CÔNG TY CỔ PHẦN BCG BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY 6 THÁNG 2019

CƠNG TY CỔ PHẦN CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM BAMBOO CAPITAL Độc lập - Tự - Hạnh phúc TP Hồ Chí Minh, ngày 30 tháng 07 năm 2019 Số: 01/2019/BCQT–BCG BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY THÁNG 2019 Kính gửi: - Ủy Ban Chứng khoán Nhà Nước - Sở Giao dịch chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh - Tên cơng ty đại chúng: CƠNG TY CỔ PHẦN BAMBOO CAPITAL - Địa trụ sở chính: L14-08B Vincom Center, 72 Lê Thánh Tơn, P Bến Nghé, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh - Điện thoại: 028 62 680 680 - Vốn điều lệ: 1.080.057.600.000 VND (Một nghìn khơng trăm tám mươi tỷ khơng trăm Fax: 028.62 991188 năm mươi bảy triệu sáu trăm nghìn đồng) - Mã chứng khoán: BCG Hoạt động Đại hội đồng cổ đông: I Thông tin họp Nghị quyết/Quyết định Đại hội đồng cổ đông (bao gồm Nghị Đại hội đồng cổ đơng thơng qua hình thức lấy ý kiến văn bản) Stt 01 II Số Nghị 01/2019/NQ-ĐHĐCĐ-BCG Nội dung Ngày 10/05/2019 Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019 Hội đồng quản trị Thông tin thành viên HĐQT Stt Thành viên HĐQT Số buổi họp tham dự Tỷ lệ 12 100% P Chủ tịch kiêm Tổng Giám Đốc 12 100% Thành viên 12 100% Chức vụ Chủ tịch HĐQT Nguyễn Hồ Nam Nguyễn Thế Tài Nguyễn Thanh Hùng Đặng Việt Bích Thành viên độc lập 12 100% Bùi Thành Lâm Thành viên 12 100% Anthony Lim Thành viên 12 100% - Trang / 34 - Lý không tham dự Jung In Sub Thành viên 11 90% Phạm Minh Tuấn Thành viên 12 100% Nguyễn Quốc Khánh Thành viên độc lập 08 70% Từ nhiệm ngày 10/05/2019 Bầu vào ngày 10/05/2019 Hoạt động giám sát HĐQT Ban điều hành: - Hội đồng quản trị, phối hợp với Ban kiểm soát - thông qua họp định kỳ nhằm kiểm tra, giám sát, đôn đốc Ban điều hành vấn đề chủ yếu sau: Theo dõi, nắm bắt trình sản xuất kinh doanh thơng qua báo cáo Ban điều hành trình lên Hội đồng quản trị; Theo dõi việc chấp hành Nghị Quyết định Hội đồng quản trị; Tình hình tuân thủ quản lý rủi ro hoạt động; Thông qua ủy ban/tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị để xây dựng chiến lược giám sát hoạt động kinh doanh công ty thành viên thuộc Tập đoàn - Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị Số TT Số nghị Tên CV Ngày 01/2019/NQ-HĐQT-BCG Thành lập Ban Thi đua Khen thưởng năm 2018 14/01/2019 02A/2019/NQ-HĐQT-BCG Thông qua việc Hợp tác kinh doanh với CTCP Viet Golden Farm 12/03/2019 02B/2019/NQ-HĐQT-BCG Thông qua việc Hợp tác kinh doanh với CTCP Green Solution 12/03/2010 02/2019/NQ-HĐQT-BCG Bảo lãnh cho nghĩa vụ toán Hợp đồng EPC 13/03/2019 CTCP Năng lượng BCG – Băng Dương 03/2019/ NQ-HĐQT-BCG Chốt danh sách cổ đông tham dự ĐHĐCĐ 25/03/2019 thường niên 2019 04/2019/ NQ-HĐQT-BCG Điều chỉnh ngày chốt danh sách tham dự 26/03/2019 ĐHĐCĐ thường niên 2019 04A/2019/ NQ-HĐQT-BCG Thoái vốn khỏi CTCP HCM LOTT 68 05A/2019/NQ-HĐQT-BCG Chấp thuận cho CTCP Đầu tư Phát triển Công nghiệp Vận tải sử dụng tài sản thuộc sở hữu 22/04/2019 CTCP Bamboo Capital 07/2019/NQ-HĐQT-BCG Công tác chuẩn bị tổ chức ĐHĐCĐ thường niên 26/04/2019 2019 28/03/2019 10 08/2019/NQ-HĐQT-BCG Thay đổi Người đại diện pháp luật Công ty 11 09/2019/NQ-HĐQT-BCG Vay vốn CTCP Chứng khốn Sài Gịn - Hà 30/05/2019 Nội , chi nhánh TP Hồ Chí Minh - Trang / 34 - 20/5/2019 12 09A/2019/NQ-HĐQT-BCG Bảo lãnh tín dụng cho CTCP Phát triển Nguyễn 30/05/2019 Hoàng) 13 10/2019/NQ-HĐQT-BCG Thanh lý xe ô-tô Range Rover biển số 51F- 17/06/2019 137.34 mua xe Audi A6 14 10A/2019/NQ-HĐQT-BCG Thối tồn vốn góp khỏi Cơng ty TNHH MTV 21/06/2019 VIPICO 15 11/2019/NQ-HĐQT-BCG Phát hành thư bảo lãnh để đảm bảo nghĩa vụ tín dụng cho CTCP Đầu tư Phát triển Công 24/06/2019 nghiệp Vận tải 16 12/2019/NQ-HĐQT-BCG Khen thưởng công tác tổ chức Lễ Khánh thành 26/06/2019 Nhà máy Năng lượng mặt trời Long An 17 13/2019/NQ-HĐQT-BCG Lựa chọn đơn vị kiểm toán BCTC năm 2019 28/06/2019 III.Ban kiểm sốt 1.Thơng tin thành viên Ban Kiểm sốt (BKS) Chức vụ Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên BKS Số buổi họp BKS tham dự Đinh Hoài Châu Trưởng Ban 15/04/2015 02 100% Tan Bo Quan Andy Thành viên 25/05/2017 01 50% Từ nhiệm từ ngày 10/05/2019 Dương Đức Hùng Thành viên 19/06/2018 01 50% Từ nhiệm từ ngày 10/05/2019 Nguyễn Đăng Hải Thành viên 10/05/2019 01 50% Bầu vào ngày 10/05/2019 Nguyễn Viết Cương Thành viên 10/05/2019 01 50% Bầu vào ngày 10/05/2019 STT Thành viên BKS - Trang / 34 - Tỷ lệ tham dự họp Lý không tham dự họp Hoạt động giám sát BKS HĐQT, Ban Điều hành cổ đông: Trong sáu tháng đầu năm 2019, BKS giám sát hoạt động Hội đồng quản trị Ban Điều hành bốn khía cạnh: tính hợp lý, hợp pháp, trung thực mức độ cẩn trọng việc quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh Việc giám sát BKS thực thông qua hoạt động sau: - - Kiểm tra tình hình tài báo cáo tài cơng ty; Kiểm sốt quy trình hoạt động cơng ty: Hoạt động tuyển dụng bổ nhiệm nhân sự, hoạt động bán hàng, hoạt động mua hàng, hoạt động kế tốn tài chính, hoạt động pháp chế, hoạt động công bố thông tin, hoạt động quản trị rủi ro, hoạt động đầu tư, hoạt động quản lý công ty thành viên, hoạt động báo cáo thường niên, hoạt động vay… Giám sát quy trình tổ chức đại hội đồng cổ đơng, giám sát việc thực nghị biên họp Đại hội đồng cổ đông; Giám sát hoạt động cổ đơng lớn, nhỏ có tham gia điều hành công ty Giám sát việc kiến nghị cổ đông liên quan tới hoạt động công ty tập đồn Kiểm sốt rủi ro liên quan tới việc mở rộng dự án đầu tư Sự phối hợp hoạt động BKS hoạt động HĐQT, Ban Điều hành cán quản lý khác: - Các thành viên Hội đồng quản trị Ban Tổng Giám đốc tạo điều kiện thuận lợi để BKS hoàn thành nhiệm vụ Ban Kiểm Sốt thơng báo mời họp họp định kỳ bất thường Hội đồng quản trị, Ban điều hành, đồng thời mời đóng góp ý kiến vấn đề thuộc thẩm quyền Ban kiểm sốt Khi Ban Kiểm Sốt có u cầu việc cung cấp thông tin, tài liệu, mời họp triệu tập liên quan tới hoạt động công ty HĐQT, BĐH phối hợp hỗ trợ đầy đủ thơng tin để BKS hồn thành nhiệm vụ IV Đào tạo quản trị cơng ty: Văn phịng Hội đồng quản trị tham gia tập huấn “Vai trò thư ký công ty quản trị đại” HOSE tổ chức ngày 11/06/2019 V Danh sách người có liên quan công ty niêm yết theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán (Báo cáo tháng/năm) giao dịch người có liên quan cơng ty với Cơng ty Danh sách người có liên quan cơng ty: - Trang / 34 - Stt Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điể m Thời điể m bắ t không còn đầ u là người là người có có liên quan liên quan Lý Thành viên HĐQT Nguyễn Hồ Nam Chủ tịch 024933000 13/12/2010 TP HCM Nguyễn Thế Tài Phó Chủ tịch kiêm Tổng Giám đốc 022768212 27/08/2010 TP HCM Nguyễn Thanh Hùng Thành viên kiêm Phó Tổng giám đốc 024933911 03/05/2008 TP HCM Đặng Việt Bích Thành viên độc lập 001046000601 29/01/2015 Cục cảnh sát ĐKQL cư trú Bùi Thành Lâm Thành viên 025464427 19/05/2011 TP HCM Anthony Lim Thành viên HG132422 27/01/2016 Canada Phạm Minh Tuấn Thành viên kiêm Phó Tổng giám đốc 001077017938 22/12/2017 Hà Nội Nguyễn Quốc Khánh Thành viên độc lập 020804749 15/04/2014 TP HCM Thành viên Ban kiểm soát Đinh Hoài Châu Trưởng Ban 023163188 23/12/2014 TP HCM Nguyễn Viết Cương Thành viên 025992026 13/01/2015 TP HCM - Trang / 34 - 218/38 Nguyễn Duy Cung, Phường 12, Quận Gò Vấp, Tp.HCM 60/3/28 Lê Thị Riêng, P.Bến Thành Q.1, Tp.HCM 171/38 Lê Văn Thọ, P 8, Quận Gị Vấp, Hồ Chí Minh 270 Bùi Minh Trực, Phường 6, Quận 8, TP Hồ Chí Minh 88 Sương Nguyệt Anh, P Bến Thành, Quận 1, TP HCM 278 Ocean Drive, #0823 The Coast, Sentosa Cove, Singapore 95 Phố 8/3, Quỳnh Mai, Q.Hai Bà Trưng, Hà Nội 73/16 Nguyễn Thị Nhỏ, P.9, Q.Tân Bình, TP HCM 48/7 Lê Lợi, P 04, Q.Gò Vấp, TP HCM 72/53/22/10 đường số 4, khu phố 6, P Hiệp Bình Phước, Q Thủ Đức, TP Hồ Chí Minh 07/11/2011 07/11/2011 15/02/2015 05/04/2016 05/04/2016 05/04/2016 23/08/2017 10/05/2019 Bầu vào ngày 10/05/2019 15/04/2015 10/05/2019 Bầu vào ngày 10/05/2019 Nguyễn Đăng Hải Tan Bo Quan Andy Thành viên Dương Đức Hùng Thành viên Thành viên 361687736 E6650392C 012788742 03/03/2005 31/03/2017 11/01/2010 Cần Thơ 6/19 Lê Hồng Phong, P Bình Thủy, Q Bình Thủy, Cần Thơ 10/05/2019 Bầu vào ngày 10/05/2019 Singapore 20 Canberra Drive #09-02 Singapore 768425 25/05/2017 Từ nhiệm ngày 10/05/2019 15 Trần Bình Trọng, Hà Nội 19/06/2018 Từ nhiệm ngày 10/05/2019 CA TP.HCM Thành viên Ban điều hành Nguyễn Thế Tài Tổng Giám đốc 022768212 27/08/2010 TP HCM Nguyễn Thanh Hùng Phó Tổng Giám đốc 024933911 03/05/2008 TP HCM Phạm Minh Tuấn Phó Tổng giám đốc 001077017938 Hồng Thị Minh Châu Giám đốc tài kiêm Kế tốn trưởng B5122155 22/12/2017 16/03/2011 Hà Nội Cục Quản lý Xuất Nhập cảnh - Trang / 34 - 60/3/28 Lê Thị Riêng, P.Bến Thành Q.1, Tp.HCM 112 Đường số 4, Cư xá Đơ Thành, P.4, Q 3, Tp Hồ Chí Minh 95 Phố 8/3, Quỳnh Mai, Q.Hai Bà Trưng, Hà Nội Số 16, ngách 20/225 Đường Thụy Phương, Quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội 07/11/2011 15/02/2015 23/08/2017 01/04/2015 Giao dịch cơng ty với người có liên quan công ty; công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan người nội bộ: Khơng có Giao dịch người nội cơng ty niêm yết, người có liên quan người nội với công ty con, công ty công ty niêm yết nắm quyền kiểm sốt: Khơng có Giao dịch công ty với đối tượng khác: 4.1 Giao dịch công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên sáng lập thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thời gian ba (03) năm trở lại (tính thời điểm lập báo cáo): Tên tổ chức / cá nhân Mối quan hệ liên quan đến công ty Nội dung giao dịch Giao dịch tính đến 30/06/2019 (đơn vị tính: đồng) Cơng ty CP Phát triển Nguyễn Hồng Cơng ty Cho mượn Thu lại tiền cho mượn Công ty Đầu tư Phát triển Công nghiệp Vận tải Công ty Thu lại tiền cho mượn Công ty CP Thành Phúc Công ty gián tiếp Bán hàng 1,500,000,000 10,547,249,798 7,320,863,656 11,044,287,860 Thu lại tiền cho mượn 8,587,888,194 Thu tiền bán hàng 5,751,162,750 Công ty Cổ phần BCG Land Công ty Chuyển tiền góp vốn Cơng ty TNHH DV BV Trường Thành Đại Nam Security Công ty liên kết Thu lại tiền cho mượn Công ty TNHH Indochina Hội An Beach Villas Công ty Phải trả tiền hợp tác đầu tư 1,950,000,000 Phải trả khác 5,000,000,000 - Trang / 34 - 258,206,192,000 48,242,440 Ghi Công ty CP Khai thác khống sản Bắc Hà Tổ chức có liên quan Người nội Lãi phải thu hợp đồng cho vay 251,388,889 Thu tiền lãi vay 336,938,000 Công ty CP Năng lượng BCG Băng Dương Công ty liên kết Thu lại tiền cho mượn Công ty CP XNK Cà Phê Đà Lạt Công ty liên kết gián tiếp Mua hàng 497,562,157 Công ty TNHH B.O.T ĐT830 Công ty liên kết Trả tiền mượn 300,000,000 Công ty CP BCG Energy Công ty Chuyển tiền góp vốn Ơng Nguyễn Thanh Hùng Hội đồng quản trị Thanh toán tiền mua cổ phần Phải trả Bên liên quan Lãi trái phiếu phải trả 7,944,681,095 269,740,100,000 95,000,000,000 347,123,285 4.2 Giao dịch công ty với cơng ty mà người có liên quan thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Khơng có 4.3 Các giao dịch khác cơng ty (nếu có) mang lại lợi ích vật chất phi vật chất thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Khơng có VI Giao dịch cổ đông nội người liên quan: Danh sách cổ đơng nội người có liên quan - Trang / 34 - Stt Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Ngày cấp CMND/ ĐKKD Số CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ TP HCM 218/38 Nguyễn Duy Cung, Phường 12, Quận Gò Vấp, Tp.HCM 10,916,610 Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ 10,11% Ghi A Thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT), Ban Giám đốc Kế toán trưởng Nguyễn Hồ Nam -069C159595 SHS -011C387878 HSC -005C668368 MBS -077C085547 MIRAE ASSET Chủ tịch HĐQT 13/12/2010 024933000 -079C136777 MBKE -040C289999 EVS 1.1 Nguyễn Sỹ Chinh 1.2 Hồ Thị Anh Lan Nguyễn Thị Thùy Linh 1.4 Nguyễn Nhật Linh Đã 45/311Q, Quang Trung, P 12, Q Gò Vấp, TP HCM 0% Bố ruột 37,800 0,03% Mẹ ruột 025306431 05/05/2010 CA TP HCM 070177000009 14/03/2016 204 B7/2/9 Nguyễn Cục Cảnh Sát Văn Hưởng, P Thảo Điền, Q 2, Tp.HCM 2,700,000 204 B7/2/9 Nguyễn Văn Hưởng, P Thảo Điền, Q 2, Tp.HCM Còn nhỏ - Trang / 34 - 2,5% Vợ 0% Con Stt Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD 1.5 Nguyễn Nhật Minh Còn nhỏ 1.6 Nguyễn Lan Phương 025482503 Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ 204 B7/2/9 Nguyễn Văn Hưởng, P Thảo Điền, Q 2, Tp.HCM 0% Con 08/06/2011 CA TP HCM 45/311Q, Quang Trung, P 12, Q Gò Vấp, TP HCM 0% Em ruột 25/05/2007 Sở KHĐT TPHCM 89 Cách Mạng Tháng Tám, Phường Bến Thành, Quận 1, TPHCM 0% Sở KHĐT TPHCM L14-08B, Tầng 14, Trung tâm Vincom, 72 Lê Thánh Tôn, Phường Bến Nghé, Quận 1, TPHCM 0% 01/12/1998 Sở KHĐT TPHCM Lô IV-15 B, đường số 4, KCN Tân Bình, Phường Tây Thạnh, Quận Tân Phú ,TPHCM 0% 09/08/2000 Sở KHĐT Bình Định Khu TTCN Nhơn Hịa, P Nhơn Hịa, TX An Nhơn, Tỉnh Bình Định 0% Tổ chức có liên quan ơng Nguyễn Hồ Nam 1.7 CTCP Đầu tư Phát triển Công nghiệp Vận tải (Tracodi) Chủ tịch HĐQT 1.8 CTCP Quản Lý Qũy Thăng Long Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc 1.9 Công ty Trách nhiệm hữu hạn Taxi Việt Nam (VINATAXI) Phó Chủ tịch HĐTV 1.10 CTCP Phát Triển Nguyễn Hoàng Chủ tịch HĐQT 0300482393 0103020199 0301465425 4100377261 Ghi 11/11/2008 - Trang 10 / 34 - Stt Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Sở KHĐT TPHCM 31 đường số 10, ấp 4, KDC Nam Long, Xã An Thạch, huyện Bến Lức, tỉnh Long An Sở KHĐT Long An 90 đường 10, Ấp 4, khu dân cư Nam Long, Xã An Thạnh, Huyện Bến Lức, Tình Long An, VN Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi HĐQT kiêm Tổng Giám đốc 7.5 Công ty CP Năng lượng BCG Băng Dương Tổng giám đốc kiêm Đại diện pháp luật 7.6 CTCP Năng lượng Hanwha BCG Băng Dương Chủ tịchTổng giám đốc kiêm Đại diện pháp luật Jung In Sub Thành viên HĐQT 0313970937 0314337438 M29260830 8.1 You Young Suk M44005228 8.2 Hwang Young KN0890880 Eun 18/08/2016 08/04/2017 15/09/2015 - Trang 20 / 34 - Hàn quốc 102, Guuigangbyeon-ro, Gwangjin-gu, Seoul, Republic of Korea 102, Guuigangbyeon-ro, Gwangjin-gu, Seoul, Republic of Korea 102, Guuigangbyeon-ro, Gwangjin-gu, Seoul, Republic of Korea 0% 0% Từ nhiệm ngày 0% 10/05/ 2019 0% 0% Mẹ ruột Vợ Stt Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD 8.3 Jung Soo Weon KN0891122 8.4 Jung Ji Woon KN0890750 8.5 Jung Woo Hyun 8.6 Jung You Jung 8.7 Jung Jae Young Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa 102, Guuigangbyeon-ro, Gwangjin-gu, Seoul, Republic of Korea 102, Guuigangbyeon-ro, Gwangjin-gu, Seoul, Republic of Korea 102, Guuigangbyeon-ro, Gwangjin-gu, Seoul, Republic of Korea M06784533 Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ 0% 0% 0% 0% 0% Ghi Con trai Con trai Con trai Chị gái Chị gái Tổ chức có liên quan Ông Jung In Sub 8.8 Green Egg Co., Ltd Nguyễn Quốc Khánh Thành viên sáng lập Giám đốc điều hành TV độc lập 5F Olympus tower, 446 Bongeunssa-ro, Gangnamgu,Seoul,Republic of korea 020804749 15/04/2014 TP HCM 73/16 Nguyễn Thị Nhỏ, P.9, Q.Tân Bình, TP HCM 0 0% Bầu vào ngày 0% 10/05/ 2019 - Trang 21 / 34 - Stt Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa CA TP HCM 73/16 Nguyễn Thị Nhỏ, Phường 9, Quận TB, TP HCM 0% Vợ 0% Con ruột Ghi 9.1 Cao Kiều Linh 9.2 Nguyễn Trọng Phúc 024651995 29/12/2006 CA TP HCM 73/16 Nguyễn Thị Nhỏ, Phường 9, Quận TB, TP HCM 9.3 Nguyễn Trọng Hiếu 025718647 27/01/2014 CA TP HCM 73/16 Nguyễn Thị Nhỏ, Phường 9, Quận TB, TP HCM 0% Con ruột 9.4 Nguyễn Quốc Anh CA TP HCM 299/23C Lý Thường Kiệt, Phường 15, Quận 11, TP HCM 0% Em ruột 9.5 Nguyễn Quang Quí CA TP HCM 299/23C Lý Thường Kiệt, Phường 15, Quận 11, TP HCM 0% Em ruột 9.6 Nguyễn Phạm Anh Thư CA TP HCM 299/23C Lý Thường Kiệt, Phường 15, Quận 11, TP HCM 0% Em ruột 9.7 Nguyễn Quốc Hân CA TP HCM 299/23C Lý Thường Kiệt, Phường 15, Quận 11, TP HCM 0% Em ruột 023867354 022569859 022569631 023055980 023059383 27/01/2014 26/06/2007 12/03/2010 08/09/2008 11/08/2015 Tổ chức có liên quan ơng Nguyễn Quốc Khánh - Trang 22 / 34 - Stt 9.8 Tên tổ chức/ cá nhân Công ty Cổ phần Sữa Việt Nam, Vinamilk TK giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Cơng ty cổ phần Dừa Á Châu Thành viên độc lập HĐQT 9.10 Công ty cổ phần Sữa Driftwood Thành viên độc lập HĐQT CTCP Tapiotek 10 Hoàng Thị Minh Châu 10.1 Hoàng Văn Diện Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Giám đốc điều hành Nghiên cứu Phát triển 9.9 9.11 Số CMND/ ĐKKD Chủ tịch HĐQT Giám Đốc Tài Chính kiêm Kế Tốn Trưởng Địa Số 10, Đường Tân Trào, phường Tân Phú, quận 7, Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ 0% 0% 0% 0% 0.3% Ghi Tp HCM Lô EI-2, EI-3, EI-4, KCN Giao Long, Giai Đoạn II, Xã An Phước, Huyện Châu Thành, Bến Tre 30/01/2019 Sở KHĐT TP.HCM Tổ 7, Khu phố 4, Thị Trấn Châu Thành, Huyện Châu Thành, Tỉnh Tây Ninh, Việt Nam B5122155 16/03/2011 Cục Quản lý Xuất Nhập cảnh Số 16, ngách 20/225 Đường Thụy Phương, Quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội 321,600 013656985 20.08.2013 CA Hà Nội Số 5, ngách 354/177 Trường Chinh, 3901277274 - Trang 23 / 34 - 0% Bố ruột Stt Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi Quận Đống Đa, Hà Nội 10.2 Nguyễn Thị Tám 10.3 Ngô Thành Vinh 10.4 10.5 10.6 Ngơ Ngọc Minh Ngơ Hồng Nguyên Thảo Hoàng Bằng 013464910 011937370 24.09.2011 03.09.2009 CA Hà Nội CA Hà Nội Còn nhỏ Còn nhỏ 013153437 12.02.2009 CA Hà Nội 013341518 18.8.2010 CA Hà Nội Giang 10.7 Hoàng Hương Trà - Trang 24 / 34 - Số 5, ngách 354/177 Trường Chinh, Quận Đống Đa, Hà Nội Số 16, ngách 20/225 Đường Thụy Phương, Quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội Số 16, ngách 20/225 Đường Thụy Phương, Quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội Số 16, ngách 20/225 Đường Thụy Phương, Quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội Số 21, ngách 8/11/186/145 Đường Lê Quang Đạo, phường Phú Đô, quận Nam Từ Liêm, Hà Nội Số 5, ngách 354/177 Trường Chinh, Quận Đống Đa, Hà Nội 0% Mẹ ruột 0% Chồng 0% Con 0% Con 0% Em ruột 0% Em ruột Stt Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Ngày cấp CMND/ ĐKKD Số CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Hoàng Vĩnh Thắng 013464911 10.8 CA Hà Nội Địa Số 5, ngách 354/177 Trường Chinh, Quận Đống Đa, Hà Nội Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ 0% Em ruột Sở KHĐT Bình Định Khu TTCN Nhơn Hịa, Phường Nhơn Hịa, Thị Xã An Nhơn, Bình Định 0% 21-10-2009 Sở KHĐT Phú Yên Lô D4, D5, D9, D10, KCN Đông Bắc Sông Cầu, Xã Xuân Hải, Thị xã Sông Cầu, Phú Yên 0% 03/10/2013 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước L14-08B, Tầng 14, Trung tâm Vincom, 72 Lê Thánh Tôn, Phường Bến Nghé, Quận 1, TPHCM 0% Sở KHĐT TPHCM Lầu 14, 08B, Tịa nhà Vincom, số 72 Lê Thánh Tôn, Phường Bến Nghé, Quận 1, TP Hồ Chí Minh 0% 24.09.2011 Tổ chức có liên quan bà Hoàng Thị Minh Châu 10.9 10.10 CTCP Phát Triển Nguyễn Hoàng CTCP Thành Phúc CTCP Quản Lý 10.11 Qũy Thăng Long Công ty TNHH Dịch Vụ Bảo 10.12 Vệ Trường Thành Đại Nam Sercurity TV HĐQT kiêm Tổng Giám Đốc Trưởng Ban Kiểm soát 11/09/2000 4100377261 4400348180 Trưởng Giấy phép Thành BKS kiêm lập & Hoạt động Trưởng số 31/GPĐCphận Kiểm UBCK sốt nội Phó Tổng Giám đốc Tài 0312727337 Ghi 07/04/2014 - Trang 25 / 34 - Stt Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Trưởng Ban kiểm soát 023163188 23/12/2014 TP HCM Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi B Thành viên Ban kiểm soát Đinh Hoài Châu 221,600 0.2% Bố ruột 0% (đã mất) 0% Mẹ ruột 0% Con 0% Em ruột Ủy ban Chứng khoán Nhà nước L14-08B, Tầng 14, Trung tâm Vincom, 72 Lê Thánh Tôn, Phường Bến Nghé, Quận 1, TPHCM 0% Sở KHĐT TPHCM Lầu 14, 08B, Tịa nhà Vincom, số 72 Lê Thánh Tơn, Phường Bến Nghé, Quận 1, TP Hồ Chí Minh 0% 1.1 Đinh Văn Châu 023137512 15.09.2004 CA TP.HCM 1.2 Nguyễn Thị Kim Oanh 021579388 24.11.2008 CA TP.HCM 1.3 Đinh Hương Nhi Cịn nhỏ 1.4 Đinh Nguyễn Hồi Phương 023424289 2.11.2007 48/7 Lê Lợi, P 04, Q.Gò Vấp, TP HCM 48/7 Lê Lợi, P.4, Q Gò Vấp, TPHCM 48/7 Lê Lợi, P.4, Q Gò Vấp, TPHCM Nhà ngõ 15/2 Liễu Giai, Ba Đình, Hà Nội 48/7 Lê Lợi, P.4, Q Gị Vấp, TPHCM CA TP.HCM Tổ chức có liên quan ơng Đinh Hồi Châu 1.5 CTCP Quản Lý Qũy Thăng Long 1.6 Công ty TNHH Dịch Vụ Bảo Vệ Trường Thành Đại Nam Sercurity Thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng giám đốc Thành viên HĐTV 0103020199 0312727337 03/10/2013 07/04/2014 - Trang 26 / 34 - Stt 1.7 Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Thành viên HĐQT CTCP XNK Cà Phê Đà Lạt Tan Bo Quan Andy Thành viên Ban kiểm soát Số CMND/ ĐKKD 5801278408 E6650392C Ngày cấp CMND/ ĐKKD 16/07/2015 31/03/2017 Nơi cấp CMND/ ĐKKD Sở KHĐT Lâm Đồng Singapore Địa Số 115, quốc lộ 20, Xã Hiệp Thạnh, Huyện Đức Trọng, Tỉnh Lâm Đồng 20 Canberra Drive #09-02 Singapore 768425 Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ 50.000 Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi 0% Từ nhiệm 0.05% ngày 10/05/ 2019 2.1 E6570112H Tan Cheo Siah Singapore 20 Canberra Drive #09-02 Singapore 768425 0% Bố ruột 0% Mẹ ruột 2.2 Sin Sok Joo E5377028J Singapore 20 Canberra Drive #09-02 Singapore 768425 2.3 Ling Rui Tin Valerie E3940586C Singapore 20 Canberra Drive #09-02 Singapore 768425 0% Vợ 2.4 Tan Cui Ling Jolene Singapore 20 Canberra Drive #09-02 Singapore 768425 0% Chị ruột 0% E4961796F Tổ chức có liên quan đến Ơng Tan Bo Quan Andy 2.5 Decqoo Pte Ltd, Singapore Giám đốc điều hành - Trang 27 / 34 - TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Stt Tên tổ chức/ cá nhân 2.6 CTCP Đầu tư Phát triển Công nghiệp Vận tải (Tracodi) Thành viên độc lập HĐQT Dương Đức Hùng Thành viên Ban kiểm soát 3.1 Dương Văn Đang 3.2 Phạm Thị Lam 3.3 Dương Mai Trang 3.4 Dương Yến Chi 3.5 Dương Hùng Vương Ngày cấp CMND/ ĐKKD Số CMND/ ĐKKD 25/05/2007 0300482393 Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Sở KHĐT TPHCM 89 Cách Mạng Tháng Tám, Phường Bến Thành, Quận 1, TPHCM 11/01/2010 CA TP.HCM 140022364 07/06/2012 CA Hải Dương 140021620 15/01/2011 CA Hải Dương 012788742 Còn nhỏ Còn nhỏ 141723853 29/4/2010 - Trang 28 / 34 - CA Hải Dương 15 Trần Bình Trọng, Hà Nội Số nhà 47 Phố Nguyễn Trác Luân, Tp.Hải Dương, Tỉnh Hải Dương Số nhà 47 Phố Nguyễn Trác Luân, Tp.Hải Dương, Tỉnh Hải Dương Số 19/17/415 Ngõ 192 Lê Trọng Tấn, Hoàng Mai, Hà Nội Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ 65, 000 Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi 0% Từ nhiệm 0.06% ngày 10/05/ 2019 0% Bố ruột 0% Mẹ ruột 0% Con Số 19/17/415 Ngõ 192 Lê Trọng Tấn, Hoàng Mai, Hà Nội 0% Con Số 47 Phố Nguyễn Trác Luân, Thành phố Hải Dương 0% Anh ruột Stt 3.6 Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Dương Yến Chi Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Số 19/17/415 Ngõ 192 Lê Trọng Tấn, Hồng Mai, Hà Nội Cịn nhỏ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ 0% Con Tổ chức có liên quan ơng Dương Đức Hùng 3.7 Cơng Ty TNHH MTV Đầu Tư Phát Triển Trường Thành Việt Nam Phó Tổng giám đốc 3.8 Cơng ty TNHH Dịch Vụ Bảo Vệ Trường Thành Đại Nam Sercurity Phó Chủ tịch HĐTV kiêm Tổng Giám đốc 3.9 CTCP Dịch Vụ Thương Mại Online Việt Nam 3.10 CTCP Đầu Tư Hạ Tầng Năng Lượng Việt Nam Tổng giám đốc Chủ tịch HĐQT 0106064772 0312727337 0107276875 0313626211 Sở KHĐT Hà Nội Số 98 Phố Trần Điền, Phường Định Cơng, Quận Hồng Mai, TP Hà Nội 07/04/2014 05/01/2016 19/2/2012 19/01/2006 - Trang 29 / 34 - Ghi 464,400 0.43% Sở KHĐT TPHCM Lầu 14, 08B, Tịa nhà Vincom, số 72 Lê Thánh Tôn, Phường Bến Nghé, Quận 1, TP Hồ Chí Minh 0% Sở KHĐT Hà Nội Số 30, ngõ 232, phố Trần Điền, Phường Định Cơng, Quận Hồng Mai, Hà Nội 0% Sở KHĐT TPHCM L14-08B, Tòa nhà Vincom, số 72 Lê Thánh Tôn, Phường Bến Nghé, Quận 1, TP Hồ Chí Minh 0% Stt Tên tổ chức/ cá nhân Nguyễn Viết Cương TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Thành viên Ban kiểm sốt Số CMND/ ĐKKD 025992026 Ngày cấp CMND/ ĐKKD 13/01/2015 Nơi cấp CMND/ ĐKKD Cơng An Thành phố Hồ Chí Minh Địa Số 72/53/22/10 đường số , Khu phố 6, phường Hiệp Bình Phước, Q.Thủ Đức, Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ 4.2 Nguyễn Viết Đình Lê Thị Luyến 4.3 Lê Thị Hà 4.4 Nguyễn Viết Khánh 025992027 025992028 026086470 13/01/2015 13/01/2015 28/7/2015 - Trang 30 / 34 - Ghi Được bầu vào 0% ngày 10/5/ 2019 TP Hồ Chí Minh 4.1 Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ CA TP HCM Số 72/53/22/10 đường số 4, Khu phố 6, Phường Hiệp Bình Phước, Quận Thủ Đức, Tp Hồ Chí Minh 0% Bố ruột CA TP HCM Số 72/53/22/10 đường số 4, Khu phố 6, Phường Hiệp Bình Phước, Quận Thủ Đức, Tp Hồ Chí Minh 0% Mẹ ruột CA TP HCM Số 72/53/22/10 đường số 4, Khu phố 6, Phường Hiệp Bình Phước, Quận Thủ Đức, Tp Hồ Chí Minh 0% Vợ Số 72/53/22/10 đường số 4, Khu phố 0% Con ruột Stt Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi 6, Phường Hiệp Bình Phước, Quận Thủ Đức, Tp Hồ Chí Minh 4.5 4.6 Nguyễn Thị Mai Hương Nguyễn Thị Hường 4.7 Nguyễn Viết Hoà 4.8 CTCP Đầu tư Phát triển Công nghiệp Vận tải (Tracodi) 4.9 260970359 CTCP Tapiotek 026086469 025992029 Trưởng BKS Trưởng BKS 0300482393 3901277274 Phan Thiết, Bình Thuận 0% Chị ruột CA TP HCM Số 72/53/22/10 đường số 4, Khu phố 6, Phường Hiệp Bình Phước, Quận Thủ Đức, Tp Hồ Chí Minh 0% Em ruột 13/01/2015 CA TP HCM Số 72/53/22/10 đường số 4, Khu phố 6, Phường Hiệp Bình Phước, Quận Thủ Đức, Tp Hồ Chí Minh 0% Em ruột 25/05/2007 Sở KHĐT TPHCM 89 Cách Mạng Tháng Tám, Phường Bến Thành, Quận 1, TPHCM 0% 30/01/2019 Sở KHĐT TP.HCM Tổ 7, Khu phố 4, Thị Trấn Châu Thành, Huyện Châu Thành, 0% 10/6/2016 28/7/2015 - Trang 31 / 34 - Bình Thuận Stt Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Ngày cấp CMND/ ĐKKD Số CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi Tỉnh Tây Ninh, Việt Nam Nguyễn Đăng Dần 362290310 13/09/2006 CA TP Cần Thơ 6/19 Lê Hồng Phong, Bình Thủy, TP Cần Thơ Được bầu vào 0% ngày 10/5/ 2019 Cha 0% Phan Thị Sáo 362358128 12/08/2008 CA TP Cần Thơ 6/19 Lê Hồng Phong, Bình Thủy, TP Cần Thơ 0% 5.3 Huỳnh Phương Thảo 311661378 04/08/2004 CA Tiền Giang 3/2 K3, TX.Gị Cơng, T.Tiền Giang 0% 5.4 Nguyễn Đăng Huy Sinh 31/10/2008 0% 5.5 Nguyễn Đăng Quân Sinh 06/07/2012 0% 0% 5.1 Nguyễn Đăng Hải -011C381275 HSC Thành viên Ban kiểm soát 03/03/2005 361687736 5.2 5.6 5.7 Nguyễn Thị Hằng CTCP Đầu tư Phát triển Công nghiệp Thành viên BKS 042180000097 07/03/2016 0300482393 25/05/2007 - Trang 32 / 34 - Công An TP Cần Thơ CA TP Cần Thơ Sở KHĐT TPHCM 6/19 Lê Hồng Phong, Bình Thủy, TP Cần Thơ 9/41 XVNT, P.An Cư, Q.Ninh Kiều, Tp Cần Thơ 89 Cách Mạng Tháng Tám, Phường Mẹ, qua đời Vợ Con trai Con trai Em gái Stt Tên tổ chức/ cá nhân TK giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Vận tải (Tracodi) Bến Thành, Quận 1, TPHCM Thành viên HĐQT 5.8 CTCP Tapiotek Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ kiêm 3901277274 30/01/2019 Tổng Giám đốc Sở KHĐT TP.HCM Tổ 7, Khu phố 4, Thị Trấn Châu Thành, Huyện Châu Thành, Tỉnh Tây Ninh, Việt Nam Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ 0% Ghi 0% C Người công bố thông tin Phạm Minh Tuấn Xem thông tin phần Người công bố thông tin - Trang 33 / 34 - VII.Các vấn đề cần lưu ý khác: Khơng TM HỢI ĐỜNG QUẢN TRI ̣ CHỦ TỊCH HĐQT (đã ký đóng dấu) NGUYỄN HỒ NAM - Trang 34 / 34 -