Trách nhiệm hình sự của pháp nhân đối với hành vi gây ô nhiễm môi trường theo luật hình sự Việt Nam

Bài viết Trách nhiệm hình sự của pháp nhân đối với hành vi gây ô nhiễm môi trường theo luật hình sự Việt Nam trình bày trách nhiệm hình sự của pháp nhân đối với hành vi gây ô nhiễm môi trường; Quy định của pháp luật hình sự Việt Nam về trách nhiệm hình sự của pháp nhân đối với hành vi gây ô nhiễm môi trường; Giải pháp nâng cao hiệu quả xử lý tội phạm gây ô nhiễm môi trường do pháp nhân gây ra.

THỰC TIỄN PHÁP LUẬT TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN ĐỐI VỚI HÀNH VI GÂY Ô NHIỄM MÔI TRƯỜNG THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM Hà Lệ Thủy* Trần Công Thiết** * TS Trường Đại học Luật, Đại học Huế ** NCS Trường Đại học Luật, Đại học Huế Thơng tin viết: Từ khóa: Ơ nhiễm mơi trường, pháp nhân, trách nhiệm hình sự, bảo hiểm mơi trường Lịch sử viết: Nhận Biên tập Duyệt : 07/07/2021 : 12/09/2021 : 14/09/2021 Article Infomation: Keywords: Environmental pollution, legal entities, criminal liability, environmental insurance Article History: Received Edited Approved : 07 Jul 2021 : 12 Sep 2021 : 14 Sep 2021 Tóm tắt: Các vấn đề mơi trường, đó có vấn đề xử lý các hành vi gây ô nhiễm môi trường mối quan tâm lớn khơng Việt Nam mà cịn quốc gia khác giới, bao gồm quốc gia phát triển quốc gia phát triển Ơ nhiễm mơi trường đã và gây những thiệt hại về tài sản, sức khỏe, tính mạng của người đồng thời gây ảnh hưởng lớn đến nền kinh tế của đất nước Pháp luật hình Việt Nam nước giới có quy định liên quan đến việc xử lý hành vi gây ô nhiễm môi trường pháp nhân, có trách nhiệm hình pháp nhân phạm tội Abstract: Environmental issues, including the ones handling of acts causing environmental pollution, are under great concern not only in Vietnam but also in other countries, including the developed countries and developing ones in the world Environmental pollution has been causing damages to property, human health, and life, has also a great influence on the economy of the country The criminal law of Vietnam and other countries in the world has provisions related to the handling of acts causing environmental pollution by legal entities, including criminal liability for criminal legal entities Trách nhiệm hình pháp nhân hành vi gây ô nhiễm môi trường 1.1 Trách nhiệm hình pháp nhân Vấn đề trách nhiệm hình (TNHS) pháp nhân vấn đề đề cập pháp luật quốc gia vấn đề đề cập pháp luật quốc tế Các điều ước quốc tế khuôn khổ Liên hợp quốc chống tội phạm ghi nhận trách nhiệm pháp nhân (bao gồm trách nhiệm hành TNHS) với mục đích khuyến nghị quốc gia 44 Số 05 (453) - T3/2022 xác định trách nhiệm pháp nhân với tội phạm định Quan niệm truyền thống cho rằng, vào nguyên tắc cá thể hóa TNHS tính mục đích hình phạt, chủ thể TNHS cá nhân (thể nhân), pháp nhân tập thể người cụ thể hành vi vi phạm pháp nhân thực hành vi người cụ thể nên pháp nhân chịu TNHS mà TNHS cá nhân cụ thể thực hành vi vi phạm, THỰC TIỄN PHÁP LUẬT mục đích hình phạt giáo dục, cải tạo hình phạt khơng có tác dụng áp dụng với pháp nhân mà không áp dụng với người cụ thể Cái giá thực áp dụng TNHS, xét đến cùng, pháp nhân khơng phải chịu mà cá nhân cụ thể pháp nhân như: người góp cổ phần, cổ đông, người lao động Như vậy, chế định TNHS pháp nhân chấp nhận phương diện pháp lý đạo lý1 chủ thể giả tưởng mà “thực thể xã hội độc lập”, pháp nhân sinh, trưởng, tử cá nhân, hoạt động cá nhân4 Pháp nhân, với tính chất thực thể có ý chí, có mong muốn riêng mình, hưởng quyền tự chủ chủ thể cá nhân có lực pháp lý, đó, đương nhiên phải chịu TNHS Trong đó, theo quan niệm đại, chủ thể TNHS không cá nhân với điều kiện chủ thể nêu mà cịn có tổ chức (pháp nhân) Vấn đề THNS pháp nhân điều chỉnh mặt lập pháp pháp luật hình nhiều nước không nước theo truyền thống Common Law châu Âu lục địa, mà thừa nhận số nước châu Á Nhật Bản, Singapore, đặc biệt Trung Quốc, nước mà thời gian gần phản đối mạnh mẽ việc chấp nhận TNHS pháp nhân Pháp nhân thể nhân mà tổ chức - tập hợp nhiều người - pháp luật trao cho tư cách người quan hệ pháp luật2 Chính vậy, thực tế, hành vi nguy hiểm cho xã hội tập thể gây kết việc đưa định sai trái Trên thực tế, tội phạm cá nhân tổ chức gây ra3 Hay nói cách khác, pháp nhân khơng phải Tăng cường sử dụng pháp luật hình để chống lại hành vi gây ô nhiễm môi trường (ONMT) xu hướng chung nhiều quốc gia giới, đặc biệt hành vi gây ô nhiễm pháp nhân gây Nghiên cứu luật hình sự các nước thế giới cho thấy, các biện pháp cưỡng chế hình sự áp dụng đối với các pháp nhân phạm tội ở các nước thuộc hệ thống khác cũng có sự khác Cụ thể, biện pháp cưỡng chế hình bao gồm: 1) Hình phạt gây ảnh hưởng đến uy tín pháp nhân phạm tội; 2) Hình phạt tài sản; 3) Hình phạt hạn chế hoạt động pháp nhân phạm tội; 4) Hình phạt đình hoạt động pháp nhân phạm tội5 biện pháp cưỡng chế hình khác Bên cạnh đó, pháp luật điều chỉnh TNHS pháp nhân có hành vi gây ONMT nước có khác Một số nước quy định TNHS pháp nhân có hành vi gây ONMT văn riêng lĩnh vực 1.2 Pháp luật hình trách nhiệm hình pháp nhân hành vi gây ô nhiễm môi trường Donnedieu de Vabres (1947), Traite de droit criminal et de legislation penale compare, Paris, Sirey, p.149 Athur Taylor von Mehren & James Russell Gordley (1977), The Civil Law system (An introduction to the comparative study of law), second Edition, little, brown & company, Boston & Toronto Đào Trí Úc, Nhận thức đắn nguyên tắc trách nhiệm cá nhân lỗi việc xử lý trách nhiệm hình sự, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, số 9/1999, tr.75 Lê Trung Chính, Dân luật đại cương, Sài Gòn, 1950, tr.177 Xem Cao Thị Oanh, Nghiên cứu so sánh sở l‎ý luận thực tiễn việc áp dụng trách nhiệm hình tổ chức, Báo cáo tổng thuật công trình nghiên cứu khoa học cấp bộ, Viện khoa học pháp lý, Hà Nội, 2011, tr 41 Số 05 (453) - T3/2022 45 THỰC TIỄN PHÁP LUẬT môi trường, ví dụ: Luật Chất lượng mơi trường Thái Lan năm 1992, Luật Khơng khí Philippines năm 1999, Luật Chất lượng môi trường Canada, Bộ luật Môi trường Thụy Điển; số nước khác quy định Bộ luật hình sự, ví dụ Bộ luật hình (BLHS) Đức, BLHS Trung Quốc, BLHS liên bang Nga… Tại châu Âu, ngày 19/10/2008, Hội đồng châu Âu ban hành Chỉ thị số 2008/99/EC bảo vệ mơi trường thơng qua luật hình sự6 Theo đó, Mục d Điều Chỉ thị quy định rõ pháp nhân phải chịu TNHS tổ chức có tư cách pháp nhân theo luật nước đăng ký Theo quy định pháp luật Canada, chủ thể trực tiếp gây ONMT, mà chủ thể có liên quan phải chịu trách nhiệm7 Cụ thể, người thực hành vi trợ giúp cho người khác vi phạm quy định luật này, khuyên bảo, khuyến khích, xúi giục người khác thực hành vi gây nguy hại cho mơi trường coi vi phạm pháp luật phải chịu hình phạt chủ thể thực hành vi Điều thể rõ nguyên tắc trách nhiệm tổ chức, cá nhân sử dụng thành phần môi trường Điều 338 BLHS Trung Quốc quy định TNHS pháp nhân hành vi gây ô nhiễm môi trường với tội danh gây nhiễm đất, nước, khí quyển8 Theo đó, ngồi TNHS hình thức phạt tiền, “những người quản lý trực tiếp nhân viên chịu trách nhiệm trực tiếp khác bị xử phạt” (Điều 346) BLHS Đức quy định tội gây ô nhiễm nguồn nước (Điều 324), tội gây ô nhiễm đất đai (Điều 324a) tội gây nhiễm khơng khí (Điều 325)9 Đặc biệt, TNHS pháp nhân cá nhân có hành vi phạm tội mơi trường đặt vô ý thực hành vi phạm tội chưa đạt Điều làm tăng mức độ răn đe, cảnh báo đảm bảo tính hiệu việc áp dụng pháp luật hình việc bảo vệ mơi trường Quy định pháp luật hình Việt Nam trách nhiệm hình pháp nhân hành vi gây ô nhiêm môi trường Trước hết có thể thấy rằng, BLHS năm 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017 (BLHS năm 2015) lần thức ghi nhận chủ thể chịu TNHS pháp nhân Đây điểm đổi mang tính đột phá sách hình Việt Nam, cụ thể hóa Nghị Đảng và Hiến pháp năm 2013 Điều này nhằm phát huy vai trò BLHS với tư cách công cụ pháp lý sắc bén, hữu hiệu đấu tranh phòng, chống tội phạm, làm thay đổi nhận thức truyền thống vấn đề tội phạm hình phạt10 Khoản Điều BLHS Xem:https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX:32008L0099&fbclid=IwAR3G2F6OFcG_54OmEsc0d93oZ6S1kCfHfPn3eHT5JSgHTU3AXsKcwz8wRVQ Trần Thắng Lợi, Trách nhiệm pháp lý mơi trường số nước, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số3, 3/2004 Đinh Bích Hà (2007), Bộ luật hình nước Cộng hịa nhân dân Trung Hoa, dịch, Nxb Tư pháp, Hà Nội Trường Đại học Luật Hà Nội (2011), Bộ luật hình Cộng hịa liên bang Đức, dịch, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội 10 Tại Nghị số 22/NQ-CP ngày 22/3/2014 phiên họp chuyên đề xây dựng pháp luật tháng năm 2014, Chính phủ đạo“cần thiết phải quy định TNHS pháp nhân kinh tế sở nghiên cứu, xác định rõ vấn đề cụ thể có liên quan, bảo đảm phù hợp với thực tiễn nước ta tính khả thi” Quan điểm nhận đồng tình Ban Chỉ đạo cải cách tư pháp Trung ương 46 Số 05 (453) - T3/2022 THỰC TIỄN PHÁP LUẬT năm 2015 quy định: “Chỉ pháp nhân thương mại nào phạm một tội đã được quy định tại Điều 76 của Bộ luật này mới phải chịu trách nhiệm hình sự” BLHS Việt Nam quy định pháp nhân chịu TNHS chỉ là pháp nhân thương mại, đồng thời pháp nhân chỉ chịu TNHS về một số tội phạm cụ thể được quy định tại Điều 76 BLHS năm 2015 Trên sở đặt TNHS pháp nhân, BLHS Việt Nam quy định tội phạm mà pháp nhân phải chịu TNHS, có Tội gây ONMT quy định Điều 235 BLHS năm 2015 số tội phạm môi trường mà pháp nhân thương mại phải chịu TNHS có hành vi cấu thành tội phạm So với quy định trước đây, BLHS năm 2015 sửa đổi cấu thành tội phạm mơi trường theo hướng cụ thể hóa hành vi định lượng vi phạm cụ thể Riêng tội gây ONMT, BLHS năm 2015 quy định cụ thể dạng hành vi gây ONMT gồm: chôn, lấp, đổ, thải môi trường chất thải nguy hại chất hữu khó phân hủy, xả thải, xả nước thải, chôn, lấp, đổ, thải môi trường chất thải rắn,… phát tán môi trường xạ, phóng xạ…, định lượng yếu tố gây nên hậu quả11 Quy định tạo sở pháp lý xử lý hành vi gây ONMT, góp phần đấu tranh phòng, chống hành vi gây ONMT, đáp ứng yêu cầu hội nhập quốc tế Theo quy định Điều 235 BLHS năm 2015, pháp nhân thương mại phạm tội gây ONMT phải chịu hình phạt bao gồm: phạt tiền, đình hoạt động có thời hạn từ tháng đến năm; hình phạt bổ sung bao gồm: cấm kinh doanh, cấm hoạt động số lĩnh vực định từ năm đến năm Ngoài ra, pháp nhân thực hành vi gây ONMT mà cấu thành tội phạm ngồi việc phải chịu TNHS, pháp nhân cịn phải thực biện pháp bồi thường thiệt hại (BTTH) hành vi gây ô nhiễm môi trường gây Hành vi phạm tội gây ONMT nói riêng tội phạm mơi trường nói chung có hậu dấu hiệu bắt buộc để cấu thành tội phạm Các chủ thể phạm tội đa số gây thiệt hại định cho cá nhân, tổ chức, xã hội Chính vậy, BTTH có nội dung ḅc bên có hành vi gây thiệt hại phải khắc phục hậu quả bằng cách đền bù các tổn thất về vật chất và tinh thần cho bên bị thiệt hại có hành vi gây ONMT Trong vụ án gây ONMT, thiệt hại chủ thể gây thông thường thiệt hại sức khỏe, tài sản12 Về nguyên tắc, người bị thiệt hại phải có nghĩa vụ chứng minh thiệt hại xảy mức bồi thường mức thiệt hại Tuy nhiên, nguyên tắc áp dụng trường hợp trách nhiệm BTTH vật chất, trường hợp BTTH tinh thần rõ ràng tổn thất khơng thể nhìn thấy, khơng thể tính tốn khó chứng minh Tính đến thời điểm tại, kể từ chế định TNHS pháp nhân thương mại phạm tội áp dụng, chưa có pháp nhân thương mại bị xử lý theo thủ tục tố tụng hình hành vi gây ONMT, Trước Điều 182 BLHS năm 1999 quy định theo hướng định tính hậu thiệt hại cụm từ “ở mức độ nghiêm trọng” hay “gây hậu nghiêm trọng” mang tính chung chung, khơng quy định cụ thể dẫn tới khó áp dụng nảy sinh vướng mắc, bất cập 12 Xem thêm https://tapchitoaan.vn/bai-viet/nghien-cuu/trach-nhiem-boi-thuong-thiet-hai-do-gay-o-nhiemkhong-khi 11 Số 05 (453) - T3/2022 47 THỰC TIỄN PHÁP LUẬT hành vi gây ONMT diễn thường xuyên địa bàn nhiều tỉnh, thành phố phạm vi nước Chúng tơi cho rằng, có ngun nhân sau dẫn đến thực trạng này: Thứ nhất, số trường hợp, việc xác định thiệt hại ô nhiễm mơi trường khó Để xác định thiệt hại, quan có thẩm quyền phải thuê tổ chức giám định thiệt hại, chi phí, thời gian Tuy nhiên, khơng phải trường hợp xác định xác số thiệt hại cụ thể Thậm chí có vụ việc mà thiệt hại không xuất mà để di chứng cho hệ sau Trong pháp luật hành quy định, yêu cầu BTTH chấp nhận có thiệt hại thực tế người yêu cầu phải chứng minh thiệt hại Do vậy, người bị tác động hành vi gây ô nhiễm môi trường - chủ yếu người dân sống vùng ngoại ơ, nơng thơn khó có đủ khả để thực đầy đủ yêu cầu để giải BTTH Thứ hai, thủ tục tố tụng nghĩa vụ chứng minh thiệt hại chưa linh hoạt khiến cho việc xác định thiệt hại thực tế khó thực hiện, điều tác động đến việc xác định TNHS hành vi gây ô nhiễm môi trường pháp nhân gây dấu hiệu hậu thiệt hại dấu hiệu bắt buộc cấu thành tội phạm Giải pháp nâng cao hiệu xử lý tội phạm gây ô nhiễm môi trường pháp nhân gây Để xác định thiệt hại hành vi gây ô nhiễm môi trường pháp nhân gây ra, đồng thời, để truy cứu TNHS pháp nhân có hành vi gây ô nhiễm môi trường, cho rằng, cần thực giải pháp sau: 48 Số 05 (453) - T3/2022 - Về thủ tục tố tụng hình sự, việc chứng minh thiệt hại làm sở để xác định mức BTTH, pháp luật nên quy định theo hướng cần chứng minh hành vi phạm tội pháp nhân đủ điều kiện yêu cầu BTTH, không cần thiết phải chứng minh thiệt hại Bên cạnh đó, quan có thẩm quyền cần tiếp tục hoàn thiện quy định của luật thi hành án hình sự, đó cần thiết quy định trình tự, thủ tục thi hành biện pháp tư pháp áp dụng đối với pháp nhân thương mại phạm tội cho phù hợp với phạm vi điều chỉnh điều luật thi hành án hình Thiết nghĩ, thi hành án hình pháp nhân thương mại vấn đề hoàn toàn mới, đặc biệt thi hành các biện pháp cưỡng chế hình pháp nhân phạm tội, chưa có tiền lệ, chưa có kinh nghiệm thực tiễn trình áp dụng thi hành Do vậy, việc nghiên cứu, xem xét quy định trình tự thủ tục thi hành biện pháp cần thiết để đảm bảo hiệu hoạt động thi hành án đảm bảo mục đích mà nhà làm luật đặt quy định chúng BLHS - Về việc áp dụng pháp luật, Nhà nước cần thiết phải có hướng dẫn cụ thể việc áp dụng biện pháp chế tài pháp nhân bị áp dụng hình phạt đình hoạt động vĩnh viễn Ngoài ra, để biện pháp cưỡng chế hình có tính răn đe pháp nhân, thiết nghĩ rằng, nội dung các biện pháp cũng nên hướng vào vấn đề lợi ích theo hướng là mức phạt phải cao mức hưởng lợi vi phạm Chúng đồng ý với quan điểm cho rằng, cần chuyển các loại tiền truy thu từ việc hưởng lợi bất chính từ các hoạt động vi phạm và tiền phạt mà các pháp nhân vào ngân sách nhà nước để giải quyết hậu quả của việc xử lý hình sự đối với pháp THỰC TIỄN PHÁP LUẬT nhân Điều này giúp luật có tác dụng răn đe và ngăn chặn vi phạm tiếp tục xảy ra, nhất là đối với các cá nhân lợi dụng việc không xử lý hình sự đối với pháp nhân để thành lập các công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên nhằm trục lợi từ việc khai thác và hủy hoại môi trường13 - Về việc xử lý pháp nhân, sở nguyên tắc người gây ô nhiễm phải trả tiền (Polluter pays principle) mà khoản Điều 63 Hiến pháp năm 2013 quy định, cần kiên triệt để buộc pháp nhân có hành vi gây ô nhiễm môi trường phải chủ thể trực tiếp đứng thực việc BTTH khắc phục hậu phát sinh từ hành vi phạm tội BLHS năm 2015 quy định hai biện pháp tư pháp buộc khơi phục lại tình trạng ban đầu, buộc thực số biện pháp nhằm khắc phục, ngăn chặn hậu tiếp tục xảy mà xét mục đích buộc pháp nhân phải có trách nhiệm giải hậu thiệt hại không dừng lại việc chịu hình phạt BTTH Điều tránh tình trạng Nhà nước phải đứng để xử lý giải quyết, khắc phục hậu gây ô nhiễm môi trường pháp nhân gây thời gian vừa qua Bên cạnh đó, để giải vấn đề cách triệt để nữa, theo quan điểm chúng tôi, nên Nhà nước cần đứng ra, giao cho quan nhà nước thiết luật hệ thống liên quan đến “bảo hiểm môi trường” Mục đích để doanh nghiệp đăng ký hoạt động kinh doanh ngành nghề liên quan mà có khả tiềm ẩn rủi ro gây ô nhiễm môi trường bắt buộc mua bảo hiểm mơi trường Điều đảm bảo quyền lợi người dân trường hợp pháp nhân có hành vi gây thiệt hại mơi trường lại tìm cách chối bỏ trách nhiệm tuyên bố phá sản nhằm trốn tránh nghĩa vụ Trong trường hợp đó, đơn vị bảo hiểm phải đứng làm chủ thể thay để BTTH - Tiếp tục hồn thiện sách pháp luật bảo vệ mơi trường nói chung sách pháp luật xác định trách nhiệm BTTH mơi trường nói riêng Như phân tích đề cập trên, việc xây dựng đồng hoá quy định pháp luật BTTH vô quan trọng, bao gồm quy phạm luật hành chính, luật dân luật hình Theo quan điểm nhóm tác giả, nhà làm luật nên nghiên xem xét để xây dựng văn luật riêng “Bồi thường thiệt hại môi trường” Văn phải bao hàm, thống tạo đồng xây dựng chế tài để áp dụng linh hoạt xử lý hành vi gây hậu nghiêm trọng cho môi trường vụ việc nhà máy Formosa 201614 gây - Ngoài ra, Nhà nước cần đảm bảo đầu tư đầy đủ cho hệ thống quan trắc môi trường, sở nghiên cứu khoa học có đủ điều kiện xét nghiệm, kiểm tra mẫu, đồng thời phải có biện pháp bắt buộc khu cơng nghiệp, khu chế xuất, doanh nghiệp lắp đặt vận hành hệ thống xử lý môi trường Hiện nay, nhiều nơi chưa thực cách nghiêm túc u cầu này, chí, kể có lắp đặt diễn tình trạng vận hành cách đối phó nhằm cắt giảm chi phí tối đa ■ Bùi Xuân Phái, Trách nhiệm hình sự đối với pháp nhân, Bản tin chính sách (tài nguyên, môi trường, phát triển bền vững), Trung tâm người và thiên nhiên, số 19, quý II/2015, tr.11 14 https://tuoitre.vn/formosa-dung-dau-cac-vu-gay-o-nhiem-nam-2016-1351267.htm 13 Số 05 (453) - T3/2022 49 ... đe, cảnh báo đảm bảo tính hiệu vi? ??c áp dụng pháp luật hình vi? ??c bảo vệ mơi trường Quy định pháp luật hình Vi? ??t Nam trách nhiệm hình pháp nhân hành vi gây ô nhiêm môi trường Trước hết có thể... thực hành vi Điều thể rõ nguyên tắc trách nhiệm tổ chức, cá nhân sử dụng thành phần môi trường Điều 338 BLHS Trung Quốc quy định TNHS pháp nhân hành vi gây ô nhiễm môi trường với tội danh gây ô nhiễm. .. Giải pháp nâng cao hiệu xử lý tội phạm gây ô nhiễm mơi trường pháp nhân gây Để xác định thiệt hại hành vi gây ô nhiễm môi trường pháp nhân gây ra, đồng thời, để truy cứu TNHS pháp nhân có hành vi