BO GIAO DUC VA DAO TAO TRUONG DAI HOC MO HA NOI
LUAN VAN THAC SY
TRACH NHIEM DO VI PHAM HOP DONG THEO LUAT THUONG MẠI NĂM 2005 CUA VIET NAMN
NGUYEN MINH TIEN
NGANH: LUAT KINH TE MA SO: 8380107
NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS BÙI NGỌC CƯỜNG
HA NOI - 2021
Trang 2MUC LUC
LOI NOI DAU
CHƯƠNG 1
LÝ LUẬN CHUNG VE TRÁCH NHIỆM DO VI PHẠM HỢP DONG THƯƠNG MẠI VÀ PHÁP LUẬT VE TRACH NHIEM DO VI PHAM
HỢP ĐÒNG THUONG MAI " 1.1 Khái quát về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mai 1.1.1 Hợp đồng thương mại - hình thức pháp lý chủ yếu của các quan kinh doanh trong nền kinh tế thị trường
1.1.2 Khái niệm trách nhiệm do vi phạm hợp đông thường mại
1.1.3 Đặc điểm của trách nhiệm do vi ¡ phạm hợp đồng thương m
1.2 Ý nghĩa của trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại 1.3 Khái quát pháp luật về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mai
1:3 1 Ngủ n pháp luật về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại 16 1.3.2 Những yếu tô ảnh hưởng đến việc xây dựng các quy định pháp luật về nde nhiệm dỡ vi Pham hop đồng Thường mai
oie mại ở Việt Nam
KET LUAN CHUONG 1 CHUONG 2
THUC TRANG PHAP LUAT VA THUC TIEN THI HANH PHAP LUAT VE TRACH NHIEM DO VI PHAM HOP DONG THUONG MAI O VIET 2.1 Căn cứ áp dụng trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại 2.1.1 Hành vi vi phạm hợp đồng thương mại 2.1.2 Yếu tô lỗi của bên vi phạm hợp đồng thương mạ 2.1.3 Các căn cứ khác 2.2 Các hình thức trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mạ 2.2.1 Buộc thực hiện đúng hợp dong 2.2.2 Phat vi pham
2.2.3 Bồi thường thiệt hi
3.2.4 Tạm ngừng, đình chỉ thực hiện hợp đông, hủy bỏ hợp đồng
2.2.5 Các hình thức khác do các bên thỏa thuận
Trang 32.3 Miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm hợp đồng thương mại 50
2.3.1 Trường hợp miễn trách nhiệm mà các bên đã thỏa thuận 2.3.2 Trường hợp xảy ra sự kiện bắt khả kháng kia điểm giao kết hợp đông KẾT LUẬN CHƯƠNG 2 CHƯƠNG 3
ĐÒNG THƯƠNG MẠI Ở VIỆT NAM
3.1 Những yêu cầu đặt ra đối với việc hoàn thiện pháp luật về trách
nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại ở Việt Nam
3.1.1 Phù hợp với đường lỗi xây dựng và phát triển nền kinh tế thị trường
ở Việt Nam 2a 72
3.1.2 Dam bảo sự thông nhất của các văn bản pháp l
3.1.3 Đảm bảo sự bình đẳng của các bên trong quan hệ hợp đồng 3.1.4 Đáp ứng yêu cầu hội nhập kinh tế quốc tế của Việt Nam
3.2 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật về trách nhiệm do vi
phạm hợp đồng thương mại ở Việt Nam
3.2.1 Bồ sung quy định về vi phạm hợp đông trước thỏ
3.2.2 Hoàn thiện quy định về quan hệ giữa chế tài buộc thực hiện dung
hợp đồng và các hình thức chế tài khác
3.2.3 Hoàn thiện quy định về chế tài phạt vi phạm
Trang 41
LOI NOI DAU
1 Tính cấp thiết của đề tài
Qua nhiều giai đoạn lịch sử, tại Đại hội toàn quốc lần thứ VI của Đảng
Cộng sản Việt Nam đã khởi đầu cho công cuộc Đổi mới ở nước ta hiện nay
Chúng ta đã xác định, xây dựng những quan niệm mới, tư duy mới về công nghiệp hóa, hiện đại hóa cũng như xây dựng chủ nghĩa xã hội, phát triển kinh tế
thị trường, nhiều thành phần, định hướng Xã hội Chủ nghĩa
Nền tảng pháp lý xây dựng kinh tế thị trường là những đạo luật về kinh
doanh thương mại Đây là những đạo luật điều chỉnh hoạt động gia nhập thị trường, sản xuất, kinh doanh của các thương nhân trên thị trường Khi tham gia
vào các giao dịch thương mại, các bên đều bị điều chỉnh bởi các quy định của
pháp luật, trước hết là luật về Hợp đồng — vấn đề cơ bản nhất đề cấu thành hoạt
động mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ Khi các bên ký kết hợp đồng, điều họ mong muốn là hợp đồng được thực hiện, đem lại các giá trị lợi ích về thương mại cho cả hai bên Tuy nhiên, trong quá trình thực hiện hợp đồng không thé
tránh khỏi các mâu thuẫn phát sinh do hành vi vi phạm hợp đồng của một trong
các bên Do đó, trong nội dung của Luật Thương mại, ngoài các quy định về nguyên tắc giao kết hợp đồng, quyền và nghĩa vụ cơ bản của các bên cũng như thực hiện hợp đồng, còn có các quy định về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng
Từ khi được ban hành, và có hiệu lực, các quy định về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại trong Luật Thương mại 2005 còn nhiều hạn chế
Quy định về hành vi vi phạm cơ bản hợp đồng, mức phạt tối đa trong hình thức phạt hợp đồng hay chứng minh yếu tố lỗi khi có hành vi vi phạm còn thiếu
thống nhất, có sự khác biệt với các quy định của Bộ luật Dân sự cũng như các luật chuyên ngành như Luật Xây dựng, Luật Kinh doanh Bat động sản Đặc
biệt trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế sâu rộng, Việt Nam là điểm đến của các nhà đầu tư nước ngoài, việc đề xuất các giải pháp nhằm hoàn chỉnh chế định
Trang 52
nhằm bảo vệ quyén, lợi ích của các nhà kinh doanh, mà còn đảm bảo thu hút đầu
tư nước ngoài, giúp phát triển kinh tế
Vi vậy, tác giả lựa chọn đề tài "ách nhiệm do vi phạm hợp đồng theo luật thương mại Việt Nam” làm đề tài nghiên cứu luận văn thạc sĩ
2 Tình hình nghiên cứu đề tài
Van đề về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng, chế tài thương mại đã có các học giả, nhà nghiên cứu trong và ngoài nước nghiên cứu dưới nhiều góc độ khác
nhau Có thể ké đến một vài công trình như sau:
- Sách chuyên khảo “Chế tai phạt vì phạm và bôi thường thiệt hại” của tác giả Lê Văn Tranh, NXB Tư pháp xuất bản năm 2017
- Luận văn thạc sĩ Luật học "Chế đài do vi phạm hợp động trong lĩnh vực
thương mại từ thực tiễn xét xử tại tòa án nhân đân tỉnh Quảng Ninh" của tác giả
Nguyễn Bảo Linh thực hiện tại trường Đại học Luật Hà Nội năm 2020
- Tac gia Ta Thi Thanh Hằng thực hiện luận văn thạc si "Thuc trang phdp
luật về chế tài do vi phạm hợp dong trong lĩnh vực thương mại" tại trường Dai học Luật Hà Nội năm 2019
- Luận văn thạc sĩ Luật học với đề tài "Pháp luật về chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại — Thực trạng và giải pháp hoàn thiện", của tác giả Hướng
Thị Hà Thu thực hiện tại trường Đại học Luật Hà Nội năm 2019
~ Bài báo "Thực trạng pháp luật và một số kiến nghị hoàn thiện pháp luật về chế tài phạt vi phạm, boi thường thiệt hại do vi phạm hợp dong thuong mai
và mối quan hệ giữa hai chế tài", của tác giả Đình Văn Cường đăng trên Tạp chí
Khoa học kiểm sát, số 03/2020
- Bài báo "Một số ý kiến liên quan đến các quy định về chế tài trong
thương mại theo quy định của Luật Thương mại", của giảng viên - Thạc sĩ
Nguyễn Thị Khế đăng trên tạp chí Tạp chí Luật học, số 01/2008
Các công trình nghiên cứu đã có đều đề cập tới các hình thức chế tài cụ
thể, với các phân tích về thực trạng pháp luật cũng như thực tiễn thi hành Nhìn
Trang 63
Vì vậy, việc nghiên cứu toàn diện, đầy đủ về chế định trách nhiệm do vi
phạm hợp đồng theo Luật Thương mại là cần thiết và độc lập với các công trình
đã nghiên cứu về các nội dung có liên quan 3 Đối tượng và Phạm vi nghiên cứu đề tài
Đối tượng nghiên cứu của đề tài luận văn là những học thuyết pháp lý cơ bản về hợp đồng có liên quan tới trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong lĩnh vực thương mại Những học thuyết này là nền tảng lý luận để từ đó, luận văn
triển khai nghiên cứu cụ thể các quy định của Luật Thương mại 2005 về trách
nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại
Với đề tài trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong lĩnh vực thương mại,
tác giả xác định đây là những hậu quả pháp lý bất lợi mà bên vi phạm hợp đồng
phải gánh chịu do các biện pháp chế tài cụ thể Vì vậy, trách nhiệm pháp lý do vi phạm hợp đồng trong lĩnh vực thương mại là đối tượng của luận văn nghiên cứu có nội hàm đồng nghĩa với khái niệm chế tài
Với đề tài đặt ra, luận văn giải quyết những vấn đề lý luận chung về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong luật thương mại 2005, xây dựng hệ thống lý thuyết về vấn đề này
4 Phương pháp nghiên cứu của đề tài
Luận văn sử dụng phương pháp luận của chủ nghĩa Mác - Lênin về Nhà nước và pháp luật Sử dụng các quan điểm của Đảng và Nhà nước trong lĩnh vực xây dựng nền kinh tế hàng hóa nhiều thành phần, định hướng xã hội chủ nghĩa
Ngoài ra, để giải quyết cụ thể các vấn đề đặt ra, luận văn sử dụng các phương pháp nghiên cứu luật học, phương pháp phân tích, phương pháp tổng hợp trong từng chương cụ thể của luận văn
Chương 1 luận văn sử dụng phương pháp phân tích, tổng hợp để xây dựng cơ sở lý thuyết nghiên cứu
Trang 74
Chương 3 luận văn sử dụng phương pháp tổng hợp đề đề xuất các giải pháp hoàn thiện pháp luật, nâng cao hiệu quả thi hành pháp luật
5 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu đề tài 5.1 Mục đích nghiên cứu
Mục đích nghiên cứu của đề tài là phân tích, tổng hợp lý luận pháp luật,
khái quát hóa lý luận về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại, từ đó
đánh giá thực trạng pháp luật, thực tiễn thi hành và đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong thương mại
5.2 Nhiệm vụ nghiên cứu
- Làm rõ khái niệm, đặc điểm, vai trò của trách nhiệm, chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại - Phân tích thực trạng cũng như thực tiễn thi hành pháp luật về trách nhiệm, chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại ở Việt Nam
- Dé xuất giải pháp về việc hoàn thiện pháp luật về chế tài do vi phạm hợp
đồng thương mại theo Luật Thương mại 2005
6 Cơ cấu của luận văn
Luận văn được kết cấu theo 3 chương, cụ thể::
Chương 1: lý luận chung về trách nhiệm do vi phạm hợp đông theo luật
thương mại
Chương 2: Thực trạng pháp luật và thực tiễn thi hành pháp luật về trách
nhiệm do vi phạm hợp dong theo luật thương mại ở Việt Nam
Chương 3: Hoàn thiện pháp luật về trách nhiệm do vì phạm hợp đồng
Trang 85
CHUONG 1
LY LUAN CHUNG VE TRACH NHIEM DO VI PHAM HOP DONG THUONG MAI VA PHAP LUAT VE TRACH NHIEM DO VI PHAM
HOP DONG THUONG MAI
1.1 Khái quát về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại
1.1.1 Hợp đồng thương mại - hình thức pháp lý chủ yếu của các quan hệ kinh doanh trong nền kinh tế thị trường
Trong mọi hoạt động của xã hội, cũng như hoạt động kinh tế, hình thức
ghi nhận của các giao dịch về tài sản nói chung, giao dịch về thương mại nói
riêng chính là hợp đồng "Hợp đồng là sự thỏa thuận và thống nhất ý chí của các
chủ thể nhằm xác lập xác lập, thay déi, cham dứt quyền và nghĩa vụ của các bên trên cơ sở tự do và bình đăng"! Nhưng không phải thỏa thuận nào cũng được
coi là hợp đồng, và được Nhà nước đảm bảo cơ chế thực thi Những thỏa thuận
này phải bảo đảm các nguyên tắc về giao kết, mục đích và hình thức xác lập
thỏa thuận đây cũng là các quy định về hợp đồng Một hợp đồng hợp pháp
phải đáp ứng được các yêu cầu đó
Hệ thống các văn bản pháp luật chứa đựng các quy phạm về hợp đồng nói chung và hợp đồng trong kinh doanh thương mại nói riêng rất đa dạng, bao gồm từ các quy định cơ bản về quyền tự do kinh doanh được ghi nhận trong Hiến pháp, đến các văn bản luật chuyên ngành và văn bản hướng dẫn thi hành Đây là công cụ chủ yêu để thông qua đó, các thương nhân thực hiện hoạt động kinh
doanh thương mại, tìm kiếm lợi nhuận Tuy nhiên, phụ thuộc vào nhiều yếu tố
khác nhau như lịch sử, tư duy lập pháp quy định về hợp đồng có sự khác nhau ở các quốc gia trên thế giới
Các nước theo hệ thống pháp luật Civil Law, đại diện bởi Pháp, Đức đưa
Trang 96
doanh thương mại, sử dụng chung cho cả các giao dịch thương mại và các giao
dich dân sự Tuy nhiên, căn cứ vào hành vi thương mại, các hợp đồng được xác lập từ nhóm hành vi này được điều chỉnh bởi Bộ luật Thương mại, các nội dung
khác được điều chỉnh chung bởi Bộ luật Dân sự” Các quốc gia theo hệ thống
luật thành văn sử dụng tiêu chí về chủ thể thực hiện giao dịch, nội dung của
hành vi (khách thé) đề xác định hành vi thương mại, từ đó làm căn cứ để xác
định loại hợp đồng được giao kết Mục 1 Chương I Bộ luật Thương mại Nhật Bản quy định: “Bộ /uật Dân sự là bộ luật điều chỉnh những quan hệ trong đời sống xã hội nói chung, còn Bộ luật Thương mại thì điều chỉnh các quan hệ trong
đời sống của một doanh nghiệp Tuy nhiên, một số vấn đề thuộc về doanh
nghiệp vẫn được quy định từng phân trong Bộ luật Dân sự Như vậy, Bộ luật Dân sự là một đạo luật chung, còn Bộ luật Thương mại là một đạo luật chuyên
ngành" Trong từng lĩnh vực thương mại cụ thể như kinh doanh bảo hiểm, tài chính ngân hàng, hàng hải, xây dựng có luật riêng, chuyên ngành điều chỉnh
Trong mối quan hệ giữa luật chung và luật chuyên ngành, luật pháp thừa nhận
luật chuyên ngành có thể có những quy định không đồng nhất với luật chung,
nhưng những quy định này phải đảm bảo tính thống nhất của toàn bộ hệ thống
pháp luật, không chồng chéo và gây khó khăn khi áp dụng Nguyên tắc luật chung - luật chuyên ngành không chỉ giải quyết vấn đề xác định các văn bản nào chứa đựng quy phạm điều chỉnh quan hệ đó mà còn đưa ra nguyên tắc áp dụng pháp luật
Các nước theo truyền thống pháp luật Common Law, đại điện bởi Anh, Mỹ, và một số nước châu Âu không phân biệt giữa hợp đồng thương mại và hợp đồng dân sự Các quy định chung về hợp đồng được áp dụng cho các quan hệ hợp đồng dân sự đến hợp đồng kinh doanh, thương mại, hợp đồng lao động Hệ thống pháp luật của Anh Quốc cho rằng hợp đồng là những cam kết mà các
bên phải thực hiện, bên nào vi phạm thì phải chịu trách nhiệm hay chế tài Còn
? Vũ Thị Lan Anh (2008), "Hợp đồng thương mại và pháp luật về hợp đồng thương mại của
Trang 107
theo Hoa Kỳ, hợp đồng là một hay nhiều cam kết, đây là những nghĩa vụ của các bên trong cam kết và khi có bên vi phạm các cam kết này thì bên kia có quyền áp dụng các hình thức trách nhiệm, chế tài theo quy định
Trước đây, tại Việt Nam, Điều 388 Bộ luật Dân 2005 quy định: "2p dong dân sự là sự thỏa thuận giữa các bên về việc xác lập, thay đổi hoặc chấm
ditt quyên, nghĩa vụ dân sự" Quy định này được hiểu rằng các quy định về hợp đồng dân sự được áp dụng chung cho các loại hợp đồng như lao động, thương
mại tuy nhiên, trên thực tế, gây nhiều nhằm lẫn, khó hiểu vì thuật ngữ “hợp
đồng dân sự” Hiện nay Bộ luật Dân sự 2015 quy định tại Điều 385 không còn
sử dụng thuật ngữ hợp đồng dân sự mà chỉ quy định “Hợp đông là sự thỏa
thuận giữa các bên về việc xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt quyên, nghĩa vụ dân
sự” Trong luận văn này, tác giả sử dụng thuật ngữ hợp đồng thương mại trong quá trình thực hiện
Theo đó, hợp đồng thương mại là một loại hình hợp đồng nói chung, được phân biệt với hợp đồng trong các lĩnh vực khác dựa vào các đặc điểm riêng, khác biệt Hợp đồng dân sự là cái chung, hợp đồng thương mại là cái riêng Các
quy định chung về hợp đồng trong bộ luật Dân sự cũng được áp dụng cho hợp
đồng trong lĩnh vực thương mại, tuy nhiên trong lĩnh vực thương mại có những quy định chuyên ngành, chỉ áp dụng cho loại hợp đồng này
Với cách hiểu như vậy, những yếu tố cơ bản của một hợp đồng như vấn đề về giao kết hợp đồng, thực hiện hợp đồng, giải quyết hợp đồng vô hiệu
được quy định chung trong Bộ luật Dân sự và áp dụng chung cho mọi quan hệ
hợp đồng Những nội dung riêng, chuyên ngành của hợp đồng thương mại như
vấn đề về chủ thẻ, hình thức hợp đồng, nghĩa vụ đặc thù của thương nhân
được quy định ở Luật Thương mại, là việc phát triển các nguyên tắc chung của
dân sự, áp dụng trong kinh doanh, thương mại
Trong tiến trình lịch sử cũng như pháp luật ở Việt Nam, khi mới giành được độc lập, hậu quả sau chiến tranh rất nặng nề, cả nước chủ trương khắc
Trang 118
huy sức mạnh tap thé va tiếp tục đấu tranh giải phóng miền Nam Năm 1989
chúng ta đã ban hành pháp lệnh Hợp đồng kinh tế Theo đó, Hợp đồng Kinh tế
được nhận diện bởi các yếu tố như sau: Chủ thể là pháp nhân, cá nhân; mục đích nhằm thực hiện sản xuất, trao đổi hàng hóa, nghiên cứu khoa học ; dưới hình
thức văn bản Theo nguyên tắc luật chung, luật riêng, Hợp đồng trong kinh doanh, thương mại là một dạng của hợp đồng dân sự, được nhận biết giữa theo các yếu tố sau:
Thứ nhất, về chủ thể Chủ thể của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh,
thương mại bao gồm hai bên, chủ yếu giữa thương nhân với thương nhân, giữa thương nhân với cá nhân
Các quốc gia khác nhau có cách xác định chủ thể của hợp đồng thương mại khác nhau Tại nước Đức, một trong các bên của hợp đồng là thương nhân, có phát sinh các hành vi thương mại thì có thể sử dụng luật thương mại đề áp dụng trong quan hệ hợp đồng này Nhưng ở Pháp, tùy thuộc vào chủ thể là thương nhân hay không phải thương nhân mà phân chia thành hợp đồng thương mại, hợp đồng hỗn hợp Trong trường hợp hai bên ký kết đều là thương nhân
mới có thể coi đây là hợp đồng trong lĩnh vực thương mại, đối với hợp đồng hỗn
hợp, bên ký kết không phải thương nhân có quyền lựa chọn luật áp dụng là luật
thương mại hoặc dân sự thuần túy
Theo nguyên tắc áp dụng của Luật Thương mại 2005, chủ thể tham gia ký kết, thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực thương mại chủ yếu là thương nhân
Theo đó, có những quan hệ hợp đồng thương mại được ký kết giữa một bên là
thương nhân, một bên là cá nhân không phải thương nhân tùy thuộc vào bản chất của quan hệ thương mại diễn ra giữa các bên
Thứ hai, về hình thức Tôn trọng quyền tự do kinh doanh, pháp luật không
quy định hình thức cụ thể của hợp đồng trong lĩnh vực thương mại Do sự lựa chọn của các bên, hình thức này có thể là văn bản, lời nói, hoặc hành vi Chỉ
trong một sé quan hệ hợp đồng đặc biệt, có đối tượng đặc biệt, cần rõ rang, bảo
Trang 129
bản hoặc tương đương văn bản Tương tự như nguyên tắc trên, Luật Thương mại 2005 cũng tôn trọng tối đa sự lựa chọn của các bên tham gia hợp đồng, ngoài ra cũng có quy định về các hình thức tương đương văn bản như telex, điện báo,
fax, thông điệp dữ liệu
Thứ ba, mục đích của các bên trong hợp đồng thương mại Như bản chất
của thương nhân, các thương nhân tham gia thị trường kinh doanh nhằm tìm
kiếm lợi nhuận, đo đó mục đích lợi nhuận gắn chặt với các giao kết kinh doanh,
thương mại của thương nhân Đây là mục đích suy đoán, các bên khi tham gia giao kết hợp đồng thương mại đều phục vụ hoạt động thương mại, tìm kiếm lợi nhuận trong phạm vi hoạt động kinh doanh của mình Vì mang tính suy đoán nên mục đích lợi nhuận này gắn liền với tư cách thương nhân của các bên trong
hợp đồng Nếu một bên hợp đồng không phải thương nhân, ví dụ như hợp đồng
giao kết giữa thương nhân và người tiêu dùng thì về nguyên tắc, việc áp dụng Luật Thương mại hay Bộ Luật Dân sự là do bên không có mục đích lợi nhuận
lựa chọn
Thứ tư, yêu cầu về thương nhân tham gia quan hệ hợp đồng Pháp luật một số quốc gia yêu cầu những nghĩa vụ cẩn trọng, trung thực đối với thương nhân khi giao kết hợp đồng Ngoài ra là những nguyên tắc hợp lý, tận tâm Đối với Luật Thương mại 2005, những nguyên tắc này được quy định trong các điều luật của Luật Thương mại về những quyền cũng như nghĩa vụ trung thực, cần trọng cũng như tôn trọng lợi ích các bên khi giao kết hợp đồng
1.1.2 Khái niệm trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại Hợp đồng được hình thành dựa trên cơ sở tự do thỏa thuận, thống nhất ý chí của các bên nhưng trong quá trình thực hiện, không phải lúc nào các bên trong quan hệ hợp đồng cũng thực hiện các nghĩa vụ của mình một cách phù hợp
và đúng đắn theo hợp đồng
Trước khi tìm hiểu khái niệm trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong lĩnh vực thương mại, cần phải tìm hiểu khái niệm trách nhiệm Trách nhiệm là một
Trang 1310
nếu vi phạm sẽ phải gánh chịu những hậu quả nhất định đó là những biện pháp
tác động mà nhà nước dự kiến để đảm bảo cho pháp luật được thực hiện nghiêm minh Trach nhiệm là điều kiện đảm bảo cần thiết cho pháp luật được thực hiện
nghiêm minh
Trách nhiệm là điều kiện đảm bảo cần thiết cho những quy định của Nhà
nước được thực hiện chính xác, triệt để Do vậy, các biện pháp trong trách nhiệm
là những biện pháp cưỡng chế, vì vậy còn gọi là chế tài áp dụng đối với chủ thể vi
phạm pháp luật
Các hình thức trách nhiệm đa dạng, đó là biện pháp cưỡng chế Nhà nước mang tính trừng phạt, có liên quan tới trách nhiệm pháp lý, bao gồm: chế tài hình sự, chế tài hành chính, chế tài dân sự; cũng có thể là những biện pháp chỉ
gây cho chủ thể những hậu quả bất lợi như đình chỉ, bãi bỏ các văn bản sai trái
của cơ quan cấp dưới, tuyên bố hợp đồng vô hiệu và các biện pháp khác Trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại là một hình thức trách
nhiệm, tuy nhiên, pháp luật các nước đều không đưa ra định nghĩa cụ thé thé nao
là trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại mà thường gọi cụ thẻ là chế tài
Theo truyền thống common law, hành vi của một bên không thực hiện
đúng nghĩa vụ trong hợp đồng được coi là vi phạm hợp đồng Điều kiện là những thỏa thuận được các bên thông nhất, áo dụng trong hợp đồng Những thỏa
thuận này có thể được xác định từ thông lệ, tập quán pháp luật khi các bên
không ghi nhận Từ đó các khác biệt so với những thỏa thuận, điều kiện trong
hợp đồng được coi là vi phạm hợp đồng Từ cách hiểu đó, các hành vi như
không thực hiện nghĩa vụ theo thỏa thuận, thực hiện không đúng nghĩa vụ, điều
kiện của hợp đồng được coi là hành vi vi phạm hợp đồng
Tại Hoa Kỳ, pháp luật không phân định rõ chế tài trong hợp đồng thương
mại, chỉ quy định các hình thức trách nhiệm áp dụng cho vi phạm hợp đồng như:
đền bù thiệt hại, hủy bỏ hợp đồng, yêu cầu thực hiện hợp đồng chế tài do Tòa
Trang 1411
Ở Việt Nam, theo Khoản 12 Điều 3 Luật thương mại năm 2005 quy định
"Vi phạm hợp đông là việc một bên không thực hiện, thực hiện không đây đủ hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ theo thỏa thuận giữa các bên" Chế tài
trong thương mại bao gồm: Buộc thực hiện đúng hợp đồng; Phạt vi phạm; Buộc
bồi thường thiệt hại; Tạm ngừng thực hiện hợp đồng; Đình chỉ thực hiện hợp
đồng; Hủy bỏ hợp đồng; và các biện pháp khác do các bên thỏa thuận
Các hình thức chế tài được liệt kê nêu trên là các loại chế tài áp dụng đối
với hành vi vi phạm hợp đồng thương mại Do đó, đây là các trách nhiệm pháp lý do hành vi vi phạm hợp đồng thương mại, bên có hành vi vi phạm gánh chịu
các hậu quả pháp lý bất lợi từ hành vi của mình
Như vậy, có thể định nghĩa rách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại
là hình thức chế tài áp dụng đối với các chủ thể có hành vi vi phạm hợp đồng,
theo đó bên có hành vi vi phạm phải gánh chịu hậu quả pháp lý bất lợi do hành vỉ của mình gây ra
1.1.3 Đặc điểm của trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại Trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại có một số đặc điểm chủ yếu sau:
Thứ nhất, đặc điểm về căn cứ phát sinh trách nhiệm do vi phạm hợp đồng
thương mại
Các biện pháp xử lý vi phạm hợp đồng thương mại phát sinh khi có hành vi vi phạm hợp đồng thương mại Không giống như các chế tài được pháp luật
quy định cho tất cả các hành vi vi phạm pháp luật, các biện pháp xử lý do vi
phạm hợp đồng thương mại sẽ được áp dụng khi các bên đã thỏa thuận Khi hợp
đồng phát sinh hiệu lực thì nó sẽ ràng buộc các bên thực hiện các nghĩa vụ đã
cam kết, mọi hành vi vi phạm sẽ gánh chịu các hậu quả pháp lý bất lợi Bên có
hành vi vi phạm đã không thực hiện đúng nghĩa vụ của mình, vì vậy sẽ chịu các
hình thức trách nhiệm pháp lý bắt lợi do hành vi không đúng của mình gây ra Thứ hai, đặc điểm về tính chất của trách nhiệm do vì phạm hợp đồng
Trang 1512
Có thể thây rõ yếu tó tài sản, vat chat trong các hình thức trách nhiệm do
vi phạm hợp đồng Yếu tố tài sản thể hiện ở việc bên vi phạm phải gánh chịu những hậu quả tài sản bất lợi do mình gây ra
Ví dụ như trách nhiệm bồi thường thiệt hại hay phạt vi phạm, đây là
những khoản tiền cụ thể mà bên vi phạm phải trả cho bên bị vi phạm, căn cứ vào
mức độ thiệt hại của hành vi vi phạm gây ra Trong quá trình giao kết hợp đồng,
các bên cần thỏa thuận chính xác, cụ thể, đúng quy định pháp luật về mức tiền
phat hợp đồng nếu có hành vi vi phạm Cũng như yêu cầu bổi thường thiệt hại, bên yêu cầu phải chứng minh chính xác, rõ ràng số tiền cần bồi thường đối với bên vi phạm hợp đồng
Thứ ba, đặc điểm vẻ tính linh hoạt trong việc áp dụng trách nhiệm do vi
phạm hợp đồng thương mại
Trong quan hệ hợp đồng, nguyên tắc tự do luôn được Nhà nước bảo đảm, do đó, khi có hành vi vi phạm của một bên, bên bị vi phạm có toàn quyền đối
với việc áp dụng hay không áp dụng các hình thức trách nhiệm Ngoài ra, khi
quyết định áp dụng, thì mức “hình phạt” đối với bên có hành vi vi phạm, trong
nhiều trường hợp, do các bên thỏa thuận Quyền lực nhà nước chỉ xuất hiện, khi
có bên yêu cầu can thiệp khi quyền và nghĩa vụ của họ không được đảm bảo,
bên có hành vi vi phạm không thực hiện các trách nhiệm do hành vi vi phạm của
mình gây ra Đây là một đặc điểm quan trọng của trách nhiệm do vi phạm hợp đồng so với các hình thức trách nhiệm pháp lý khác như trách nhiệm hình sự, hành chính
Thứ tư, đặc điểm về tính đa dạng và được áp dụng trực tiếp giữa các bên trong quan hệ hợp đồng thương mại
Bên vi phạm hợp đồng sẽ phải trực tiếp chịu trách nhiệm đối với bên bị vi
phạm, không phụ thuộc vào việc vi phạm này do tổ chức, cá nhân nào gay ra va
được thể hiện ở các yếu tố như bên vi phạm phải dùng tài sản của mình để khắc
Trang 1613
hợp đồng; bồi thường thiệt hại hợp đồng; tạm dừng, đình chỉ, hủy bỏ hợp đồng
thương mại Ngoài ra là các hình thức chế tài khác do các bên thỏa thuận
Khi xảy ra hành vi vi phạm hợp đồng, tùy từng căn cứ, mức độ hậu quả của hành vi mà bên bị vi phạm có quyền lựa chọn áp dụng các hình thức trách nhiệm do vi phạm hợp đồng và bên có hành vi vi phạm phải chịu trách nhiệm
Thứ năm, đặc điểm về mục đích của việc xây dựng và áp dụng trách
nhiệm do vi phạm hợp dong thương mai
Những hình thức trách nhiệm do vi phạm hợp đồng nhằm mục dich rin đe, phòng ngừa cũng như khắc phục các hậu quả do hành vi vi phạm hợp đồng
gây ra Hợp đồng là luật của các bên, do đó việc thực hiện hợp đồng rất quan
trọng, tuy nhiên các bên vì nhiều lý do, thoái thác thực hiện hợp đồng, xâm hại
quyền và lợi ích hợp pháp của đối tác Do đó, các hình thức trách nhiệm hợp
đồng giúp bảo vệ quyền và lợi ích của các bên khi giao kết hợp đồng, hành vi vi phạm hợp đồng nào cũng phải bị trừng phạt đẻ bảo vệ lợi ích của các bên tham gia hợp đồng
1.2 Ý nghĩa của trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại Trong bối cảnh kinh tế phát triển, các quan hệ hợp đồng diễn ra với mật
độ cao, đem lại cho các bên những lợi ích kinh tế lớn Nếu pháp luật không đảm
bảo việc thực hiện hợp đồng trong thương mại sẽ gây ảnh hưởng tới không chỉ
lợi ích của thương nhân, nhà kinh doanh mà còn ảnh hưởng lợi ích kinh tế của
cả xã Vì vậy, trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại có ý nghĩa ở
một sô khía cạnh cơ bản sau:
Thứ nhất, nhằm bảo vệ quyên và lợi ích hợp pháp của các bên trong quan hệ hợp đồng thương mại
Khi ký kết hợp đồng thương mại, mỗi bên có các mục đích khác nhau
Thương nhân tìm kiếm lợi nhuận, người tiêu dùng nhằm thỏa mãn nhu cầu của
Trang 1714
Do đó, một trong các bên có hành vi vi phạm hợp đồng sẽ gây ảnh hưởng
tới những mục đích này, như thương nhân không đạt được lợi nhuận mong
muốn, người tiêu dùng không mua được hàng hóa, dịch vụ mà mình mong muốn Dù là lợi ích của thương nhân hay người tiêu dùng thì đều là những
quyền lợi hợp pháp của họ, pháp luật cần phải bảo vệ
Ngoài ra, đối với bên có hành vi vi phạm, trong nhiều trường hợp, đây là những hành vi không mong muốn, tuy nhiên với các quy định rõ ràng của pháp luật, họ chỉ phải chịu trách nhiệm với những hậu quả mình gây ra, chứ không
phải mọi trách nhiệm mà bên đối tác yêu cầu
Thứ hai, nhằm ngăn ngừa và hạn chế vi phạm hợp đông, nâng cao ý thức
trách nhiệm của các bên trong việc ký kết và thực hiện hợp đồng
Pháp luật thương mại hiện hành áp dụng nguyên tắc suy đoán đối với lỗi
Do đó, khi bị vi phạm, bên bị vi phạm không có nghĩa vụ chứng minh yếu tố lỗi của bên có hành vi vi phạm mà chỉ cần chứng minh thiệt hại mình phải chịu do hành vi vi phạm của bên kia gây ra Điều này có ý nghĩa lớn trong việc áp dụng trách nhiệm đối với bên có hành vi vi phạm, họ chỉ có thể chứng minh việc không có lỗi trong một số trường hợp đặc biệt do pháp luật quy định Những quy định này có tác dụng nâng cao ý thức thực hiện hợp đồng, cẩn trọng, tránh các
trường hợp mà từ đó có thể gây ra hành vi vi phạm hợp đồng
Thứ ba, nhằm góp phần đảm bảo trật tự vận hành của nên kinh tế thị
trường định hướng xã hội chủ nghĩa
Trong nền kinh tế thị trường, các chủ thể kinh tế được tự do quyết định
lựa chọn các hoạt động kinh doanh của mình Đây là các nguyên tắc của ngành
luật “tư”, tuy nhiên, các học thuyết kinh tế đã chứng minh các tác động xấu, các
thất bại của thị trường nếu không có sự quản lý của nhà nước Tuy nhiên, nếu
Nhà nước quản lý quá sâu, can thiệp thô bạo vào thị trường sẽ khiến các quan hệ kinh doanh thương mại méo mó, không đúng bản chất của thị trường
Ở Việt Nam, trải qua các thời kỳ áp dụng các biện pháp quản lý kinh tế
Trang 1815
trường Sau khi giành được độc lập ở miền Bắc, chúng ta tiến hành khôi phục
nền kinh tế, miền Bắc bước vào thời kỳ xây dựng chủ nghĩa xã hội với phương hướng phát triển nền kinh tế có kế hoạch và phát huy sức mạnh tập thể Quy định về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong thời kỳ này thực chất không phải là một hình thức chế tài phát sinh trực tiếp giữa các bên trong quan hệ hợp đồng, mà mang đặc điểm của chế tài hành chính, thể hiện sự cưỡng chế của Nhà
nước với bên vi phạm hợp đồng, nhằm giáo dục bên vi phạm và không liên quan đến bên bị vi phạm hợp đồng Điều này thể hiện là phạt hợp đồng có thể được áp
dụng ngay cả khi chưa có hợp đồng, khi các bên từ chối, trì hoãn ký kết hợp
đồng Do trong cơ chế tập trung bao cấp, việc từ chơi, trì hỗn ký kết hợp đồng
cũng chính là từ chối, trì hoãn thực hiện kế hoạch Nhà nước nên phải nộp phạt hợp đồng Tuy nhiên, mức phạt hợp đồng được quy định rất thấp, chỉ mang tính hình thức và tiền phạt hợp đồng được nộp vào ngân sách Nhà nước Mặt khác, căn cứ để tính tiền phạt hợp đồng là giá trị hợp đồng kinh tế, như vậy yếu tố ảnh
hưởng đến mức tiền phạt là giá trị hợp đồng, là chỉ tiêu kế hoạch của Nhà nước
chứ không phải mức độ vi phạm của các bên Trong cơ chế tập trung bao cấp,
với vai trò là công cụ đề thực hiện kế hoạch của Nhà nước, chế tài do vi phạm
hợp đồng kinh tế tất yêu mang những đặc điểm trên Cho dù các hình thức chế tài mang nặng dấu ấn hành chính nhưng vẫn giữ vai trò quan trọng trong việc củng có kỷ luật hợp đồng và thực hiện các kế hoạch của Nhà nước
Hiện nay, Nhà nước cần phối hợp, đảm bảo cho các bên thực hiện quyền
tự do kinh doanh trên thị trường, trong đó có quyền tự do kinh doanh Khi hợp
đồng có hiệu lực, các bên phải tôn trọng và thực hiện hợp đồng, việc các bên tôn
trọng, thực hiện hợp đồng chính là đảm bảo trật tự vận hành của nền kinh tế thị
trường, có sự quản lý của Nhà nước Nếu không có các hình thức trách nhiệm do
vi phạm hợp đồng, dẫn đến sự thiếu tôn trọng các bên, đảo lộn các quan hệ kinh
Trang 1916 1.3 Khái quát pháp luật về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại 1.3.1 Nguồn pháp luật về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại
Quá trình hình thành và phát triển của ngành luật tư tại Việt Nam được
đánh dấu bởi việc Quốc hội ban hành Bộ luật Dân sự năm 1995, sau đó là Luật
Thuong mại 1997 Tại hai bộ luật này, các quan hệ tư — dân sự được điều chỉnh,
tuy chưa đầy đủ nhưng rõ ràng, áp dụng với sự thay đổi của quản lý kinh tế thị trường, định hướng xã hội chủ nghĩa
Bộ luật Dân sự năm 1995 được áp dụng đề ký kết, thực hiện và giải quyết
tranh chấp hợp đồng dân sự bao gồm mọi hoạt động chứa đựng sự thỏa thuận nhằm làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt quyền và nghĩa vụ dân sự giữa các bên và không bị giới hạn bởi mục đích sinh hoạt tiêu dùng như trong Pháp lệnh Hợp đồng dân sự năm 1991
Bên cạnh đó, Luật thương mại năm 1997 được áp dụng để ký kết, thực
hiện và giải quyết tranh chấp hợp đồng trong thương mại khi những hợp đồng này được ký kết giữa các thương nhân với nhau trong quá trình thực hiện các hành vi thương mại Trong một số trường hợp, luật Thương mại cho phép ký kết
hợp đồng bằng lời nói hoặc bằng hành vi và một trong hai bên ký kết hợp đồng
không phải là thương nhân
Tuy pháp luật về chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại thời kỳ này còn thiếu tính hệ thống và nằm trong nhiều văn bản khác nhau dẫn đến những chồng chéo và mâu thuẫn nhưng đã có nhiều điểm mới, những thay đổi rõ rệt so với thời
kỳ trước nhằm đáp ứng được yêu cầu của nền kinh tế thị trường định hướng xã hội
chủ nghĩa Chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại thời kỳ này không còn mang
tính chất hành chính mà đã có sự thay đồi về chất, mang tính tài sản rõ nét
Hiện nay, Bộ luật Dân sự 2015, Luật Thương mại 2005 đã được ban hành, thay thế các quy định trên Chế định về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng
Trang 2017
Cấu trúc của pháp luật về chế tài trong thương mại bao gồm hai bộ phận: Cấu trúc về hình thức hay còn gọi là nguồn và cầu trúc về nội dung
* Về hình thức (nguồn) của pháp luật chế tài trong thương mại bao gồm hệ thống các văn bản pháp luật trong đó BLDS 2015 là quan trọng nhất, áp dụng chung cho mọi quan hệ hợp đồng BLDS 2015 quy định:
- Quy định về bồi thường thiệt hại (Điều 13);
~ Trách nhiệm dân sự khi một bên vi phạm nghĩa vụ dân sự được quy định
tại Chương XV, Mục 4 Quy định chung về nghĩa vụ và hợp đồng, thiệt hại nào
được bồi thường do vi phạm hợp đồng (Điều 419);
~ Thỏa thuận phạt vi phạm (Điều 418);
- Hủy bỏ hợp đồng (Điều 423), các trường hợp hủy bỏ hợp đồng (Điều
424, Điều 425, Điều 426); hậu quả của việc hủy bỏ hợp đồng (Điều 427)
LTM 2005 với tính chất là luật chuyên ngành điều chỉnh các hoạt động thương mại tại Chương VII, Mục 1 Chế tài trong thương mại và giải quyết tranh chấp trong thương mại quy định cụ thể các vấn đề như các loại chế tài trong thương mại (Điều 292); việc áp dụng chế tài tạm ngưng thực hiện hợp đồng,
đình chỉ thực hiện hợp đồng hoặc hủy bỏ hợp đồng do vi phạm không cơ bản
(Điều 293); các trường hợp miễn trách nhiệm do hành vi vi phạm (Điều 294);
quan hệ giữa các loại chế tài, các quy định chỉ tiết về từng loại chế tài (căn cứ
phát sinh, mức phạt vi phạm, nghĩa vụ chứng minh .)
Ngoài các quy định chung mang tính chất nguyên tắc về các loại chế tài được quy định trong BLDS 2015, LTM 2005 và các văn bản hướng dẫn thi hành các quy định pháp luật về các chế tài do vi phạm HĐTM còn có thể được thay trong các luật chuyên ngành quy định về hoạt động thương mại trong từng lĩnh
vực cụ thể:
Luật Xây dựng 2014 quy định trách nhiệm về bồi thường thiệt hại do vi
phạm hợp đồng khảo sát xây dựng, thiết kế xây dựng (Chương IV), vi phạm hợp
Trang 2118
hợp đồng với mức phạt không qua 12 % giá trị phần hợp đồng vi phạm do công
trình sử dụng vốn nhà nước)
Bộ luật Hàng hải Việt Nam 2015 điều chỉnh các hoạt động hàng hải, trong
đó có vận chuyền hàng hóa bằng đường biển Vì vậy các hành vi vi phạm trong
lĩnh vực này như liên quan tới thuê tầu, vận chuyển hàng hóa, hành khách bằng
đường biển được điều chỉnh bởi các quy định của Bộ luật này
Ngoài ra, là các Điều ước Quốc tế mà Việt Nam tham gia có điều chỉnh về
các quan hệ hợp đồng Nếu các bên tham gia hợp đồng trong lĩnh vực thương
mại có thỏa thuận lựa chọn luật áp dụng là các Điều ước này, thì phạm vi điều chỉnh có liên quan cả tới các hình thức trách nhiệm do vi phạm hợp đồng Cụ thể
như:
Công ước Vienna về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế năm 1980 (CISG), trong công ước điều chỉnh các quy định chung về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, trong đó có các quy định về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế
Công ước Liên hợp quốc về chuyên chở hàng hóa bằng đường biển 1978 (Các quy tắc Hamburg) quy định về trách nhiệm bản thường thiệt hại của người
chuyên chở (Phan II, phần VỊ)
Bộ nguyên tắc của UNIDROIT về Hợp đồng thương mại quốc tế quy định về các quyền yêu cầu thực hiện hợp đồng hủy hợp đồng và bồi thường thiệt hại trong trường hợp một bên không thực hiện hợp đồng Mục 2.3.4 Chương 7
Nếu hệ thống văn bản pháp luật điều chỉnh một vấn đề thì nguyên tắc áp
dụng luật chung và luật chuyên ngành (lex generals và les specialis) được xem là một nguyên tắc áp dụng pháp luật cơ bản
Trong từng lĩnh vực thương mại cụ thể như kinh doanh bảo hiểm, tài chính ngân hàng hàng hải, xây dựng, có các văn bản chuyên ngành điều
chỉnh Do quan hệ hợp đồng, luật chung là BLDS 2015, còn luật chuyên ngành
là Luật Thương mại, Luật Kinh doanh bảo hiểm, Bộ luật Hàng hải Việt Nam,
Trang 2219
Việc xác định luật chung và luật chuyên ngành còn phụ thuộc vào từng
quan hệ hợp đồng Trong một số trường hợp, LTM là luật chuyên ngành trong mối quan hệ với BLDS Trong một số trường hợp, LTM lại là luật chung trong mối quan hệ với các luật chuyên ngành khác
Điều 4 LTM 2005 cũng ghi nhận nguyên tắc điều chỉnh các hoạt động
thương mại thực hiện trên lãnh thổ Việt Nam, do thương nhân Việt Nam hoặc
thương nhân nước ngoài thực hiện tại Việt Nam
Tom lai, quan hé hop đồng trong lĩnh vực thương mại ở Việt Nam được
điều chỉnh theo nguyên tắc áp dụng luật riêng, luật chuyên ngành tới luật chung Ví dụ hợp đồng trong lĩnh vực xây dựng, đầu tiên áp dụng các quy định cụ thể của Luật Xây dựng cho quan hệ đó, nếu các quy định của Luật Xây dựng không điều chỉnh cụ thể, thì áp dụng các quy định chung của Luật Thương mại về hợp đồng thương mại Nếu các quy định của Luật Thương mại cũng không đảm bảo có thể điều chỉnh hết quan hệ trên thì áp dụng tới các nguyên tắc chung của Bộ
luật Dân sự Thực tiễn pháp luật hiện nay cho thấy, các quy định của luật chuyên
ngành không đồng nhất với quy định của luật chung nhưng vẫn đảm bảo tính thống nhất của toàn bộ hệ thống pháp luật, không trái các nguyên tắc chung và không chồng chéo, gây khó khăn trong quá trình áp dụng Nguyên tắc luật chung - luật chuyên ngành không chỉ giải quyết vấn đề xác định các văn bản nào chứa đựng quy phạm điều chỉnh quan hệ đó mà còn đưa ra nguyên tắc áp dụng pháp luật Ngoài ra khoản 1 Điều 5 LTM 2005 quy định về việc ưu tiên áp dụng các
điều ước quốc tế mà Việt Nam là thành viên Theo đó , bên cạnh việc áp dụng
nguyên tắc luật chung - luật chuyên ngành, việc áp dụng pháp luật của tuân theo nguyên tắc ưu tiên Điều ước quốc tế
* Về nội dung của pháp luật chế tài trong thương mại
Mặc dù pháp luật về chế tài trong thương mại được quy định ở nhiều văn bản pháp luật như đã nêu ở trên, song giữa chúng đều có mối liên hệ mật thiết và
tạo thành chỉnh thể thống nhất nhằm xác định cấu trúc bên trong của pháp luật
Trang 2320
Nội dung của pháp luật về chế tài trong thương mại bao gồm những nội dung cơ bản sau:
Thứ nhất, quy định về căn cứ áp dụng chế tài Đó chính là những dấu hiệu bắt buộc đề dựa vào đó đề áp dụng chế tài đối với bên vi phạm
Thứ hai, quy định về các hình thức của chế tài ( quy định cụ thể tại Điều 292, Luật Thương mại 2005) Trong đó quy định cụ thể về điều kiện, cách thức áp dụng từng loại chế tài cũng như quyền, nghĩa vụ của các bên khi áp dụng hình thức chế tài đó và môi quan hệ giữa các hình thức chế tài
Thứ: ba, quy định về các trường hợp miễn trách nhiệm đối với hành vi vi
phạm
Những nội dung này sẽ được phân tích cụ thê ở chương 2 của luận văn 1.3.2 Những yếu tố ảnh hưởng đến việc xây dựng các quy định pháp luật về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại
Xây dựng pháp luật là hoạt động của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, là quá trình nhận thức các quy luật khách quan từ đó xác định đúng các mối quan hệ xã hội để điều chỉnh pháp luật cho phù hợp Trong quá trình nhận thức đó
luôn bị ảnh hưởng bởi những yếu tố nhất định Vì vậy, cần xác định được những
yếu tố quan trọng ảnh hưởng đến việc xây dựng pháp luật nói chung, xây dựng
pháp luật về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại nói riêng Chế định
pháp luật này chịu ảnh hưởng của những yếu tô cơ bản sau:
Thứ: nhất, việc xây dựng các quy định về trách nhiệm do vi phạm hợp
đồng thương mại phụ thuộc vào những lợi ích mà pháp luật cân bảo vệ
Pháp luật mang tính giai cấp và tính xã hội, thể hiện ý chí của giai cấp
thống trị, được sử dụng để điều chỉnh các quan hệ xã hội Vào từng giai đoạn
khác nhau, từng hình thái kinh tế xã hội mà pháp luật bảo vệ những lợi ích khác
nhau Ở Việt Nam, khi mới giành được độc lập, hậu quả sau chiến tranh rất nặng nể, cả nước chủ trương khắc phục hậu quả chiến tranh, thực hiện nền kinh tế tập
trung có kế hoạch để phát huy sức mạnh tập thể và tiếp tục đấu tranh giải phóng
Trang 2421
kế hoạch kinh tế của Nhà nước, các quan hệ kinh tế tư nhân không phát triển,
các quy định về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng kinh tế mang tính chất hành
chính như một hình thức xử lý kỷ luật nhằm đảm bảo trật tự của nền kinh tế tập
trung có kế hoạch Các quy định về chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại giai đoạn này mang tính chất tài sản giữa các bên trong quan hệ hợp đồng, được đảm bảo thực hiện bằng cưỡng chế Nhà nước khi các bên có yêu cầu Chuyển
sang thời kỳ Đổi mới, Việt Nam xây dựng nền kinh tế thị trường định hướng xã
hội chủ nghĩa Lợi ích pháp luật bảo vệ thời kỳ này không còn là quy hoạch, kế
hoạch sản xuất được đặt ra trong từng giai đoạn mà là vận hành nền kinh tế thị
trường, đảm bảo các chủ thể được tự do kinh doanh có điều tiết của Nhà nước
Các quy định về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại giai đoạn này mang tính chất tài sản giữa các bên trong quan hệ hợp đồng, được đảm bảo thực hiện bằng cưỡng chế Nhà nước khi các bên có yêu cầu
Thứ: hai, việc xây dựng các quy định về trách nhiệm do vi phạm hợp đằng
thương mại phụ thuộc vào tính chất của hành vi vì phạm
Căn cứ quan trọng nhất đề áp dụng các hình thức trách nhiệm do vi phạm hợp đồng là vi phạm các quy định đã được thỏa thuận trong hợp đồng có hiệu lực pháp luật Khi một hợp đồng thương mại được thiết lập, nghĩa vụ hợp đồng
phát sinh và bắt buộc thực hiện đối với các bên, trừ khi các bên thỏa thuận thay
đổi, đình chỉ hay hủy bỏ chúng Nếu các bên luôn tôn trọng và thực hiện đầy đủ các thỏa thuận này thì không có việc gì phát sinh, tuy nhiên kể cả khi thực hiện
tất cả các cam kết, vẫn có thể phát sinh các vấn để khi các bên không thỏa thuận
đầy đủ trong hợp đồng Đối với trường hợp này, pháp luật có vai trò định hướng,
dự liệu trước các trường hợp xảy ra và là cơ sở để xác định tính trái pháp luật
Trang 2522
thương mại cũng cần đảm bảo nguyên tắc mức bồi thường không vượt quá mức
thiệt hại thực tế, trực tiếp của các bên trong hợp đồng và đảm bảo tính ngăn ngừa,
trừng phạt hành vi vi phạm nhưng vẫn tạo điều kiện đề các bên có thể được giải
thoát khỏi hợp đồng nhằm đạt được hiệu quả kinh tế khác cao hơn, thúc đây nền kinh tế phát triển
Thứ ba, xây dựng các quy định về trách nhiệm do vì phạm hợp đồng thương mại còn phụ thuộc vào các yếu tô chủ yếu và khách quan khác như: điều kiện kinh tế - xã hội, khả năng lập pháp hay ảnh hưởng của tư tưởng pháp luật cũ và hệ thống pháp luật khác Đây là những yếu tố ảnh hưởng đến không chỉ việc xây dựng các quy định về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại mà còn ảnh hưởng đến việc xây dựng và hoàn thiện cả hệ thống pháp luật nói
chung Vào mỗi thời kỳ, mỗi giai đoạn của lịch sử cùng với sự phát triển kinh tế
- xã hội là một trình độ và tư duy pháp lý tương ứng, nó vừa mang tính khách quan lại vừa mang tính chủ quan Do đó, cần nghiên cứu sự điều chỉnh của pháp luật đối với các quan hệ xã hội cùng loại của các nước khác trên thế giới từ đó chọn ra giải pháp xây dựng các quy định phù hợp
1.3.3 Lịch sử phát triển của pháp luật về trách nhiệm do vi phạm hợp
đồng thương mại ở Việt Nam (0 Thời kỳ tập trung bao cấp
Sau khi giành được độc lập ở miền Bắc, chúng ta tiến hành khôi phục nền kinh tế, miền Bắc bước vào thời kỳ xây dựng chủ nghĩa xã hội với phương
hướng phát triển nền kinh tế có kế hoạch và phát huy sức mạnh tập thẻ Nền kinh tế bao gồm thành phần kinh tế quốc doanh gồm các xí nghiệp quốc doanh, nông trường quốc doanh, lâm trường quốc doanh, ngư trường quốc doanh Thời kỳ này không thừa nhận các quy luật của thị trường, không có các khái niệm cơ bản của kinh tế thị trường Tắt cả các hợp đồng liên quan tới hoạt động kinh tế đều được gọi là hợp đồng kinh tế t
Trang 2623
độ hợp đồng kinh tế, Nghị định số 54/CP ngày 10/ 03/ 1975 của Chính phủ về Điều lệ chế độ hợp đồng kinh tế
Yếu tố cơ bản của các quy định pháp luật của thời kỳ này về hợp đồng
kinh tế là các chủ thẻ tham gia là các đơn vị kinh tế xã hội chủ nghĩa; ký kết hợp
đồng để thực hiện chỉ tiêu cũng như các kế hoạch của Nhà nước Nguyên tắc
giao kết, ký kết hợp đồng là bắt buộc, mệnh lệnh, tuân theo các kế hoạch được Nhà nước định ra; khi hợp đồng kinh tế bị vi phạm thì Trọng tài kinh tế là cơ
quan có thâm quyền giải quyết
Theo các quy định của thời kỳ này, trách nhiệm do vi phạm hợp đồng
được áp dụng với hợp đồng kinh tế bao gồm phạt hợp đồng và bồi thường thiệt
hại hợp đồng
Thời kỳ này, chế tài phạt hợp đồng mang đặc điểm của chế tài hành chính,
thể hiện sự cưỡng chế của Nhà nước đối với bên vi phạm hợp đồng, nhằm giáo dục bên vi phạm và không liên quan đến bên bị vi phạm hợp đồng Điều này thé
hiện là phạt hợp đồng có thể được áp dụng ngay cả khi chưa có hợp đồng, khi
các bên từ chối, trì hoãn ký kết hợp đồng Do trong cơ chế tập trung bao cấp,
việc từ chối, trì hoãn ký kết hợp đồng cũng chính là từ chối, trì hoãn thực hiện
kế hoạch Nhà nước nên phải nộp phạt hợp đồng Tuy nhiên, mức phạt hợp đồng được quy định rất thấp, chỉ mang tính hình thức và tiền phạt hợp đồng được nộp
vào ngân sách Nhà nước Mặt khác, căn cứ đề tính tiền phạt hợp đồng là giá trị
hợp đồng kinh tế, như vậy yếu tô ảnh hưởng đến mức tiền phạt là giá trị hợp
đồng, là chỉ tiêu kế hoạch của Nhà nước chứ không phải mức độ vi phạm của
các bên Cơ quan áp dụng các hình thức chế tài hợp đồng là cơ quan hành chính
Đối với chế tài bồi thường thiệt hại, nghĩa vụ chứng minh thiệt hại thuộc về bên
bị vi phạm, nhưng nếu không chứng minh được thì Trọng tài kinh tế có quyền quyết định, điều này khiến cho việc giải quyết tranh chấp kinh tế mang nặng tính
chất hành chính
Trong cơ chế tập trung bao cấp, với vai trò là công cụ đề thực hiện kế
Trang 2724
những đặc điểm trên Cho dù các hình thức trách nhiệm mang nặng dấu ấn hành chính nhưng vẫn giữ vai trò quan trọng trong việc củng cố kỷ luật hợp đồng và
thực hiện các kế hoạch của Nhà nước
(ii) Thời kỳ ban hành Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế ngày 25 tháng 9 năm
1989 đến năm 2006
Sau đại hội Đảng toàn quốc lần thứ VI năm 1986, Việt Nam bước vào thời kỳ đổi mới toàn diện đặc biệt là về kinh tế, nhằm mục tiêu xây dựng thành công chủ nghĩa xã hội Do đó, pháp luật về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng
thương mại thời kỳ này cũng cần có sự thay đổi toàn diện
Quá trình chuyển từ nền kinh tế kế hoạch hóa tập trung sang nền kinh tế thị trường đã làm xuất hiện nhiều quan hệ kinh tế mới, các chủ thể tham gia đa dạng hơn và các tranh chấp trong kinh doanh cũng phức tạp hơn và có nhiều thay đổi Như Tòa án thay thé trong tài kinh tế, trở thành cơ quan giải quyết các tranh chấp hợp đồng kinh tế Quốc hội ban hành nhiều văn bản quy phạm pháp luật mới nhằm điều chỉnh các quan hệ kinh doanh thương mại
Tuy đã ban hành nhiều văn bản nhằm đáp ứng yêu cầu của thực tiễn nhưng do trong giai đoạn đầu đổi mới kinh tế đất nước, kinh nghiệm lập pháp của chúng ta còn hạn chế nên các văn bản pháp luật về hợp đồng thời kỳ này vẫn
còn thiếu tính hệ thống, nhiều chồng chéo, trùng lặp và mâu thuẫn với nhau Cho đến khi Bộ luật Dân sự 1995 và Luật Thương mại 1997 được ban hành thì
nguyên tắc áp dụng luật điều chỉnh các quan hệ hợp đồng, trong đó có trách nhiệm đo vi phạm hợp đồng thương mại mới được thống nhất Theo đó:
- Bộ luật Dân sự năm 1995 được áp dụng đề ký kết, thực hiện và giải
quyết tranh chấp hợp đồng dân sự bao gồm mọi hoạt động chứa đựng sự thỏa thuận nhằm làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt quyền và nghĩa vụ dân sự giữa các bên và không bị giới hạn bởi mục đích sinh hoạt tiêu dùng như trong
Pháp lệnh Hợp đồng dan su nam 1991
Bên cạnh đó, Luật thương mại năm 1997 được áp dụng đề ký kết, thực
Trang 28jã
này được ký kết giữa các thương nhân với nhau trong quá trình thực hiện các hành vi thương mại Trong một số trường hợp, luật Thương mại cho phép ký kết
hợp đồng bằng lời nói hoặc bằng hành vi và một trong hai bên ký kết hợp đồng
không phải là thương nhân
Tuy pháp luật về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại thời kỳ
này còn thiếu tính hệ thống và nằm trong nhiều văn bản khác nhau dẫn đến
những chồng chéo và mâu thuẫn nhưng đã có nhiều điểm mới, những thay đổi rõ
rệt so với thời kỳ trước nhằm đáp ứng được yêu cầu của nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại
thời kỳ này không còn mang tính chất hành chính mà đã có sự thay đổi về chất,
mang tính tài sản rõ nét Các hình thức trách nhiệm thời kỳ này phát sinh trong,
lĩnh vực ký kết hợp đồng, chỉ phát sinh trên cơ sở hợp đồng có hiệu lực pháp
luật và khi có hành vi vi phạm hợp đồng, các hình thức trách nhiệm được áp dụng trực tiếp giữa các bên trong quan hệ hợp đồng
Trong khi đó, Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế năm 1989 cho phép áp dụng đồng thời hai chế tài phạt hợp đồng và bồi thường thiệt hại theo yêu cầu khởi kiện của nguyên đơn, còn Luật Thương mại năm 1997 chỉ cho phép áp dụng
đồng thời hai chế tài này khi các bên có thỏa thuận trong hợp đồng Đối với chế tài hủy hợp đồng và đình chỉ thực hiện hợp đồng, theo Pháp lệnh Hợp đồng kinh
tế Tòa án chỉ xem xét việc hủy hợp đồng hay đình chỉ hợp đồng của các bên có đúng pháp luật hay không, để trên cơ sở đó quyết định nghĩa vụ nộp phạt, bồi
thường của bên vi phạm Luật Thương mại 1997 khắc phục được tình trạng trên,
quy định cụ thể các hình thức chế tài cũng như các căn cứ, phối hợp áp dụng khi
có hành vi vi phạm hợp đồng
Pháp luật về hợp đồng trong thời kỳ này cũng đã có những quy định về miễn, giảm trách nhiệm đối với bên vi phạm, tuy nhiên các quy định của Pháp
lệnh Hợp đồng kinh tế chưa quy định cụ thể trường hợp nào được miễn, trường
Trang 2926
về miễn trách nhiệm và giới hạn trách nhiệm trong mua bán hàng hóa và dịch vụ
mua bán hàng hóa, các trường hợp khác cũng chưa có quy định cụ thẻ
Nhìn chung pháp luật về chế tài do vi phạm hợp đồng thương mai trong giai đoạn này tuy còn những điểm không thống nhất khi quy định về cùng một vấn đề nhưng cũng đã có nhiều tiến bộ và thay đổi phù hợp góp phần quan trọng trong việc điều chỉnh có hiệu quả các quan hệ kinh tế trong giai đoạn đầu xây
dựng nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa
(ii) Thời kỳ từ khi Luật Thương mại năm 2005 có hiệu lực đến nay
Trong quá trình từ khi bắt đầu đổi mới, mặc dù đã có nhiều văn bản pháp
luật được ban hành, tuy nhiên còn nhiều hạn chế và áp dụng không đạt kết quả mong muốn Nhiều vân đề do các quy định pháp luật này ban hành đã không
còn phù hợp với thời kỳ phát triển mới của nền kinh tế Việt Nam trong giai đoạn hội nhập kinh tế quốc tế Giai đoạn từ năm 2000 đến 2005, Việt Nam cũng bắt
đầu tiến trình đàm phán để gia nhập các tổ chức thương mại khu vực và toàn
cầu, do đó năm 2005 chúng ta đã ban hành nhiều luật có liên quan, điều chỉnh
nền kinh tế thị trường trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế Các luật quan
trọng thể hiện tư duy quản lý kinh tế, tôn trọng quy luật thị trường như Luật Doanh nghiệp 2005, Luật Đầu tư 2005 và Luật Thương mại 2005
Các văn bản pháp luật mới này đã đánh dấu một sự thay đồi căn bản trong việc điều chỉnh các quan hệ kinh doanh nói chung và quan hệ hợp đồng trong kinh doanh nói riêng Không còn có sự phân biệt giữa hợp đồng kinh tế và hợp
đồng dân sự, khái niệm hoạt động thương mại theo quy định của Luật Thương
mại năm 2005 rất rộng bao gồm tất cả các hoạt động nhằm mục đích sinh lợi
Do đó, phạm vi điều chỉnh của Luật thương mại cũng được mở rộng
Luật Thương mại năm 2005 với nhiều sửa đổi, bổ sung so với Luật
thương mại năm 1997 và Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế năm 1989 đã khắc phục
Trang 3027
thương mại trong đó có trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong kinh doanh
thương mại Theo đó, quy định tại Luật thương mại 2005, các hình thức trách nhiệm được mở rộng hơn, quy định cụ thể hơn và đề cập đến cả mối quan hệ
giữa các hình thức này Tuy nhiên, thực tiễn các quan hệ thương mại luôn vận
động và có nhiều thay đổi, đặc biệt trong bối cảnh Việt Nam đã gia nhập WTO,
tham gia vào sân chơi quốc tế, các quy định về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại trong Luật Thương mại 2005 đã bộc lộ những bắt cập cần tiếp tục được nghiên cứu, sửa đổi và bổ sung cho phù hợp
Nội dung cơ bản của pháp luật về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương
mại bao gồm:
- Quy định về căn cứ áp dụng trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương
mại: đây chính là những dấu hiệu cần và đủ dé áp dụng trách nhiệm hợp đồng
đối với bên vi phạm hợp đồng;
- Quy định về các hình thức trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương
mại: trong đó quy định cụ thể về điều kiện, cách thức áp dụng từng loại trách
nhiệm cũng như quyền và nghĩa vụ của các bên khi áp dụng hình thức trách
nhiệm đó và mối quan hệ giữa các hình thức trách nhiệm này;
- Quy định về các trường hợp miễn trách nhiệm
Pháp luật về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại đóng vai trò quan trọng trong việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các bên cũng như sự
vận hành và phát triển có định hướng của nền kinh tế thị trường do đó luôn được
Trang 3128
KET LUAN CHUONG 1
Trong chương 1, luận văn đã nghiên cứu các vấn đề lý luận cơ bản về trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong lĩnh vực thương mại Hợp đồng thương
mại là sự thỏa thuận giữa các bên về việc xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt quyền
nghĩa vụ của các bên trong việc thực hiện các hoạt động thương mại
Trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại phát sinh do hành vi vi phạm hợp đồng của một bên trong quá trình thực hiện hợp đồng thương mại có hiệu lực pháp luật Chế định này giúp răn đe, phòng ngừa các hành vi vi phạm
hợp đồng, cũng như khắc phục các hậu quả pháp lý, bù đắp lại những thiệt hại
vật chất cho bên bị vi phạm
Chương 1 của luận văn đã nghiên cứu và làm rõ những vấn đề lý luận về
trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại cũng như pháp luật về vấn đề này Điều này có ý nghĩa quan trọng, đây là cơ sở để nghiên cứu thực trạng pháp luật
một cách logic, có hệ thống và đầy đủ, đó cũng là điều kiện để vận dụng một
Trang 3229 CHUONG 2
THUC TRANG PHAP LUAT VA THUC TIEN THI HANH PHAP LUAT VE TRACH NHIEM DO VI PHAM HOP DONG THUONG MAI O VIET NAM
2.1 Căn cứ áp dụng trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại 2.1.1 Hành vi vi phạm hợp đồng thương mại
Trach nhiệm hợp đồng chỉ có thẻ đặt ra khi có hành vi vi phạm hợp đồng,
như không thực hiện nghĩa vụ hợp đồng, thực hiện không đúng, chậm trễ trong việc thực heinej nghĩa vụ Tuy nhiên không phải người vi phạm nghĩa vụ luôn phải chịu trách nhiệm cho việc vi phạm nghĩa vụ hợp đồng mà hành vi đó phải trái pháp luật hay thỏa thuận của các bên và không thuộc các trường hợp miễn trách nhiệm do bat khả kháng, do lỗi hoàn toàn của người có quyền Hợp đồng trên nguyên tắc cơ bản khi mà được tạo ra một cách hợp pháp thì nó được coi là có hiệu lực như luật đối với các bên giao kết Những ràng buộc của nghĩa vụ
trong hợp đồng được pháp luật bảo vệ, người có nghĩa vụ phải thi hành nghiêm
chỉnh nghĩa vụ đã cam kết Những xử sự không phù hợp với thỏa thuận của các
bên, trái với pháp luật, tập quán sẽ là bất hợp pháp và là cơ sở của trách nhiệm
hợp đồng
Trong thực tiễn, để xác định việc có hay không hành vi vi phạm hợp
đồng, bên bị vi phạm cần chứng minh hai vấn đề:
Thứ: nhất, có hợp dong có hiệu lực pháp luật giữa các bên Hợp đồng hợp pháp là cơ sở phát sinh nghĩa vụ giữa các bên và là căn cứ quan trọng để xác định hành vi vi phạm Khi hợp đồng chưa hình thành hoặc đã hình thành nhưng bị vơ hiệu tồn bộ thì không làm phát sinh nghĩa vụ pháp lý ràng buộc các bên với nhau và vì vậy, không có hành vi vi phạm hợp đồng
Thứ: hai, có hành vi vi phạm nghĩa vụ theo hợp đông Đề làm rõ điều này cần đối chiếu giữa thực tế thực hiện hợp đồng với các cam kết trong hợp đồng hoặc với các quy định của pháp luật Hành vi không thực hiện hoặc thực hiện
Trang 3330
vi phạm hợp đồng Ngoài việc vi phạm các điều khoản trong hợp đồng, có trường hợp có những điều khoản tuy các bên không thỏa thuận nhưng pháp luật có quy định, như vậy nếu các bên không tuân thủ thì cũng coi như có hành vi vi phạm hợp đồng Trong trường hợp đó, cần dựa vào các quy định của pháp luật
để xác định hành vi vi phạm nghĩa vụ hợp đồng
Mặt khác, khi xem xét hành vi vi phạm hợp đồng thương mại với tư cách là căn cứ đề áp dụng trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại cần phải có sự đánh giá, phân tích vấn đề: vi phạm cơ bản hay vi phạm không cơ bản
Trước hết, đối với vi phạm cơ bản và vi phạm không cơ bản, đây là vấn
đề mới được đưa vào Luật Thương mại năm 2005 Điều 293 quy định: "7z
trường hợp có thỏa thuận khác, bên bị vi phạm không được áp dụng chế tài tạm ngừng thực hiện hợp dong, đình chỉ thực hiện hợp dong hoặc hủy bỏ hop dong
đối với vi phạm không cơ bản” Các nhà làm luật đã có sự tham khảo pháp luật các nước cũng như Công ước viên 1980 về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế
Việc có sự phân biệt thế nào là vi phạm cơ bản và vi phạm không cơ bản là điều
cần thiết bởi vì hậu quả pháp lý của chúng sẽ hoàn toàn khác nhau và nhằm đảm bảo được sự công bằng trong hoạt động kinh doanh, thương mại, tránh trường hợp một trong các bên lấy cớ vi phạm hợp đồng đề yêu cầu hủy hợp đồng trong
trường hợp sự vi phạm là không đáng kể
Bộ luật Dân sự năm 2005 không có quy định về vi phạm cơ bản và vi
phạm không cơ bản, còn Luật thương mại năm 2005 đưa ra khái niệm: " Vi phạm
cơ bản là sự vi phạm hợp dong của một bên gây thiệt hại cho bên kia đến mức
làm cho bên kia không đạt được mục đích của việc giao kết hợp đông" (Khoản
13 Điều 3) Đây là một khái niệm phức tạp và đến nay vẫn chưa có văn bản hướng dẫn, giải thích rõ nội hàm của khái niệm này Nhiều vấn đề được đặt ra như: thiệt hại do hành vi vi phạm hợp đồng gây ra đến mức nào thì được coi là
Trang 3431
đồng được coi là cơ bản, nếu vi phạm đó gây ra cho bên bị vi phạm một sự tổn thất, một khoản lợi đáng kể mà họ phải có được trên cơ sở hợp đồng, ngoại trừ
trường hợp, nếu bên vi phạm không nhìn thấy trước hậu quả đó và những người bình thường trong những hoàn cảnh, tình huống tương tự cũng không thể nhìn
thấy trước được Quy định này đưa ra căn cứ khá rõ ràng để xác định một hành
vi vi phạm hợp đồng là vi phạm cơ bản Tuy nhiên, trong thực tiễn, việc xác
định một hành vi vi phạm là vi phạm cơ bản không hề đơn giản Đề tránh những
khó khăn và tranh chấp về vấn đề này, trong hợp đồng các bên có thể thỏa thuận trước loại vi phạm nào có thể cho phép tạm ngừng, đình chỉ hay hủy bỏ hợp đồng
Một vấn đề khác được pháp luật nhiều nước quan tâm là vi phạm hợp đồng trước thời hạn hay vi phạm hợp đồng khi chưa đến thời hạn thực hiện nghĩa vụ Loại vi phạm này không được quy định trực tiếp trong pháp luật Việt Nam hiện hành Vi phạm hợp đồng trước thời hạn thể hiện như sau: trước khi
đến hạn thực hiện nghĩa vụ hợp đồng theo thỏa thuận, nếu bên có quyền biết
được rằng nghĩa vụ sẽ không thẻ thực hiện, thì có thể thực hiện ngay các quyền hoặc một số quyền mà thông thường chỉ dành cho các trường hợp nghĩa vụ đã
không được thực hiện trên thực tế Vấn đề này, pháp luật Việt Nam đã có một số
quy định tương tự: Điều 415 Bộ luật Dân sự năm 2005 quy định là trong trường hợp nếu bên có nghĩa vụ thực hiện hợp đồng trước có căn cứ cho rằng, bên kia không có khả năng thực hiện nghĩa vụ của mình thì có quyền hoãn việc thực hiện nghĩa vụ của mình cho đến khi phía bên kia có khả năng thực hiện nghĩa vụ của mình hoặc có sự bảo lãnh của người thứ ba Tuy nhiên, quy định của Bộ luật
Dân sự chỉ dừng lại ở đó thì bản chất của vấn đề vẫn chưa được giải quyết, bởi
vì nếu chờ đến khi bên kia có khả năng thực hiện nghĩa vụ thì có thể thiệt hại sẽ
lớn hơn rất nhiều và sẽ vi phạm nghĩa vụ hạn chế tổn thất
Những người phản đối học thuyết về vi phạm hợp đồng trước thời hạn thì
lập luận rằng: về mặt logic không thé có vi phạm nghĩa vụ trước thời điểm khi
Trang 3532
thực hiện một nghĩa vụ nào đó khi có xuất hiện một sự kiện hay một thời hạn
nhất định, trong mọi trường hợp không thẻ vi phạm nghĩa vụ của mình trước
thời điểm sự kiện đó được xuất hiện hay đến thời hạn nhất định đó Quan điểm
này cũng được thẻ hiện rõ trong pháp luật của một số nước, như Điều 1186 Bộ
luật dân sự của Pháp quy định, không thể yêu cầu thực hiện một nghĩa vụ có kỳ
hạn, trước khi đến kỳ hạn đó
Hiện nay vi phạm hợp đồng trước thời hạn được quy định trong pháp luật của nhiều nước Bộ luật Thương mại chung của Hoa kỳ (UCC) quy định nếu người mua có cơ sở để chứng minh người bán không thực hiện nghĩa vụ hợp đồng thì người mua có quyền yêu cầu người bán bảo đảm việc thực hiện nghĩa vụ khi chưa nhận được sự trả lời của người bán về sự bảo đảm thực hiện nghĩa vụ của mình
Trong thời hạn 30 ngày sau khi nhận được yêu cầu có cơ sở của người mua mà người bán không đưa ra bảo đảm thực hiện nghĩa vụ hợp đồng, người
mua có quyền hủy hợp đồng trước thời hạn và yêu cầu bồi thường thiệt hại
Theo Điều 71 Công ước Viên 1980, một trong các bên có thé ngừng việc thực hiện nghĩa vụ của mình nếu như sau khi hợp đồng được ký kết có cơ sở đề
cho rằng bên kia sẽ không thực hiện phần lớn nghĩa vụ của mình do: một sự
khiếm khuyết nghiêm trọng trong khả năng tài chính hoặc hành vi của phía bên
kia trong việc chuẩn bị thực hiện hay trong khi thực hiện hợp đồng
Nếu có nghỉ ngờ về khả năng thực hiện hợp đồng của bên kia, bên nghỉ
ngờ phải thông báo và tiêp tục thực hiện nghĩa vụ của mình nếu bên kia trả lời sẽ
thực hiện nghĩa vụ Khi xác minh vi phạm hợp đồng trước khi đến hạn, chỉ cần
dựa trên các hoàn cảnh cũng như hành vi của bên kia, không cần thiết phải có tuyên bố không thực hiện hợp đồng của bên đó
Quy định trên của Cơng ước viên 1980 hồn toàn phù hợp với thực tiễn
hoạt động mua bán hàng hóa quốc tế nói riêng và hoạt động thương mại nói
Trang 3633
không sử dụng quy định về vi phạm hợp đồng trước thời hạn, vì vậy, thiệt hại có
thể lớn hơn Trong trường hợp này, tòa án có thể viện dẫn đến việc bên bị thiệt hại đã không áp dụng các biện pháp cần thiết để ngăn chặn thiệt hại
2.1.2 Yếu tô lỗi của bên vi phạm hợp đồng thương mại
Lỗi là một vấn đề pháp lý được đánh giá là tiến bộ, là cơ sở quan trọng dé
một người phải chịu trách nhiệm cho những vi phạm nghĩa vụ hợp đồng của
mình Bởi vậy người bị vi phạm chỉ cần quan tâm tới việc nghĩa vụ của bên kia
có được thực hiện, day đủ hay không để yêu cầu các biện pháp chế tai dé bao vệ
quyền lợi của mình Người vi phạm muốn không phải chịu trách nhiệm thì buộc phải chứng minh là do hoàn cảnh bất khả kháng làm cho mình không thé thực hiện đúng nghĩa vụ, hoặc đã nỗ lực hết sức trong phạm vi năng lực của mình
nhưng cũng không thể ngăn chặn được việc nghĩa vụ không được thực hiện
đúng, việc khơng thực hiện được hồn toàn do lỗi của bên có quyền Theo các luật gia La Mã, lỗi cũng bao gồm hai loại là có ý và vô ý nhưng họ dùng tiêu chí
một con người bình thường giả tưởng trung thực, cần mẫn, thận trọng trong
những hoàn cảnh nhất định phải hành động hợp lý làm thước đo để đánh giá
việc có lỗi hay không của người thực hiện hành vi đó
Như đã phân tích, yếu tố lỗi chỉ đặt ra đối với cá nhân con người cụ thé,
nhưng trong hợp đồng thương mại, các bên thông thường là thương nhân tô
chức Do đó, có cách giải thích khi xác định yếu tổ lỗi trong vi phạm hợp đồng
thương mại là xác định lỗi của người đại diện cho thương nhân khi giao kết, khi thực hiện hợp đồng Bên bị vi phạm cũng như cơ quan nhà nước có thẩm quyền khi giải quyết không cần chứng minh yếu tổ lỗi của bên vi phạm
Trong trách nhiệm hợp đồng nói chung thì yếu tố lỗi được suy đoán Những cam kết, nghĩa vụ đặt ra trong hợp đồng là cái mà pháp luật buộc các bên
phải thực hiện đúng do vậy khi không thực hiện đương nhiên bị coi là có lỗi,
không cần biết đó là hình thức lỗi gì, trừ trường hợp chứng minh rằng không thể
Trang 3734
đồng tại Điều 294 và Điều 303 Một bên không thực hiện được nghĩa vụ của
mình đã cam kết trong hợp đồng và không thuộc trường hợp miễn trách nhiệm thì đương nhiên phải chịu trách nhiệm hợp đồng Đây là trường hợp trách nhiệm khách quan, dựa trên lỗi mặc nhiên Khác với pháp luật của Việt Nam, lỗi của
bên vi phạm được pháp luật các nước châu Âu lục địa xác định dựa trên yếu tố
khách quan Thông thường, lỗi được xác định bằng cách so sánh hành vi cụ thể
của bên vi phạm với hành vi mà pháp luật coi là hành vi mẫu, ví dụ, hành vi của
người chủ khôn khéo, người chủ chu đáo, mà không phải dựa trên yếu tố tâm lý
như pháp luật của Việt Nam"Š
Trong khi đó pháp luật Anh - Mỹ không có quy định về lỗi cho việc vi
phạm hợp đồng mà lỗi chỉ có tác dụng trong việc xác định trách nhiệm ngoài hợp đồng, vì nguyên tắc cơ bản của pháp luật Anh là hợp đồng phải được thực hiện trong mọi trường hợp và không phụ thuộc vào lỗi của người vi phạm Nếu một người nào đã nhận lấy nghĩa vụ theo hợp đồng thì không thể từ chối thực
hiện nó Nguyên tắc này được gọi là trách nhiệm tuyệt đối Trách nhiệm tuyệt
đối về mặt lôgic xuất phát từ nội dung và bản chất của hợp đồng trong luật pháp
Anh Pháp luật các nước Common Law không đưa ra khái niệm lỗi cho vị vi
phạm hợp đồng Pháp luật các nước Civil Law đưa ra khái niệm lỗi nhưng
không phải dựa trên thái độ tâm lý đối với hành vi mà sử dụng một tiêu chuẩn
con người bình thường được giả định Dưới góc độ pháp lý, hồn tồn khơng cần biết vi phạm nghĩa vụ thực hiện cố ý hay vô ý Pháp luật Anh, Hoa Kỳ công nhận nguyên tắc trách nhiệm tuyệt đối hay còn gọi là trách nhiệm khách quan do vi phạm nghĩa vụ hợp đồng
Pháp luật thương mại quốc tế áp dụng nguyên tắc "trách nhiệm ngay cả khi không có lỗi" Nguyên tắc này hoàn toàn có cơ sở và thể hiện được tính
khách quan khi xác định trách nhiệm Ví dụ, người bán theo thỏa thuận, gửi
hàng đúng thời hạn, nhưng vì một lý do nào đó (có thể do lỗi của người vận 3 Đại học Quốc gia Tp Hồ Chí Minh - Khoa Kinh tế, Giáo /rình luật thương mại quốc tế, Nxb
Trang 3835
chuyền), hàng đến địa chỉ của người mua bị chậm so với quy định của hợp đồng Trong trường hợp này, rõ ràng người bán không có lỗi, tuy nhiên, họ vẫn phải
chịu trách nhiệm, nếu không chứng minh được rằng, hàng hóa bị chậm trễ do
trường hợp bat kha kháng
Khi xem xét yếu tố lỗi cũng cần phải xem xét trong mối liên hệ với thời
hạn khiếu nại và thời hiệu khởi kiện Pháp luật thương mại Việt Nam không có
quy định về mối liên hệ này Theo quy định của pháp luật Việt Nam hay một số
nước châu Âu lục địa, mức độ lỗi hoàn toàn không ảnh hưởng đến mức độ của
trách nhiệm, hay nói chính xác hơn là mức đền bù, điều này hoàn toàn phù hợp với thực tiễn hoạt động thương mại nói chung Tuy nhiên, pháp luật cần có sự điều chỉnh đặc biệt với hành vi vi phạm hợp đồng với lỗi có ý để đảm bảo nguyên tắc thiện chí, trung thực trong thực hiện hợp đồng
Khác với pháp luật Việt Nam, pháp luật thương mại quốc tế, cụ thể là Công ước Viên năm 1980 về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, tuy không coi
lỗi là căn cứ để xác định trách nhiệm nhưng lại có sự điều chỉnh rõ ràng mối
quan hệ giữa mức độ lỗi và thời hạn khởi kiện Công ước Viên không quy định thời hạn khiếu nại mà chỉ quy định thời hiệu khởi kiện Theo nguyên tắc, bên bị
vi phạm mất quyền khởi kiện nếu không tuân thủ thời hạn khởi kiện do thỏa
thuận hay do luật định Tuy nhiên, để đảm bảo sự công bằng cho các bên trong
hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, Công ước còn quy định thêm rằng, thời hạn khởi kiện nói trên không áp dụng cho những trường hợp vi phạm hợp đồng
do có ý Điều này có nghĩa là, bên bị thiệt hại không mất quyền khởi kiện ngay cả khi thời hiệu khởi kiện đã hết nếu sự vi phạm hợp đồng là có ý Điều 39.2
Công ước Viên 1980 quy định, trong mọi trường hợp, người mua mắt quyền
khởi kiện do hàng hóa không phù hợp với điều kiện của hợp đồng nếu không thông báo cho người bán trong thời hạn hai năm, kể từ ngày giao hàng thực tế Tuy nhiên, Điều 40 lại quy định rằng, nếu người bán đã biết hay không thể
không biết hàng hóa không phù hợp với hợp đồng nhưng không thông báo cho
Trang 3936
thời hạn khởi kiện Quy định của Công ước Viên 1980 như vậy là phù hợp và đảm bảo cho việc duy trì thương mại công bằng
2.1.3 Các căn cứ khác
Bên cạnh hai căn cứ chung là hành vi vi phạm và yếu tổ lỗi suy đoán, tùy
thuộc vào từng hình thức chế tài cụ thể còn có các căn cứ áp dụng khác bao
gồm:
Thứ: nhất, có sự thỏa thuận của các bên Đây là căn cứ áp dụng bắt buộc
đối với chế tài phạt vi phạm hợp đồng Ngoài ra, các bên cũng có thẻ thỏa thuận về các trường hợp xảy ra hành vi vi phạm là điều kiện để tạm ngừng hay đình
chỉ thực hiện hợp đồng hoặc hủy bỏ hợp đồng Phạt vi phạm hay tạm ngừng,
đình chỉ thực hiện hợp đồng và hủy bỏ hợp đồng là những hình thức chế tài
mang tinh chất cứng rắn với mục đích trừng phạt và thể hiện thái độ của bên bị
vi phạm đối với bên vi phạm Việc pháp luật quy định căn cứ "sự thỏa thuận của các bên" đối với các hình thức chế tài này thể hiện sự tôn trọng quyền tự do hợp đồng, tự do định đoạt và cũng nhằm đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của các bên trong quan hệ hợp đồng
Thứ hai, có thiệt hại thực tế xảy ra
Có thiệt hại vật chất đối với bên bị vi phạm mà thiệt hại có thể là những
tốn thất về tài sản, giảm sút uy tín, những chỉ phí hợp lý mà bên bị vi phạm phải
bỏ ra để ngăn chặn thiệt hại, khoản lợi nhuận bị mắt Đối với biện pháp bồi
thường thiệt hại thì mục đích là nhằm đặt nguyên đơn vào vị trí mà họ có thể được hưởng nếu khi không có sự vi phạm hợp đồng hoặc ít ra cũng là khôi phục lại tình trang ban đầu nếu mà nguyên đơn không giao kết hợp đồng do tin vào
lời hứa của bị đơn
Luật Thương mại 2005 không nhắc tới những thiệt hại về tỉnh thần do vi
phạm hợp đồng gây ra có được bồi thường Trong một vụ việc thực tế mà trọng tài đã giải quyết, tổn thất về uy tín cũng được bồi thường Trong vụ tranh chấp
hợp đồng mua bán giầy nữ, trọng tài cho rằng: “Uy tín thương mại của một
Trang 4037
hàng đã ký với khách hàng và xem xét những suy giảm về lợi nhuận và những số liệu kinh doanh với các khách hàng đã từng có đơn đặt hàng với nguyên đơn trong thời gian bị vi phạm so với trước đó”
Trong khoa học pháp lý, thiệt hại thực tế bao gồm thiệt hại trực tiếp và
thiệt hại gián tiếp Trái ngược với thiệt hại trực tiếp, thiệt hại gián tiếp không
gây ra những mắt mát về vật chất, tài sản ngay bởi hành vi vi phạm, mà là những
hậu quả phải được chứng minh trên cơ sở khoa học, logic Do đó, thiệt hại gián
tiếp có thể là nguồn thu nhập bị giảm đi do ảnh hưởng của hành vi vi phạm,
những hợp đồng không được ký kết do hậu quả của hành vi vi phạm
Thứ ba, hành vi vì phạm hợp đằng là nguyên nhân trực tiếp gáy ra thiệt hại Đây là một trong những căn cứ áp dụng chế tài bồi thường thiệt hại ngoài
yếu tố vi phạm và có thiệt hại xảy ra Đây không chỉ là mối quan hệ nhân — quả,
một cặp phạm trù triết học, mà còn là mối quan hệ của tự nhiên Tuy nhiên một mối quan hệ nhân quả không thể đi quá xa vời một cách không hợp ly dé bat người vi phạm phải bồi thường hay nói cách khác những hành vi vi phạm nghĩa vụ và hậu quả (thiệt hại) chỉ có thể dự đoán được trước một bởi một người bình
thường, minh mẫn, can trọng thì người bị vi phạm mới phải bồi thường Trong
nhiều trường hợp thiệt hại xảy ra bắt nguồn từ nhiều hành vi khác nhau bởi vậy
để có thể xác định chính xác trách nhiệm của bên có nghĩa vụ thì nhất thiết phải
xem xét một cách thận trọng những gì là nguyên nhân trực tiếp dẫn đến hậu quả thiệt hại xảy ra Có thẻ thấy, trong thực tế, nhiều trường hợp có thể xảy ra từ một hành vi vi phạm Do đó, đây là một trong những yêu cầu quan trọng, mà việc chứng minh chính xác sẽ giúp các bên bảo vệ được quyền và lợi ích hợp pháp
của mình, không chỉ đối với bên bị vi phạm mà còn đối với bên có hành vi vi
phạm hợp đồng
2.2 Các hình thức trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại 2.2.1 Buộc thực hiện đúng hợp đồng (Điều 297 LTM2005)
Buộc thực hiện đúng hợp dong là việc bên bị vi phạm yêu cẩu bên vi