(LUẬN văn THẠC sĩ) việt nam với nghĩa vụ pháp lý thành viên nhóm châu á thái bình dương về chống rửa tiền (APG)

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THỊ THÚY NGỌC VIỆT NAM VỚI NGHĨA VỤ PHÁP LÝ THÀNH VIÊN NHĨM CHÂU Á- THÁI BÌNH DƢƠNG VỀ CHỐNG RỬA TIỀN (APG) Chuyên ngành: Luật quốc tế Mã số : 60 38 60 TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC HÀ NỘI- 2009 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com Cơng trình đƣợc hồn thành Tại Khoa Luật- Đại học Quốc gia Hà Nội Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Nguyễn Bá Diến Phản biện 1: Phản biện 2: Luận văn đƣợc bảo vệ Hội đồng chấm luận văn, họp Khoa LuậtĐại học Quốc gia Hà Nội Vào hồi: , ngày tháng năm 2009 Có thể tìm hiểu luận văn Trung tâm tƣ liệu- Thƣ viện Đại học Quốc gia Hà Nội TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục chữ viết tắt PHẦN MỞ ĐẦU 01 Chương 1: TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG PHÒNG, CHỐNG RỬA TIỀN 08 1.1- Lý luận chung cho hoạt động phòng, chống rửa tiền 08 1.1.1Khái niệm rửa tiền 08 1.1.2- Cơ sở lý luận thực tiễn cho hoạt động phòng, chống rửa tiền 11 1.1.3- Vai trò, tác động hoạt động phòng, chống rửa tiền 13 1.1.4- Đặc điểm hoạt động phòng, chống rửa tiền…………………… 15 1.2- Cơ sở pháp lý cho hoạt động phòng, chống rửa tiền…………… 18 1.2.1- Pháp luật quốc tế phòng, chống rửa tiền 19 1.2.2- Pháp luật quốc gia phòng, chống rửa tiền……………………… 22 1.3- Tổng quan tổ chức chống rửa tiền thiết chế, chế tài áp dụng……………………………… .2 1.3.1- Các tổ chức chống rửa tiền giới………………………… 25 1.3.2- Các thiết chế chế tài áp dụng hoạt động chống rửa tiền Chương 2: NHĨM CHÂU Á- THÁI BÌNH DƢƠNG VỀ CHỐNG RỬA TIỀN (APG) 34 2.1- Lịch sử hình thành phát triển APG, vai trị, vị trí APG 34 2.1.1- Lịch sử hình thành phát triển APG………………………….34 2.1.2- Vai trị, vị trí APG …………………………………………… 35 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com 2.2- Khái quát tổ chức hoạt động APG…………………… 36 2.2.1Khái quát tổ chức APG…………………………………… 36 2.2.2- Khái quát hoạt động APG………………………………… .39 2.3Vấn đề nghĩa vụ pháp lý thành viên APG……………………… .44 2.3.1- Khái quát chung “nghĩa vụ pháp lý thành viên”……………… 44 2.3.2- Nội dung Nghĩa vụ pháp lý thành viên APG………………… 45 2.4- Khái quát pháp luật chống rửa tiền số nước thành viên APG ………………………………………………………………………… 51 2.4.1- Khái quát pháp luật chống rửa tiền Liên bang Úc ………… 51 2.4.2- Khái quát pháp luật chống rửa tiền Vương quốc Cam-pu-chia ………………………………………………………………………… 2.4.3- Khái quát pháp luật chống rửa tiền In-đô-nê-xi-a ………… 55 2.4.4- Khái quát pháp luật chống rửa tiền Thái Lan……………… 57 Chương 3: VIỆT NAM- THÀNH VIÊN APG: THỰC TRẠNG VÀ XU HƢỚNG, GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ CHỐNG RỬA TIỀN 59 3.1- Lược sử trình gia nhập APG Việt Nam ………………… ….59 3.2- Pháp luật chống rửa tiền Việt Nam lĩnh vực Hình 61 3.2.1- Thực trạng………………………………………………………… 61 3.2.2- Xu hướng phát triển giải pháp hoàn thiện………………… 65 3.3- Pháp luật chống rửa tiền Việt Nam lĩnh vực Hành 76 3.3.1- Thực trạng 76 3.3.2Xu hướng phát triển giải pháp hoàn thiện 87 3.4- Pháp luật chống rửa tiền Việt Nam lĩnh vực Dân Kinh tế 93 3.4.1- Thực trạng 93 3.4.2- Xu hướng pháp triển giải pháp hoàn thiện 102 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com 3.5- Pháp luật chống rửa tiền Việt Nam lĩnh vực Tố tụng 104 3.5.1- Thực trạng… 105 3.5.2Xu hướng phát triển giải pháp hoàn thiện 120 3.6- Xây dựng pháp luật Việt Nam chống tài trợ cho khủng bố … 126 KẾT LUẬN .136 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO……………………………………………… 141 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT Chữ viết tắt Tiếng Anh Tiếng Việt AMLIC Anti-money laundering Trung tâm Thơng tin phịng, Information Center chống rửa tiền (Đơn vị tình báo (Vieetnam‟s FIU) tài Việt Nam) APG Asia- Pacific Group on Nhóm Châu Á- Thái Bình Money-laundering Dương chống rửa tiền BASEL Basel Committee banking supervision on Ủy ban Basel giám sát ngân hàng BLHS Bộ Luật Hình Việt Nam năm 1999 CTC Counter-terrorism Committee Egmont Group Group of Financial Nhóm Egmont (Nhóm đơn Intelligence Units vị tình báo tài chính) FATF Financial Force FIU Financial Intelligence Unit Đơn vị tình báo tài IIWG Implementation Working Group NCCT‟s Non-cooperative countries Các quốc gia lãnh thổ không and territories hợp tác Action Uỷ ban chống khủng bố Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc Task Lực lượng đặc nhiệm tài chống rửa tiền Issues Nhóm làm việc liên quan tới vấn đề thực thi APG TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com OECD Organization for Tổ chức Hợp tác kinh tế Economic Cooperation Phát triển and Development Palermo Convention International Convention Công ước Pa-léc-mô (Công on transnational organized ước quốc tế chống tội phạm crimes có tổ chức xuyên quốc gia) Vienna Convention International Convention against illicit drug traficking and psichologic substances GPML Unitet Nation‟s Global Chương trình tồn cầu Liên Program against money hợp quốc chống rửa tiền laundering UNDCP United Nations Control Program UN United Nations Công ước Viên (Công ước quốc tế chống buôn bán bất hợp pháp ma túy chất hướng thần) Drug Chương trình Liên hợp quốc kiểm sốt ma t Liên hợp quốc TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com PHẦN MỞ ĐẦU 1- Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Song song với phát triển tồn cầu hố hội nhập kinh tế quốc tế, với bước tiến thương mại, tài quốc tế thách thức toàn cầu nguy hệ thống tài bị tội phạm quốc tế sử dụng để chu chuyển luồng vốn, nguồn tiền bất hợp pháp sử dụng nhằm tài trợ cho hoạt động bất hợp pháp, đặc biệt rửa tiền tài trợ cho khủng bố Đối với nước phát triển chậm phát triển giới, ưu tiên phát triển kinh tế đặt lên bàn cân với mong muốn minh bạch hoá kinh tế, tài chính, trước sức ép lực kinh tế, nước phát triển tổ chức kinh tế, tài quốc tế Để dung hồ lợi ích quốc gia khác q trình tồn cầu hố, đồng thời để kiểm sốt giao dịch tài tồn cầu, khơng để tổ chức tội phạm quốc tế hay khủng bố quốc tế lợi dụng hệ thống tài quốc gia giới, tổ chức chống rửa tiền giới theo khu vực thành lập áp dụng biện pháp định nhằm mục tiêu chung Một biện pháp tích cực mà quốc gia thành viên tổ chức nói trên, có Việt Nam với tư cách thành viên Nhóm Châu Á- Thái Bình Dương chống rửa tiền (APG), thực xây dựng hồn thiện cơng cụ pháp lý nhằm phòng chống hoạt động rửa tiền tài trợ cho khủng bố Tác giả chọn đề tài để nghiên cứu lý sau đây: i) Mong muốn nghiên cứu cách có hệ thống đầy đủ nghĩa vụ thành viên APG mà Việt Nam phải triển khai thực hiện, khía cạnh pháp lý liên quan tới chống rửa tiền Nghiên cứu sâu rộng nghĩa vụ thành viên liên quan tới việc xây dựng sở pháp lý cho hoạt động phịng chống rửa tiền khơng giúp cho Việt Nam hoàn thiện khung pháp luật TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com quốc gia vấn đề theo chuẩn mực quốc tế mà thông qua luật pháp quốc gia cịn đóng góp ý kiến định cho trình đưa chuẩn mực quốc tế vấn đề bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp quốc gia cần thiết ii) Theo đánh giá chuyên gia nước nước, việc áp dụng quy định pháp lý liên quan đến chống rửa tiền cịn nhiều khó khăn Thực tế cho thấy, chưa có vụ việc xét xử án Việt Nam tội rửa tiền tội tài trợ cho khủng bố Việc nghiên cứu thấu đáo quy định mang tính chuẩn mực quốc tế, thông qua việc nghiên cứu nghĩa vụ pháp lý thành viên APG, đồng thời phân tích thực trạng pháp luật Việt Nam vấn đề giúp cho quan có thẩm quyền Việt Nam có giải pháp tối ưu cho việc hoàn thiện khung pháp lý chống rửa tiền 2- Tình hình nghiên cứu đề tài Vấn đề chống rửa tiền coi mẻ Việt Nam Tuy có số đề tài, luận văn tốt nghiệp đại học cao học nghiên cứu khía cạnh, có khía cạnh pháp lý liên quan tới cơng tác phịng, chống rửa tiền đề tài, luận văn dừng lại mức nghiên cứu khía cạnh hình vấn đề mà chưa nghiên cứu cách triệt để khía cạnh pháp lý khác vấn đề Nhiều viết đăng tải trang web, báo chữ, song dừng lại việc đề cập tính cấp thiết cơng tác phịng, chống rửa tiền, nêu vụ việc ngồi chứa đựng hành vi rửa tiền, rung hồi chuông cảnh tỉnh tới quan lập pháp hành pháp vấn đề này, song chưa có viết nghiên cứu thấu đáo vấn đề pháp luật chống rửa tiền cách toàn diện, đầy đủ Hơn nữa, chưa có cơng trình nghiên cứu đề cập tới trách nhiệm pháp lý thành viên Nhóm Châu Á- Thái Bình Dương chống rửa tiền (APG) chưa có cơng trình nghiên cứu pháp luật chống tài trợ cho khủng bố, mối liên hệ với việc phịng, chống rửa tiền Điều lý giải đơn giản Việt Nam gia nhập thành viên APG từ tháng 5/2007 lần tham dự diễn đàn APG bắt đầu phải có trách nhiệm thực cam kết gia nhập nghĩa vụ TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com pháp lý liên quan việc triển khai hệ thống chống rửa tiền cách có hiệu Việt Nam Trong xu hội nhập trước kiện quốc tế sâu sắc mang tính trị, an ninh tồn cầu việc nghiên cứu cách có hệ thống vấn đề mang ý nghĩa lý luận thực tiễn sâu sắc Đề tài mang ý nghĩa lý luận cho việc xây dựng quy phạm pháp luật đầy đủ, phù hợp với luật pháp quốc tế sở pháp lý cho việc áp dụng biện pháp cụ thể đấu tranh chống hoạt động rửa tiền nói riêng hoạt động tội phạm nói chung Song song với đánh giá kiến nghị mà Nhóm Châu Á- Thái Bình Dương chống rửa tiền đưa chế phòng, chống rửa tiền chống tài trợ cho khủng bố Việt Nam vào cuối năm 2009, hy vọng kiến nghị đề tài đem lại kết thiết thực cho việc hoàn thiện quy định pháp luật Việt Nam nhằm mục đích vừa thực cam kết quốc tế, vừa bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp, đáng quốc gia, tổ chức cá nhân kinh tế Việt Nam thời kỳ hội nhập 3- Mục đích, nhiệm vụ, đối tƣợng phạm vi nghiên cứu 3.1- Mục đích nghiên cứu Mục đích luận văn trước hết gắn kết cách hệ thống lý luận cơng tác phịng, chống rửa tiền, chế phịng chống rửa tiền giới với mà Việt Nam phải thực với tư cách thành viên Nhóm Châu Á- Thái Bình Dương chống rửa tiền (APG) Mục tiêu chủ yếu luận văn, sau là, sở lý luận thực tiễn hệ thống pháp luật Việt Nam chống rửa tiền thời kỳ hội nhập kinh tế quốc tế bối cảnh an ninh toàn cầu với xu hướng mới, đưa giải pháp cụ thể nhằm trước mắt hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam nhằm thực đầy đủ cam kết Việt Nam gia nhập thành viên Nhóm Châu ÁThái Bình Dương chống rửa tiền, góp phần minh bạch hóa, lành mạnh hóa hệ thống tài chính, tiền tệ Việt Nam, cải thiện môi trường đầu tư Việt Nam, nâng cao vị trị Việt Nam trường quốc tế 3.2- Nhiệm vụ nghiên cứu 10 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com Để thực mục tiêu trên, tác giả luận văn đặt giải nhiệm vụ sau: - Nghiên cứu, hệ thống hóa kiến thức sở nỗ lực toàn cầu chống rửa tiền chống tài trợ cho khủng bố ; - Nghiên cứu yêu cầu, chuẩn mực pháp lý sở lý luận cho yếu tố thuộc yêu cầu mang tính nghĩa vụ pháp lý thành viên Nhóm Châu Á- Thái Bình Dương chống rửa tiền (APG); - Nghiên cứu kinh nghiệm số quốc gia giới việc xây dựng pháp luật phòng chống rửa tiền; nhận xét, đánh giá xu hướng cải thiện pháp luật vấn đề Việt Nam; đồng thời, đưa giải pháp hoàn thiện pháp luật phịng, chống rửa tiền lĩnh vực hình sự, kinh tế, dân sự, hành tố tụng 3.3- Đối tượng nghiên cứu Trong giới hạn luận văn thạc sỹ, tác giả đề tài mong muốn phác hoạ nét chiến chống rửa tiền giới, vẽ nên tranh toàn cảnh khung pháp lý Việt Nam chống rửa tiền chống tài trợ cho khủng bố, sở phân tích, tìm hiểu sở lý luận cho yếu tố thuộc yêu cầu mang tính nghĩa vụ pháp lý thành viên APG với yêu cầu, chuẩn mực pháp lý quốc tế vấn đề Trong nội dung trình bày, tác giả đưa nhận xét, đánh giá chế pháp luật, đánh giá xu hướng việc xây dựng sở pháp lý tương quan so sánh với chuẩn mực quốc tế chống rửa tiền chống tài trợ cho khủng bố; từ đó, kiến nghị biện pháp hồn thiện pháp luật lĩnh vực phịng, chống rửa tiền chống tài trợ cho khủng bố nhằm đáp ứng nghĩa vụ thành viên APG Việt Nam Với mong muốn vậy, tác giả đề tài chưa nghiên cứu đề cập đến biện pháp, công cụ pháp lý thực tế nhằm thực thi pháp luật phòng, chống rửa tiền chống tài trợ cho khủng bố Việt Nam, chưa thể nghiên cứu, so sánh với pháp luật nước để rút kinh nghiệm thực tế việc xây dựng triển khai 11 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com ... tài áp dụng hoạt động phòng, chống rửa tiền giới; - Là đề tài đề cập tới nghĩa vụ nói chung, nghĩa vụ pháp lý nói riêng Việt Nam Nhóm Châu Á- Thái Bình Dương chống rửa tiền (APG) với tư cách thành. .. cách hệ thống lý luận cơng tác phịng, chống rửa tiền, chế phịng chống rửa tiền giới với mà Việt Nam phải thực với tư cách thành viên Nhóm Châu Á- Thái Bình Dương chống rửa tiền (APG) Mục tiêu... .44 2.3.1- Khái quát chung ? ?nghĩa vụ pháp lý thành viên? ??……………… 44 2.3.2- Nội dung Nghĩa vụ pháp lý thành viên APG………………… 45 2.4- Khái quát pháp luật chống rửa tiền số nước thành viên APG …………………………………………………………………………