CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN – HÀ NỘI. BÁO CÁO CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ HOẠT ĐỘNG NĂM 2020 VÀ ĐỊNH HƯỚNG NĂM 2021

CƠNG TY CP CHỨNG KHỐN SÀI GỊN – HÀ NỘI CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Hà Nội, ngày 16 tháng năm 2021 BÁO CÁO CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ HOẠT ĐỘNG NĂM 2020 VÀ ĐỊNH HƯỚNG NĂM 2021 Kính thưa Q Cổ đơng, Q Nhà đầu tư, Quý Khách hàng Cán nhân viên Cơng ty CP Chứng khốn Sài Gịn – Hà Nội! Trước hết cho gửi tới Cổ đông, Nhà Đầu tư, khách hàng, cán nhân viên lựa chọn SHS để gắn bó lời cám ơn chia sẻ chân thành tiếp tục trải qua năm 2020 gần nửa năm 2021 đầy sóng gió, cam go, nhiều thách thức kèm hội vô lớn, để hơm nhìn nhận đánh giá lại hoạt động SHS năm 2021 xây dựng định hướng hoạt động cho năm 2021 chặng đường cho phát triển SHS Theo quy định Pháp luật Điều lệ Công ty, Hội đồng Quản trị xin báo cáo Đại hội đồng Cổ đông quản trị kết hoạt động Hội đồng Quản trị thành viên; Hoạt động Đại hội đồng cổ đông I Ngày 24/6/2020, Đại hội đồng cổ đông phiên họp thường niên 2020 diễn thành công Số lượng cổ đông tham dự cổ đông ủy quyền tham dự đại hội 234/4575 cổ đông, đại diện cho 148.198.909 cổ phần, chiếm 71,5% tổng số cổ phần có quyền biểu (207.268.201 cổ phần) CƠ CẤU TỔ CHỨC HĐQT II Cơ cấu HĐQT Hội đồng Quản trị Công ty có 05 Thành viên, bao gồm Chủ tịch HĐQT, 03 Thành viên HĐQT không điều hành 01 Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc Công ty Tại phiên họp thường niên 2020 ngày 24/06/2020, Đại hội đồng cổ đông Công ty thông qua hai Quyết định HĐQT việc thay đổi Thành viên HĐQT SHS: - Quyết định số 32-2019/QĐ-HĐQT ngày 14/11/2019 việc giữ chức vụ Thành viên HĐQT ông Mai Anh Chính kể từ ngày 15/11/2019 theo nguyện vọng cá nhân; - Quyết định số 01-2020/QĐ-HĐQT ngày 03/01/2020 bổ nhiệm bà Nguyễn Diệu Trinh thay giữ chức vụ Thành viên HĐQT SHS thời gian lại nhiệm kỳ 2017-2022 kể từ ngày 03/01/2020 Hoạt động giám sát HĐQT Trong năm 2020, HĐQT Ban Điều Hành (BĐH) Công ty tập trung triển khai giám sát định hướng phát triển toàn diện hoạt động kinh doanh SHS, tăng cường quản trị rủi ro, đặc biệt bối cảnh kinh tế thị trường chứng khốn ảnh hưởng sâu sắc tình hình dịch bệnh Covid-19 Do dịch bệnh cho phép CQQLNN, HĐQT thay đổi thời gian tổ chức ĐHĐCĐ từ tháng 4/2020 theo quy định pháp luật sang ngày 24/6/2020 Trong thời gian chờ ĐHĐCĐ diễn ra, HĐQT tiếp tục tập trung triển khai hoạt động kinh doanh năm 2020 sở thực tế diễn nội dung dự kiến trình ĐHĐCĐ thơng qua, tập trung vào việc xây dựng triển khai kế hoạch kinh doanh năm 2020 sát với thực tế tình hình kinh tế vĩ mô, vi mô, biến động ngành nghề đặt mục tiêu khai thác tối đa lợi thế, hội, trì nhịp độ tăng trưởng năm 2020 Cụ thể: HĐQT đạo theo sát Ban Tổng Giám đốc việc thực nội dung nghị HĐQT ĐHĐCĐ; HĐQT giám sát thực việc hồn thành, nộp cơng bố thơng tin thời hạn Báo cáo tài định kỳ Báo cáo thường niên năm 2019, văn công bố thông tin thuộc thẩm quyền; Giám sát việc tổ chức họp ĐHĐCĐ phiên họp thường niên 2020 theo quy định pháp luật hành đảm bảo an toàn, phù hợp với hoạt động kinh doanh vào ngày 24/06/2020 Khách sạn Army – Hà Nội; Phát triển hoạt động đầu tư Trái phiếu doanh nghiệp phát hành Trái phiếu Doanh nghiệp để tăng lợi vốn, tăng lợi an toàn tài cho hoạt động kinh doanh Cơng ty; Phát triển hoạt động tư vấn tài bảo lãnh phát hành, tư vấn cổ phần hóa doanh nghiệp/thoái vốn/chào bán cổ phần/niêm yết cổ phiếu, hoạt động mơi giới chứng khốn hoạt động tự doanh; HĐQT tăng cường giám sát hoạt động tư vấn tài chính, dịch vụ tài chính, kiểm sốt chi phí doanh nghiệp chi phí quản lý, quản trị rủi ro, cấu danh mục tồn kho nợ xấu; yêu cầu Thành viên HĐQT phụ trách việc quản trị rủi ro tài phải định kỳ hàng tháng hàng quý họp với Tổng Giám đốc Trưởng Ban Kiểm soát để trao đổi vấn đề giải pháp thực hiện; Trong năm Hội đồng Quản trị triển khai 12 họp để thảo luận thông qua nhiều vấn đề định hướng chiến lược Công ty, định vấn đề thuộc thẩm quyền HĐQT hoàn thành việc tăng vốn điều lệ sử dụng nguồn vốn huy động hiệu quả, kế hoạch ĐHCĐ thông qua; trả cổ tức tiền mặt cho cổ đông, mở rộng ngành nghề kinh doanh chứng khốn phái sinh, phát hành chứng quyền có bảo đảm, phát hành cổ phiếu, phát hành Trái phiếu, đầu tư Trái phiếu, cổ phiếu, phương án vay vốn, nội dung trình ĐHĐCĐ thường niên thơng qua Phương án triển khai thực cụ thể sau đó; Xem xét phê duyệt khoản mục đầu tư chiến lược Công ty, vấn đề cấu nhân quản lý cấp cao, vấn đề lương thưởng, cấu nhân thuộc thẩm quyền HĐQT; Công ty trọng việc giữ vững thị phần môi giới top đầu, tiếp tục mở rộng, vươn lên mạnh mẽ, song song với đảm bảo an toàn nguồn vốn nhà đầu tư Công ty, phát triển nhiều sản phẩm môi giới đa dạng đáp ứng nhu cầu nhà đầu tư tuân thủ pháp luật; Ban hành 03 Nghị quyết, ký phê duyệt 125 Văn gồm Nghị quyết, Quyết định, Tờ trình liên quan đến nhiều vấn đề trọng yếu Công ty, làm sở định hướng cho Ban TGĐ triển khai nhiệm vụ Các Tiểu ban thuộc HĐQT HĐQT thành lập Tiểu ban phân công nhiệm vụ cụ thể đến thành viên HĐQT sau: a Hoạt động Tiểu ban Thành HĐQT trách viên phụ Trách nhiệm T T Tiểu ban Quản trị Ông Đỗ Quang chung Hiển CT Chính sách HĐQT phát triển - Nghiên cứu tình hình kinh tế vĩ mơ thay đổi sách pháp luật; - Đề phương án, giải pháp phát triển hoạt động, kinh doanh Công ty; - Triệu tập 12 phiên họp lấy ý kiến HĐQT năm 2020 để thảo luận thông qua định/nghị vấn đề thuộc thẩm quyền; - Giám sát việc tuân thủ pháp luật việc thực kế hoạch hoạt động, kinh doanh ĐHĐCĐ thông qua Nhân lương Ông Vũ thưởng Tiến – Quản trị hệ HĐQT thống - Tham mưu cho HĐQT việc ban hành sách, quy trình quản trị rủi ro kiểm tốn nội bộ; Quản trị rủi Ơng Mai Xuân - Trực tiếp giám sát quản lý hoạt động, báo cáo ro Kiểm Sơn - TV HĐQT Bộ phận Quản trị rủi ro Bộ phận Kiểm toán nội bộ; toán nội - Tham mưu cho HĐQT biện pháp xử lý thích hợp vấn đề liên quan đến Quản trị rủi ro Kiểm tốn nội Ơng Lê Đăng Khoa - TV Kế tốn tài HĐQT Bà Nguyễn Diệu Kiểm soát Trinh – Thành nội viên HĐQT – từ 03/01/2020) - Tham mưu cho HĐQT việc ban hành quy chế Đức nội liên quan đến nhân sự, lương, thưởng; TV - Nghiên cứu đề xuất với HĐQT giải pháp liên quan đến vấn đề nhân sự, lương, thưởng tồn Cơng ty - Tham mưu cho HĐQT việc ban hành sách, quy chế, quy định Kế tốn tài Kiểm sốt nội bộ; - Trực tiếp giám sát, quản lý hoạt động, thẩm định báo cáo Bộ phận Kế toán Kiểm soát nội bộ; - Tham mưu cho HĐQT biện pháp xử lý thích hợp vấn đề liên quan đến Kế tốn tài Kiểm sốt nội b Các họp Tiểu ban thuộc HĐQT Số lượng họp tiểu ban năm 2020 sau: Số Nội dung họp lượng Quản trị Xây dựng định hướng chiến lược chung 06 phát triển Cơng ty trình ĐHĐCĐ phê duyệt triển khai thực theo Nghị ĐHĐCĐ Xây dựng triển khai hoạt động đạo, giám sát HĐQT Ban Tổng Giám đốc, xác định vai trò giới hạn thẩm quyền HĐQT hoạt động kinh doanh Công ty Ban Tổng Giám đốc Chính sách Xây dựng triển khai sách phát triển 04 phát triển hoạt động kinh TT Tiểu ban Kết họp Xây dựng triển khai chiến lược cụ thể chi tiết cho hoạt động kinh doanh, chủ động khai thác hội, phát huy lợi doanh nghiệp để giành vị cao thị trường đạt hiệu kinh doanh đạt vượt kế hoạch đề ra; Kiểm soát đạo, hỗ trợ Ban TGĐ công tác quản trị, điều hành hoạt động SHS, ứng phó phù hợp với 3 Nhân sự, 02 lương thưởng Quản trị hệ thống Quản trị rủi 04 ro Kiểm toán nội Kế tốn tài 08 Kiểm sốt nội doanh Cơng ty, tập trung vào hoạt động môi giới, nguồn vốn, đầu tư, tư vấn tài bảo lãnh phát hành; sở khai thác mạnh Công ty lợi từ sách kinh tế vĩ mơ xu hướng lên Thị trường Chứng khốn Rà sốt sách lương, thưởng, phúc lợi đào tạo Công ty để điều chỉnh hoàn thiện nhằm khai thác tối đa nguồn lực người Xem xét tăng, giảm quy mô tuyển dụng đào tạo số vị trí để đảm bảo hệ thống vận hành thơng suốt hiệu Xây dựng, điều chỉnh triển khai định kỳ bất thường kế hoạch quản trị rủi ro kiểm toán nội bộ, thiết lập vận hành hệ thống quản trị rủi ro phù hợp với điều kiện hoạt động kinh doanh SHS; Đánh giá phù hợp tuân thủ sách, vị, hạn mức rủi ro Kiểm tra tính tuân thủ, phù hợp hệ thống kế tốn tài báo cáo tài Ban Tổng Giám đốc, đơn vị kiểm toán lập Kiểm tra hệ thống kiểm soát nội và hệ thống quy chế, quy trình, quy định nội để hệ thống tuân thủ pháp luật vận hành đồng bộ, quy chuẩn diễn biến bất thường tác động bất ngờ, kéo dài quy mô lớn dịch bệnh Covid19 Đảm bảo đội ngũ nhân có trình độ, kinh nghiệm phù hợp với định hướng phát triển SHS; khai thác lợi người, đảm bảo doanh thu lợi nhuận cán bộ, nhân viên SHS tạo trung bình lớn ngang với cơng ty chứng khốn hàng đầu Định kỳ bất thường kiểm tra, theo dõi xử lý loại rủi ro trọng yếu theo quy định UBCKNN, đảm bảo toàn hệ thống hoạt động tuân thủ pháp luật, an tồn tài hiệu bền vững Đảm bảo báo cáo tài lập phù hợp với quy định pháp luật công bố kịp thời, minh bạch Đảm bảo hoạt động kinh doanh Cơng ty có quy định hướng dẫn đầy đủ, chi tiết, rõ ràng khả thi c Đánh giá hoạt động tiểu ban thuộc HĐQT: Các tiểu ban thuộc HĐQT làm tốt vai trò trách nhiệm mình, thực tốt vai trò đạo, định hướng, tư vấn cho Ban Tổng Giám đốc không can thiệp sâu vào hoạt động kinh doanh Công ty hoạt động phòng ban Ban Tổng Giám đốc chủ động phát huy vai trò người điều hành tự chịu trách nhiệm trước pháp luật hoạt động Công ty Thông qua hoạt động tiểu ban thuộc HĐQT, vấn đề trọng yếu Công ty phát sinh vĩnh vực bàn bạc, trao đổi thống hướng giải Các tiểu ban thuộc HĐQT đóng vai trị quan trọng việc tư vấn cho HĐQT ban hành định quan trọng ảnh hưởng đến tồn hoạt động Cơng ty Trong trình giám sát, quản trị, Tiểu ban HĐQT nhận thấy tốc độ tăng trưởng mạnh mẽ, thay đổi lượng chất hoạt động kinh doanh bối cảnh thị trường chứng khoán sôi động kèm với rủi ro gia tăng hoạt động đầu tư, quản trị nguồn vốn, tư vấn tài nên việc nâng cao tính giám sát, quản trị rủi ro, Hội đồng Quản trị thiết phải tăng cường Các hoạt động kinh doanh mà HĐQT đặc biệt lưu ý là: tự doanh cổ phiếu niêm yết chưa niêm yết, việc huy động nguồn vốn, kinh doanh nguồn vốn, hoạt động tư vấn tài chính, cho khách hàng vay kinh doanh chứng khốn hoạt động kinh doanh trái phiếu Với hoạt động này, nhiệm vụ xuyên suốt Tiểu ban năm 2020 năm sau tăng cường họp, thảo luận, kiểm tra, rà sốt tình hình tài chính, cách thức vận hành, phương thức quản trị hoạt động, thường xuyên cập nhật biến động, báo cáo HĐQT để có phương án xử lý, giải pháp phù hợp, hạn chế thấp rủi ro đồng thời đảm bảo hoạt động chủ động, linh hoạt vận hành điều hành Ban Tổng Giám đốc khn khổ cho phép Văn phịng HĐQT Bộ phận Kiểm tốn nội Văn phịng HĐQT Kiểm toán nội trực thuộc HĐQT phận hỗ trợ hoạt động ĐHĐCĐ, HĐQT, BKS Ban TGĐ TT Bộ phận Văn phòng HĐQT III Trách nhiệm - Là ban thư ký, cố vấn cho HĐQT thực nhiệm vụ hành chính, nhân sự, thư ký, pháp chế cho ĐHĐCĐ HĐQT; - Thư ký Công ty; -Thư ký HĐQT: Thực đạo Chủ tịch HĐQT việc tổ chức ĐHĐCĐ, cơng tác HĐQT, Ban Kiểm sốt Tổng Giám đốc; - Quản lý cổ đông: Quản lý thông tin,dữ liệu Công ty hỗ trợ cổ đông thực quyền cổ đông; - Tư vấn thủ tục Pháp lý, Soạn thảo xây dựng hệ thống lưu trữ văn bản, quy chế, quy trình, báo cáo…; - Quản lý tài sản, Hồ sơ thuộc ĐHĐCĐ, HĐQT, BKS, KTNB VPHĐQT -Thực kiểm toán nội hoạt động quản lý điều hành kinh Bộ phận Kiểm tốn doanh Cơng ty; nội - Kiến nghị đề xuất hướng tới giải triệt để tồn tại, rủi ro nâng cao chất lượng hoạt động kinh doanh - Theo dõi , giám sát cơng tác khắc phục sau kiểm tốn HOẠT ĐỘNG CỦA HĐQT TRONG NĂM 2020 HĐQT thực tất 12 họp nhiều phiên họp với Ban TGĐ, tập trung vào công việc sau: Định hướng hoạt động HĐQT Trong năm 2020, HĐQT tập trung vào việc tổng kết, rút kinh nghiệm hoạt động HĐQT năm 2020 triển khai hoạt động năm 2021 theo định hướng hoạt động HĐQT nhiệm kỳ 2017-2022 theo kế hoạch hoạt động, kinh doanh năm 2021 ĐHĐCĐ phê duyệt; tập trung phân công công việc cho thành viên triển khai thực hiệu quả, HĐQT tiếp tục xây dựng triển khai kế hoạch kinh doanh năm 2020 sát với thực tế tình hình kinh tế vĩ mô, vi mô, biến động ngành nghề đặt mục tiêu khai thác tối đa lợi thế, hội, trì thúc đẩy nhịp độ tăng trưởng năm 2020 đà tốc độ tăng trưởng mạnh mẽ năm 2019 Trong năm 2020, HĐQT Ban TGĐ Công ty tập trung triển khai giám sát định hướng phát triển toàn diện hoạt động kinh doanh SHS, tăng cường quản trị rủi ro Phát triển hoạt động đầu tư Trái phiếu doanh nghiệp phát hành Trái phiếu Doanh nghiệp để tăng lợi vốn, tăng lợi an tồn tài cho hoạt động kinh doanh Công ty Phát triển hoạt động tư vấn tài bảo lãnh phát hành, tư vấn cổ phần hóa doanh nghiệp/thối vốn/chào bán cổ phần/niêm yết cổ phiếu, hoạt động mơi giới chứng khốn hoạt động tự doanh Thảo luận thông qua nội dung trình ĐHĐCĐ thường niên bất thường HĐQT thảo luận thơng qua nội dung trình ĐHĐCĐ thường niên 2020, Báo cáo hoạt động SHS sau phát hành cổ phiếu trả cổ tức, tăng vốn điều lệ ESOP; kế hoạch phân phối lợi nhuận trích lập quỹ năm 2020; lựa chọn cơng ty kiểm tốn độc lập năm 2021; phê duyệt quỹ thù lao HĐQT, BKS năm 2021; xử lý khoản nợ dài hạn, chiến lược phát triển hoạt động môi giới, hoạt động công ty bối cảnh dịch bệnh kéo dài diễn biến bất thường, kế hoạch triển khai hoạt động liên quan đến chứng khốn phái sinh chứng quyền có bảo đảm … Chỉ đạo, giám sát định hướng toàn diện mặt HĐKD Công ty HĐQT tiếp tục nhận thấy năm 2020-2021 năm có nhiều nguy rủi ro từ biến động thị trường kinh tế giới, đặc biệt cịn có ảnh hưởng dài hạn, bất ngờ quy mô sâu rộng dịch bệnh Covid-19, Với thắng lợi rực rỡ năm 2019 việc tận dụng hội, thời từ biến động thị trường, HĐQT tiếp tục đánh giá năm 2020 năm có nhiều hội lớn để SHS tăng tốc, bứt phá hoạt động đầu tư thị trường cổ phiếu niêm yết, trái phiếu cổ phần doanh nghiệp giá trị giai đoạn CPH nhà nước thoái vốn, mở rộng nguồn vốn kinh doanh bối cảnh thuận lợi kinh tế vĩ mơ, trị thị trường chứng khốn Do đó, vai trị định hướng đạo, quản trị rủi ro, bảo đảm an toàn bền vững nguồn tài nhiệm vụ HĐQT, giai đoạn phải tăng cường sát Ban Tổng Giám đốc nhiều HĐQT tăng cường giám sát hoạt động dịch vụ tài chính, tư vấn tài bảo lãnh phát hành, kiểm sốt chi phí quản lý doanh nghiệp, quản trị rủi ro, cấu danh mục… Đồng thời cần theo dõi chặt chẽ chiến lược đầu tư, danh mục cổ phiếu, biến động thị trường sách vĩ mơ để đạo Ban Tổng Giám đốc, Phòng Đầu tư Phòng Nguồn vốn triển khai thực Năm 2020, SHS không ưu tiên hoạt động môi giới đầu tư, để vị trí Nhóm Cơng ty Chứng khốn đứng đầu thị phần mơi giới sàn HOSE bối cảnh cạnh tranh cao công ty chứng khốn tổ chức mơi giới chứng khốn tảng đầu tư công nghệ mới, nên nhiệm vụ năm 2021 lấy lại vị Top Công ty bối cảnh điều kiện hạ tầng nguồn vốn SHS thay đổi nhiều mặt tích cực Nhiệm vụ đảm bảo an tồn nguồn vốn Nhà đầu tư Công ty, phát triển sản phẩm mơi giới dịch vụ tài đa dạng đáp ứng nhu cầu Nhà đầu tư phải tuân thủ quy định pháp luật tiếp tục nhiệm vụ quan trọng kế hoạch hành động Công ty năm 2021 Xem xét phê duyệt khoản mục đầu tư chiến lược Công ty, vấn đề lương thưởng, vấn đề cấu nhân quản lý cấp cao thuộc thẩm quyền HĐQT HĐQT xem xét phê duyệt hạn mức, danh mục đầu tư cổ phiếu niêm yết, chưa niêm yết trái phiếu theo định kỳ giám sát, đạo Ban Tổng Giám đốc, Phòng Đầu tư triển khai đầu tư theo xu hướng thị trường môi trường kinh doanh đồng thời quản trị rủi ro tuân thủ Quy chế Đầu tư Công ty, kế hoạch ĐHĐCĐ phê chuẩn quy định pháp luật HĐQT xem xét thông qua việc xây dựng sách quản lý nhân sự, Chính sách lương, thưởng Cơng ty theo hệ thống quản trị mới, áp dụng KPI theo định kỳ tháng/lần; xem xét việc tuyển dụng, bổ nhiệm, điều chuyển, lương quyền lợi liên quan nhân thuộc thẩm quyền HĐQT tuyển dụng, bổ nhiệm quản lý, sở định hướng phát triển đội ngũ nhân Công ty, ngân sách ĐHĐCĐ phê chuẩn, Quy chế Tiền lương Công ty quy định pháp luật có liên quan Thẩm định phê duyệt đề xuất kinh doanh khác Ban Tổng Giám đốc Hội đồng Quản trị ban hành 03 Nghị quyết, ký phê duyệt 125 Văn gồm Nghị quyết, Quyết định, Tờ trình liên quan đến nhiều vấn đề trọng yếu Công ty, làm sở định hướng cho Ban TGĐ triển khai nhiệm vụ Giám sát hoạt động Ban Tổng Giám đốc HĐQT đạo, định hướng giám sát hoạt động Ban Tổng Giám đốc theo quy định pháp luật Điều lệ Công ty đồng thời xem xét báo cáo Bộ phận kiểm toán nội ý kiến Ban kiểm soát để tăng cường hiệu cơng tác đạo, định hướng, góp phần thúc đẩy mạnh mẽ hoạt động kinh doanh Công ty đảm bảo an tồn tài chính, hệ thống quản trị bền vững tuân thủ pháp luật ĐÁNH GIÁ CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CÔNG TY IV Về việc thực quy định Quản trị Công ty Trong năm 2020, Công ty tiếp tục coi trọng việc tuân thủ nghiêm túc thông lệ tốt quản trị Công ty quy định pháp luật hành quản trị Công ty quy định Luật Doanh nghiệp, Luật Chứng khoán, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, Thông tư số 116-2020/NĐ-CP, Thông tư số 95/2017/TT-BTC, Thông tư 121/2012/TT-BTC… Công ty xây dựng hoàn thiện Dự thảo sửa đổi, điều chỉnh nội dung Quy chế Quản trị nội Công ty, Điều lệ Công ty, Quy chế Tổ chức hoạt động Hội đồng Quản trị, Ban Kiểm soát văn bản, quy định khác công ty theo quy chuẩn pháp luật thông qua phù hợp với hoạt động thực tiễn Công ty để trình Đại hội đồng Cổ đơng thơng qua phiên họp thường niên năm tài 2021 Cơng ty chủ động đánh giá hoạt động doanh nghiệp theo quy chế Camel ban hành kèm theo Quyết định số 617/QĐ-UBCK ngày 9/10/2013 UBCKNN tự đánh giá việc thực quy định quản trị Công ty dựa Thẻ điểm quản trị công ty khu vực ASEAN nhằm thực mục tiêu: - Tìm phương hướng cải thiện, nâng cao thực tiễn hoạt động quản trị Công ty; - Giúp Nhà đầu tư có đầy đủ thơng tin để phân tích, đánh giá tình hình quản trị Cơng ty SHS để đưa Phương án đầu tư; - Nâng cao nhận thức hiểu biết chung thông lệ quản trị Công ty tốt Trong năm 2021, Công ty cử cán tham gia khóa đào tạo, thảo luận quản trị doanh nghiệp, quản trị rủi ro, ủy ban kiểm toán Trung tâm Đào tạo Chứng khoán Viện Thành Viên Hội Đồng Quản Trị Việt Nam, Sở GDCK, đóng góp ý kiến, kiến nghị tham gia tìm hiểu Luật Doanh nghiệp, Luật Chứng khoán, quy định pháp luật chế độ lương thưởng, bảo hiểm xã hội, an tồn tài chính, an tồn lao động trật tự xã hội… Về kết hoạt động kinh doanh năm 2020 Năm 2020 tiếp tục năm có vơ vàn biến động, thách thức khó khăn vơ lớn hoạt động công ty với tư cách công ty chứng khoán đồng thời doanh nghiệp đại chúng niêm yết Chúng ta chứng kiến thị trường chứng khoán Việt Nam chịu ảnh hưởng mạnh mẽ từ diễn biến phức tạp, đa chiều bối cảnh kinh tế toàn cầu nước Năm 2020, thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam đánh giá 10 thị trường chứng khốn có sức chống chịu với đại dịch Covid-19 phục hồi tốt giới, xác lập kỷ lục hai tháng liên tiếp (vào tháng tháng 10) có mức tăng trưởng mạnh giới, vượt 1.100 điểm, đạt 1.103,87 điểm, tăng mạnh tới 67% so với thời điểm thấp năm 2020, tăng 14,9% so với thời điểm cuối năm 2019; số HNX-Index tăng gần 119% so với thời điểm cuối quý I/2020 tăng 98,1% so với cuối năm 2019 Quy mô vốn hóa thị trường cổ phiếu đạt gần 5,3 triệu tỷ đồng (228 tỷ USD), cao từ trước tới nay, tăng 69% so với thời điểm cuối quý I tăng 20,8% so với cuối năm 2019, tương đương với 87,7% GDP năm 2019 84,1%GDP năm 2020, vượt mục tiêu đề Thị trường trái phiếu có 477 mã trái phiếu niêm yết với giá trị niêm yết đạt 1.388 nghìn tỷ đồng, tăng 16,8% so với cuối năm 2019 (tương đương 23% GDP) Thanh khoản toàn thị trường (bao gồm sàn Upcom) năm 2020 tăng 61,5% so với năm 2019, với giá trị giao dịch bình quân đạt 7.435 tỷ/phiên sàn HNX tăng mạnh tới 77%, sàn HOSE tăng 60%, tăng 59,3% so với bình quân năm 2019 Thanh khoản thị trường trái phiếu tiếp tục tăng trưởng mạnh, bình quân đạt 10.393 tỷ đồng/phiên, tăng 13% so với năm 2019 Trong bối cảnh đó, với định hướng phát triển bền vững, tầm nhìn dài hạn coi thử thách đem đến hội, Công ty Quý vị Nhà đầu tư Cổ đông chứng kiến chuyển biến tích cực chưa có TTCK, đem lại hội lớn cho Quý vị cho Cơng ty CP Chứng khốn Sài Gịn – Hà Nội: a) Cơ hội gia tăng thị phần, mở rộng thị trường, tăng trưởng mạnh mẽ giá trị danh mục chứng khoán đầu tư: - Chiến lược kinh doanh SHS từ tập trung đầu tư cổ phiếu niêm yết, ưu tiên Danh mục đầu tư nhiều mã cổ phiếu đầu ngành, tăng trưởng cao, giữ dài hạn không phụ thuộc nguồn vốn vay ngắn hạn ,nên với bối cảnh tăng trưởng mạnh mẽ thị trường chứng khoán giá trị danh mục chứng khốn tăng trưởng mạnh mẽ, đem lại doanh thu lợi nhuận lớn cho Cơng ty - Cơ hội tiếp tục chuẩn hóa chất lượng quản trị, công bố thông tin theo hướng tiếp cận với thơng lệ quốc tế… Luật Chứng khốn, Luật Doanh nghiệp sửa đổi thức Quốc hội thơng qua với hệ thống văn hướng dẫn, thi hành Luật ban hành với nhiều điểm mới, mở rộng không gian đầu tư cho nhà đầu tư nước nước ngồi; SHS nhanh chóng xây dựng hoàn thiện toàn văn bản, quy chế, quy trình nội sở nội dung điều chỉnh, bổ sung Luật để hoàn thiện nâng cấp hành lang pháp lý cho hoạt động kinh doanh Công ty b) Cơ hội khai thác, phát triển hoạt động kinh doanh, đầu tư, tư vấn phát hành Trái phiếu doanh nghiệp khung pháp lý cho thị trường trái phiếu doanh nghiệp - tảng pháp lý cao định hình tảng thị trường TPDN Việt Nam Chính phủ thức quy định c) Cơ hội phát triển đổi mới, thay đổi toàn diện, gia tăng lợi cạnh tranh cơng ty hồn thành việc tăng vốn điều lệ lên 2000 tỷ đồng d) Cơ hội tham gia vào thị trường chứng khoán thành viên động, mạnh mẽ, nhiều lợi cạnh tranh phủ triển khai tổng thể Đề án "Cơ cấu lại thị trường chứng khoán thị trường bảo hiểm đến năm 2021 định hướng đến năm 2025" với mục tiêu quy mô thị trường cổ phiếu, quy mô thị trường trái phiếu, Số lượng công ty niêm yết Số lượng nhà đầu tư thị trường tăng mạnh; Nâng cao, cải thiện chất lượng quản trị công e) HĐQT đạo Ban Tổng Giám đốc tiếp tục triển khai cơng thay đổi tồn diện, làm tổ chức lượng chất sở nguồn lực sẵn có giảm thiểu hạn chế, khai thác nhiều hội để phát triển hoạt động Môi giới, Dịch vụ tài chính, Đầu tư Tư vấn Công ty Việc triển khai KHKD theo Nghị ĐHĐCĐ thường niên năm 2020 a) Tổng tài sản đạt mức cao 6.929,7 tỷ đồng, tăng 14,1%; b) Lợi nhuận trước thuế năm đạt 938,9 tỷ đồng, gấp gần lần kế hoạch mức cao SHS kể từ thành lập c) Lợi nhuận kế toán sau thuế đạt mức cao 754,3 tỷ đồng, tăng 196,3%; d) Quản lý 49.920 tài khoản, tăng 9,8%; e) Đứng thứ sàn HNX thị phần môi giới cổ phiếu niêm yết (tỷ lệ 6,6%) f) Lãi vốn cổ phần (EPS) đạt 3.639 đồng, lãi tổng tài sản bình quân (ROAA) đạt 11,6%, lợi nhuận vốn chủ sở hữu bình quân (ROAE) đạt 25,5%, lãi sau thuế doanh thu đạt 41,7% Với kết SHS đứng nhóm cơng ty chứng khốn có lợi nhuận lớn năm 2020 Tỷ lệ an tồn tài đạt 345,77% ĐHĐCĐ thường niên 2020 thông qua Nghị số 01-2020/NQ-HĐQT kế hoạch kinh doanh năm 2020 Công ty sở giả định tình hình kinh tế vĩ mô, phát triển TTCK Việt Nam thị phần mơi giới SHS đạt Trong năm 2020, việc thực kế hoạch kinh doanh theo Nghị ĐHĐCĐ thường niên năm 2020 Công ty thực sau: Ước/Kế hoạch I GIẢ ĐỊNH Tình hình kinh Bất ổn tháng tế vĩ mô đầu năm ổn định tháng cuối năm Giá trị giao 5.100 tỷ đồng/phiên dịch bình qn tồn thị trường Thị phần SHS Thực Đánh giá Ổn định năm Thực tế tốt giả định + Sàn HOSE: 6.290 tỷ đồng/phiên + Sàn HNX: 720,5 tỷ đồng/phiên + Tại sàn HOSE: 3,0% + Tại sàn HOSE: + Tại sàn HNX: 5,0% 2,5% + Tính chung tồn thị + Tại sàn HNX: 6,6% trường: 3.3% + Tính chung tồn thị trường: 2,8% Thực tế tốt giả định Về tổng thể không đạt kế hoạch nhiên sàn HNX, thị phần môi giới thực tế tốt II KẾ HOẠCH Tổng doanh thu 950,0 tỷ đồng thu nhập khác Tổng chi phí 700,0 tỷ đồng 1.808,5 tỷ đồng 869,6 tỷ đồng Tăng 68,7% so với thực năm 2019 đạt 161,5% kế hoạch năm - Không đạt kế hoạch doanh thu tăng mạnh, - Chi phí hoạt động kinh doanh: 787,4 tỷ đồng, tăng 13,5% so với 2019 tương đương 108,8% kế hoạch - Chi phí quản lý doanh nghiệp: 82 tỷ đồng, tương đương 106% so với kế hoạch Tổng lợi nhuận 250,0 tỷ đồng kế toán trước thuế 938,9 tỷ đồng Đạt vượt mức kế hoạch, mức cao lịch sử hoạt động cơng ty hồn thành 293,4% kế hoạch Năm 2020, Cơng ty hồn thành vượt trội kế hoạch kinh doanh ĐHĐCĐ thường niên thông qua Bên cạnh nguyên nhân khách quan TTCK Việt Nam phát triển mạnh năm 2020 nguyên nhân chủ quan đồng lịng, đồn kết tồn thể cán bộ, nhân viên Công ty; linh hoạt, đổi mới, sáng tạo, tận dụng thời kinh doanh hoạt động quản lý, điều hành Ban TGĐ Nhờ đó, hầu hết mặt hoạt động kinh doanh Cơng ty đạt vượt mức kế hoạch đề Cụ thể: - Hoạt động môi giới lưu ký chứng khoán: Trước áp lực cạnh tranh gay gắt từ cơng ty chứng khốn top đầu với nhiều sách ưu đãi miễn, giảm phí áp lực cạnh tranh gay gắt cơng ty chứng khốn có yếu tố ngoại có lợi vốn công nghệ dẫn đến thị phần Cơng ty có xu hướng giảm doanh thu môi giới lưu ký Công ty tăng 26,1% so với năm trước vượt 36,3% kế hoạch - Cơng ty tự tin lựa chọn cho hướng riêng tư chăm sóc khách hàng, phát triển kênh mơi giới chứng khốn: tập trung vào hiệu kinh doanh tư vấn nhằm gia tăng giá trị tài sản ròng khách hàng trọng gia tăng thị phần, tập trung vào thương vụ mơi giới với khách hàng có tiềm lực kinh tế lớn, khách hàng tổ chức có tư đầu tư chiến lược, bền vững, khai thác nguồn lực kinh nghiệm đầu tư đội ngũ môi giới tư vấn đào tạo chuyên nghiệp, có uy tín, tinh gọn Cơng ty đặc biệt thận trọng hạn chế tối đa việc tuyển chọn môi giới tràn lan, khơng kiểm sốt chất lượng tư vấn cung cấp địn bẩy tài bừa bãi - Thị phần mơi giới chứng khốn niêm yết sàn HNX SHS tăng lên 6,6% (tăng thêm 1,5% so với năm trước) tiến bậc lên vị trí thứ (thay thứ năm trước) - SHS giữ vững vị trí Top 10 thị phần mơi giới trái phiếu Chính phủ lớn sàn HNX SHS khơng cịn nằm Top 10 cơng ty chứng khốn có thị phần mơi giới chứng khốn niêm yết trái phiếu Chính phủ lớn HOSE Doanh thu môi giới lưu ký chiếm 10 10,7% tổng doanh thu năm 2020 Công ty có xu hướng tăng trở lại so với năm 2019 So với cơng ty chứng khốn hoạt động Việt Nam, doanh thu môi giới lưu ký SHS đứng thứ 14 tổng tài sản đứng thứ vốn điều lệ đứng thứ Số lượng tài khoản mở tăng 1.667 tài khoản, tương đương tăng 59,6% so với năm trước lên 49.920 tài khoản Tuy vậy, so với công ty chứng khốn Top 10 số lượng tài khoản mở năm 2020 SHS chưa nhiều mà nguyên nhân chủ yếu số công ty chứng khốn áp dụng mạnh mẽ cơng nghệ thông tin đại việc mở tài khoản từ xa, tư vấn hỗ trợ khách hàng giao dịch Khách hàng cá nhân nước chiếm tỷ trọng lớn cấu khách hàng Công ty - Hoạt động đầu tư: Năm 2020, hoạt động đầu tư Công ty đạt kết vượt trội mà nguyên nhân khách quan TTCK Việt Nam phát triển mạnh Tuy nhiên, phải kể đến nguyên nhân chủ quan Cơng ty đánh giá tình hình; đánh giá xu hướng thị trường xu hướng giá cổ phiếu; kiên định chiến lược đầu tư; linh hoạt, sáng tạo, kiên việc định đầu tư việc ghi nhận lợi nhuận Nhờ đó, doanh thu tự doanh Cơng ty năm 2020 đạt 986,1 tỷ đồng, tăng 199,6% so với năm trước tăng 98,8% so với kế hoạch Doanh thu tự doanh chiếm tỷ trọng lớn cấu doanh thu Công ty (54,6%) So với cơng ty chứng khốn hoạt động Việt Nam, doanh thu tự doanh Công ty đứng thứ tổng tài sản đứng thứ vốn điều lệ đứng thứ Quy mô đầu tư thời điểm 31/12/2020 tăng 28,1% so với kỳ năm trước Danh mục tự doanh Công ty ngày có chất lượng, có tiềm mang lại hiệu kinh doanh cao cho doanh nghiệp - Hoạt động dịch vụ tài chính: Mặc dù nguồn vốn cho hoạt động đầu tư chứng khoán từ ngân hàng cho khách hàng bị tạm dừng năm 2020 cạnh tranh gay gắt cơng ty chứng khốn có nguồn vốn ngoại với lãi suất cho vay thấp nhiều, doanh thu dịch vụ tài Công ty đạt 474,7 tỷ đồng, tăng 3,3% so với năm trước tăng 11,0% so với kế hoạch quy mô cho vay thời điểm 31/12/2020 tăng 4,6% so với kỳ năm trước Trong cấu doanh thu năm 2020 Công ty, doanh thu dịch vụ tài chiếm 26,3% tổng doanh thu tồn Cơng ty tăng trưởng gấp 2,3 lần so với năm trước Cơng ty có doanh thu dịch vụ tài đứng số cơng ty chứng khoán hoạt động Việt Nam tổng tài sản đứng thứ vốn điều lệ đứng thứ Tuy vậy, hạn chế lớn hoạt động dịch vụ tài Cơng ty lãi suất cho vay chưa thực cạnh tranh, thủ tục hồ sơ vay nhiều phức tạp - Hoạt động tư vấn tài bảo lãnh, đại lý phát hành: Hoạt động tư vấn tài truyền thống cơng ty chứng khốn nói chung SHS nói riêng tiếp tục chịu nhiều ảnh hưởng đại dịch Covid-19 Tuy vậy, nhờ định hướng đắn vào hoạt động tư vấn chuyên sâu liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp nên doanh thu hoạt động Công ty tăng mạnh Tính chung năm 2020, doanh thu tư vấn tài bảo lãnh, đại lý phát hành Cơng ty đạt 150,6 tỷ đồng, tăng 11,3% so với năm trước hoàn thành vượt 97,6% kế hoạch, đứng thứ số cơng ty chứng khốn hoạt động Việt Nam - Cổ phiếu SHS cổ phiếu có tính khoản cao Sở GDCK Hà Nội, dòng tiền Nhà đầu tư ưa chuộng, trạng thái tăng giá theo xu hướng hồi phục chung TTCK Việt Nam, nhiều phiên giao dịch tích cực, khoản cao đóng cửa mức giá trần, Các báo kỹ thuật trạng thái tích cực dài hạn nhiều tiềm tăng trưởng 11 - Trong năm 2020, so với thị trường chứng khoán so với ngành chứng khoán, SHS có EPS cao hơn, có P/E thấp có P/B thấp số VN-Index Điều cho thấy bên cạnh hiệu kinh doanh vượt trội, giá cổ phiếu SHS định giá thấp dư địa để tăng trưởng năm 2021 - SHS đứng từ thứ đến thứ 10 số cơng ty chứng khốn tổng tài sản, tổng nợ, vốn chủ sở hữu, vốn điều lệ, ROA P/B Tuy nhiên, SHS đứng vị trí thứ ROE, thứ EPS thứ 32 P/E Điều cho thấy năm 2020, Cơng ty đạt hiệu kinh doanh cao tính vốn tự có nhờ khiến tiêu tài SHS trở nên hấp dẫn so với công ty khác ngành Việc hoàn thiện hệ thống đảm bảo an toàn tài chính, quản trị rủi ro Trong năm 2020, Cơng ty tuân thủ nghiêm túc quy định pháp luật Điều lệ Công ty Công tác nhân hồn thiện hệ thống quy trình, quy chế nội quan tâm, trọng Công ty thực đồng giải pháp để nâng cao lực tài Cơng ty phát hành trái phiếu riêng lẻ, cấu lại tài sản nợ, nâng cao hiệu kinh doanh… Tỷ lệ an tồn tài Cơng ty đáp ứng quy định pháp luật hành Trong năm 2020, Công ty khơng sử dụng Quỹ hỗ trợ tốn TTLKCKVN Cơng tác quản trị rủi ro, kiểm sốt nội kiểm toán nội tiếp tục trọng Tuy vậy, quy mô Công ty ngày lớn, hoạt động kinh doanh ngày đa dạng, phức tạp nên hoạt động cần trọng tăng cường nhằm bảo vệ thành có hoạt động kinh doanh Việc nâng cao lực cạnh tranh uy tín doanh nghiệp Trong năm 2020, Công ty tập trung vào việc kinh doanh để sử dụng hiệu nguồn vốn phát hành thêm năm 2019 Công ty phát hành thành công đợt trái phiếu riêng lẻ với quy mô 1.100 tỷ đồng để bù đắp cho đợt trái phiếu phát hành trước đến hạn Ngoài ra, Công ty thực gia hạn hợp đồng vay đàm phán thành công với ngân hàng để tăng hạn mức vay ngân hàng Ban TGĐ tập thể cán bộ, nhân viên nỗ lực thực đồng giải pháp để bước nâng cao lực cạnh tranh SHS, nắm bắt hiệu xu hướng thị trường tất hội có từ thị trường để nâng cao hiệu kinh doanh, hoàn thiện quy trình nghiệp vụ để giảm thiểu hồ sơ, rút ngắn thủ tục tạo điều kiện thuận lợi cho khách hàng, nâng cao chất lượng sản phẩm, dịch vụ Các sản phẩm, dịch vụ SHS khơng cịn giữ vị tiên phong, đầu thị trường đánh giá cao linh hoạt, đáp ứng đa dạng nhu cầu nhà đầu tư Với kết đạt hoạt động kinh doanh việc nâng cao lực cạnh tranh, Công ty bước khẳng định thương hiệu uy tín với khách hàng, đối tác quan quản lý Việc thực trách nhiệm vấn đề môi trường xã hội Năm 2020, Công ty tiếp tục trọng mục tiêu gia tăng giá trị tài sản ròng khác hàng phát triển Cơng ty bền vững Theo đó, HĐQT bố trí thành viên HĐQT phụ trách vấn đề phát triển bền vững Công ty Bên cạnh nỗ lực thực kế hoạch kinh doanh ĐHĐCĐ giao phó, Cơng ty nỗ lực thực trách nhiệm vấn đề môi trường xã hội Cụ thể: toàn 12 thể cán bộ, nhân viên Công ty tiếp tục nỗ lực tiết kiệm điện năng, nước vật liệu thực công việc, thực tái sử dụng cách hợp lý xử lý rác thải văn phòng cách khoa học góp phần giảm thiểu tác hại mơi trường Công ty đảm bảo công ăn việc làm ổn định với mức thu nhập cạnh tranh cho toàn thể cán bộ, nhân viên Công ty, không sử dụng lao động trẻ em hay lao động cưỡng Công ty hoàn thành việc xếp lương trả lương theo chế cho toàn thể cán bộ, nhân viên Cơng ty từ tháng 06/2020 Thu nhập bình quân cán bộ, nhân viên tăng từ 28,7 triệu đồng/người/tháng (năm 2019) lên 38,3 triệu đồng/người/tháng (năm 2020) Công ty tiếp tục mua bảo hiểm nhân thọ hàng năm Cơng ty Bảo hiểm Sài Gịn – Hà Nội (BSH) cho cán bộ, nhân viên Tuy nhiên, ảnh hưởng dịch bệnh Covid-19 nên năm 2020 Công ty chưa thực khám bệnh định kỳ cho cán bộ, nhân viện Công tác giáo dục đào tạo cho cán bộ, nhân viên quan tâm khuyến khích Năm 2020, bên cạnh khóa đào tạo nội bộ, đào tạo công việc, Công ty chi 53,5 triệu đồng cho khóa đào tạo bên ngồi Cơng ty đảm bảo cân giới tính quyền tự người lao động theo quy định pháp luật Công ty đóng góp tích cực vào thị trường vốn xanh thơng qua tất hoạt động Cơng ty mơi giới, phân tích, đầu tư, tư vấn… 40.800 tỷ đồng đầu tư năm 2020 vào cổ phiếu xanh trái phiếu Chính phủ, trái phiếu doanh nghiệp xanh góp phần với Chính phủ doanh nghiệp bảo vệ môi trường, nâng cao an sinh xã hội… Hơn 5,5 tỷ đồng chi để tài trợ cho cộng đồng địa phương xã hội… Điều cho thấy trách nhiệm xã hội Công ty nâng lên rõ rệt năm 2020 Việc nâng cao lực cạnh tranh uy tín Doanh nghiệp Với kết khả quan đạt hoạt động kinh doanh đóng góp tích cực Cơng ty cho TTCKVN cộng đồng nói chung nên năm 2020, SHS tiếp tục tổ chức vinh danh trao tặng nhiều danh hiệu cao quý, điển hình như: - Bằng khen có nhiều đóng góp cho cơng tác bảo vệ chăm sóc trẻ em năm 2019 - Bộ Lao động Thương binh xã hội trao tặng; - Giấy khen có nhiều đóng góp cho trẻ em có hồn cảnh đặc biệt, hồn cảnh khó khăn địa bàn TP Hà Nội năm 2020 - Sở Lao động Thương binh xã hội TP Hà Nội trao tặng; - Top 10 Dịch Vụ Chất Lượng Vàng năm 2020 - Giải thưởng dành cho Dịch vụ Môi giới Chứng khốn - Viện Kinh tế Văn hóa trao tặng; - Top 20 thương hiệu tiếng trao giải năm 2020 - Hội Sở hữu Trí tuệ Việt Nam trao tặng; - Bằng khen tích cực hưởng ứng vận động "Xây dựng văn hóa doanh nghiệp Việt Nam" Thủ tướng Chính phủ phát động giai đoạn 2016-2020 - Hiệp hội phát triển văn hóa doanh nghiệp Việt Nam trao tặng; - Được Sở GDCK Hà Nội (HNX), Sở GDCK Hồ Chí Minh (HOSE) Trung tâm lưu ký (VSD) vinh danh CTCK Thành viên tiêu biểu; - Top 10 Báo cáo thường niên tốt nhóm vốn hóa vừa; - Bằng khen Doanh nghiệp có thành tích phong trào thi đua Hiệp hội Doanh nghiệp vừa nhỏ Tp Hà Nội năm 2020 UBND TP Hà Nội trao tặng; - SHS UBNDTP Hà Nội tôn vinh Doanh nghiệp tiêu biểu thực nghĩa vụ thuế; 13 - SHS tham gia tích cực vào hoạt động cộng đồng: Ủng hộ Tết người nghèo, hướng đến đối tượng gia đình sách, hộ gia đình tự quản đường biên giới trẻ em vượt khó vươn lên học tập; Ủng hộ kinh phí tài trợ trang thiết bị cho nhiều đơn vị ban ngành phòng chống Dịch Covid19…; - Đối với hoạt động phong trào, SHS tham gia đoạt chức vô địch Giải bóng đá Chứng khốn miền Bắc 2020, phát triển mạnh mẽ Đội bóng đá Nam, Đội bóng đá Nữ, Đội Thể thao sức khỏe (Chạy bộ, Yoga, Khiêu vũ Thể thao…), Đội Tennis… Các tồn điển hình cần khắc phục: - Công ty cần không ngừng nâng cấp số lượng chất lượng sản phẩm, dịch vụ tài chính, nâng cấp hệ thống cơng nghệ thơng tin, phần mềm giao dịch quản trị rủi ro Về hoạt động điều hành Ban Tổng Giám đốc - Hội đồng Quản trị Công ty ghi nhận nỗ lực to lớn Ban Tổng Giám đốc việc điều hành quản trị Cơng ty; tìm kiếm phát triển khách hàng, đối tác; thu xếp nguồn vốn, phát triển sản phẩm cấu danh mục đầu tư mang lại hiệu tích cực cho Công ty cổ đông Ban Tổng Giám đốc trì hoạt động thống đồn kết, phân cơng, giao việc khoa học hiệu quả, thành viên làm việc đa nhiệm linh hoạt, đoán chuyên nghiệp việc xử lý tìm giải pháp cho hoạt động kinh doanh Công ty; - Ban Tổng Giám đốc phát huy vai trò truyền lửa cho đội ngũ cán bộ, nhân viên Công ty, phát huy tính sáng tạo chủ động cơng việc, khơng ngừng học hỏi kiến thức, tích lũy kinh nghiệm tiếp cận thị trường, khách hàng, huy động nhiều nguồn lực để máy Công ty vận hành hiệu Chính nhờ nỗ lực Ban Tổng Giám đốc, Công ty tiếp tục hoạt động hiệu quả, SHS tiếp tục giữ vững vị cơng ty chứng khốn hàng đầu thương hiệu có uy tín Thị trường chứng khoán Việt Nam Năm 2020 năm tăng trưởng doanh thu lợi nhuận kỷ lục từ thành lập đến nay, năm thứ ba ghi nhận tăng trưởng vượt bậc bứt phá mạnh mẽ Công ty kể từ thành lập; - HĐQT ban hành định khen thưởng cho thành viên Ban Tổng Giám đốc CBNV Cơng ty có đóng góp tích cực cho phát triển SHS năm 2020; - HĐQT, TGĐ có khen thưởng nhiều hình thức bao gồm vật tiền mặt Đội bóng đá nam Đội bóng nữ SHS, Đội văn nghệ SHS để khích lệ phong trào hoạt động thể thao, văn hóa văn nghệ SHS ngày phát triển CÁC KẾ HOẠCH VÀ ĐỊNH HƯỚNG CỦA HĐQT V Năm 2021, thị trường chứng khoán Việt Nam tiếp tục xu hướng phát triển theo hướng tăng tốc, bền vững kênh huy động vốn chủ lực cho kinh tế dài hạn SHS tiếp tục chủ thể tự tin, động, ấn tượng chất lượng với tư cách cơng ty chứng khốn thành viên doanh nghiệp niêm yết SHS đặt mục tiêu “Tất tăng trưởng tài sản rịng khách hàng”, tiếp tục giữ vững vị số Nhà mơi giới chứng khốn hàng đầu Việt Nam, nằm Top cơng ty chứng khốn có thị phần chứng khốn niêm yết lớn nhất, trì vị đứng đầu HNX, công ty tiếp tục phát triển bền vững, an toàn, hiệu quả, lực tài vững mạnh, cung cấp sản phẩm, dịch vụ đa dạng độc đáo 14 Năm 2021 xem năm thuận lợi khó khăn đan xen nguy dịch bệnh Covid quay trở lại lúc việc tiêm vacxin đại trà chưa thể hoàn thành TTCK Việt Nam nằm xu hướng tăng rủi ro tăng lên đáng kể Luật Doanh nghiệp 2020, Luật Chứng khoán 2019 có hiệu lực thi hành từ ngày 01/01/2021 nhiều văn pháp lý ban hành có hiệu lực thi hành từ năm 2020 có tác động sâu sắc tồn diện đến TTCK Việt Nam có hoạt động cơng ty chứng khốn Cạnh tranh cơng ty chứng khoán ngày trở nên khốc liệt mà chủ yếu cạnh tranh dựa tảng công nghệ thông tin đại tập trung vào quản lý hiệu tài sản cho khách hàng cho cơng ty chứng khốn Mọi hoạt động Công ty cần sẵn sàng để bước vào giai đoạn áp dụng công nghệ thông tin đại với thay đổi mạnh mẽ hành lang pháp lý Do đó, q trình tái cấu, thay đổi toàn diện, làm tổ chức lượng chất sở nguồn lực sẵn có giảm thiểu hạn chế vốn có, khai thác nhiều hội để phát triển, đặc biệt mảng hoạt động mơi giới, dịch vụ tài chính, đầu tư tư vấn nội SHS phải triển khai khơng ngừng nghỉ Cơng ty phải tìm tòi khác biệt khai thác đối tượng khách hàng riêng; nâng cao chất lượng đa dạng hóa sản phẩm, dịch vụ; trì phong cách tự doanh hiệu năm trước nhằm định hình phong cách đầu tư riêng SHS; áp dụng công nghệ thông tin đại cách nhanh chóng nâng cấp phần mềm lõi chứng khốn bổ sung tính cho phần mềm theo hướng tập trung quản lý tài sản; tăng cường cơng tác kiểm tra, kiểm sốt quản trị rủi ro, đảm bảo tỷ lệ an toàn tài Cơng ty cần thiết lập máy vận hành quy chuẩn, chuyên nghiệp, tuân thủ quy định pháp luật linh hoạt hoạt động kinh doanh Định hướng hoạt động kinh doanh Công ty năm 2021: - Tìm kiếm khai thác giải pháp sáng tạo, đột phá hoạt động kinh doanh, bứt phá khỏi hoạt động kinh doanh truyền thống, thị trường truyền thống, sản phẩm truyền thống, khách hàng truyền thống… - Tiếp tục áp dụng biện pháp nâng cao lực quản trị điều hành theo chuẩn mực quốc tế Việt Nam; tăng cường cơng tác kiểm tra, kiểm sốt nội bộ, quản trị rủi ro đảm bảo tỷ lệ an toàn tài - Hồn thiện triển khai nhóm giải pháp để giữ vững gia tăng thị phần bối cảnh dịng tiền nhà đầu tư nước ngồi đặc biệt nhóm khách hàng tổ chức nước ngồi vào thị trường tăng mạnh thời gian gần - Hoàn thiện triển khai nhóm giải pháp liên quan đến kiểm sốt chi phí hoạt động tiêu an tồn tài SHS bối cảnh q trình tái cấu ngành chứng khoán diễn với nhiều quy định có tác động đến chi phí hoạt động, tiêu an tồn tài SHS ảnh hưởng đến khả linh hoạt công tác quản trị, điều hành SHS 15 - Hoàn thiện triển khai giải pháp đối phó với thách thức tiềm ẩn, đảm bảo hoạt động Công ty linh hoạt, nhanh nhạy, nắm bắt tốt hội - Hồn thiện triển khai nhóm giải pháp gia tăng lợi cạnh tranh SHS thông qua đổi mới, phát triển chất lượng dịch vụ, tiếp tục đầu tư nhân cơng nghệ, trì nâng cao thị phần, hình ảnh; đầu tư nghiên cứu áp dụng công nghệ AI vào hoạt động kinh doanh quản trị công ty thấy phù hợp Định hướng hoạt động HĐQT - HĐQT ưu tiên mạnh mẽ hoạt động tái cấu trúc danh mục đầu tư, xử lý nợ xấu loại bỏ cổ phiếu/cổ phần doanh nghiệp yếu kém, hướng hoạt động đầu tư đến doanh nghiệp tăng trưởng dài hạn, hoạt động kinh doanh tài lành mạnh, minh bạch - HĐQT thành lập Ban Nghiên cứu chiến lược phát triển với việc thuê đơn vị tư vấn nước để tái cấu trúc, cải tổ SHS, xây dựng tầm nhìn hoạt động SHS năm, 10 năm, 15 năm, tập trung mục tiêu: Giai đoạn 1: Phát triển kinh doanh Giai đoạn 2: Phát triển công nghệ - HĐQT ưu tiên đồng thời xây dựng triển khai chiến lược phát triển với tầm nhìn xa, hiệu bền vững, song song với kiểm soát, quản trị rủi ro, trì thành quả, bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư cổ đơng - HĐQT trì việc họp thảo luận thường xuyên vấn đề thuộc thẩm quyền HĐQT vấn đề mang tính chiến lược phát triển Công ty - Tất thành viên HĐQT phải tham gia tích cực vào hoạt động HĐQT Tiểu ban thuộc HĐQT để nắm bắt kịp thời biến động thị trường hoạt động Công ty - Các Tiểu ban thuộc HĐQT chủ động tăng cường hoạt động; cập nhật, tham mưu báo cáo cho HĐQT thực trạng hoạt động Công ty để đề xuất giải pháp hướng xử lý kịp thời - HĐQT cam kết hỗ trợ, tư vấn tham mưu cho Ban Tổng Giám đốc việc tìm kiếm, tiếp cận khai thác nguồn lực từ bên ngoài, từ đối tác, khách hàng, doanh nghiệp để mở rộng hoạt động kinh doanh, gia tăng khách hàng phát triển sản phẩm HĐQT đạo Ban Tổng Giám đốc tiếp tục triển khai nhiệm vụ sau: - Thực tốt mục tiêu chiến lược mà Đại hội đồng cổ đơng giao phó, tuân thủ quy định pháp luật, Điều lệ Công ty định hướng hoạt động Cơ quan quản lý Nhà nước - Tiếp tục áp dụng biện pháp nâng cao lực quản trị điều hành theo chuẩn mực quốc tế quản trị công ty, quản trị rủi ro an tồn tài chính; đảm bảo SHS hoạt động minh bạch, an toàn, hiệu tuân thủ quy định pháp luật - Tiếp tục hồn thiện hệ thống quy chế, quy trình nghiệp vụ, tạo hành lang pháp lý cho hoạt động kinh doanh sở tuân thủ quy định pháp luật nâng cao tính chuyên nghiệp - Tiếp tục đa dạng hóa sản phẩm, dịch vụ; trì phong cách tự doanh hiệu quả; hoàn thiện hệ thống quy chế, quy trình nghiệp vụ… sở tuân thủ quy định pháp luật nâng cao tính chuyên nghiệp - Tiếp tục đầu tư chứng khoán niêm yết, thực hóa khoản đầu tư chưa niêm yết, cấu danh mục đầu tư thông qua việc tham gia đấu giá cổ phần hóa, IPO DNNN, thối vốn ngồi ngành tập đồn, tổng cơng ty, hoạt động tái cấu nợ ngân hàng Bên cạnh đó, 16 hoạt động phát hành niêm yết cổ phiếu đánh giá tiếp tục đẩy mạnh qua tạo hội lớn cho hoạt động Đầu tư, Môi giới, Tư vấn Bảo lãnh phát hành SHS - Triển khai sử dụng hiệu nguồn vốn điều lệ với điều kiện mốc thời gian hợp lý để gia tăng lợi cạnh tranh cho SHS bối cảnh chịu nhiều áp lực cạnh tranh từ công ty chứng khốn khác có nguồn vốn vốn điều lệ dồi hơn; đồng thời để đáp ứng yêu cầu vốn kinh doanh, cung cấp sản phẩm, dịch vụ - Triển khai phương án kinh doanh chứng khốn phái sinh chứng quyền có bảo đảm, hoạt động đầu tư, tư vấn, môi giới khai thác phát triển sản phẩm trái phiếu; - Đề cao tinh thần Chính trực – Đồn kết – Trách nhiệm – Kỷ luật cán bộ, nhân viên Cơng ty nhằm tạo dựng trì sức mạnh tập thể - Phát triển SHS bền vững, trọng công tác cộng đồng, bảo vệ môi trường an sinh xã hội, thể trách nhiệm cao với xã hội cộng đồng Hội đồng Quản trị trân trọng báo cáo kính trình ĐHĐCĐ TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH ĐỖ QUANG HIỂN 17