CÔNG TY CỎ PHÀN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN ~ HÀ NỘI BÁO CÁO TÀI CHÍNH Qúy III Năm 2022

CƠNG TY CỎ PHÀN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN ~ HÀ NỘI Địa chỉ: Tầng 1-5 Tòa nhà Unimex Hà Nội, Số 41 P Hàng Bài, Q Hoàn Kiếm, TP Hà Nội Ngô Quyền, Điện thogi: (84-4) 38181888 Fax: (84-4) 38181688 BAO CAO TAI CHINH | Qúy III Năm 2022 Bô báo cáo gồm: ~_ Báo cáo tình hình tài (mẫu số B01 ~ CTCK) - Béo cdo két qua hoạt động (mẫu số B02 ~ CTCK) ~_ Báo cáo lưu ehuyễn tiền tệ (mẫu số B03b ~ CTCK) Báo cáo tình hình biến động VCSH (mẫu số B04- CTCK) Thuyết báo cáo tài (mẫu số B09 - CTCK) Hà Nội, tháng 10 năm 2022 CONG TY CO PHAN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN - HÀ NỘI Mẫu số B01 - CTCK Tầng 1-5 Tòa nhà Unimex Hà nội, số 41 Ngơ Quyền, phường Hàng Bài, quận Hồn Kiếm, thành phố Hà Nội (Ban hành theo TT số 334/2016/TT-BTC ngày 27/12/2016 Bộ Tài chính) BÁO CÁO TÌNH HÌNH TÀI CHÍNH Tại ngày 30 tháng 09 năm 2022 Mã số A B (TAL SAN |A TALSAN NGAN HAN (100 = 110 + 130) TƯ Số cuối kỳ 30/09/2022 | Số đầu kỳ 01/01/2022 Cc 100 Tài sản tài (110 = 111 > 129) Tiên khoản tương đương tin ——————— |3 Các Dan vj tinh: VND 11/304,311,785,998 | 10,839,040,649,736 11281,148,094,318 | 10,834,566,867,422 539,079,780,444| 652,033,715,127_ 539,079,780,444 | 652,033,715,127 TATA 2,700,773,774,103 khoản đầu tư 14 Các khoản cho vay Các tài sản tài sẵn sàng để bán (AFS) Dự phịng suy giảm giá trị tài sản tài tài sản lhécáp _ —7 Các khoản phải thu [7.1.Phải thu bán tài sản tài : Aisin lobia ro lãi chưa đến ngày nhận Tra trước cho người bán = wcde dich vy CTCK cungedp 69,036,953,819 | ˆ_ 5,817,012,626,522 al | 7⁄52 | 726,621,852,550 702,541,229,300 41,245,648,321 | _38,853,352,485 41,245,648,321 —— 38853352485 41,245,648, | — _ nội —` 11 Phải thu vẻ lỗi giao địch chứng khoán thủ khác 13 Dự phòng su) giảm giá trị khoản phải thu Œ*) I , Tài sản ngắn hạn khác (130 = 131 > 136) Taming— Vật tư văn phịng, cơng cụ, dụng cụ ˆ Chỉ phí trả trước ngắn hạn — Cam c6, thể chấp, ký quỹ, ký cược ngắn hạn Thuê gi tăng trừ 4| — 161352205033 — | (479,154,252,73L)| — (464.393.022.138) 23,163,691,680 4,473,782,314 21685,692495| — 2,748,529,899 182,245,502 266,851,450 1,293,003,683 1,455,650,965 2,750,000| _ 2,750,000 |6 Thuế khoản phải thu Nhà nước "ngân han kc =— Giao dịch mua bán lại trái phiếu Chính phủ Dự phịng suy giảm giá trị tài sản ngắn hạn khác B TAT SAN DAI HAN (200 = 210 + 220 + 230 + 240 + 250 -260) Các khoản phải thụ‹ |2 Các khoản đầu tư c {2.1.Các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn (2.2 Đầu tư vào công tycon — _ _ 12.3, Đầu tư vào công ty liên doanh, liên kết_ 2.4 Dau ty dai hạn khác Dự phịng suy giảm tài sản tài dai hạn _ HH Tài sản cố định ¡ sàn cố định hữu hình - Đánh giá TSCĐHH theo giá trị hợp lý ˆ |2 Tài sản cố định thuê tài — — — 12,944,131,199 | 8956092291| —_ 35,401,233,922 (26,445,141,631) Š — 14/128/110338 12.379/402978 35,401,233,922 Chỉ tiêu ~ Nguyên - Giá trị hao m Số cuối kỳ 30/09/2022 | Số đầu kỳ 01/01/2022 A Danh gia TSCDTTC theo gid trj hop ly_ Tài sản cổ định vô hình ~ Ngun giá - ~ Giá trị hao mịn luỹ kế (®) - Đánh giá TSCĐVH theo giá trị hợp Ì : ; = —1,748,707,360 — 24,657980,987 — TIL Bất động sản đầu tư - Nguyên giá ~ Giá trị hao mịn luỹ kế (®) - Đánh giá BĐSĐT theo giá trị hợp lý IV.Chi phí |V Tài sản dài hạn khác Cầm cổ, thé chấp, ký quỹ, ký cược dài hạn Chi phí trả trước đài hạn |_3 Tài sản thuế thu nhập hoãn lại | Tiển nộp Quỹ Hỗ trợ toán Tài sản đài hạn khác — V1 Dự phòng suy giảm giá trị tài sản dài hạn [TONG CONG TAI SAN (270 = 100 + 200) C.NG PHAL TRA 300 = 310 + 340) I No phải trả ngắn hạn Vay nợ thuê tài sản tài ngắn hạn |.1 Vay ngắn hạn 1,2 Nợ thuê tài sản tài ngắn hạn 52,137,339,771 2,048,860,343| 1,435 890,343 30,088,479,428 36,278,949,607 20,000,000,000 20,000,000,000 _ s _ - 11,369,393,256,968 | _ 10,910,883,600,024 1,921,344,972,528 | 1/745,013210,155 | '556,000,000,000 | '$56,000,000,000 4,855,303,932,291 4,204,719,054,422 2,748,000,000,000 Vay tài sản tài ngắn hạn Phải trả hoạt động giao dịch chứng khoán Phái trả lỗi giao dịch tài sản tài chính_ i ä người bán ngắn hạn Người mua trả tiền trước ngắn hạn 10 Thuế khoản phải nộp Nhà nước PI _ — 13 Chi T phi phải trả ngắn hạn 14 Phải trảnội ngắn hạn [15 Doanh thu chưa thực ngắn hạn lận ký quỹ, ký cược ngắn hạn 17.Các khoản phải trả, phải nộp khác ngắn hạn 18 Dự phòng phải trả ngắn hạn 19 uỹ khen thưởng, phúc lợi — 20 Giao địch mua bán lại Trái phiếu phủ Nợ phải trả đài hạn Vay nợ thuê tài sản tài chínhđài hạn 850,000,000,000 : 289,880,000 sĩ - — 2,643,500, 45,960,071,290 6,222,698,044 1,238,800,877 _#1,020,791,223 SE eile 16,164,000 139,183,990,055 - ie | 452,596,761,401 29,739,559,838 : 49,663,437,490 = 650,584,877,869 1.1.Vay dài hạn wy, 11 Các khoản phải trả, phải nộp khác dài hạn —_ 28,000,000 NON 44 Trái phiếu phát hành ngắn hạn (5.Vay Quỹ Hỗ trợ toán fix/m CE Trái phiếu chuyển đổi ngắn hạn - cdu phan ng Chỉ tiêu 12 Dự phòng phải 13, Quy bảo vệ Nhị = Mã số ain B c [354 | 355 ID VON CHU SO HUU (400 = 410 + 420) : | - — 356 | 357 14 Thuế thu nhập hoãn lại 15 Quỹ phát triển khoa học công nghệ— Số cuối kỳ 30/09/2022 | Số đầu kỳ 01/01/2022 400 9,271/770,100,300 |_ 8,131,567,480 - yyén déi trai phiếu - Cấu phần vốn zl = 417 4171 4172 ato [TONG CONG NQ PHAI TRA VA VON CHU SO HUU 440 LOL NHUAN DA PHAN PHOI CHO NHA DAU TU" 1, Lợi nhuận phân phối cho Nhà đầu tư năm 450 | 451 eas = 30+ a8) 6,055,579,667,733 3,742,322,836,300 3,252,650,270,000 _3,252,650,270,000 1,140,202,620,300 |_ — 489,672,566,300 _ (182,702,956,670)| 293,029,794,376 71,136,777.489 - Nguồn kinh phí quỹ khác — ˆ [TONG CONG VON CHU SO HOU - 150,559,877,869 - 6,055,579,667,733 I Vốn chủ sở hữu 6, Các Quỹ khác thuộc Loi nhuận chưa phân phối 7.1.Lợi nhuận sau thuế thực —— 7.2.L9i nhuận chưa thực [A243 al —_ 71,136,777.A89| T1,136,771,489 77,136,777,489 : = 1,865,953,482,079 204,707,585, 143,080,536,341 | 1,263,713,970,604 602,239,511,475 61,627,049,491 11,369,393,256,968 | = - _ 10,910,883,600,024 : - _ ^ A TAL SAN CUA CTCK VA TAI SAN QUAN LY THEO |CAM KET Mã số B Tu Số cuối kỳ 30/09/2022 | Số đầu kỳ 01/01/2022 VW Chỉ tiêu 1,500,000,000 ~6,903,330,000 Hel > ZOD CÁC CHỈ TIÊU NGỒI BÁO CÁO TÌNH HÌNH TÀI CHÍNH 1 Tài sản cỗ định thngồi Chứng có giá nhận Tài sản nhận chấp |4 Nợ khó đòi xử lý —_ Ngoại tệ loại |6 Cổ phiếu dang lu hin Cổ phiếu quỹ 8, Tai san tai niêm yếUđăng ký giao dịch VSD lcrck a Tai sản tài sinh giao dịch tự $0 chuyển nhượng ¡hạn chế chuyển nhượng b Tai san tai jc Tai sản tài ata 813,156,748 1,274,648,160,000 776,639,560,000 | h cầm tài chờ tốn f Tai sin ‘cho vay Tai san tai chinhký quỹ đảm bảo khoản vay— — _19,071,100,000 Š Chỉ tiêu praise tài lưu ký fa Te A VSD chưa giao dịch “Thuyết B Cc t2 ï lưu ký VSD chưa giao địch, tự | Go.1 lehuyển nhượng b Tài sản tài lưu ký VSD chưa giao dich, han 0092 lchế chuyển nhượng, e Tài sản tải lưu ký VSD chưa giao địch, cằm lu la Tài sản tài lưu ký VSD chưa giaodị |phong tt git Tài sin tai chinh che vé cla CTCK Số cuối kỳ 30/09/2022 | Số đầu kỳ 01/01/2022 s— | —— 011 Tải sản tài siaodich ty chuquyển nhượng— tài hạn chế chuyển nhượng nh phong tỏa, tạm giữ e, Tài sản tải chờ toán ` 0241 | — 021.2 021.3 | ty (chế chuyển nhượng, c Tài sản tài lưu ký VSD chưa giao dịch, cầm 1290/48/50000| ` Đã s „ 331,884,000,000 Tài sản tài sữa lỗi giao dịch cũa Nhà Đầu tr — ¡ chưa lưu ký VSD Nhà đầu tư Tai sin tAi hưởng quyền cđa Nhà đầu tư la Tiền gửi Đồng Việt Nam Nhà đầu tư giao dịch chứng khoán theo phurong thức CTCK quản lý ˆ 026 | 0z on |AZ739| b.Tién Nhà đầu tư giao dịch chứng khoán theo phương| thie Ngan hang thuong mai quinly | 0272 n gửi tổng hợp giao dịch chứng khoán cho khách hing | 028 | A.7.39 ‘én gửi bù trừ toán giao dịchchứng kh lên gửi bù trừ toán giao dịch chứng khoán củaˆ 6,179.380,000 218,274,570,000 | arene "Tài sản tài lưu ký VSD chưa giao dich, phong tỏa, tạm giữ Tài sản tài chờ cña Nhà đầu tư 17 Tiền gửi cũa khách hàng ƒ7.1 Tiên gửi hoạt động môi giới chứng khoán 029 | A739 [Nhà đầu tư nước : = | =| 143,201,130,000 - 41,578,629,440,000 1,404,926,680,000| 3,082,332,980,000 | 1,445,895,990,000| nhugng b Tài sản tài lưu ký VSD chưa giao địch, hạn | 4,5 - | 37842/163,880/000| 35,808.331,870,000 a Tải sản tài lưu ký VSD chưa giao địch, tự đo | 5.) chuyén — 44,553,877,490,000 0214 | 021.5 leủa Nhà đầu tư: - - = Tài sản tài lưu ký VSD chưa giao dịch a _604,358,140,000 | 013 a TC, - | 012 | Tàisản aL niêm yết/đăng ký giao dich VSD 32,037,470,000 Ti = 1,231,700,000 B TÀI SÁN VÀ CÁC KHOẢN PHÁI TRA VE TAL SAN QUAN LY CAM KET VOLKHACH HANG Số lượng chứng khoán I 1,501,690,000 45 | 010 Tai san tài chưa lưu ký 32,037,470,000 “la 009.4 13 Tài sản tài hưởng quyên cia CTCK z 1,501,690,000 SN 009.3 11 Tài sản tài chinh stra 16i giao dich cia CTCK Mã số 2,156,424,300,000 3,064,116,280,000| 44,946,540,000 504,810,450,000 _ 2,017,813,130,000 siete Le SRE S OND 1J840830850000 ad 15,295,680,000 RE 499,119,960,000 1,419,789,530,292 | 2,384,987,371,174 712107794237| — 787074410,882 712,107,794,237 707,604,231,763 | ” ‘ 787,074,410,882 aia us| 1,597,617,003,500 = - b Tién giti Tiền gửi bù trừ toán giao dịch chứng lkhốn Nhà đầu tư nước ngồi 7.4 Tién gửi Tổ chức phát hành chứng khoán |8 Phải trả Nhà đầu tư tiền gửi giao dịch chứng khoán ltheo phương thức CTCK quản lý 00 | A740 01 | A741 77,504,292 | 295,956,792 1,419,712,026,000 2,384,691 414,382 Chỉ tiêu A 8.1 trả Nhà tư khứngPhảikhoản theo; đầuphong nước ero tiền wun nhgửi giao dich 3.2 Phải trả Nhà đâu tư nước tiễn gửi giao địch Cchứng khoán theo phương thức CTCK quản l l9 Phải trả Nhà đầu tư tiền gửi giao dịch chứng khoán Mã số B 0314| Ose + |theo phương thức Ngân hàng thương mại quản lý 9.1 Phải trả Nhà đầu tư nước vẻ tiền gửi giao dịch tới 9.2 Phai trả Nhà đầu tư nước ngồi vẻ tiền gửi giao dịch 10 Cchứng khốn theo phương thức Ngân hàng thương mại quản ly} lài sản tài 12 Phải trả cỗ túc, gốc lãi trái phiếu Người lập biểu € Số cuối kỳ 30/09/2022 | Số đầu kỳ 01/01/2022 | |AZ41 i H4l8875216072| 2384063038382 3681132 3376186, - as - 12 ` - 033 034 Ề - ~” |chứng khoán theo phương thức Ngân hàng thương mại quan ly] ° Phải trả Tổ chức phát hành chứng khoán Phải thu/phải trả khách hàng lỗi giao dịch TRE 035 77,504,292 ¬ 295,956,792 tháng 10 năm 2022 ` ` Lê Thị Kim Anh 1901969186 09c = 967091 191 06'Z0`€€1'8 09/76/2638 #9619916€ / 98LT6S OPS TSLT = “1L Ip€'9/9'16'68 thị 3zP'c0E S600E | 1f986€§lZIr 06£'9€/'£6'9S 3680902690 = £IIWE660E1 €E0'01'p€0'0/£ €P0'61/ 88 6£ 8/8'Y+9'3€€ 991 O19 OZL'S86'IE6 Z£€ tóI'66 z 3414774 916 0£ 619 697 39Z017S6U0£ rsre| f = WUE zSEANN lu meo: XS i TH HƯỚNG TH vem 160[ tetđ Itb† (S.1V) ưa gp Sus ups| c '(uTq9 Tại wes re 066/08/68 = Z #/0/9608/1'€ = = Srr‘LIO‘OLY ¬ z osva| orca] |_sree orld ©] a 06 Z9 19 09 Is | US # N4 ————— WIđWWMNNI'L3| 2YHN JHd IH2 YA 2YHM dŸHN AHL THA| (Z9-19-09-0-0S+0z =0/) ĐNÒG LŸOH YÒ LạN TIA| 'NYOHX ĐN/HO A1 ĐNQO XTNYAÒ JHả IHO TA| ‘ONYH NY Id IHO ˆA| (S€ < 1€ = 09) qurys PP AIT wey rep qumyo re m mp upouy apo in v8 ues Ans Suoud AP yd MID “FY OF qĐội quạqO ˆ1 ?] tiộnt 2fIq] n2 BA EP HOP 194 FIS ¢s —[aseop won px wart ‘uoo 3ugo oga mm nep yotp{syo dưng tọa OTE] TH] Sener ud ws (ÿy