SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY

Sổ tay Giải ngân Khoản vay Sổ tay Giải ngân Khoản vay tài liệu biên soạn sách, hướng dẫn, thông lệ thủ tục giải ngân Ngân hàng Phát triển Châu Á Cuốn sổ tay hướng dẫn tham khảo hữu ích cho cán ADB, bên vay quốc gia thành viên phát triển, công chức cán dự án quan thực ban quản lý dự án việc thiết kế điều hành có hiệu cơng tác giải ngân, tạo điều kiện cho việc triển khai dự án Ngân hàng Phát triển Châu Á Tầm nhìn ADB xây dựng khu vực Châu Á Thái Bình Dương khơng có đói nghèo Sứ mệnh ADB hỗ trợ nước thành viên phát triển giảm nghèo nâng cao chất lượng sống người dân Mặc dù đạt nhiều thành công, khu vực chiếm đến phần dân số nghèo giới: 1,7 triệu người sống với mức thu nhập đơ-la ngày, 828 triệu người phải chật vật với mức thu nhập 1,25 đô-la ngày ADB cam kết giảm nghèo thông qua tăng trưởng kinh tế tồn diện, phát triển bền vững mơi trường hội nhập khu vực ADB, trụ sở Ma-ni-la, có 67 quốc gia thành viên, có 48 thành viên khu vực Cơng cụ ADB để hỗ trợ nước thành viên phát triển đối thoại sách, cho vay, đầu tư vốn cổ phần, bảo lãnh, viện trợ khơng hồn lại hỗ trợ kỹ thuật SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY Ngân hàng Phát triển Châu Á Số Đại lộ ADB, Thành phố Mandaluyong 1550 Metro Manila, Philippin www.adb.org In giấy tái chế In Phi-lip-pin SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY © 2012 Ngân hàng Phát triển Châu Á Bảo lưu toàn tác quyền Xuất năm 2012 In Phi-lip-pin ISBN 978-92-9092-724-2 (Bản in), 978-92-9092-725-9 (Bản PDF) Số lưu chiểu TIM124775 Dữ liệu thực mục xuất Ngân hàng Phát triển Châu Á Sổ tay giải ngân khoản vay Thành phố Mandaluyong, Philippin: Ngân hàng Phát triển Châu Á, 2012 Giải ngân khoản vay Ngân hàng Phát triển Châu Á I Ngân hàng Phát triển Châu Á Khi nêu danh tham chiếu tới vùng lãnh thổ khu vực địa lý cụ thể nào, sử dụng từ “quốc gia” tài liệu này, ADB khơng có ý định đưa nhận định tư cách pháp lý tư cách khác vùng lãnh thổ khu vực địa lý ADB khuyến khích việc in ấn chép thơng tin mục đích sử dụng cá nhân phi thương mại ADB ghi nhận cách hợp lý Người sử dụng không phép bán lại, tái phân phối tạo sản phẩm phái sinh mục đích thương mại khơng có đồng ý rõ ràng văn ADB Lưu ý: Trong tài liệu này, “$” dùng để đôla Mỹ Ngân hàng Phát triển Châu Á Số Đại lộ ADB, Thành phố Mandaluyong 1550 Metro Manila, Philippin Tel +63 632 4444 Fax +63 636 2444 www.adb.org Để đặt sách, đề nghị liên hệ: Ban quan hệ đối ngoại Fax +63 636 2648 adbpub@adb.org In giấy tái chế LỜI NÓI ĐẦU Sổ tay Giải ngân Khoản vay tài liệu biên soạn sách, hướng dẫn, thơng lệ thủ tục giải ngân Ngân hàng Phát triển Châu Á Cuốn Sổ tay hướng dẫn tham khảo hữu ích cho cán ADB, bên vay quốc gia thành viên phát triển, công chức cán dự án quan thực ban quản lý dự án việc thiết kế điều hành có hiệu cơng tác giải ngân, tạo điều kiện cho việc triển khai dự án Bốn trụ cột điều hành giải ngân có hiệu là: (i) thiết kế dịng tốn vốn, (ii) xếp giải ngân, (iii) lực cán máy, (iv) kiểm soát nội Việc nắm vững sách, hướng dẫn, thơng lệ thủ tục giải ngân ADB công cụ để xây dựng trụ cột Cuốn Sổ tay hy vọng đáp ứng nhu cầu qua hỗ trợ cho việc triển khai dự án Sổ tay áp dụng cho dự án chương trình đầu tư sử dụng vốn vay viện trợ ADB Sổ tay có chương riêng biệt cho sách giải ngân – khoản vay dựa sở sách viện trợ khơng hồn lại Sổ tay thay tất ấn trước có hiệu lực ban hành; nhiên, khơng thay cho qui định riêng cho vay, viện trợ hiệp ước tài hướng dẫn quản lý dành riêng cho dự án Bản điện tử sổ tay có trang web ADB (http://www.adb.org/documents/ loan-disbursement-hanbook) trang web hỗ trợ thông tin tài khoản vay (http://lis.adb.org) Vụ Kiểm sốt Giải ngân cập nhật Sổ tay cần thiết công bố chỉnh sửa lại trang web Độc giả nên truy cập trang web thường xuyên để đảm bảo cập nhật phiên Sổ tay SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY iii | TỪ VIẾT TẮT ADB AFS CTL CTLA DFI DMC EA FAM FAW FIL GFIS IA LC LFIS MFF OM PAI PAM PCSS PFI RRP SDR SOE WA | iv Ngân hàng Phát triển Châu Á Báo cáo tài Dự án và/hoặc quan chủ quản kiểm toán Vụ Kiểm soát Giải ngân Phịng quản lý khoản vay Tổ chức tài phát triển Quốc gia thành viên phát triển Cơ quan chủ quản Hướng dẫn Quản lý Dự án Vốn vay từ Quỹ Hỗ trợ Tài Các cơng trình tự làm Khoản vay trung gian tài Hệ thống thơng tin tài viện trợ Cơ quan thực Thư tín dụng Hệ thống thơng tin tài khoản vay Phương thức tài trợ nhiều đợt Sổ tay Hướng dẫn Hoạt động Hướng dẫn Quản lý Dự án chung ADB Hướng dẫn Quản lý dành riêng cho Dự án Bảng tổng hợp Hợp đồng mua sắm Trung gian tài tham gia Báo cáo Khuyến nghị Chủ tịch Quyền rút vốn đặc biệt Sao kê chi tiêu Đơn rút vốn SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY NỘI DUNG SỔ TAY 1.1 Mục đích 1.2 Phạm vi đối tượng áp dụng 1.5 Thông tin liên hệ NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN CHÂU Á 2.3 Thơng tin liên hệ CÁC CHÍNH SÁCH GIẢI NGÂN 3.1 Các nguyên tắc 3.3 Định nghĩa 3.4 Các quy chế vay viện trợ 3.5 Các tài liệu khoản vay 3.6 Các mốc thời gian khoản vay 3.7 Tài trợ hồi tố 3.10 Tái phân bổ số tiền khoản vay 3.11 Hủy bỏ khoản vay 3.14 Đình rút vốn 3.15 Đẩy nhanh đáo hạn HƯỚNG DẪN VÀ THÔNG LỆ GIẢI NGÂN 4.1 Hướng dẫn chung 4.2 Tài khoản vay 4.3 Trao đổi Thủ tục Giải ngân trình chuẩn bị dự án 4.4 Thư giải ngân 4.5 Các hành động bên vay thực 4.6 Các yêu cầu giải ngân 4.7 Chi phí hợp lệ không hợp lệ 4.8 Tỷ lệ giải ngân tỷ lệ tài trợ 4.10 Từ chối, điều chỉnh số tiền tốn 4.12 Gốc hóa lãi, Phí cam kết, loại phí khác 4.13 Thay đổi trình thực dự án 4.15 Đóng tài khoản vay 4.15 Ngày kết thúc dự án ngày đóng tài khoản vay 4.16 Rút vốn lần cuối 4.17 Ân hạn kỹ thuật 4.19 Thanh tốn khoản phí kiểm tốn kì cuối 4.20 Hoàn trả 4.24 Tiền giữ lại bảo lãnh ngân hàng SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY v | NỘI DUNG 4.25 4.27 4.28 4.29 4.30 | vi Báo cáo tài kiểm tốn dự án Biện pháp xử lý Phát kiểm tốn mang tính chất nghiêm trọng Chậm trễ nộp báo cáo tài kiểm tốn dự án Thời hạn lưu giữ chứng từ Giải ngân khoản vay bị đình HƯỚNG DẪN GIẢI NGÂN 5.1 Chữ ký ủy quyền 5.2 Phân bổ số tiền khoản vay 5.4 Đơn rút vốn 5.8 Đồng tiền toán 5.10 Chỉ dẫn toán 5.11 Số tham chiếu hợp đồng ADB: Số Bảng Tổng hợp Hợp đồng Mua sắm 5.14 Mẫu đơn rút vốn 15 CÁC THỦ TỤC GIẢI NGÂN 6.1 Bốn thủ tục giải ngân chủ yếu 6.2 Bộ chứng từ giản lược thủ tục hoàn vốn 6.3 Các thủ tục giải ngân đề xuất loại hình toán 6.4 Các phương thức giải ngân khoản vay 18 THỦ TỤC THANH TỐN TRỰC TIẾP 7.1 Mơ tả 7.2 Các u cầu 7.4 Chứng từ bổ sung 20 THỦ TỤC CAM KẾT 8.1 Mô tả 8.5 Các yêu cầu 8.6 Chứng từ bổ sung 8.7 Phát hành thư cam kết 8.11 Chấp thuận thư cam kết 8.12 Thanh toán cho Ngân hàng Thương mại 8.14 Các điều chỉnh cần có chấp thuận trước từ ADB 8.16 Điều chỉnh thư tín dụng (LC) 8.21 Giới hạn cam kết ADB 8.22 Những điểm không thống 8.23 Mối liên quan Thư tín dụng với Thư cam kết 22 THỦ TỤC HỒN VỐN 9.1 Mơ tả 9.4 Các u cầu 9.6 Chứng từ bổ sung 9.7 Chứng từ giản lược 26 SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY NỘI DUNG 9.8 9.9 9.15 9.16 9.18 9.21 9.22 9.23 9.24 9.25 9.27 9.28 9.29 Thủ tục giải trình Thủ tục kê chi tiêu Điều kiện phê duyệt sử dụng Thủ tục Sao kê chi tiêu Phê duyệt thủ tục Sao kê chi tiêu Hạn mức thủ tục Sao kê chi tiêu Những tốn khơng hợp lệ Kế hoạch kiểm tốn Kiểm tra cán ADB Đình sử dụng thủ tục Sao kê chi tiêu Thủ tục cơng trình tự làm Các điều kiện phê duyệt thủ tục cơng trình tự làm (FAW) Nội dung giấy chứng nhận cơng trình tự làm Chỉ sử dụng với chứng từ giản lược 10 THỦ TỤC QUỸ TẠM ỨNG 10.1 Mơ tả 10.2 Mục đích 10.3 Các điều kiện chấp thuận để sử dụng thủ tục quỹ tạm ứng 10.4 Phê duyệt thủ tục 10.5 Các yêu cầu 10.6 Lập tài khoản tạm ứng 10.8 Nơi mở tài khoản tạm ứng 10.10 Đồng tiền tài khoản tạm ứng 10.11 Sử dụng tài khoản tạm ứng 10.12 Mức trần tạm ứng 10.14 Yêu cầu tạm ứng 10.17 Quyết toán bổ sung tạm ứng 10.22 Quyết tốn tài khoản tạm ứng 10.24 Hồn trả tạm ứng 10.26 Việc sử dụng (các) tài khoản phụ tài khoản tạm ứng 10.30 Kế hoạch kiểm toán 10.31 Kiểm tra cán ADB 10.32 Đình bổ sung vốn 10.34 Thủ tục giải trình 10.35 Chứng từ bổ sung 31 11 KHOẢN VAY QUA TRUNG GIAN TÀI CHÍNH VÀ CÁC KHOẢN VAY DỰA TRÊN CƠ SỞ CHÍNH SÁCH 38 Các khoản vay thơng qua trung gian tài chính 11.1 Mô tả 11.4 Hạn mức tự 11.5 Thủ tục giải ngân Các khoản vay dựa trên cơ sở chính sách 11.10 Mục đích khoản vay dựa sở sách 11.11 An tồn tín dụng SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY vii | NỘI DUNG 11.12 11.17 12 CÁC HOẠT ĐỘNG ĐỒNG TÀI TRỢ 12.1 12.2 12.4 13 13.9 | viii 42 Mô tả Các thủ tục giải ngân Các loại giải ngân đồng tài trợ CÁC HOẠT ĐỘNG CỦA KHU VỰC TƯ NHÂN (KHU VỰC NGOÀI NHÀ NƯỚC) 13.1 13.3 13.8 14 Tiền vay thủ tục giải ngân Kế hoạch kiểm tốn 44 Mơ tả Các thủ tục giải ngân Các thủ tục giải ngân Chương trình Tài trợ Thương mại cho Quỹ Tín dụng Quay vịng Thủ tục giải ngân Chương trình Tài trợ Thương mại cho Các khoản bảo lãnh phần tín dụng quay vịng DỊCH VỤ THƠNG TIN TÀI CHÍNH VỀ KHOẢN VAY VÀ VIỆN TRỢ SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY 47 NỘI DUNG PHỤ ĐÍNH 53 Chương CÁC CHÍNH SÁCH GIẢI NGÂN 3A Mục J6 Sổ tay Hướng dẫn Hoạt động ADB: Giải ngân 3B Bảng mô tả mục J6 Sổ tay Hướng dẫn hoạt động 54 Chương HƯỚNG DẪN VÀ THÔNG LỆ GIẢI NGÂN 4A Mẫu thư giải ngân 4B Chứng nhận thẩm quyền ký đơn rút vốn 4C Chi tiêu hợp lệ khơng hợp lệ 4D Thanh tốn lệ phí kiểm tốn lần cuối 70 Chương THỦ TỤC THANH TOÁN TRỰC TIẾP 7A Đơn xin rút vốn tốn trực tiếp hồn vốn (Mẫu ADB-DRP/RMP) 7B Bảng tóm tắt tốn trực tiếp/hồn vốn bổ sung/ toán (Mẫu ADB-DRP/RMP/IFP-SS) 7C Hướng dẫn danh sách kiểm tra thủ tục toán trực tiếp 76 Chương THỦ TỤC CAM KẾT 8A Đơn xin cấp thư cam kết (Mẫu ADB-CL) 8B Bảng tóm tắt phát hành thư cam kết (Mẫu ADB-CL-SS) 8C Mẫu Thư cam kết dựa SWIFT 8D Mẫu thư cam kết 8E Đơn đề nghị phê duyệt sửa đổi thư tín dụng 8F Phê duyệt sửa đổi thư tín dụng 8G Thông báo bên vay việc gia hạn thư tín dụng ngày giao hàng 8H Diễn giải cụ thể thủ tục cam kết đặc biệt 80 Chương THỦ TỤC HOÀN VỐN 9A Diễn giải danh sách kiểm tra thủ tục hoàn vốn 9B Báo cáo kê chi tiêu (SOE) cho toán không vượt mức trần SOE phê duyệt 9C Báo cáo kê chi tiêu (SOE) cho khoản vay trung gian tài 9D Giấy chứng nhận (phần I II) cơng trình tự làm 93 SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY ix | XUẤT BẢN: 7/2012 PHỤ ĐÍNH 13E Với nội dung Mục 3.1, 3.2 4.2 Hiệp định, sau xác nhận rằng: (a) Các nội dung bảo đảm Bên vay đưa Hiệp định xác thực vào ngày ngày sau nội dung cam kết đưa trước (b) Chúng tơi tn thủ quy định tài nêu Mục [5.3] Hiệp định; (c) Yêu cầu giải ngân ủy quyền thực hiện; (d) Không kiện hay thay đổi bất lợi nào, mà thông báo trước thời gian, hay việc đưa định nghĩa kết hợp việc kể trên, coi thay đổi bất lợi diễn tiếp diễn, hay xảy Trân trọng, [Tên Bên vay] Bởi: | 114 _ Đại diện ủy quyền SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY PHỤ ĐÍNH 13F XUẤT BẢN: 7/2012 Mẫu Báo cáo Tóm tắt Khoản vay phụ Ngày: Số Giải ngân: Khoản vay phụ Số: Tên địa Bên vay phụ Ngành nghề kinh doanh đặc điểm kinh doanh Quyền sở hữu Bên vay phụ Bên vay phụ doanh nghiệp nhỏ hay vừa? (Có/Khơng) Loại tiền số tiền khoản vay phụ đồng đô la Khoản tiền tài trợ Ngân hàng Phát triển Châu Á Mục đích khoản vay phụ (mục đích sử dụng khoản vay) bao gồm việc xác nhận khoản vay sử dụng cho việc mua sắm từ nước thành viên ADB liệt kê trang web ADB (www.adb.org) vào ngày báo cáo Thời hạn vay khoản vay phụ, lịch trả nợ ngày giải ngân Mô tả hàng hóa Xuất xứ và/hoặc nước đến hàng hóa Nguồn trả nợ (Ví dụ: dịng tiền thực có Bên vay phụ, bán tài sản có, v.v.) Lãi suất Tài sản ký quỹ và/hoặc chấp Tỷ lệ rủi ro thuộc trách nhiệm Bên vay Thẩm quyền phê duyệt khoản vay (ví dụ: Ủy ban tín dụng, v.v.) Xác nhận tuân thủ Danh sách Thủ tục mơi trường, Chính sách mơi trường, Chính sách tái định cư bắt buộc, Chính sách dành cho người địa sách chống tham nhũng ADB SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY 115 | XUẤT BẢN: 7/2012 PHỤ ĐÍNH 13G Thơng báo Các khoản Chưa tốn – Phần A [Dùng Ngân hàng Xác nhận bên thụ hưởng công cụ cho vay hợp lệ] [Gửi kèm với SWIFT có hiệu lực telex bảo đảm, với cứng (với tài liệu đính kèm) Tiêu đề thư ngân hàng xác nhận] [Ngày] Ngân hàng Phát triển Châu Á Số Đại lộ ADB Thành phố Mandaluyong 1550 Metro Manila Philippines Nơi nhận: Vụ Hoạt động Khu vực Tư nhân/ Nhóm Chương trình Tài trợ Thương mại Số Telex: [ Số SWIFT: [ ] ] KHẨN Kính gửi Ơng/bà Chúng tơi tham chiếu đến thư thoả thuận ngày [ ], Ông/Bà (“Thoả thuận Ngân hàng Xác nhận” Bảo lãnh ADB số [ ] cho [số tiền loại tiền] Ông/Bà phát hành [ngày] (“Bảo lãnh ADB”) Những thuật ngữ định nghĩa Thoả thuận Ngân hàng Xác nhận có ý nghĩa tương đương sử dụng Thông báo này, trừ định nghĩa khác Thông báo phù hợp với Thoả thuận Ngân hàng Xác nhận Bảo lãnh ADB nêu Dưới đây, xác nhận sau: (1) [Người thụ hưởng Công cụ cho vay hợp lệ số … , chủ thể Bảo lãnh ADB (“Công cụ cho vay hợp lệ”), xuất trình chứng từ liên quan tới chúng tôi, phù hợp với điều khoản Công cụ cho vay [Người thụ hưởng Công cụ cho vay hợp lệ, số … , chủ thể Bảo lãnh ADB (“Công cụ cho vay hợp lệ”), xuất trình chứng từ khơng liên quan tới điều khoản Công cụ cho vay hợp lệ dù không liên quan, (i) Ngân hàng Phát hành nhận chứng từ (ii) biết, Công cụ cho vay hợp lệ định nghĩa tiếp tục đáp ứng tất điều kiện Công cụ cho vay hợp lệ theo Thoả thuận Ngân hàng Xác nhận].* (2) [Theo xuất trình chứng từ liên quan tới chúng tơi, chúng tơi hồn thành nghĩa vụ người thụ hưởng, với tư cách Ngân hàng Xác nhận khuôn khổ Công cụ cho vay hợp lệ, đủ thông tin để từ chối làm vậy] [Theo thỏa thuận Ngân hàng Phát hành việc nhận chứng từ đó, chúng tơi toán cho người thụ hưởng khoản tiền mà, trừ trái với chứng từ trên, khoản nợ với tư cách Ngân hàng Xác nhận Công cụ cho vay hợp lệ]* * | 116 Xóa cần thiết SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY XUẤT BẢN: 7/2012 PHỤ ĐÍNH 13G (3) Ngân hàng Phát hành khơng bồi hồn cho chúng tơi vịng ngày sau chúng tơi u cầu Ngân hàng Phát hành bồi hoàn cho toàn số tiền trả cho người thụ hưởng theo Công cụ cho vay hợp lệ (4) Công cụ cho vay hợp lệ tuân thủ điều khoản định nghĩa Bảo lãnh ADB khơng có Thay đổi Đáng kể, khơng có đồng ý trước Ông/Bà Dưới chi tiết khoản chưa toán đề cập trên, với xuất trình u cầu bồi hồn hợp lệ người ký tên, gửi Ngân hàng Phát hành, khuôn khổ Công cụ cho vay hợp lệ Ngày phát hành Công cụ cho vay hợp lệ: Ngày hết hạn Công cụ cho vay hợp lệ: Ngày giá trị định nghĩa u cầu bồi hồn có liên quan: Số tiền toán cho người thụ hưởng: Số tiền nhận từ Ngân hàng Phát hành, đó: XXXX số tiền mặt tài sản chấp nhận trước Ngân hàng Xác nhận xác nhận Công cụ cho vay; XXXX khoản tiền bao gồm lãi, phí khoản phí khác (nếu có) Cơng cụ cho vay) Số tiền chưa toán: Tỷ lệ phần trăm thu hồi: Khoản tiền đề nghị ADB tốn: Gửi kèm theo Cơng cụ cho vay hợp lệ mà phát sinh Khoản tiền đề nghị ADB toán, với chứng từ xuất trình Dưới đây, chúng tơi yêu cầu bồi hoàn Khoản tiền đề nghị ADB toán vào trước [ngày] vào tài khoản sau đây: [NÊU CHI TIẾT ĐẦY ĐỦ VỀ TÀI KHOẢN] Trân trọng, [TÊN NGÂN HÀNG XÁC NHẬN] Người viết: Họ tên: Chức vụ: Tài liệu kèm theo: Bản (1) (2) Công cụ cho vay hợp lệ mà phát sinh khoản tiền ADB trên, Những chứng từ xuất trình khuôn khổ Công cụ cho vay hợp lệ Nếu giấy chứng nhận gốc gửi đến ADB SWIFT có hiệu lực telex bảo đảm, ADB chấp nhận tài liệu gửi kèm qua fax, vào ngày gửi SWIFT/telex ngày gần có thể, fax email có kèm theo giấy chứng nhận SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY 117 | XUẤT BẢN: 7/2012 PHỤ ĐÍNH 13G Thơng báo Các khoản chưa toán - Phần B (Áp dụng Ngân hàng xác nhận người thụ hưởng công cụ cho vay hợp lệ) [Gửi kèm với SWIFT có hiệu lực telex bảo đảm, với cứng (với tài liệu đính kèm) tiêu đề thư Ngân hàng Xác nhận ] [Ngày tháng] Ngân hàng Phát triển Châu Á ADB Avenue, Thành phố Mandaluyong 1550 Metro Manila, Philippines Nơi nhận: Nhóm Chương trình Tài trợ – Thương mại Vụ Hoạt động Khu vực Tư nhân Số telex: [ ] Mã SWIFT: [ ] KHẨN Kính gửi Ơng/Bà, Chúng tơi tham chiếu đến thư thoả thuận ngày [ ] Ơng/Bà chúng tơi (“Thoả thuận Ngân hàng Xác nhận”) Bảo lãnh ADB số [ ] cho [số tiền loại tiền] phát hành [ngày], (“Bảo lãnh ADB”) Những thuật ngữ định nghĩa Thoả thuận Ngân hàng Xác nhận có ý nghĩa tương đương Thông báo này, trừ định nghĩa khác Thông báo phù hợp với Thoả thuận Ngân hàng Xác nhận Bảo lãnh ADB tham chiếu Dưới đây, xác nhận sau: | 118 (1) Chúng người thụ hưởng công cụ cho vay hợp lệ định nghĩa (2) Vào [ngày] toán khoản tiền [số tiền loại tiền tệ] cho [tên người thụ hưởng khoản tiền toán] (3) Phù hợp với điều khoản công cụ cho vay hợp lệ, chúng tơi xuất trình Ngân hàng Phát hành, chứng từ liên quan gốc [và lãi] đến hạn chưa toán cho Ngân hàng phát hành (4) Ngân hàng Phát hành ngân hàng tương ứng khơng tốn cho chúng tơi vịng ngày giá trị ghi thư u cầu tốn đính kèm chúng tôi, cho Ngân hàng Phát hành ngân hàng tương ứng họ cho tồn số tiền cịn nợ đến hạn (5) Công cụ cho vay hợp lệ ghi tuân thủ điều khoản ghi Bảo lãnh ADB khơng có Thay đổi Quan trọng, khơng có đồng ý trước Ông/Bà SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY XUẤT BẢN: 7/2012 PHỤ ĐÍNH 13G Dưới chi tiết khoản chưa toán theo chứng từ xuất trình u cầu tốn hợp lệ người ký tên gửi cho Ngân hàng Phát hành ngân hàng tương ứng họ, khuôn khổ Công cụ cho vay hợp lệ Ngày phát hành Công cụ cho vay hợp lệ: Ngày hết hạn Công cụ cho vay hợp lệ: Ngày giá trị định nghĩa u cầu bồi hồn có liên quan: Ngày hết hạn số tiền gốc: Số tiền nhận từ Ngân hàng Phát hành, đó: XXX số tiền mặt tài sản chấp nhận trước Ngân hàng Xác nhận xác nhận Công cụ cho vay hợp lệ; XXX khoản tiền bao gồm lãi, phí khoản phí khác (nếu có) Cơng cụ cho vay hợp lệ; Số tiền chưa toán: Tỷ lệ phần trăm thu hồi: Khoản tiền đề nghị ADB tốn: Gửi kèm theo Cơng cụ cho vay hợp lệ mà phát sinh khoản tiền yêu cầu ADB toán, với chứng từ xuất trình Dưới đây, chúng tơi yêu cầu bồi hoàn khoản tiền yêu cầu ADB toán vào trước [ngày] vào tài khoản sau đây: [NÊU CHI TIẾT ĐẦY ĐỦ VỀ TÀI KHOẢN] Trân trọng, [TÊN NGÂN HÀNG XÁC NHẬN] Bởi: Họ tên: Chức vụ: * xóa cần thiết Tài liệu kèm theo: Bản (1) (2) Công cụ cho vay hợp lệ mà phát sinh Yêu cầu toán trên, Những chứng từ xuất trình khn khổ Cơng cụ cho vay hợp lệ Nếu giấy chứng nhận gốc gửi đến ADB SWIFT có hiệu lực telex bảo đảm, ADB chấp nhận tài liệu gửi kèm qua fax, vào ngày gửi SWIFT/telex ngày gần có thể, fax email có kèm theo giấy chứng nhận SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY 119 | XUẤT BẢN: 7/2012 PHỤ ĐÍNH 13H THƠNG BÁO THAM GIA GĨP VỐN Gửi: Ngân hàng Phát triển Châu Á Nơi gửi: [ ] (Ngân hàng Xác nhận) Ngày: [ ] Thưa ngài, V/v: Thông báo Đóng góp Tham gia Đây Thơng báo Đóng góp Tham gia tham chiếu tới Thỏa thuận Chia sẻ Rủi ro phía ngài phía chúng tơi vào ngày [ ] (“Thỏa thuận”) Những điều khoản định nghĩa Thỏa thuận có ý nghĩa tương đương Thơng báo Đóng góp Tham gia Chi tiết cụ thể sau: (a) Thơng báo Đóng góp Tham gia liên quan đến , liên quan đến [mô tả Công cụ cho vay hợp lệ] với Ngày hết hạn ngày [ ] (b) Các trường hợp vi phạm [Rủi ro Chính trị/Trường hợp khơng thể trả nợ], chi tiết sau: [Ghi chi tiết] (c) Khoản tiền chưa toán [ ] tương đương với [ áp dụng cho khoản tiền [ ] ] đô la Mỹ Tỷ giá Giao (d) [Giới hạn rủi ro trị/ Giới hạn trường hợp trả nợ] Ngân hàng Phát hành đề cử [ ]% đó, Tỷ lệ Góp vốn theo % [ ] tương đương với [ ] đô la Mỹ Tỷ giá Giao áp dụng cho khoản tiền [ ] (e) Chúng tơi đã, và/hoặc có động thái sau, để thu hồi lại khoản tiền chưa toán Ngân hàng Phát hành đề cử ứng viên (cụ thể hoá chi tiết thời gian) (f) Chúng đại diện đảm bảo tiếp tục có động thái để thu hồi, thường xuyên theo dõi để thu hồi lại khoản tiền chưa toán từ Ngân hàng Phát hành đề cử Chúng xác nhận rằng: (a) Chúng tơi tốn khoản tiền chưa tốn cho người thụ hưởng Công cụ cho vay hợp lệ, phù hợp với điều khoản Xác nhận Công cụ cho vay hợp lệ; | 120 SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY XUẤT BẢN: 7/2012 PHỤ ĐÍNH 13H (b) Ngân hàng Phát hành đề cử tương ứng khơng bồi hồn cho chúng tơi vịng [ ] ngày làm việc cho [ toàn bộ] [ phần, US$] [ ] khoản tiền chưa tốn, sau chúng tơi gửi u cầu hợp lệ văn việc toán này, kèm theo yêu cầu đó; (c) [chúng tơi gửi u cầu tốn từ phía ứng viên ứng viên khơng tốn cho [ toàn bộ] [ phần, US$ [ ] khoản tiền chưa toán vào ngày ghi; ] (d) tính đến ngày hơm nay, [số tiền tương đương US$] toán bù trừ và/hoặc hình thức đền bù khác chúng tơi có với Ngân hàng Phát hành đề cử có liên quan đến hồ sơ việc giảm trừ số tiền chưa toán, phù hợp với Điều [7.5] (bù trừ) Thoả thuận []; (e) tính đến ngày hơm nay, khoản tiền tương đương US$ tổng giá trị tất Công cụ cho vay hợp lệ Ngân hàng Phát hành đề cử mà phía ngài đồng ý chia sẻ rủi ro [ ] Trân trọng, Ký thay đại diện cho [TÊN NGÂN HÀNG XÁC NHẬN] [Chữ ký Đại diện hợp pháp] [Vị trí/Chức danh Đại diện hợp pháp] [Bản yêu cầu tốn đính kèm theo mục 3(b)] SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY 121 | XUẤT BẢN: 7/2012 PHỤ ĐÍNH 14A ỤĐ CÁC BÁO CÁO LFIS | 122 SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY PHỤ ĐÍNH 14B XUẤT BẢN: 7/2012 ỤĐ CÁC BÁO CÁO GFIS SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY 123 | XUẤT BẢN: 7/2012 THAM CHIẾU | 124 SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY PHỤ ĐÍNH PHỤ 14C ĐÍNH 13A ỤĐ PHỤ ĐÍNH 14D XUẤT BẢN: 7/2012 ỤĐ TẢI TÀI LIỆU SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY 125 | XUẤT BẢN: 7/2012 PHỤ ĐÍNH 14E Yêu cầu quyền truy cập trang web LFIS / GFIS / LAS Truy cập / Gia hạn / Chấm dứt Website: https://lfis.adb.org Hướng dẫn: NGÀY Ngày – Tháng – Năm NƠI NHẬN: NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN CHÂU Á Số Đại lộ ADB, Thành phố Mandaluyong 1500 Metro Manila, Philippines NGƯỜI NHẬN: Mỗi đơn đăng ký dùng cho người NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CHO VAY phải ký đơn Đơn đăng ký phải đánh máy  Quyền truy cập LFIS / GFIS Web có thời hạn năm  Thơng báo cho CTOC-SSG có u cầu điều chỉnh lại truy cập nghỉ hưu hay chuyển cơng tác.v.v Chú ý: Quản lý mạng Nhóm Hỗ trợ Hệ thống (CTOC-SSG) Vụ Kiểm soát Giải ngân Fax: +632 636 2606 Email: LfisGfisLas@adb.org Nêu yêu cầu: [ ] Mới [ ] Gia hạn [ ] Tạm dừng Điền đầy đủ thông tin sau: Thông tin người sử dung Họ [ ] Ông [ ] Bà Tên Địa email Tên Cơ quan, Tổ chức Địa Số fax Thông tin truy cập Điền thông tin Mục chọn Truy cập hay Gia hạn Đánh dấu vào ô sau: [ ] LFIS Web [ ] GFIS Web [ ] LFIS LAS Web* [ [ ] LFIS GFIS Web [ ] LFIS, GFIS LAS Web* ] LAS Web* *Đối với Trang web LAS, đánh dấu vào ô sau: [ ] Cài đặt eC-LAS [ ] Cài đặt eC-LAS yêu cầu số liệu cho khoản vay cụ thể liệt kê sau đây** **ADB cung cấp số liệu có tính lịch sử cấp độ khoản vay | 126 SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY XUẤT BẢN: 7/2012 PHỤ ĐÍNH 14E Chọn cấp độ truy cập Điền vào sau Ghi chú: Số liệu khoản vay/viện trợ, tải báo cáo tùy thuộc vào giới hạn truy cập Trang web LFIS / GFIS cung cấp thông tin khoản vay hoạt động, trang Web LAS cung cấp thông tin tất khoản vay [ ] Cấp Quốc gia (có thể xem khoản vay viện trợ báo cáo quốc gia) [ ] Cấp Đơn vị Chủ quản (có thể xem khoản vay viện trợ dạng bang, tỉnh, tổ chức Cần đại diện ủy quyền từ quan Bộ Tài ký tên đơn vị điều hành) Yêu cầu truy cập dạng bang, tỉnh tổ chức phải đại diện ủy quyền từ quan tài Bộ Tài ký Yêu cầu truy cập dạng EA phải đại diện ủy quyền từ quan tài Bộ Tài ký [ ] Các khoản vay viện trợ cụ thể (có thể xem khoản vay viện trợ cụ thể) Phải đại diện ủy quyền từ quan tài Bộ Tài EA ký Số Khoản vay / Viện trợ Tên Dự án (Đính kèm trang có thêm yêu cầu khoản vay /hoặc viện trợ khác) Được ủy quyền bởi: Chữ ký /Tên Người ủy quyền Tên Bên vay/Người nhận Cơ quan chủ quản SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY 127 | Sổ tay Giải ngân Khoản vay Sổ tay Giải ngân Khoản vay tài liệu biên soạn sách, hướng dẫn, thông lệ thủ tục giải ngân Ngân hàng Phát triển Châu Á Cuốn sổ tay hướng dẫn tham khảo hữu ích cho cán ADB, bên vay quốc gia thành viên phát triển, công chức cán dự án quan thực ban quản lý dự án việc thiết kế điều hành có hiệu công tác giải ngân, tạo điều kiện cho việc triển khai dự án Ngân hàng Phát triển Châu Á Tầm nhìn ADB xây dựng khu vực Châu Á Thái Bình Dương khơng có đói nghèo Sứ mệnh ADB hỗ trợ nước thành viên phát triển giảm nghèo nâng cao chất lượng sống người dân Mặc dù đạt nhiều thành công, khu vực chiếm đến phần dân số nghèo giới: 1,7 triệu người sống với mức thu nhập đô-la ngày, 828 triệu người phải chật vật với mức thu nhập 1,25 đô-la ngày ADB cam kết giảm nghèo thông qua tăng trưởng kinh tế tồn diện, phát triển bền vững mơi trường hội nhập khu vực ADB, trụ sở Ma-ni-la, có 67 quốc gia thành viên, có 48 thành viên khu vực Cơng cụ ADB để hỗ trợ nước thành viên phát triển đối thoại sách, cho vay, đầu tư vốn cổ phần, bảo lãnh, viện trợ khơng hồn lại hỗ trợ kỹ thuật SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY Ngân hàng Phát triển Châu Á Số Đại lộ ADB, Thành phố Mandaluyong 1550 Metro Manila, Philippin www.adb.org In giấy tái chế In Phi-lip-pin SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY ... DỊCH VỤ THƠNG TIN TÀI CHÍNH VỀ KHOẢN VAY VÀ VIỆN TRỢ SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY 47 NỘI DUNG PHỤ ĐÍNH 53 Chương CÁC CHÍNH SÁCH GIẢI NGÂN 3A Mục J6 Sổ tay Hướng dẫn Hoạt động ADB: Giải ngân 3B Bảng mô tả mục J6 Sổ tay Hướng... TRÊN 1 SỔ TAY Mục đích 1.1 Sổ tay Giải ngân Khoản vay (Sổ tay) sách thủ tục giải ngân Ngân hàng Phát triển Châu Á (ADB) chủ yếu hướng dẫn bên vay1 quan chủ quản bên vay (EAs) trình rút vốn vay2 ... sửa SỔ TAY GIẢI NGÂN KHOẢN VAY 13 | XUẤT BẢN: 7/2012 CHƯƠNG TRANG TRÊN Giải ngân khi khoản vay bị đình chỉ | 14 4.30 Nếu khoản vay bị đình phần toàn bộ, việc giải ngân bị đình theo mức độ đình khoản