tiểu luận các HÌNH THỨC và THẨM QUYỀN áp DỤNG TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH và TRÁCH NHIỆM HÌNH sự TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH

CHUYÊN ĐỀ CÁC HÌNH THỨC VÀ THẨM QUYỀN ÁP DỤNG TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH VÀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH TS.GVC TRẦN THỊ THU HÀ NỘI DUNG CHÍNH 2.2 2.3 2.1 CÁC HÌNH THỨC CỦA TRÁCH NHIỆM HÀNH CÁC HÌNH THỨC CỦA TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỦ THỂ CÓ TRÁCH NHIỆM ÁP DỤNG TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH VÀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH 2.1 CÁC HÌNH THỨC CỦA TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CÁC HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ NGUYÊN TẮC ÁP DỤNG Các hình thức xử phạt (Khoản Điều 21) 01 02 Hình thức xử phạt Cảnh cáo Phạt tiền Hình thức xử phạt bổ sung Tước quyền sử dụng Tịch thu tang vật giấy phép, chứng VPHC, phương tiện hành nghề có thời sử dụng để VPHC hạn đình hoạt động có thời hạn (gọi chung tang vật, phương tiện VPHC) Trục xuất NGUYÊN TẮC XỬ PHẠT 01 02 03 Mọi vi phạm hành phải Xử phạt VPHC tiến hành Xử phạt VPHC phải vào phát hiện, ngăn chặn kịp thời nhanh chóng, cơng khai, khách tính chất, mức độ, hậu vi phải bị xử lý nghiêm minh, hậu quan, thẩm quyền, bảo phạm, đối tượng vi phạm tình VPHC gây phải khắc đảm cơng bằng, quy định tiết giảm nhẹ, tình tiết tăng phục theo quy định pháp pháp luật nặng luật NGUYÊN TẮC XỬ PHẠT 04 05 06 Chỉ xử phạt VPHC có hành vi VPHC pháp Người có thẩm quyền xử phạt có Cùng hành vi VPHC mức luật quy định; hành vi VPHC bị xử phạt trách nhiệm chứng minh phạt tiền tổ chức 02 lần; nhiều người thực hành VPHC;cá nhân, tổ chức bị xử lần mức phạt tiền cá vi VPHC người vi phạm bị xử phạt phạt có quyền tự nhân hành vi VPHC đó; người thực nhiều thơng qua người đại diện hợp hành vi VPHC VPHC nhiều lần bị xử pháp chứng minh khơng vi phạt hành vi vi phạm phạm hành CÁC BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ (Đ 28) - Buộc khơi phục lại tình trạng ban đầu; - Buộc tháo dỡ cơng trình, phần cơng trình xây dựng khơng có giấy phép xây dựng khơng với giấy phép; - Buộc thực biện pháp khắc phục tình trạng nhiễm mơi trường, lây lan dịch bệnh; - Buộc đưa khỏi lãnh thổ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam tái xuất hàng hoá, vật phẩm, phương tiện; - Buộc tiêu hủy hàng hóa, vật phẩm gây hại cho sức khỏe người, vật nuôi, CÁC BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ - Buộc cải thơng tin sai thật gây nhầm lẫn; - Buộc loại bỏ yếu tố vi phạm hàng hố, bao bì hàng hóa, phương tiện kinh doanh, vật phẩm; - Buộc thu hồi sản phẩm, hàng hóa khơng bảo đảm chất lượng; - Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực vi phạm hành buộc nộp lại số tiền trị giá tang vật, phương tiện vi phạm hành bị tiêu thụ, tẩu tán, tiêu hủy trái quy định pháp luật; - Các biện pháp khắc phục hậu khác Chính phủ quy định TÌNH HUỐNG Doanh nghiệp M có trụ sở phường Y, quận Z, thành phố C, chuyên kinh doanh mặt hàng thực phẩm nhập Ngày 10/11/2020, qua kiểm tra đột xuất, lực lượng quản lý thị trường phát doanh nghiệp phân phối mặt hàng sữa bột trẻ em có nhãn gốc Tiếng Anh khơng có nhãn phụ Tiếng Việt (giá trị hàng hoá khoảng 60 triệu đồng) đồng thời kinh doanh mặt hàng thực phẩm chức công dụng giảm cân có dấu hiệu việc tự ý thay đổi nhãn gốc (giá trị hàng hoá vi phạm khoảng 45 triệu đồng) Hỏi: a.Thẩm quyền xử phạt mức xử phạt VPHC doanh nghiệp M? Biết rằng, theo quy định Nghị định số 119/2017/NĐ-CP Quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực tiêu chuẩn, đo lường chất lượng sản phẩm, hàng hóa, hành vi thứ bị phạt tiền từ triệu đồng đến triệu đồng; hành vi thứ hai phạt tiền từ 12 triệu đồng đến 20 triệu đồng b.Giả sử, sau bị lập biên hành vi vi phạm nói trên, doanh nghiệp M tuyên bố ngừng hoạt động Vậy chủ thể có thẩm quyền định xử phạt doanh nghiệp M không? c.Thời hạn định xử phạt VPHC doanh nghiệp M? Nếu người có thẩm quyền để thời hạn định xử phạt giải nào? d.Những giúp chủ thể có thẩm quyền xác định giá trị tang vật vi phạm hành nói trên? a.Thẩm Mức quyền xử phạt: xử phạt: triệu Đội trưởng đồng (HV1) Đội + quản 16 lý triệu thị đồng trường (HV2) (Khoản – khoản Điều Điều 45 23 Luật Luật 2012) 2012 b.Vẫn định xử phạt VPHC Vì việc doanh nghiệp tun bố ngừng hoạt động khơng hợp pháp, không thuộc trường hợp “giải thể”, “phá sản” quy c.Thời định hạn điểm d khoản Điều định 65 Luật xử 2012 phạt: + Theo K1 Điều 66 Luật 2012, người có thẩm quyền xử phạt VPHC phải định xử phạt VPHC thời hạn ngày, kể từ ngày lập biên VPHC Đối với vụ việc có nhiều tình tiết phức tạp mà khơng thuộc trường hợp giải trình vụ việc thuộc trường hợp giải trình theo quy định khoản khoản Điều 61 Luật XLVPHC năm 2012 thời hạn định xử phạt tối đa 30 ngày, kể từ ngày lập biên Trường hợp vụ việc đặc biệt nghiêm trọng, có nhiều tình tiết phức tạp thuộc trường hợp giải trình theo quy định đoạn khoản khoản Điều 61 Luật mà cần có thêm thời gian để xác minh, thu thập chứng người có thẩm quyền giải vụ việc phải báo cáo thủ trưởng trực tiếp văn để xin gia hạn; việc gia hạn phải văn bản, thời hạn gia hạn không 30 ngày + Nếu người có thẩm quyền để q thời hạn định xử phạt khơng định xử phạt định áp dụng biện pháp khắc phục hậu quy định khoản Điều 28 Luật XLVPHC năm 2012, định tịch thu sung vào ngân sách nhà nước tiêu hủy tang vật VPHC thuộc loại cấm lưu hành Người có thẩm quyền xử phạt VPHC có lỗi việc để thời hạn mà không định xử phạt bị xử lý theo quy định pháp luật d.Những giúp chủ thể có thẩm quyền xác định giá trị tang vật VPHC: Theo Khoản Điều 60 Luật XLVPHC năm 2012, tùy theo loại tang vật cụ thể, việc xác định giá trị dựa theo thứ tự - ưu Giá niêm yết giá tiên ghi hợp đồng sau hoá đơn mua bán đây: tờ khai nhập khẩu; - Giá theo thông báo quan tài địa phương; trường hợp khơng có thơng báo giá theo giá thị trường địa phương thời - điểm Giá xảy thành tang vật vi phạm hàng hành hoá chưa chính; xuất bán; Đối với tang vật hàng giả giá tang vật giá thị trường hàng hố thật hàng hố có tính năng, kỹ thuật, cơng dụng thời điểm nơi phát vi phạm hành Trường hợp khơng thể áp dụng quy định khoản Điều 60 Luật XLVPHC năm 2012 để xác định giá trị tang vật VPHC làm xác định khung tiền phạt, thẩm quyền xử phạt người có thẩm quyền giải vụ việc định tạm giữ tang vật vi phạm thành lập Hội đồng định giá Hội đồng định giá gồm có người định tạm giữ tang vật VPHC Chủ tịch Hội đồng, đại diện quan tài cấp đại diện quan chun mơn có liên quan thành viên 2.2 CÁC HÌNH THỨC CỦA TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ TRONG HOẠT ĐỘNG KD ĐỐI VỚI CỦA PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI BLHS QUY ĐỊNH (Đ33) 01 02 Các hình phạt (Đ77-Đ79) Phạt tiền Các hình phạt bổ sung (Đ80,81) Đình hoạt Đình hoạt Cấm kinh doanh, Cấm huy Phạt tiền động có thời động vĩnh cấm hoạt động động vốn; không áp dụng hạn viễn số lĩnh hình phạt vực định Đồng thời, điều từ Điều 77 đến Điều 79 BLHS quy định cụ thể điều kiện áp dụng hình phạt pháp nhân 2.3 CHỦ THỂ CÓ THẨM QUYỀN ÁP DỤNG TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH VÀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH 01 Chủ thể có thẩm quyền áp dụng trách nhiệm hành Chủ thể có thẩm quyền chủ yếu quan nhà nước, cán bộ, cơng chức quan 02 Chủ thể có thẩm quyền áp dụng trách nhiệm hình Chủ thể có thẩm quyền quan tiến hành tố tụng, hệ thống tòa án Khởi tố vụ án sản xuất, buôn bán thuốc đông y gia truyền, thực phẩm chức giả Cục QLTT Hà Nam chuyển giao Ngày 09/3/2021, Đội QLTT số 3, Cục QLTT tỉnh Hà Nam phối hợp với Phòng Cảnh sát kinh tế - Công an tỉnh Hà Nam tiến hành kiểm tra đột xuất sở kinh doanh địa đường Ngô Quyền, TP Phủ Lý, tỉnh Hà Nam bà Nguyễn Thị Khánh Linh làm chủ Mai Thùy Dịu quản lý bán hàng Đây sở kinh doanh có dấu hiệu hoạt động bán hàng online sản phẩm thuốc chữa bệnh gia truyền thực phẩm chức đông y loại Tại thời điểm kiểm tra, sở gia cơng, đóng gói sản phẩm thuốc chữa bệnh, thực phẩm chức đông y loại Đại diện sở khơng xuất trình hồ sơ thủ tục hoạt động, hóa đơn chứng từ chứng minh nguồn gốc, xuất xứ nguyên liệu, có dấu hiệu sản xuất hàng giả thuốc thực phẩm chức đông y Thủ đoạn hoạt động đối tượng tinh vi, đối tượng thuê tầng tịa nhà bưu để thực hoạt động sản xuất, kinh doanh, tầng phía hoạt động đơn vị kinh doanh dịch vụ vận chuyển bưu trung tâm tiếng anh Nguyên liệu mua vận chuyển qua dịch vụ bưu tầng phía dưới, hàng hóa thành phẩm gửi chuyển trực tiếp xuống tầng để dịch vụ bưu chuyển phát Mọi hoạt động sở thực khép kín nội tòa nhà Đội QLTT số tạm giữ tạm giữ 4.000 lọ thuốc đông y trị viêm xoang, chữa phụ khoa; 2.000 hộp thuốc đông y trị viêm họng, ngủ; 1.500 gói đơng y thảo dược trị bệnh trĩ, xương khớp; loại thuốc trị viêm mũi, giảm cân, tiểu đường gần 500 kg bột nguyên liệu, viên nén loại bào chế sẵn khơng rõ nguồn gốc bao bì có in tiếng nước ngồi; nhiều vỏ hộp in sẵn, ghi nhãn tiếng Việt Nam nhiều tang vật liên quan khác Căn tính chất, mức độ vụ việc, Đội QLTT số chuyển giao toàn hồ sơ vụ việc tang vật đến Cơ quan cảnh sát điều tra Công an tỉnh để điều tra làm rõ xử lý theo quy định pháp luật Sau thời gian điều tra, ngày 15,16/7, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh Hà Nam định khởi tố vụ án hình “sản xuất, buôn bán hàng giả”, định khởi tố bị can, thực lệnh bắt, thi hành lệnh khám xét chỗ bị can Nguyễn Thị Khánh Linh Mai Thùy Dịu tội“sản xuất, buôn bán hàng giả”, theo Khoản 3, Điều 192 Bộ luật Hình Dịu Linh khai nhận, mục đích thu lợi bất nên mua nguyên liệu bào chế sẵn trơi ngồi thị trường, th người in bao bì, nhãn mác, đóng gói sản phẩm, tổ chức quảng cáo bán hàng qua mạng xã hội Trung bình ngày đối tượng bán từ 20-30 đơn hàng, thu khoảng 200 triệu đồng Kết giám định loại sản phẩm hàng giả, tổng giá trị lên đến tỷ đồng Anh (chị) bình luận vụ án sản xuất, buôn bán thuốc đông y gia truyền, thực phẩm chức giả theo Điều 192 Bộ luật hình năm 2015 ... TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH VÀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH 2.1 CÁC HÌNH THỨC CỦA TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CÁC HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ NGUYÊN TẮC ÁP DỤNG Các hình. .. DUNG CHÍNH 2.2 2.3 2.1 CÁC HÌNH THỨC CỦA TRÁCH NHIỆM HÀNH CÁC HÌNH THỨC CỦA TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỦ THỂ CÓ TRÁCH NHIỆM ÁP DỤNG TRÁCH... kiện áp dụng hình phạt pháp nhân 2.3 CHỦ THỂ CÓ THẨM QUYỀN ÁP DỤNG TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH VÀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH 01 Chủ thể có thẩm quyền áp dụng trách nhiệm hành Chủ