độc quyền tại các tập đoàn nhà nước việt nam thực trạng và giải pháp

Nhận thằc được nhu cầu tất yếu đó, Thù tướng Chính phủ đã ban hành Quyết định số 91/TTg, ngày 7-3-1994, về việc thí điểm thành lập tập đoàn kinh doanh dựa trên một số Tổng công ty, công

TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG

KHOA KINH TỂ VÀ KINH DỌ ANH QUỐC TẾ

M Ụ C L Ụ C DANH M Ụ C C Á C T Ừ VIẾT T Ắ T

3 Tác động cùa độc quyền tói nền kinh tế 7

3.1 Tác động tích cực của độc quyền tới nền kinh tế 7

3.2 Tác động tiêu cực của độc quyền tới nền kình tế 7

3.2.2 Độc quyển tạo ra sức ì ngay đổi với doanh nghiệp độc quyển 8

3.2.3 Độc quyển gảy bai bình đắng trong phân phoi thu nhập 8

3.2.4 Độc quyển gây lãng phi trong việc sử dụng nguồn lực 8

3.2.5 Độc quyền còn tạo ra sản phấm, dịch vụ cỏ chất lượng thấp 8

3.2.6 - Độc quyển tạo nên mỗi trường cạnh tranh bắt bình đắng 9

4 Kinh nghiệm các nước trên thế giới về việc kiểm soát độc quyền 9

4.1 Mỹ 9 4.2 Nhật li 4.2 Ì - Chính sách cạnh tranh và luật chong độc quyền cùa Nhật Bản li

4.3 Các bài học từ các nước trên thế giới 16

17

1.1 Khái niệm 17

1.2 Sự cần thiết hình thành các tập đoàn kinh tế

2 Tập đoàn kinh tế Nhà nước 27

2.1 Khái niệm và lịch sử phát triển của các Tập đoàn kinh tề Nhà nước

trên thể giới 27 2.2 Tập đoàn kinh tế Nhà nước Việt Nam 31

2.2.2 Quá ư\nh hình thành và phát ưiển các Tập đoàn Nhà nước tại

Việt Nam 31 2.2.3 Một so đặc điếm của các Tập đoàn Nhà nước Việt Nam 33

CHƯƠNG li: THỰC TRẠNG Độc QUYÊN TẠI CÁC TẬP ĐOÀN NHÀ NƯỚC

VIỆT NAM 36

1 Mức độ độc quyền tại các Tập đoàn Nhà nước Việt Nam là rất cao 36

2 Sự chuyển biền mức độ độc quyền trong một sá ngành 39

2.1 Thị trường viễn thông 39

2.2 Thị trường bảo hiểm 43

l i Tác động của độc quyền tại các Tập đoàn Nhà nước tới nền kinh tế 47

ĩ Tác động tích cực của độc quyền tại các Tập đoàn Nhà nước tói

2 Những tác động tiêu cực cùa độc quyền tại các Tập đoàn Nhà nước

2.2 Chất lưống sàn phẩm dịch vụ chưa cao 52

2.3 Hiệu quà sử dụng lao động, hiệu quả sử dụng vốn thấp 53

2.4 Gây bất bình đẳng trong thu nhập 56

2.5 Có tình trạng lũng đoạn thị trường, triệt tiêu cạnh tranh 56

3 Nguyên nhân của những tác động tiêu cực trên 58

3 Ì Hệ thống pháp luật kiểm soát độc quyền còn một số bất cập 58

3.2 Cơ quan thực thi luật chưa đủ quyền lực 62

3.3 Khung pháp lý quản lý các lập đoàn chưa hoàn thiện 63

3.4 Do đặc thù của Tập đoàn Nhà nước Việt Nam 65

CHƯƠNG HI: GIẢI PHÁP NHẰM GIẢM TÁC ĐỘNG TIÊU cực

C Ủ A Đ Ộ C Q U Y Ê N TẠI C Á C TẬP Đ O À N N H À N Ư Ớ C VIỆT N A M 67

ì Định hướng phát triển các Tập đoàn kinh tế Nhà nước trong

thòi gian tói 67

l i Một sả các biện pháp nhằm giảm tác động tiêu cực của độc quyền

tại các T Đ K T N N 69

1 Hoàn thiện hệ thảng luật pháp kiểm soát độc quyền 69

2 Nâng cao năng lực và vị thế của các cư quan quản lý cạnh tranh 72

3 Hoàn thiện khung pháp lý và các chính sách dành cho T Đ K T N N 74

4 Một sả các biện pháp khác 82

KẾT LUẬN 85

DANH M Ụ C TÀI LIỆU T H A M K H Ả O

DNBH : doanh nghiệp bào hiềm

BHNT : bảo hiểm nhân thọ

PNT : phi nhân thọ

DANH MỤC HÌNH VẼ, BẢNG BIÊU

Hình Ì: So sánh giá và sàn lượng trong thị trường độc quyền và thị trường

cạnh tranh hoàn hảo 5

Biểu đồ Ì: Sự phát triển thuê bao điện thoại theo năm 41

Biểu đồ 2: Thị phần thuê bao ADSL giữa các nhà cung cấp tại V N năm 2008 42

Biểu đồ 4: ROE cùa 7 Tập đoàn kinh tế Nhà nước năm 2008 54

Biếu đồ 5: Tỷ trọng vốn chù sờ hữu trên tồng nguồn vốn cùa các T Đ T C T 65

L Ờ I M Ở Đ À U

1 Sự cần thiết khi nghiên cún đề tài

Việt Nam đang bước vào giai đoạn phát triển theo chiều sâu thúc đẩy nền kinh tế đất nước phát triển, chuyển đổi sang mô hình kinh tể thị trường định hướng xã hội chù nghĩa Sự phát triển mạnh cùa lực lượng sản xuất đòi hói phải tìm một m ô hình kinh tê thích ằng với sự biến đồi nói trên Bên cạnh sự ra đời và phát triển cùa hàng loạt các doanh nghiệp vừa và nhó cần thiết phải hình thành và phát triền các doanh nghiệp có quy m ô lớn nhằm thục hiện hàng loạt mục tiêu như nâng cao hiệu quả, sằc cạnh tranh

và khả năng hội nhập, định hướng, điều tiết thị trường Kinh nghiệm của các nước phát triển trên thế giới cho thấy rằng những tập đoàn kinh tế lớn là những đầu tàu trong việc phát triển nền kinh tế Sự hình thành tập đoàn kinh tế ở nước ta hiện nay là rất cần thiết

để đáp ằng nhu cầu hội nhập kinh tế quốc tế, trong điều kiện kinh tế Việt Nam phải đối mặt với sự cạnh tranh ngày càng gay gắt khi gia nhập WTO

Nhận thằc được nhu cầu tất yếu đó, Thù tướng Chính phủ đã ban hành Quyết định số 91/TTg, ngày 7-3-1994, về việc thí điểm thành lập tập đoàn kinh doanh dựa trên một số Tổng công ty, công ty lớn có mối quan hệ theo ngành và vùng lãnh thổ, không phân biệt doanh nghiệp do Trung ương hay địa phương quàn lý, có vị trí quan trọng trong nền kinh tế quốc dân, đàm báo những yêu cầu cần thiết cho thị trường trong nước và có triển vọng mờ rộng quan hệ kinh doanh ra ngoài nước Các Tập đoàn được thành lập với mục tiêu thúc đầy kinh tế phát triển, nâng cao sằc cạnh tranh của đất nước đồng thời là công cụ để Nhà nước điều tiết nền kinh tế vĩ mô Hiện nay, cà nước

đã có 12 Tập đoàn kinh tế Nhà nước hoạt động trong các lĩnh vực then chốt cùa nền kinh tế: điện, xăng dầu viễn thông, khoáng sàn, công nghiệp tàu thủy Các Tập đoàn

đã được Nhà nước giao cho đặc quyền khai thác các nguồn tài nguyên của đất nước, đồng thời được hường rất nhiều các chính sách ưu đãi Vị thế độc quyền mà Nhà nước ban phát cho các Tạp đoàn giúp các Tập đoàn có sằc mạnh đám trách tốt các vai trò cùa minh Tuy nhiên, hiện nay đang có nhiều ý kiến cho rằng một số tập đoàn nhà nước có biếu hiện độc quyền khiến thị trường không thể kiểm soát nồi Bên cạnh

Ì

tác động không tốt t ớ i nền k i n h tế vấn đề độc quyền và hiệu quá tại các tập đoàn là vấn đề đang được toàn xã hội quan tâm

T ừ thực tế đó, em chọn đề tài nghiên c ứ u là " Đ ộ c quyền tại các Tập đoàn N h à nước V i ệ t N a m - T h ự c trạng và giải pháp" v ớ i kỳ vọng có thề làm rò hơn góc nhìn về vấn đề này

2 Mờc đích nghiên cứu của khóa luận

M ờ c đích của khóa luân nhằm làm rõ các phạm trù về độc quyền và Tập đoàn

k i n h tế N h à nước; nêu ra thực trạng độc quyền tại các Tập đoàn N h à nước ờ V i ệ t N a m hiện nay và t ừ cơ sờ đó đề xuất m ộ t số các biện pháp nhằm hạn chế các tác động tiêu cực cùa độc quyền tại các Tập đoàn N h à nước V i ệ t N a m

3 Đ ố i tượng và phạm vi nghiên cứu

Khóa luận nghiên c ứ u thực trạng độc quyền trong phạm v i các Tập đoàn N h à nước V i ệ t N a m hiện nay

4 Phương pháp nghiên cứu

Trên cơ sờ các quan n i ệ m duy vật biện chứng, thu thập và x ử lý thông t i n , d ữ liệu :tham khảo có chọn lọc các d ự luật, các quá trình nghiên c ứ u trong và ngoài nước

về các vấn đề liên quan kết hợp v ớ i m ộ t số phương pháp phân tích, tổng hợp, so sánh, luận văn đưa ra những nhận xét và lý giãi

5 Kết cấu của đề tài

chương:

Chương ì : Lý luận chung về độc quyền và tập đoàn Nhà nước

Chương li : Thực trạng độc quyền tại các Tập đoàn Nhà nước Việt Nam hiện nay Chương IU : Một số giải pháp nhằm giảm tác động tiêu cực của độc quyền tại các Tập đoàn Nhà nước Việt Nam hiện nay

Do kiến thức của bán thân còn hạn chế nên khóa luận tốt nghiệp vẫn còn nhiều sai sót, em rất mong nhận được sự đóng góp ý kiến cùa các thầy cô đè bài nghiên cứu được hoàn thiện hơn Em xin chân thành cảm ơn!

Em cũng xin chân thành cám ơn Thạc sĩ Nguyễn Thị Tường Anh đã tận tinh

văn!

3

" Độc quyền là hình thái thị trường trong đó một doanh nghiệp duy nhất bàn một loại hàng hoa, dịch vụ mà không có sàn phẩm thay thế gần giống với nó ị được gọi là độc quyển bản ỳ hoậc chỉ có một doanh nghiệp mua một loại hàng hoa, dịch vụ của nhiêu người bán ị được gọi là độc quyền mua ) "

David Wpearee - chú biên cuốn từ điển kinh tế học hiện đại viết: " Theo nghĩa

chinh xác nhai của thuật ngữ này thì một doanh nghiệp được gọi là độc quyển nếu nó

là một nhà cung cắp duy nhắt một loại sàn phẩm đong nhắt mà lại không có một mật hàng nào cỏ thể thay thế và có rát nhiêu người mua Nhũng điêu kiện như vậy đôi khi

được gọi là độc quyền vờ đường cầu đổi với sản phàm cùa doanh nghiệp chính là

đường cầu của thị trường đoi với sàn phẩm đó "

Đại từ điển tiếng Việt cũng đã giải thích độc quyền về kinh tế đó là: " Hiện tượng

chi có một so ít người độc chiếm thị trường khiến cho ở đó không có tự do cạnh tranh

ve phía cung "

Theo Luữt Cạnh tranh 2004 của Việt Nam có định nghĩa tại điều 12 " Doanh nghiệp

được coi là có vị trí độc quyển nếu không có doanh nghiệp nào cạnh tranh về hàng hoa, dịch vụ mà doanh nghiệp đó kình doanh trên thị trường liên quan."

Do có được vị thế độc quyền, doanh nghiệp độc quyền có quyền lực ồn định giá độc quyền và sàn lượng độc quyền Giá bán trong một thị trường độc quyền cao hơn trong những điều kiện cạnh tranh, giá bán ấy thường được định cao nhằm phục vụ ý đồ tối đa hoa lợi nhuữn cùa doanh nghiệp độc quyền Độc quyền đứng trước một đường

cầu dốc xuống dưới về phía phải, nếu nhà độc quyền tăng giá thì lượng của hàng hoa

k ế t luận quan trọng và rất n ồ i tiếng là: " Trong những điểu kiện về cầu và chì phi như

nhau độc quyền sẽ có giá cao hơn và sản lượng thấp hơn so với trong điếu kiện cạnh tranh "

Hình 1 : So sánh giá và sản lượng trong thị trường độc quyền và

thị trường cạnh tranh hoàn hảo

Theo lý thuyết k i n h tế, doanh nghiệp t ố i đa hóa lợi nhuận tại điểm M R = M C , tức

là l ợ i nhuận cận biên bằng chi phí cận biên T r o n g thị trưỉng cạnh tranh hoàn hảo, chi phí cận biên cùa ngành bằng đường cầu của thị trường, do đó thị trường sẽ cân bằng tại sản lượng Q* và giá p* T r o n g thị trường độc quyền, chi có duy nhất m ộ t người bán nên tất cà các đơn vị đều được bán ờ cùng m ộ t giá, k h i tăng thêm m ộ t đơn vị sàn phẩm thi giá bán đều phải giảm xuống c h ứ không chỉ m ộ t đơn vị bán thêm Đ ư ờ n g doanh thu cận biên v i thế luôn nằm dưỉi đường cầu, trừ điểm đau tiên T r o n g thị trường độc

q u y ề n , thì trường cân bằng tại sản lượng Q đ q < Q* và giá Pđq > p*

2 Phân loại

C ó thể phân loại độc quyền theo nhiều hình thức khác nhau:

* Theo dặc điềm hình thành có:

nhất hoặc là doanh nghiệp đầu tiên trong m ộ t lĩnh v ự c đạt được hiệu quà k i n h tế theo quy m ò , có l ợ i thế vượt trội về c h i phí so v ớ i những đ ố i thù cạnh tranh khác đang có mặt tại thị trường hoặc d ự định tham gia thị trường X u hướng này thường xuât hiện ờ những ngành có chi phí cố định lớn, người cung cấp đầu tiên đã chiếm được gân hét thị phần, v i v ậ y chi phí cố định bình quân cho m ộ t sản phứm cùa h ọ nhó T r o n g k h i đó, những người cung cấp khác có thị phần nhó, vì thế c h i phí cố định bình quân cho m ộ t sàn phứm l ớ n hơn nhiều Chẳng hạn n h u ngành điện và nước là hai ngành có tính chát độc quyền t ự nhiên

- Đ ộ c quyền do nhà nước quy định : doanh nghiệp có được vị thế độc quyền n h ờ vào

cơ chế, chính sách k i n h tế cùa N h à nước

- Đ ộ c quyền do k i ể m soát các y ế u tố đầu vào : các doanh nghiệp có được vị thế độc

q u y ề n d o k i ể m soát được các yếu tố đầu vào

* Theo hình thái biểu hiên trên t h i trường có:

- Đ ộ c quyền bán : trên thị trường c h i có m ộ t người bán và vô số người mua Lúc này người bán v ớ i sức mạnh thị trường có thề ép giá người mua

- Đ ộ c quyền mua : ngược lại v ớ i độc quyền bán, trên thị trường chỉ có một người mua và vô số người bán, k h i này thì sức mạnh thị trường thuộc về người mua

* Theo mức đô canh tranh trên t h i trường có :

- Cạnh tranh độc quyền là hình thức độc quyền có nhiều doanh nghiệp độc quyền

T r o n g bài viết này, chúng ta viết về độc quyền do N h à nước quy định, là độc quyền bán

và tùy theo mức độ có thê là độc quyền thuần túy, độc quyền tập đoàn hoặc cạnh tranh độc quyền

3 Tác động của độc quyền tới nền kinh tế

3.1 Tác động tích cực cùa độc quyền tới nền kinh tế

K h i đạt được vị thế độc quyền, doanh nghiệp v ớ i sức mạnh thị trường có thể áp đặt giá, sản lượng và sẽ thu được l ợ i nhuận độc quyền Đây chính là động cơ thúc đẩy các doanh nghiệp không ngừng cải tiến cơ cấu quản lý, áp dống các tiến bộ khoa học kỹ thuật, tập trung v ố n sàn xuất k i n h doanh, nâng cao chất lượng sản phẩm và dịch v ố t ừ

đó nâng cao sức cạnh tranh, chiếm lĩnh thị trường m ờ rộng sản xuất để đạt được hiệu quả k i n h tế theo quy m ô , thôn tính và sáp nhập các doanh nghiệp khác Đ ộ c quyền có

nghệ; đóng vai trò quan trọng trong quá trinh phát triền nền k i n h tế Đ ộ c q u y ề n chính

là g i a i đoạn phát triển cao độ cùa cạnh tranh, và k h i độc quyền xuất hiện lại tạo tiền đề

c h o m ộ t cuộc cạnh tranh mới

Ngoài ra, độc quyền do N h à nước quy định thuờng thuộc các lĩnh vực m à tư nhân

k i n h doanh không hiệu quả hoặc không có k h ả năng kinh doanh như : điện, nước, xăng dầu hoặc các lĩnh v ự c liên quan đến an ninh quốc phòng như :viễn thông, hàng không thì độc quyền còn là còng cố giúp N h à nước ổn định xã hội, chính trị, nâng cao sức cạnh tranh cùa đất nước

3.2 Tác động tiêu cực cùa độc quyền tới nền kinh tế

K h i m ớ i xuất hiện độc quyền có những ý nghĩa tiến bộ nhất định T u y nhiên, sau khi đạt được vị thế độc quyền, các doanh nghiệp thường lạm dống và gây ra không ít ảnh hường tiêu cực tới nền k i n h tế

3.2 Ì Độc quyền tạo ra cung ít hơn so với cầu

Bằng cách g i ữ cho thị trường luôn thiếu hàng, nhà độc quyền bán các hàng hoa cùa

họ cao hơn nhiều so v ớ i giá thị trường và nâng cao khoán tiền l ờ i cùa h ọ lên, dù là dưới dạng tiền lương hay l ợ i nhuận, đã gây tồn hại cho xã h ộ i b ở i h ọ thường cung ít sản phẩm hơn so v ớ i hình thái thị trường cạnh tranh Các nhà độc quyền luôn t i m m ọ i cách

để cung ít sàn phẩm ra trên thị trường và bằng cách đó các nhà độc quyền đã tạo ra m ộ t tổng c u n g về hàng hoa hoặc dịch v ố đó trên thị trường ít hơn nhiều so v ớ i tồng nhu cầu

thực tế mà xã hội cần Nhu cầu tiêu dùng cùa xã hội bị hạn chế do cung hàng hoa hoặc dịch vụ bị hạn chế

3.2.2 Độc quyền tạo ra sức ì ngay đoi với doanh nghiệp độc quyển

Ngay đối với chính doanh nghiệp độc quyền khi họ đã có sức mạnh thị trường

họ khống chế đuợc cung hàng hoa và giá hàng hoa đối với thị trường thì nhà độc quyền không quan tâm nhiều tới cài tiến công nghệ, kỹ thuật sàn suữt và phương thức quàn lý, kinh doanh.v.v Điều này kéo lùi sự phát triển cùa cà nền kinh tế và xã hội

3.2.3 Độc quyền gây bát bình đắng trong phân phoi thu nhập

Sự bữt binh đẳng được tạo ra bời lợi nhuận chù yếu tập trung vào một hoặc một

số doanh nghiệp, ngành, lĩnh vực có xu hướng độc quyền Những doanh nghiệp, ngành, lĩnh vực canh tranh có lợi nhuận thữp hem thì thu nhập cùa những người lao động ờ khu vực này sẽ thữp hom nhiều Từ đây, nảy sinh hiện tượng phân phối thu nhập bữt binh đẳng, tạo ra khoảng cách giàu nghèo trong các tầng lớp dân cư

3.2.4 Độc quyển gáy lãng phí trong việc sử dụng nguồn lực

Độc quyền làm sai lệch việc phân bổ nguồn lực gây lãng phí nghiêm trọng trong việc sù dụng nguồn lực khan hiếm cùa đữt nước Trên thị trường, doanh nghiệp độc quyền là duy nhữt vì vậy doanh nghiệp không hoặc ít chịu sức ép cạnh tranh về giá Do

đó, sức ép giảm chi phí đối với doanh nghiệp độc quyền cũng thữp hơn so với doanh nghiệp cạnh ừanh Vậy các nguồn lực sẽ không được sứ dụng một cách hiệu quà nhữt

3.2.5 Độc quyển còn tạo ra sàn phàm, dịch vụ có chất lượng tháp

Do không chú ý tới nhu cầu cùa khách hàng và có khá năng khống chế thị trường bằng giá, sàn lượng, tạo nguồn cung ít hơn so với thực tế nên doanh nghiệp độc quyền không chú ý tới cải tiến chữt lượng sàn phẩm Họ cung cữp các sàn phẩm, dịch vụ có chữt lượng thữp ra thị trường Do không có cạnh tranh, các doanh nghiệp độc quyền cũng không có động lực từ thị trường đề cài tiến chắt lượng, mẫu mã, bao bi, kiều dáng sàn phẩm

Các doanh nghiệp độc quyền luôn tìm cách duy trì vị thế độc quyền của minh H ọ sẵn sàng dùng các giải pháp nhu: sát nhập, thoa hiệp, phân chia thị trường đê khống chế thị trường, hạn chế cạnh tranh Bên cạnh đó, các doanh nghiệp độc quyền còn sù dụng l ợ i thế là các rào cản gia nhập thị trường khó khăn để cản trờ các doanh nghiệp

m ớ i ra nhập thị trường hạn chế cạnh tranh trên thị trường này

4 Kinh nghiệm các Đước trên thế giói về việc kiểm soát độc quyền

Đ ộ c quyền gây ra rất nhiều tác động đến k i n h tế, nên các quốc gia trên thế g i ớ i đều quan tâm đến việc k i ế m soát độc quyền Chúng ta cùng tham kháo m ộ t số k i n h

n g h i ệ m cùa các nước trên thế g i ớ i trong việc k i ế m soát độc quyền

4.1 Mỹ

M ặ là quốc gia đầu tiên trên thế g i ớ i có đạo luật chống độc quyền Đ ạ o luật đầu

tiên là Đ ạ o luật chống độc quyền Sherman, r a đời n ă m 1890 có nêu: " Bất củ người

nào tiến hành việc độc quyển hay có ý định tiến hành độc quyền hoa sẽ bị coi là phạm tội " Đ ạ o luật Clayton (1914) bồ sung cho Lụât Sherman đã đặt ra ngoài vòng

pháp luật m ộ t cách rõ ràng m ộ t số hoạt động cụ thể được coi là có tính độc quyền như phân biệt đối x ử giá và sáp nhập

Theo luật pháp chống độc quyền cùa Mặ, các thỏa thuận giữa các đối t h ủ cạnh tranh về khía cạnh quan trọng như giá cả, sản lượng có thể bị c o i là v i phạm pháp luật

và phái chịu hình phạt rất nặng, phạt tiền hoặc bò tù Các hình thức thoa thuận chiều

n g a n g khác c ũ n g có the c o i là phạm pháp nhưng t u y thuộc vào kết quả k i ể m tra theo

"nguyên tắc hợp lý", tức là phụ thuộc vào tác động ròng t ớ i cạnh tranh cùa thoa thuận

Điển hình cho sự v i phạm quy định này là ngành hàng không đã bị kiện k h i h ọ hình thành hoặc duy tri các thoa thuận giá thông qua các tín hiệu truyền trên mạng m á y tính Các thoa thuận về tiền cước xe tái đã bị kết t ộ i ấn định giá theo chiều ngang, các thoa thuận phi cạnh tranh g i ữ a các hãng truyền hình cáp bị kết t ộ i phàn chia thị trường

9

Các quy định của hiệp hội nghề nghiệp cũng có tác dụng chống độc quyền Năm

1996, FTC (Uy ban thương mại liên bang) đã cấm hiệp hội nha sĩ Caliíbrnia hạn chế hoạt động không trung thực và có tính lừa gạt trong quảng cáo thu hút khách hàng Pháp luật chống độc quyền cùa Mỹ ngăn cấm các thoa thuận chống cạnh tranh trong cung ứng và phân phối, kể cà các thoa thuận có nguồn gốc từ quy chế Nếu vi phạm sẽ bị xợ lý cảnh cáo, dừng, bác thoa thuận hoặc bồi thường trong các vụ kiện tư nhân

Luật Sherman cấm các hành vi sợ dụng các biện pháp không lành mạnh để đạt được hoặc duy tri độc quyền chù yếu bằng cách loại các đối thù cạnh tranh có hiệu quà Các biện pháp xợ lý mà pháp luật sợ dụng rất hà khắc, nhằm đạt mục tiêu buộc đa dạng hoa hoặc tái cơ cấu, nhờ đó phá vỡ thế độc quyền và tạo ra các doanh nghiệp cạnh tranh thay cho doanh nghiệp độc quyền Điển hình cho loại này là vào những năm 70 Chính quyền đã áp dụng Luật Sherman để cơ cấu lại hệ thống điện thoại quốc gia Tất cà các hình thức kết hợp bao gồm cà hình thức liên doanh và mua tài sàn tài chính trên thị trường mở đều được chế định trong Luật Clayton, luật cấm các vụ giao dịch có xu hướng tạo ra độc quyền Tháng 9-1996, FTC (uy ban thương mại liên bang Mỹ) đã khởi kiện hãng Time-Warner mua hãng Turner Broadcasting vì điều đó có thể hạn chế sự tiếp cận cùa các nhà phân phối với các chương trình video và sự tiếp cận cùa các nhà sàn xuất chương trinh đến các cơ sở phân phối, tăng sự tích tụ bằng cách kết hợp hai nhà sán suất hàng đầu và tăng liên kết chiều dọc Trong lĩnh vực viễn thông,

vụ kiện cùa Vụ chống độc quyền thuộc Bộ tư pháp cũng đã dẫn tới việc cơ cấu lại giao dịch mua Nextel-Motorola để duy trì cơ hội cạnh tranh cho những doanh nghiệp mới nhập cuộc vào truyền thông vô tuyến điện Năm 1995, Vụ chống độc quyền đã kiên quyết yêu cầu sợa đồi sự liên kết giữa Sprint, France Telecom Deustche Telecom để duy trì cơ hội cho các doanh nghiệp Mỹ trên thị trường viễn thõng các nước công nghiệp mới

ơ cấp quốc gia hiện Mỹ có 2 cơ quan chống độc quyền đó là: Vụ chõng độc quyên thuộc Bộ Tự pháp và TFC cơ quan độc lập giữa hai cơ quan lập pháp & hành pháp Vụ chống độc quyền có quyền ra quyết định riêng rẽ, không chịu áp lực hoặc phái tham khảo ý kiến các cơ quan chính quyền cao hom Vụ này không có chức năng cưỡng chế nhưng sẽ có quyền kiện lên các thẩm phán liên bang độc lặp Với TFC tính độc lập đưồc bảo đảm bời thời hạn cố định trong việc bồ nhiệm các uy viên và chủ tịch

uỷ ban, TFC không phụ thuộc vào sụ bất đồng chính sách Các thành viên cùa cả hai

cơ quan này đều đựoc Tổng thống bổ nhiệm và Thưồng viện thông qua, một trong các

uý viên đựơc bồ nhiệm làm chù tịch, hem nữa trong uy ban số thành viên thuộc cùng một đảng chi đưồc phép tạo thanh số tối thiểu (3/5)

Hoa kỳ cũng thành lập nhiều uỳ ban chuyên ngành đề quản lý chuyên ngành hoặc lĩnh vực kinh tế đó nhằm xoa bò độc quyền trong lĩnh vực đó, đồng then cũng ban hành nhiều văn bàn giải quy chế chuyên ngành đề quàn lý và kiềm soát độc quyền như:

> Văn bản Giải quy chế hệ thống chuyên chờ hàng hoa đường sắt năm

1980 và thành lập Ban vận tài bề nối (STB) đề quản lý lĩnh vực này

> Ban hành văn bàn Giãi quy chế ngành hàng không và giải thể Uy ban hàng không dân dụng, giao cho Bộ giao thông chịu trách nhiệm quàn

lý và chống độc quyền trong lĩnh vực này

> Ban hành giải quy chế về khí ga & điện lực Uy ban điều tiết năng lưồng liên bang (PERC) có trách nhiệm chống độc quyền trong ngành

4.2 Nhật

4.2 Ì Chính sách cạnh tranh và luật chong độc quyển cùa Nhật Bàn

Luật chống độc quyền cùa Nhật Bản đã đưồc ban hành hơn nữa thế kỳ từ năm

1947, nhưng cho đến gần đày chính sách kinh tế Nhật Bản mới chuyền sang dựa nhiều hơn vào cạnh tranh, ý tường cạnh tranh trờ thành trung tâm cùa các kế hoạch cài cách mới nhất cùa Nhật Bàn về quản lý, điều hành nền kinh tế quốc dân Hiệu quà đầu tư và đồi mới quàn lý kinh tế cũng như lồi ích người tiêu dùng đưồc nâng cao nhờ các biện

l i

tranh và miễn t r ừ ngầm định do các hướng dẫn hành chính đưa ra Chống độc quyên và cạnh tranh ngày càng được áp dụng rộng rãi là sự thay đ ố i l ớ n trong quan diêm về yêu câu quàn lý chặt chẽ để thiết lập trật t ự kỳ cương k i n h doanh, m ộ t đặc trưng cùa nhiều doanh nghiứp Nhật Bản

Sau chiến tranh, mục tiêu k i n h tế tập trung vào tăng trường và phát triền Trên thực tế cạnh tranh t ự do bị cho là không phù hợp v ớ i mục tiêu đặt ra, mặc dù trong luật chống độc quyền đã nêu ra mục tiêu cùa cạnh tranh là k h u y ế n khích t ự do và cạnh tranh lành mạnh, khuyến khích sức sáng tạo cùa các nghiứp chủ, k h u y ế n khích các hoạt động k i n h doanh của các doanh nghiứp, tăng trường k i n h tế, tăng công ăn viức làm và thu nhập thực tế của người dãn Qua đó thúc đẩy sự phát triền lành mạnh và dân chù của nền k i n h tế đất nước, cũng như l ợ i ích của người tiêu dùng nói chung T r o n g đó hai

mục tiêu cuối cùng là "mục tiêu cao nhắt" của pháp luật chống độc quyền Nhật

Bản.Cũng trong thời kỳ này, tình trạng cùng cấu kết, thoa thuận, thống nhất hành động không những không bị phàn đối m à còn được chấp nhận để quản lý đầu tư và hạn chế tác động của suy thoái k i n h tế, được bào vứ chính thức và yêu cầu duy trì H ầ u hết các quan chức, các nhà kinh doanh và các học già đều tán thành ý tường về sự điều tiết t ừ trung ương Không có một nền tảng nào được đưa ra cho m ộ t chính sách cạnh tranh chống lại viức liên kết, thỏa thuận cùng hành động cùa các doanh nghiứp

D u y trì cơ cấu cạnh tranh trong ngành thông qua viức ngăn ngừa tập trung cao độ

là m ộ t trong những quan tâm cùa chinh sách và pháp luật cạnh tranh chong độc quyền

N g a y sau k h i c h i ế n t r a n h k ế t thúc, tập đoàn gia đình đã bị x o a bỏ và trong luật chống độc quyền cấm các công ty mẹ ở m ộ t quy m õ nhất định được nam g i ữ cỗ phan cùa các công ty khác Cho đến gằn đây m ớ i xoa bò các qui định về công ty mẹ

N ă m 1998 Nhật Bàn bắt đầu thực hiứn chương trình giải quy chế v ớ i mục tiêu

chung là " tạo một hệ thong kinh té xã hội cõng bằng, tự do, mở cưa hoàn loàn với thế

giới dựa trên các nguyên tắc thị trường " Chương trình nhằm mục đích tạo điều kiứn

cải cách pháp lý giám sự c h i đạo cùa chính phũ, phản đối những v ụ sát nhập lớn X o a

bỏ n h i ề u m i ễ n trừ như thỏa thuận hợp lý hoa sản suất, xoa bò sự k i ể m soát gia nhập thộ trường, tính pháp lệnh trong cân đối cung cầu

4.2.2 Nội dung luật chổng độc quyển

4.2.2.1 Cấm thoa thuận theo chiều mang

Luật chống độc quyền của Nhật B ả n ban hành n ă m 1947 v ớ i n ộ i dung ngăn chặn những hạn chế vô lý đ ố i v ớ i thương mại, ngăn chận độc quyền t u nhân, những hành v i cạnh tranh không lành mạnh và các v ụ sáp nhập hạn chế cạnh tranh, các biện pháp tiếp thộ l ừ a d ố i làm t ổ n hại đến các doanh nghiệp khác Luật chống độc quyền cũng cấm các thoá thuận g i ữ a các đ ố i thù cạnh tranh cùng phối hợp hành động để chi phối thộ trường bao g ồ m các loại hợp đồng, thoa thuận và các hành v i p h ố i hợp hoạt động để chi phối giá cả hạn chế sản lượng, công nghệ áp dụng phát triển sản phẩm, phàn chia thộ trường, nguồn cung ứng, các thông đồng trong bó thầu hoặc tẩy chay đối tượng khác

Luật cũng quy độnh cấm các hiệp h ộ i ngành nghề thương m ạ i hạn chế cạnh tranh như hạn chế số hãng k i n h doanh trong ngành, hạn chế cách thức các doanh nghiệp thành viên tiến hành k i n h doanh.v.v Nếu v i phạm luật quy độnh các hình thức x ử phạt như chấm dứt các hoạt động v i phạm hoặc thay đồi hành v i k i n h doanh Đ ố i v ớ i v i phạm về giá cả thì áp dụng luật phạt tiền v ớ i t i lệ theo % ( 6 % ) trẽn tồng doanh số bán

ra trong thời kỳ thoa thuận có h i ệ u lực Hình thức x ử lý hình sự cũng được luật áp dụng

4.2.2.2 Cắm các thoa thuôn theo chiểu dóc

Thoa thuận theo chiều dọc là thoa thuận giữa các doanh nghiệp hoạt động trong các phân đoạn khác nhau cùa quá trình sản suất, phân phôi Luật chống độc quyền quy độnh cấm các hành v i hoạt động thương mại không lành mạnh Đ ó là 6 loại hành động phân biệt đối x ử về giá hoặc các điều k i ệ n k i n h doanh, cố độnh giá, chèo kéo ép buộc khách hàng cùa doanh nghiệp khác l ạ m dụng ưu thế để mặc cà can thiệp vào việc quàn

lý hoặc giao dịch của các doanh nghiệp khác Các quy định cụ thể đối với một số

ngành được bổ sung bang văn bản vào các năm 1982 và 1991 về hệ thống phàn phối

Tiêu chuân đê xác định các doanh nghiệp vi phạm quy định này là :

- Đối thù cạnh tranh được tự do cạnh tranh

- Phương pháp cạnh tranh phải lành mạnh dù là giá cả, chất lượng hay dịch vụ

- Cơ sờ cạnh tranh phái được đảm bão tóc là các giao dịch dựa trên tự

4.2.2.4 Sáp nhão

Luừt chống độc quyền cấm những vụ sáp nhừp gây hạn chế cạnh tranh trong một

số lĩnh vực thương mại cụ thể hoặc Sừ dụng các biện pháp không lành mạnh để buộc doanh nghiệp khác phải sáp nhừp bao gồm mua một phần hay toàn bộ doanh nghiệp và các hình thức liên kết, hợp nhất khác Các doanh nghiệp muốn sáp nhừp phải xin ý kiến

cơ quan cạnh tranh ngay trước khi nộp hồ sơ sáp nhừp Cơ quan cạnh tranh này sẽ có ý kiến không chính thức đối với từng trường hợp cụ thể Nếu cơ quan này không đồng ý thi doanh nghiệp sẽ không tiếp tục nộp hò sơ nữa Quy định sát nhừp chủ yếu dựa trên việc xác định thị trường, thị phần mức độ từp trung trên thị trường

Luật sửa đổi về cõng ty nắm giữ cồ phần công ty khác không cho phép công ty nam giữ cồ phần trong còng ty khác nếu nó quá lém hoặc bao gồm những doanh nghiệp tài chính và phi tài chính lớn hoặc nếu bao gồm những doanh nghiệp có quan hệ qua lại chặt chẽ trên quy mô lớn trong một số ngành

4.2.2.5 Các hành vi canh tranh khóm lành manh và luật bảo vê mười tiêu dùne

Pháp luật Nhật Bàn cấm các hành vi cạnh tranh không lành manh như:

> Thu hút hoặc ép buộc khách hàng cùa đối thù cạnh tranh cộng tác với minh

> Đưa ra các điều kiện gây trờ ngại cho hoạt động kinh doanh của đối tác

> Lạm dừng vị trí đàm phán của đối tác

> Can thiệp một cách vô lý vào hợp đồng, hoạt động kinh doanh cùa đối thù hoặc công ty mà đối thù cạnh tranh là cồ đông, cán bộ quàn lý Thu hút, xúi giừc, ép buộc cồ đông hoặc cán bộ quàn lý cùa đối thù cạnh tranh hành động chống lại công ty cùa người đó

> Từ chối cộng tác không có nguyên nhân hợp lý (tẩy chay)

> Định giá phân biệt đối xử, phân biệt đối xử với khách hàng, đối tác

> Ấ n định giá bán thấp, giá mua cao một cách bất hợp lý

Nếu vi phạm pháp luật sẽ bắt buộc doanh nghiệp chấm dứt vi phạm cùa minh

Nhật Bản cũng đã ban hành Luật bảo vệ người tiêu dùng từ năm 1968 Luật này nghiêm cấm các hành vi xâm phạm lợi ích người tiêu dùng Và có những quy định cừ thể về chi dẫn đặc tính chất lượng sàn phẩm và những chì dẫn gian dối gây hậu quà nghiêm trọng phải bị xử lý nghiêm minh Bên cạnh đó Nhật Bàn cho ra đạo luật Trách nhiệm đối với sản phẩm (1995) yêu cầu các doanh nghiệp có trách nhiệm đối với sàn phẩm của minh

4 ĩ 2.6 Các cơ quan thực thi pháp ìuât

Nhật Băn có hệ thống các cơ quan thực thi pháp luật chống độc quyền trong kinh

tế như: Hội đồng thương mại binh đãng (JFTC), hội Đồng bào vệ người tiêu dùng

15

Trong đó JFTC có trách nhiệm bào vệ thương mại bình đẳng JFTC có 5 uy viên do Thù tướng bổ nhiệm và cơ quan lập pháp phê chuẩn JFTC hoạt động độc lập với chinh phủ và các bộ Các uy viên không bị cách chức do bất đồng về chính sách JFTC không cần hòi ý kiến bất cứ bộ nào trước khi đưa ra một phán quyết thực thi pháp luật và ngược lại các bộ cũng có thố nêu rõ với JFTC về quan điốm, cách giai quyết cùa minh

về vụ việc JFTC tách rời hoạt động hoạch định chính sách cùa chính phù và với trách nhiệm thực thi chống độc quyền, JFTC có thề tác động tới quá trình lập pháp băng cách chuyốn ý kiến cùa minh thông qua thư ký nội các JFTC có quyền phủ quyết những đề xuất của các bộ ngành mâu thuẫn với luật chống độc quyốn JFTC cũng có quyền sử dụng biện pháp hành chính như phạt tiền, cảnh cáo, ra lệnh chàm dứt hoạt động vi phạm, yêu cầu sứa chữa vi phạm Và JFTC cũng có quyền đột nhập vào trụ sờ công ty đố thu thập tài liệu phục vụ điều tra Nếu doanh nghiệp không thoa mãn với phán quyết cùa JFTC có thề kháng cáo lên toa Thượng thầm Tokyo, sau đó lên Toa án Tối cao

4.3 Các bài học từ các nước trên thế giới

Có thề nát ra các kinh nghiệm chống độc quyền cùa các nước trên thế giới như sau:

—> Áp dụng chính sách thuế vào tồ chức độc quyền đố điều tiết thu nhập cùa các công ty

—> Kiốm soát giá cà thông qua hình thức ấn định giá ( có thố là mức giá cứng, mức giá giới hạn ) kiốm soát chi phí sản xuất kèm theo kiốm soát sán lượng -> Quy định các vấn đề về kinh tế và luật lệ về xã hội (những quy định về sàn xuất kinh doanh, bảo vệ môi trường )

-> Điều chỉnh độc quyền (giới hạn mức lãi suất, điều chinh giá, kiốm soát doanh thu )

-> Chống tờ-rớt (chống các hành vi hạn chế và triệt tiêu cạnh tranh, chống những hành động thoa thuận các doanh nghiệp cùng ngành định giá bán cao hơn hoặc hạn chế sản lượng và phân chia thị trường )

—> Quốc hữu hoa

-¥ Cũng có những nước, đã áp dụng giải pháp "trợ cấp độc quyền"

li Tập đoàn Nhà nước

Còn theo ông Hồ Xuân Tùng Phó trường ban Ban Chỉ đạo Đồi mới và Phát triển Doanh nghiệp phát biểu trên báo Nhân dân thì: "Mô hình tập đoàn là một hình thái tổ chức giữa các doanh nghiệp Còn nhiều quan niệm khác nhau về tập đoàn, song cũng

có một điểm chung nhất là: Tập đoàn doanh nghiệp là tổ chức kinh tế có kết cấu tổ

chức nhiều cấp, liên kết nhau bằng quan hệ tài sản và quan hệ hợp tác nhằm đáp ứng đòi hòi cùa nền sản xuất hàng hóa; các doanh nghiệp trong tập đoàn đều có pháp nhân độc lập."

Ị - Lị- mủ

%CJ0 ,

lớn, nó v ừ a có chức năng SX-KD, v ừ a có chức năng liên kết k i n h tế nhằm tăng cường khả năng tích tụ, tập trung cao nhất các nguồn lực ban đầu (vịn lao động còng nghệ ) để tăng k h ả năng cạnh tranh trên thị trường và t ị i đa hoa l ợ i nhuận T r o n g đó

có các T Đ K T là tổ hợp các D N thành viên (công t y con) do m ộ t còng t y mẹ n ă m

q u y ề n lãnh đạo c h i p h ị i về nguồn lực ban đầu, chiến lược phát triển và hoạt động tại

n h i ề u ngành, lĩnh vực ờ nhiều vùng lãnh thồ khác nhau."

1.2 Sự cằn thiết hình thành các tập đoàn kinh tế

Tập đoàn k i n h tế là m ộ t tổ hợp các doanh nghiệp g ồ m công ty mẹ, các công t y con và các doanh nghiệp liên kết khác Công t y mẹ là hạt nhân cùa tập đoàn k i n h tế là đầu m ị i liên kết các doanh nghiệp thành viên, doanh nghiệp liên kết v ớ i nhau, nắm

q u y ề n k i ể m soát, chi p h ị i các quyết sách, chiến lược phát triển nhân sự, c h i p h ị i hoạt động của các thành viên B ả n thân tập đoàn không có tư cách pháp nhân chi công t y

mẹ, công t y con, các doanh nghiệp liên kết m ớ i có tư cách pháp nhân Các tập đoàn có thể hoạt động trong một hay nhiều lĩnh vực khác nhau Các doanh nghiệp thành viên và các doanh nghiệp liên kết có quan hệ v ớ i nhau về vịn, đầu tư, tài chính, công nghệ, thông t i n , đào tạo, nghiên c ứ u và các liên kết khác xuất phát t ừ l ợ i ích của các doanh nghiệp tham gia liên kết V i ệ c phát triền cùa các tập đoàn k i n h tế là m ộ t tất y ế u cùa quá trình hợp tác và phát triển các loại hình doanh nghiệp, các m ị i quan hệ hợp tác đầu tư trên cơ sờ nhu cầu phát triển thị trường N ế u chì có các doanh nghiệp nhò và v ừ a không thể nào dẫn dắt nền k i n h tế, không thể cạnh tranh cũng như h ộ i nhập được K i n h nghiệm cùa các nước phát triền trên thế giới cho thấy rằng những tập đoàn k i n h tế l ớ n

là những đầu tàu trong việc phát triển nền k i n h tế Điều này được thể hiện ở các khía cạnh sau:

T h ứ nhất tập đoàn k i n h tế cho phép huy động được các nguồn lực vật chất, lao

động và v ị n trong xã h ộ i vào quá trinh sàn xuất k i n h doanh tạo ra sụ h ỗ trợ trong việc

lớn V i ệ c hình thành tập đoàn k i n h tế cho phép phát h u y l ợ i thế k i n h tế có quỵ m ô lớn khai thác triệt để thương hiệu, hệ thống dịch v ụ đẩu vào, đẩu ra và dịch v ụ chung cùa

cà tập đoàn V i ệ c hình thành tập đoàn k i n h tế còn có ý nghĩa tăng cường hiệu quộ quàn

lý, sử dụng l ợ i thê vê quy m ô và kết hợp các ưu thế của sự chuyên m ò n hoa v ớ i hoạt động k i n h doanh đa dạng và tách bạch được quộn lý hành chính và quộn lý hoạt động sộn xuât k i n h doanh đ ố i v ớ i các doanh nghiệp của tập đoàn B ở i v i hầu hết các tập đoàn đều có các bộ phận nghiên c ứ u thống nhất, bộ phận thực hiện chức năng m à m ộ t doanh nghiệp riêng lè khó có thể độm đương nổi như thu thập thông t i n , d ự đoán thị trường, nghiên c ứ u kỹ thuật tiên tiến, d ự báo xuất khẩu các doanh nghiệp cùng ngành

T h ứ hai, tập đoàn k i n h tế góp phần m ờ rộng phân công lao động quốc tế và hợp

tác quốc tế, đẩy nhanh quá trinh phát triển T r o n g chiến lược k i n h doanh, các tập đoàn

k i n h tế tìm m ọ i biện pháp để đạt được mục tiêu t ố i đa hoa l ợ i nhuận trước hết là triệt đề

k h a i thác các l ợ i thế so sánh quốc gia trong quan hệ k i n h tế quốc tế Tập đoàn k i n h tế tạo r a m ố i liên hệ chặt chẽ giữa các cõng t y tạo điều k i ệ n thuận l ợ i trong việc thống nhất phương hướng, chiến lược trong phát triển k i n h doanh, tăng cường sức manh k i n h

tế và k h ộ năng cạnh tranh cùa từng công ty thành viên Bên cạnh việc đi đầu trong quá trình cạnh tranh khốc liệt v ớ i các tập đoàn k i n h tế đa quốc gia, các tập đoàn k i n h tế

c ũ n g đi đầu trong việc hợp tác, phân công chuyên m ô n hoa v ớ i các đối tác trong và ngoài nước nhằm tận dụng những ưu thế cùa nhau, g i ộ m thiều các chi phí và tăng thêm

l ợ i nhuận Chính các tập đoàn k i n h tế là lực lượng tiên phong trong việc m ờ rộng phạm

v i k i n h tế quốc tế, là tác nhân chù y ế u thúc đầy hợp tác k i n h tế quốc tế

T h ứ ba, tập đoàn k i n h tế có ý nghĩa quan trọng đ ố i v ớ i các nước m ớ i công

nghiệp hoa N ó bộo vệ nền sàn xuất trong nước, cạnh tranh v ớ i các công ty đa quốc gia, tập đoàn k i n h tế l ớ n của các nước khác; tạo điều k i ệ n cho các doanh nghiệp trong nước

có thề thâm nhập vào thị trường quốc tế kể cà thị trướng các nước phát triền

Thứ tư, việc hình thành nên các tập đoàn kinh tế sẽ khắc phục được tình trạng

hạn chế về vốn của các công ty riêng lè Trong tập đoàn kinh tế nguồn vốn được huy động từ các công ty thành viên và được tập trung đầu tư vào những công ty, những dự

án có hiệu quà nhất, những dự án tạo ra được sức mạnh quyết đảnh cho phát triển tập đoàn đáp ứng nhu cầu lợi nhuận tối đa cho công ty thành viên và tập đoàn Việc lưu thõng vốn từ công ty này đến công ty khác giúp cho các công ty có mối liên kết chặt chẽ hơn, quan tâm đến hiệu quả han và giúp nhau phát huy có hiệu quả nguồn vốn cùa công ty và cùa cả tập đoàn

Thứ năm, tập đoàn kinh tể có vai trò to lớn trong việc đầy mạnh nghiên cứu,

triền khai ứng dụng khoa học công nghệ mới vào sản xuất kinh doanh cùa các công ty thành viên Khi các công ty liên kết lại với nhau sẽ tận dụng được các lợi thế của các thành viên và áp dụng được cho bản thân cõng tỵ minh Sự hợp tác nghiên cứu ứng dụng khoa học công nghệ trong tập đoàn kinh tế còn cho phép các công ty thành viên

có khá năng đưa nhanh kết quà nghiên cứu vào thực tiễn trên một quy m ò rộng lớn hơn nâng cao hiệu quả của hoạt động nghiên cứu và ứng dụng và thu hồi vốn nhanh Điều này có ý nghĩa quan trọng trong điều kiện phát triền nhanh chóng của khoa học còng nghệ hiện nay Bên cạnh đó tập đoàn kinh tế cũng có ý nghĩa rất lớn trong việc cung cấp, trao đổi thông tin và những kinh nghiệm quan trọng trong tồ chức nghiên cứu ứng dụng khoa học cõng nghệ giữa các công ty thành viên

Thứ sáu, tập đoàn kinh tế là công cụ điều tiết kinh tế và hội nhập kinh tế quốc

tế Ờ nhiều quốc gia việc xây dựng các tập đoàn kinh tế được coi là một chiến lược nhằm nhanh chóng rút ngắn khoảng cách với các nước phát triển khác như Hàn Quốc, Trung Quốc Các nước này đã dựa trên sự phát triển cùa các tập đoàn kinh tế là động lực thúc đầy tăng trường kinh tế và biến đổi cơ cấu kinh tế lạc hâu Họ hướng các tập đoàn kinh tế vào ngành, lĩnh vực then chốt và nền tảng làm nòng cốt và có đù tiềm lực

đề mờ cửa vươn thế lực ra bên ngoài

1.3 Phân loại Tệp đoàn kinh lé

• Theo trinh độ liên kết và hình thức biểu hiện

Mót là Cartel: Đây là hình thức T Đ K T theo một ngành chuyên mòn hoa nhằm

hạn chế sự cạnh tranh bằng thoa thuận thống nhất về giá cả, phân chia thị trường tiêu thụ, nguyên liệu, Trong Cartel, các DN thành viên vẫn giữ tinh độc lập về mặt pháp

lý, còn tính độc lập về kinh tế đưầc điều hành bàng hầp đồng kinh tế Tuy nhiên Cartel thường dẫn đến độc quyền, hạn chế cạnh tranh Đây là hình thức T Đ K T có trình độ liên kết kinh tế thấp nhất Ví dụ: OPEC - tồ chức các nhà xuất khẩu dầu mỏ hoặc De Beers - tồ chức các nhà xuất khẩu kim cương là các cartel điển hình

Hai là Svndicate: Đây là một dạng đặc biệt của Cartel Điểm khác biệt căn bán là

trong Syndicate có một văn phòng thương mại chung do một ban quàn trị điều hành và tất cả các còng ty phải tiêu thụ hàng hoa cùa họ thông qua kênh cùa văn phòng này Như vậy các DN thành viên giũ vững tính độc lập về sàn xuất nhưng hoàn toàn mất tính độc lập về thương mại Tính liên kết cùa dạng tập đoàn này chi đưầc thực hiện ờ khâu tiêu thụ sản phẩm

Ba là Trust: Đây là một hình thức T Đ K T không chi có liên kết ờ khâu tiêu thụ mà

còn liên kết ở khâu sản xuất, bao gồm nhiều doanh nghiệp công nghiệp do một ban quàn trị thống nhất quản trị Các doanh nghiệp thành viên bị mất quyền độc lập cà về sàn xuất và thương mại Các nhà đầu tư tham gia Trust đều là những cổ đông và việc thành lập các Trust nhàm chiếm nguồn nguyên liệu, khu vực đầu tư và nhàm thu lầi nhuận cao

Bốn là Consortium: Đày là hình thức T Đ K T trên một lĩnh vực hoạt động chung, là

tập hầp cùa 2 hay nhiều thục thể nhàm mục đích tham gia vào một hoạt động chung hoặc đóng góp nguồn lực để đạt đưầc mục tiêu chung Khi tham gia vào một Consortium, các còng ty vẫn giữ nguyên tư cách pháp nhân độc lập của minh Thòng thường, vai ữò kiểm soát cùa Consortium đối với các công tỵ thành viên chủ yếu giới hạn trong các hoạt động chung cùa cà tập đoàn, đặc biệt là việc phân phối lầi nhuận

21

Sự ra đời cùa một Consortium được xác lập trên cơ sờ hợp đồng, trong đó quỵ định rõ các quyền và nghĩa vụ của từng cõng ty thành viên tham gia Consortium

Năm là Concern: Đây là một tồ chức T Đ K T được áp dụng phô biến hiện nay ờ

nhiều nước dưới hình thức công ty mẹ đầu tư vào các công ty khác thành các công ty con, mục tiêu thành lập Concern là tữo thế lực tài chinh mữnh để phát triển kinh doanh nhằm hữn chế rủi ro Các công ty con hoữt động trong nhiều lĩnh vục và chịu trách nhiệm hữu hữn trên phần vốn kinh doanh cùa mình, giữ tính độc lập về pháp lý nhưng phụ thuộc vào Concem về mục tiêu hoữt động nhằm thực hiện lợi ích chung giữa công

ty mẹ và công ty con thông qua các hợp đồng kinh tế, các khoán vay tín dụng hoặc đầu

tư

Sáu là Conelomerate: Đây là tập đoàn đa ngành, các công ty thành viên có ít mối

quan hệ hoặc không có mối quan hệ về công nghệ sản xuất nhưng có mối quan hệ chặt chẽ với nhau về mặt tài chính đây là một tập đoàn hoữt động tài chính thông qua mua bán chứng khoán trên thị trường để đầu tư Tập đoàn giữ vai trò chù yếu là chi phối và kiểm soát tài chính chặt chẽ các công ty thành viên Các công ty thành viên vẫn giữ tính pháp lý độc lập và tự chù cao trong kinh doanh các sản phẩm cùa mình Đây là một tổ chức tài chính đầu tư vào các còng ty kinh doanh tữo lập một chùm doanh nghiệp tài chính - công nghiệp Hỗ trợ chù yếu cùa tập đoàn về vốn đầu tư cho các công ty thành viên có hiệu quả cao

• Theo nguyên tắc tổ chức dựa vào phương thức hình thành: Có ba hình thức

sau đây:

Thứ nhất, tập đoàn được hình thành theo nguyên tắc "kết hợp chặt chẽ trong một tổ chức kinh tế" Trong các tập đoàn này các công ty thành viên kết hợp trong một

tổ chức thống nhất và mất tính độc lập về tài chính, sản xuất và thương mữi Những

T Đ K T này được cấu tữo dưới dững đa sở hữu theo kiểu công ty cồ phần với sự góp vốn cùa nhiều chù sở hữu khác nhau Các công ty thành viên trong cùng một ngành hoặc có liên quan với nhau về chu kỳ công nghệ sản suất, bổ sung cho nhau trong một quá trinh gia công chế biến liên tục hoữt động thống nhất trong tập đoàn

những hiệp ước và hợp dồng k i n h tế về t ổ chức, có ban quàn trị chung điều hành các hoạt động p h ố i hợp của tập đoàn theo m ộ t đường l ố i thống nhất, nhưng các công ty thành viên v ẹ n g i ữ nguyên tính độc lập về tổ chức sản xuất thương mại

T h ứ ba, tập đoàn được hình thành trên cơ sờ xác lập thống nhất về tài chính và kiêm soát v ề tài chính Các công t y thành viên ký kết các hiệp định về tài chính thành

m ộ t công t y tài chính chung g ọ i là H o l d i n g Company Công t y này t r ờ thành công ty

m ẹ của tập đoàn Đây là hình thức phát triền cao cùa tập đoàn T r o n g tập đoàn k i n h tế không chỉ thống nhất hạn chế các lĩnh v ự c hoạt động m à lúc này đã m ờ rộng ra nhiều lĩnh v ự c tài chính t ừ các lĩnh v ự c tài chinh t ớ i các hoạt động sàn xuất, thương mại, dịch

v ụ khác nhau

• Theo tính chất sờ hữu

Nói chung các tập đoàn tư bản l ớ n đều mang sắc thái của sờ h ữ u tư nhân, nhưng lại gắn bó chặt chẽ v ớ i chinh p h ủ các nước và thông thường chúng đại diện cho k i n h tế của nước đó B ờ i vì, bàn thân các nhà t u bàn l ớ n là những đại diện của các chính p h ủ

tư bàn và sự phát triển cùa chúng p h ụ thuộc chặt chẽ vào chính sách k i n h tế của các chính p h ủ này M ặ t khác chinh p h ủ tư bán cũng phái dựa vào các tập đoàn tư bản này như những lực lượng vật chất quan trọng để đảm bảo k h ả năng cạnh tranh cũng như sức manh k i n h tế cùa nước đó Hình thức hỗn hợp dưới dạng công ty cồ phần là hình thức đ e m lại hiệu quà cao nhất, đồng thời nó cũng phản ánh được l ợ i ích cùa nhiều bên

t h a m g i a t r o n g tập đoàn

1.4 Đặc điểm của Tập đoàn kinh tế

• về quy mô

Các tập đoàn có quy m ò rất l ớ n về v ố n , lao động & doanh thu

T r o n g tập đoàn, v ố n được tập trung tò nhiều nguồn khác nhau, được bảo toàn và phát triền không ngừng, đẩy nhanh quá trinh tích tụ và tập trung v ố n cho tập đoàn Các tạp đoàn k i n h tế trên thế giới có hai con đường cơ bản đê tạo vốn, đó là : t ự tạo v ố n

theo con đường hướng nội là chủ yếu bằng cánh tích lũy từ nội bộ nền kinh tế mà nguôn vốn chủ yếu là vốn nhà nước & tạo vốn theo con đường hướng ngoại là thu hút đâu tư thòng qua các dự án đầu tư nước ngoài, liên doanh, liên kết, phát hành cò phiếu

và vòn vay nước ngoài.Với số vốn lớn, tập đoàn có khả năng chi phối và cạnh tranh mạnh mẽ trên thị trường Nhờ ưu thế về vốn các tập đoàn có khả năng mỡ rộng nhanh chóng quy m ô sàn xuất, đổi mới công nghỉ, nâng cao năng suất lao động & chất lượng sản phẩm Do đó đạt doanh thu lớn

Lực lượng lao động trong tập đoàn không chỉ lớn về số lượng mà còn mạnh về chất lượng, được tuyển chọn và đào tạo nghiêm ngặt

• về phạm vi

Phạm vi hoạt động của tập đoàn rất rộng, không chỉ ở phạm vi lãnh thổ một quốc gia mà còn ờ nhiều nước, thậm chí trên toàn cầu Thực hiỉn chiến lược cạnh tranh, chiếm lĩnh và khai thác thị trường quốc tế, các tập đoàn đã mờ rộng phạm vi ánh hường ra nhiều quốc gia, tăng cường hợp tác và liên kết quốc tế, do đó các tập đoàn kinh tế đã có đến hàng trăm hàng nghìn chi nhánh trên thế giới

• về sở hữu

Các tập đoàn thường có sờ hữu đa dạng với nhiều chù sờ hữu nhưng phổ biến nhất là hình thức công ty cồ phần đê dễ dàng huy động vốn, phân tán rủi ro và nâng cao năng lực cạnh tranh Sở hữu trong các công ty mẹ trong tập đoàn pho biến là sờ hữu tư nhân cùa các nhà tư bàn hoặc sờ hữu gia đinh theo kiểu Chaebol (Hàn Quốc)

Một số nước có những tập đoàn mà Nhà nước nắm cổ phần chi chi phối như : Tập đoàn ngân hàng Credit Lyonais(Pháp), BP(Anh), Petronas (Malaysia)

• về cơ cẩu lể chức và liên kết kinh lể

T Đ K T là một tổ hợp các công ty bao gồm công ty mẹ và các công ty con Công

ty mẹ sở hữu phần lớn vốn cổ phần trong các công ty con, chi phối các cõng ty con về tài chinh, chiến lược phát triển T Đ K T rất đa dạng về cơ cấu tồ chức và pháp lý Nó có thể là loại hình mà công ty con vằn giữ nguyên sự độc lập về tính pháp lý, việc huy động vốn và các hoạt động kinh tế được duy trì bằng các hợp đồng kinh tế, các chủ sờ hữu nhỏ vằn có quyền điều hành còng ty cùa mình Một loại m ô hình khác cùa tập đoàn đó là việc các công ty con mất quyền độc lập về tính thương mại và sán xuất, các chù sở hữu trở thành cổ đông của công ty mẹ

Các T Đ K T theo mô hình cồ phần lấy công tỵ nhà nước có thực lực hùng hậu nắm giữ cổ phần khống chế làm nòng cốt DN nòng cốt này khống chế các DN bằng mua cổ phần, hoặc các DN khác tham gia tập đoàn bằng hình thúc tham dự cồ phần, hoặc các nhà đầu tư nước ngoài đầu tư vào tập đoàn dưới hình thức cổ phần

Các T Đ K T theo m ò hình công ty mẹ - công ty con Công ty mẹ và các công ty thành viên có những mối quan hệ phụ thuộc hỗ trợ về mặt chiến lược, tài chính, tin dụng Giữa các công ty thành viên có những mối quan hệ ràng buộc chặt chẽ với nhau, phụ thuộc vào công ty mẹ Tập đoàn chi tồn tại và phát triển khi xây dựng được cơ chế hoạt động dựa trên sự thống nhất lợi ích kinh tế cùa từng thành viên với lợi ích chung cùa cả tập đoàn và thực hiện chù yếu bằng hợp đồng kinh tế Đây là hình thức T Đ K T tồng hợp, nhiều cấp, nhiều góc độ, chúng lấy vốn làm nút liên kết chù yếu, thực hiện nhất thề hoa bằng cách hợp nhất, sáp nhập các DN lại Công ty mẹ sờ hữu số lượng vốn cồ phần lớn trong các công ty con và chi phối công tỵ con, cõng ty mẹ sở hữu 100% vốn hoặc ít nhất 5 1 % cổ phần

Trong quan hệ nội bộ tập đoàn, thì công ty mẹ thực hiện việc thành lập hoặc tham gia vốn với các cõng ty thành viên Công ty mẹ chi đạo, điều hành hoạt động cùa công

ty thành viên thòng qua quyền lực tương ứng số vốn góp Các thành viên được phân

25

còng hoạt động sản xuất kinh doanh theo từng phân đoạn chuyên ngành, theo sán phàm hàng hoa bán ra, hoặc theo khu vực hoạt động không trùng lặp và cạnh tranh nội bộ Các công ty trong tập đoàn có thề phối hợp các hoạt động cùa mình theo kiểu liên kết dọc hoặc liên kết ngang hoặc chỉ giới hạn trong một chuyên ngành nào đó, trong đó liên két dọc là sự liên kết giữa các DN trong cùng một dây chuyển công nghệ sàn xuất, trong đó mời DN đảm nhận từng công đoạn nhất định; liên kết ngang là sự liên kết giữa các DN hoạt động trong cùng một ngành nghề có quan hệ chặt chẽ với nhau về kinh tế, kỹ thuật, thị trường tiêu thụ, xuất nhập khẩu Trong tập đoàn cũng thường có

sự liên kết hờn hợp tức là cả hai hình thức liên kết ngang và liên kết dọc

Trong thực tiễn các DN thường áp dụng những mô hình quàn trị điều hành cơ bán sau:

• Quàn trị, điều hành tập đoàn theo m ô hình "kim tự tháp" về thề chế quàn lý; tập trung quyền lực theo chiều dọc, trực tuyến

• Quàn trị điều hành tập đoàn theo m ô hình "mạng lưới" về thề chế quàn lý thì phân tán quyền lực cho các bộ phận, chi nhánh

• Quàn trị, điều hành tập đoàn theo m ô hình hờn hợp, về thề chế quàn lý thì phối hợp giữa tập trang và phân tán quyền lực

Dù thực hiện dưới mô hình tồ chức, quàn lý nào thi các tập đoàn cũng cố gắng thực hiện một cách hiệu quả nhất các mối quan hệ trong hệ thống quàn lý và phải hướng vào việc giãi quyết tốt những mâu thuẫn nội tại: giữa lợi Ích tập đoàn với từng

bộ phận, giữa tập trung và phân tán quyền lực, giữa kiểm soát cùa cõng ty mẹ với tính độc lập cùa các công ty con Cho nên cơ cấu tổ chức, quản lý của hầu hết các tập đoàn được thiết lập dưới dạng Concern hoặc Congolomerate Trong đó, Hoding company giữ vị trí như là công ty mẹ thực hiện việc quản trị điều hành Concern còn Congolomerate có cơ cấu quàn lý gọn nhẹ linh hoạt và luôn biến đổi cùng với sự đổi mới cùa cơ cấu ngành nghề kinh doanh

năng động, thiếu hiệu quả đặc biệt là đối v ớ i những tập đoàn k i n h doanh đa ngành do không có nhiều m ố i quan hệ ngang giữa các công ty con dẫn đến sự chồng chéo thòng tin, tách r ờ i cung cầu T r o n g k h i đó thể chế quàn lý "mạng lưới" cho phép khai thác một cách triệt để những m ố i quan hệ k i n h tế đa phương, tập đoàn có đưừc thòng t i n nhanh và thông t i n đưừc lan truyền bao trùm lên toàn bộ mạng lưới tạo điều k i ệ n cho các tập đoàn phàn ứng m ộ t cách linh hoạt và thích nghi v ớ i sự thay đồi cùa thị trường Chính v i v ậ y việc cài tổ các tập đoàn từ thể chế quản lý theo m ô hình tự tháp sang m ô hình mạng lưới đã và đang là m ộ t trong những nội dung chù y ế u cùa chiến lưừc đ ồ i

m ớ i m ô hình tồ chức, quàn lý tập đoàn k i n h tế trong các nền k i n h tế cõng nghiệp mới

2 Tập đoàn kinh tế Nhà nước

2.1 Khái niệm và tịch sử phát triển của các Tập đoàn kinh tế Nhà nước trên thế giới

Tập đoàn k i n h tế N h à nước là những tập đoàn kinh tế do N h à nước làm chù sờ hữu

M ô hình Tập đoàn k i n h tế thuộc sở h ữ u nhà nước xuất hiện lần đầu tiên vào khoảng đầu thế kỳ t h ứ 19 (khoảng từ 1830) tại m ộ t số nước châu  u (chủ y ế u là Tây

 u ) trong giai đoạn công nghiệp hóa phát triền bùng nổ ban đầu

Nguyên nhân chính của sự xuất hiện này là m ộ t số sàn phẩm hay ngành k i n h tế t ự

nó mang tính chất độc quyền rất cao, nếu để nằm trong k h u v ự c tư nhân m à mục đích hàng đầu cùa nó là l ừ i nhuận sẽ có nguy cơ dẫn t ớ i những chiều hướng phát triền thiên lệch có hại cho sự phát triển chung cùa toàn bộ nền k i n h tế cả nước, đồng t h ờ i làm

g i ả m k h ả năng cạnh tranh của cà nước v ớ i các nước chung quanh V i những lẽ này, các thể lực k i n h tế và chính trị của những quốc gia này - thề hiện tập trung trong vai trò

N h à nước - đã đi t ớ i quyết định thành lập các tập đoàn k i n h tế thuộc sờ h ữ u nhà nước, tập trung vào các ngành cung cấp than điện hàng không, bưu chính viễn thông, m ộ t số sàn phẩm trong lĩnh vực kết cấu hạ tầng khác như cung cấp nước, giao thông vận tài

thủy và bộ (ví dụ đuờng sắt) Ngoài ra một số đòi hỏi nhất định về an ninh và quốc phòng khiến cho Nhà nước cần trực tiếp kiểm soát, ví dụ ngành hàng không, ngành bưu chính viễn thông Thực tế vừa ữình bày cho thấy ngay tính đảc thù cùa mô hình

tập đoàn kinh tế nhà nước, thể hiện trong 3 chức năng chính cùa nó:

(a) chống nguy cơ độc quyền tư nhân đối với những sản phẩm kinh tế cần thiết cho sự phát triển chung kinh tế cà nước,

(b) nâng cao khả năng cạnh tranh cùa nền kinh tế cà nước đối với các quòc gia khác trên thị trường thế giới, và

(c) đáp ứng những yêu cầu có liên quan mật thiết đến an ninh và quốc phòng

Giai đoạn phát triển bùng nổ thứ hai các tập đoàn kinh tế thuộc sỡ hữu nhà nước, chủ yếu ờ các nước Tây Âu, là những thập kỷ đầu tiên trong thòi kỳ tái thiết và phát

triển kinh tế sau chiến tranh thế giới li, từ 195ŨS - 196ŨS Trong thời kỳ này nét nổi bật

là các yếu tố chi phối mới: những đòi hòi cấp bách cùa tái thiết sau chiến tranh, sự phát triển bùng nổ của công nghệ mới, việc chuyền từ năng lượng than là chù yếu sang năng lượng dầu được cung ứng từ bên ngoài

Trong giai đoạn hai này, các tập đoàn kinh tế thuộc sờ hữu nhà nước táng nhiều

về số lượng, nhưng chù yếu vẫn giữ nguyên 3 chức năng (a,b,c) đã khai sinh ra nó, mở rộng vào các lĩnh vực dầu khí, viễn thông, công nghệ tin học, bào hiểm, nhà ờ

Cả trong hai giai đoạn, các tập đoàn này trước sau vẫn có 4 tiêu chi hay đặc

tính: (l)chịu sự quản lý theo luật pháp, (2)hoạt động trong thể chế tài chính công khai

minh bạch, (3)có thể huy động vốn từ khu vực tư nhân hoảc khu vực công dưới dạng bán trái phiếu hay cồ phần theo những quy định chảt chẽ của luật pháp và cùa thề chế tài chính quốc gia - song không được phép có ngân hàng riêng, (4)phài có kha năng cạnh tranh trên thị trường nội địa và thế giới

Trong giai đoạn hai, sự xuất hiện của phong trào cánh tà - tiêu biểu là của các lực lượng theo khuynh hướng xà hội dân chù (social democracy), góp phần nhất định thúc đẩy sự phát triển các tập đoàn kinh tế thuộc sờ hữu nhà nước Khuynh hướng hoạt động cùa phong trào cánh tả trong thời kố này chù yếu nhằm vào mục đích tăng cường các yếu tố công bằng và an sinh xã hội trong quá trình phát triền kinh tế

Sự phát triển bột phá cùa công nghệ và khoa học kỹ thuật và quá trình toàn cầu

hóa ngày càng sâu rộng trong các thập ký 1960s - 198ŨS đã mang lại 2 hệ quả:

(Ì) Khả năng cạnh tranh cùa các tập đoàn kinh tế thuộc sờ hữu nhà nước ngày

càng giảm sút so với khu vực kinh tế tư nhân, và nhìn chung tính hiệu quà của chúng đối với toàn bộ nền kinh tế ngày càng thấp, ngày càng trờ thành hiệu quà âm tới mức càn trờ sự phát triển cùa nền kinh tế;

(2) Sự phát triển năng động cùa công nghệ và dịch vụ thời kố đi vào kinh tế

trí thức và toàn cầu hóa cho phép chuyền ngày càng nhiều sàn phẩm kinh

tế và dịch vụ vào khu vực tư nhân

Tình hình trên đã khiến cho các quốc gia Tây Âu phải loại bõ phần lớn các tập đoàn kinh tế thuộc sờ hữu nhà nước, chù yếu bằng hai bước gắn với nhau: (a)bãi bỏ những quy định có liên quan và (b)tư nhân hóa hầu hết những tập đoàn này Nguyên nhân chù yếu cùa việc loại bò là do bản chất sờ hữu nhà nước cùa những tập đoàn này khiến chúng chậm thích nghi hoặc không thề thích nghi với sự biến động năng động cùa môi trướng kinh tế - thể hiện tập trung ở sự giảm sút khả năng cạnh tranh cùa nhóm tập đoàn này; đồng thời trong kinh tế và trong quàn trị quốc gia ngày càng xuất hiện những cõng cụ hay phương thức điều tiết vĩ m ô mới Nói một cách khác, trong bối cảnh kinh te mới và quá trình toàn cầu hóa sâu rộng, mô hình tập đoàn kinh tế thuộc sờ hữu Nhà nước ngày càng trở nên lỗi thời

29

Rất tiếc rằng các nước phát triền không có yêu cầu điều tra số liệu thống kè tỷ trọng tham gia cùa những tập đoàn kinh tế thuộc sờ hữu Nhà nước vào toàn bộ nền kinh tế quốc dân mỗi nước Bời lẽ hiện nay, các tập đoàn này chỉ còn rất ít, hoặc hầu như không có ờ Mỹ và Canada ạ cà trong hai thời kỳ phát triển mạnh (1830 và 195ŨS-1960s), nếu nhìn nhận các tập đoàn kinh tế thuộc sở hữu nhà nước ờ các nước phát triên châu  u dưới góc độ tỷ trọng vốn (tài sàn), tỳ trọng vốn đầu tu hàng năm, tỷ trọng sàn phẩm cùa nhóm này làm ra trong tồng thể nền kinh tế cà nước có the phán đoán đấy là các tỳ trọng rất nhỏ Nếu căn cứ vào khối lượng sản phẩm của nhóm tập đoàn này làm ra rồi ước đoán các số liệu, thì tại cà hai thời kỳ phát triền cao nhất nói trên các chi số tỳ trọng % này (tài sàn, vốn đầu tư hàng năm, sản lượng hàng năm) trong tổng thể nền kinh tế mỗi nước có lẽ không thể lên tới 2 con số (nghĩa là dưới

10%); tuy nhiên tầm quan trọng và tinh hiệu quà cùa nhóm này vào những thời đoạn phát triển ấy là khẳng định

Như vậy, toàn bộ lịch sứ phát triển các tập đoàn kinh thế thuộc sờ hữu nhà nước tại các nước công nghiệp phát triền cho thấy nó chì có vai trò nhất định vào những thời điềm và hoàn cành lịch sư cụ thể đòi hòi cần tạo lập một sự độc quyền nhà nước nhất định để đàm bào sự phát triển chung của toàn bộ nền kinh tế cà nước trong bối cành ấy Nhưng một khi bối cành phát triển như vậy qua đi, đặc biệt từ thập ký 1980s đến nay, các nhược điềm cố hữu của nhóm tập đoàn này xuất phát từ tính chất quyền sở hữu của Nhà nước ngày càng trờ nên khó khắc phục, và tới một thời điềm nhất định là trở thành trờ ngại kìm hãm sự phát triển Từ thực tế này các nước phát triền hầu như đi tới kết

luận giống nhau: Dưới góc nhìn lợi ích tỏng thê của toàn bộ nền kỉnh tế, chỉ nên duy trì

các rập đoàn kinh tế thuộc sở hữu nhà nước cho những sản phẩm mà khu vực kinh tể tư

nhãn làm không hiệu quá bằng hoặc không làm được

2.2 Tập đoàn kinh tế Nhà nước Việt Nam

2.2 Ì Sự cần thiết và nhu cầu tắt yếu

T ừ k i n h n g h i ệ m các nước trên thế g i ớ i , các nước phát triển và cà các nước đang

phát triển, ta thấy rõ n h u cầu tất y ế u phải hình thành các tập đoàn k i n h tế nhằm nàng

cao k h ả năng h u y động các nguồn lực vật chất, lao động và v ố n trong xà h ộ i ; đày mạnh

nghiên c ứ u triền khai ứ n g dụng khoa hắc công nghệ tiên tiến vào sản xuất đề nàng cao

sức cạnh tranh v ớ i các công ty đa quốc gia và các tập đoàn k i n h tế lớn của các nước

khác V i ệ t N a m có đầy đù đặc điềm, nhu cầu hình thành các táp đoàn k i n h tế đặc biệt

trong giai đoạn phát triển và hội nhập, trong điều k i ệ n k i n h tế V i ệ t N a m phái đối mặt

với sự cạnh tranh ngày càng gay gắt k h i gia nhập W T O t h i vai trò cùa các tập đoàn

k i n h tế t r ờ nên quan trắng hơn lúc nào hết K i n h tế V i ệ t N a m v ớ i xuất phát điểm thấp:

đi lên từ nông nghiệp, bị chiến tranh tàn phá đồng thời thời gian để đất nước phát triển

k i n h tế là không nhiều, có thể nói là ít so v ớ i thế giới V ớ i đặc thù chính trị riêng, chủ

trương cùa N h à nước V i ệ t N a m là phát triển nền k i n h tế thị trường định hướng xã h ộ i

chù nghĩa trong đó k h u vực k i n h tế N h à nước g i ữ vai trò then chốt V i ệ t N a m không

thể đợi để có các công ty lớn mạnh r ồ i diễn ra quá trình sáp nhập và mua lại để hình

thành các tập đoàn k i n h tế lớn mạnh, như M ỹ mất gần 200 năm D o đó, V i ệ t N a m cần

có sự can thiệp cùa Chính phù để thúc đẩy quá trinh hình thành các tập đoàn V à trong

điều k i ệ n k i n h tế - chính trị đất nước, thì việc phát triển các tập đoàn t ừ các T ổ n g công

ty N h à nước lớn mạnh là hợp lý

2.2.2 Quá trình hình thành và phát triển các Tập đoàn Nhà nước tại Việt Nam

Năm 1994, Thù tướng Chính phù đã có Quyết định số 91/TTg, ngày 7-3-1994 về

việc thí điểm thành lập tập đoàn k i n h doanh dựa trên các xí nghiệp, công ty cũ Các

tồng công ty ( T C T ) được thiết lập trong hàng loạt các ngành, m ộ t số trường hợp các

T C T chiếm toàn ngành T u y nhiên, hoạt động cùa nhiều T C T nhà nước còn thiếu năng

động trong kinh doanh, chất lượng sàn phẩm chưa được cải tiến đáng kể, sàn lượng thấp

Ý tường về những tập đoàn kinh tế (TĐKT) được Thù tướng Chính phủ đưa ra ngay từ khi quyết định thành lập TCT 91, nhưng phải đến Hội nghị Ban Chấp hành Trung ương Đảng lần thứ ba, khóa I X (tháng 9-2001), vấn đề thành lập T Đ K T mới được đề cập một cách cụ thể Nghị quyết Hội nghị chi rõ: "Hình thành một sự tập đoàn kinh tế mạnh trên cơ sờ các tổng công ty nhà nước, có sự tham gia cùa các thành phần kinh tế, kinh doanh đa ngành, ữong đó có ngành kinh doanh chính, chuyên mòn hóa cao và giữ vai trò chi phựi lớn ừong nền kinh tế quực dân "

Triển khai Nghị quyết này, tháng 11-2005, TĐKT đầu tiên của nước ta là Tập đoàn Công nghiệp Than - Khoáng sàn Việt Nam (TVN) ra đời và đi vào hoạt động, theo Quyết định sự 198/2005/QĐ-TTg, ngày 8-8-2005 của Thủ tướng Chính phũ về việc thành lập công ty mẹ Đen nay, cà nước đã có 12 Tập đoàn Nhà nước bao gồm: Tập đoàn Bưu chính viễn thông, Tập đoàn Công nghiệp Cao su Việt Nam, Tập đoàn Công nghiệp Tàu thủy Việt Nam, Tập đoàn Công nghiệp Than - Khoáng sàn, Tập đoàn Dầu khí Quực gia Việt Nam, Tập đoàn Dệt - May Việt Nam, Tập đoàn Điện lực Việt Nam, Tập đoàn Tài chính - Bào hiểm Bảo Việt, Tập đoàn Viễn thòng Quân đội, Tập đoàn Hóa chất Việt Nam, Tập đoàn Phát triền Nhà và đô thị Việt Nam, Tập đoàn Công nghiệp Xây dựng Việt Nam

Hoạt động cùa các TĐKT trong thời gian qua cho thấy, mô hình này đã đạt được nhiều kết quả nhất định, là còng cụ điều tiết vĩ m ô hiệu quà của Nhà nước Các T Đ K T

đã nắm giữ những ngành, lĩnh vực then chựt trong nền kinh tế, quy m ô vựn liên tục tăng và là một trong những khu vực dần đầu trong nộp ngân sách nhà nước

2.2 ì Một số đặc điếm cùa các Tập đoàn Nhà nước Việt Nam

2.2.3 ỉ Được hình thành chú yểu từ việc chuyển đoi và to chức lai các Tom cóm tỵ Nhà nước theo quyết đinh của Chính phủ

Khác với sự hình thành của các tập đoàn kinh tế tư bản nước ngoài (được hình thành

trên cơ sờ sáp nhập, mua bán, đầu tu vốn giữa các DN), sự hình thành cùa hầu hết các tập

đoàn kinh tế Việt Nam theo mô hình Công ty mẹ - con là kết quà và là giãi pháp để thực

hiện chù trương đổi mói, nâng cao hiệu quả hoạt động cùa các DN Nhà nước mà cắ thể hơn

là các Tống còng ty Nhà nước cùa Chinh phù Hiện nay đã có 12 tập đoàn kinh tế được hoạt

động theo m ô hình công ty mẹ - công ty con được thành lập từ kết quà cùa sự chuyển đồi,

sắp xếp lại các Tổng công ty Nhà nước

2.2.3.2 Đàm hoạt đông tròm những mành kinh tế mũi nhon, những lĩnh vực then chốt cùa nền kinh tế là mót trone nhữne côm cu điểu hành kinh tế vĩ mô của Chính phủ

Hầu hết các tập đoàn này đều hoạt động trong các ngành kinh tế ứọng điểm của quốc

gia như: điện lực, dầu khí, bưu chính viễn thông, than và khoáng sản, bời vì đây là các

ngành, lĩnh vực mà tư nhân và các thành phần kinh tế khác không muốn đầu tư hoặc khó

có thể thực hiện được do hạn chế về năng lực tài chính hoặc kinh nghiệm quản lý Do đó,

hoạt động của các tập đoàn này không chi tác động và đóng góp đáng kề cho sự phát triền

kinh tế xã hội mà còn là một trong những còng cắ điều tiết hiệu quả kinh tế vĩ mô cùa

Chính phủ Việc điều hành các tập đoàn kinh tế cùng tham gia vào việc kim chế lạm phát

trong năm 2008 là một minh chứng sinh động Đây có lẽ là đặc trưng rất cơ bán và rõ nét

nhất cùa các tập đoàn kinh tế Việt Nam hoạt động theo mô hình Công ty mẹ - Công ty con

so với các tập đoàn tư bản nước ngoài và các tập đoàn kinh tế tư nhân

33

2.2.3.S Om' mô và khả năm tích tu vốn cùa các Táp đoàn kinh tế Việt Nam còn han chê,

phạm vi hoạt đône nhó hẹp

Kinh nghiệm quốc tế cho thấy tập đoàn chì được hình thành và có điều kiện phát niên

khi đã đạt tới trình độ nhất định về khả năng tích tụ và tập trung vốn, tài sản và quá trinh

tập trung hoa về SXKD, tích tụ, tập trung vốn và tài sản của các Tổng công ty 91 được

chuyền đổi thành các tập đoàn kinh tế (Điện lực, Bưu chính viễn thông, Than, ) tuy có

trình độ cao hơn và quy m ô lớn hơn so với các Tồng công ty khác nhưng vẳn được đánh

giá là chậm và yếu so với các nước trong khu vực và chưa tương xứng với yêu cầu hình

thành các tập đoàn kinh tế Chẳng hạn so sánh với quốc gia láng giềng, có điều kiện và con

đường hình thành tập đoàn lánh tế giống Việt Nam là Trung Quốc, thi thấy rằng Trung

Quốc có 503 tập đoàn nhà nước có công ty mẹ là xí nghiệp quốc hữu, đã có tới 3 tập đoàn

trong danh sách 500 tập đoàn lớn nhất thế giới về vốn và doanh thu, tài sản trung binh của

một tập đoàn kinh tế là 12,4 tỷ nhân dân tệ, tương đương khoảng 24.800 tỳ đong Việt Nam

Trong khi đó tại Việt Nam chi có 3 tập đoàn là Tập đoàn Điện lực, Tập đoàn Dầu khí và

Tập đoàn Bưu chính Viễn thông Việt Nam là có tồng tài sản vượt mức trung bình này cùa

Trung Quốc Nếu so với quy mô vốn các một số tập đoàn cùa một số nước trong khu

vực và ừên thế giới thì các tập đoàn kinh tế nước ta có số vốn còn quá khiêm tốn Đồng

thời, trong khi phạm vi hoạt động cùa các tập đoàn kinh tế khác hầu như dàn trải khắp toàn

cầu, các khu vực kinh tế thì phạm vi các hoạt động cùa các tập đoàn kinh tế giới hạn trong

lãnh thồ Việt Nam, mặc dù có một số tập đoàn đã thực hiện đầu tư hoặc xuất khẩu ra nước

ngoài nhưng tỷ trọng còn nhó bé

2.2.3.4 Hợp tác và liên kết kinh doanh giữa các đơn vi trong Táp đoàn kinh tế chưa cao, chưa thể hiên được bản chắt kinh tế cùa Táy đoàn kinh tế

Bản chất các tập đoàn kinh tế Việt Nam là các tổng công ty Nhà nước thực hiện

chuyển đồi trong đó liên kết trong các Tổng còng ty chuyền đổi sang tập đoàn kinh tế chưa

Nam", ngày 20/07/2009, hưp://ww\v.tapchibcvì.govvn