàn cầu Việc vấn tiến hành qua giai đoạn, cụ thể sau: lập kế hoạch, chuẩn bị mẫu, tiến hành vấn thu thập liệu, xử lý liệu Ở khâu lập kế hoạch, NCS tiến hành xác định thông tin cần thu thập đối tượng cần vấn (trong nghiên cứu người quản lý doanh nghiệp), dựa mục tiêu nghiên cứu luận án Mẫu vấn lựa chọn theo phương pháp chọn mẫu thuận tiện (convenient sampling) Theo DN lựa chọn từ lĩnh vực chế biến, chế tạo có kinh nghiệm tham gia vào liên kết chuỗi cung ứng toàn cầu Về quy trình mời tham gia vấn, NCS tiến hành tìm hiểu mời người vấn thơng qua (i) viết email/ gọi điện mời trực tiếp (ii) nhờ người thân/bạn bè chuyển lời mời vấn Cụ thể, DN vấn bao gồm Công ty Đam San, Trà Lý (ngành dệt), công ty n Thế, Minh Trí, Parosy (may mặc), cơng ty 4Ps, Thành Long (điện tử) Trong trình vấn, NCS trọng tìm hiểu thơng tin, liệu trình hình thành phát triển DN, tình hình DN liên kết với DN FDI, thực trạng DN tham gia chuỗi cung ứng tồn cầu thơng qua hoạt động nhập đầu vào xuất đầu Đồng thời, NCS tìm hiểu thuận lợi, khó khăn DN việc đẩy mạnh hoạt động liên kết tham gia chuỗi Thông tin từ vấn tóm tắt thành báo cáo riêng biệt sử dụng để NCS đối sánh với kết nghiên cứu từ mô hình định lượng chương 4, từ tạo sở để NCS đưa số giải pháp chương Khung phân tích luận án tóm tắt theo hình 0.1 trình bày