CÔNG TY CỔ PHẦN QUẢN LÝ QUỸ VINACAPITAL THÔNG BÁO VỀ VIỆC SỬA ĐỔI, BỔ SUNG ĐIỀU LỆ

CÔNG TY CỔ PHẦN QUẢN LÝ QUỸ VINACAPITAL Số: CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc , ngày tháng năm 20 THÔNG BÁO VỀ VIỆC SỬA ĐỔI, BỔ SUNG ĐIỀU LỆ Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Căn cứ: - Luật doanh nghiệp số 68/2014/QH13 Quốc hội nước Cộng hoà Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 26/11/2014 văn hướng dẫn thi hành; - Luật chứng khốn 70/2006/QH11 Quốc Hội nước Cộng Hịa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam ban hành ngày 29/06/2006, có hiệu lực từ 01/01/2007; - Luật số 62/2010/QH12 ban hành ngày 24/11/2010 sửa đổi bổ sung số điều Luật chứng khốn số 70/2006/QH11, có hiệu lực thi hành từ ngày 01/7/2011; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ban hành ngày 20/07/2012 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật chứng khoán luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán, sửa đổi bổ sung Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ban hành ngày 26/6/2015; - Thông tư số 212/2012/TT-BTC ngày 5/12/2012 Bộ Tài Chính hướng dẫn thành lập, tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ; - Biên họp Đại hội đồng cổ đông số , ngày / /2017 Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Vinacapital; - Nghị Quyết Đại hội đồng cổ đông số , ngày / /2017 Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Vinacapital Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Vinacapital (“Công ty”) xin báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước việc sửa đổi, bổ sung điều lệ Công ty Ngày bắt đầu có hiệu lực: từ ngày ký Nghị Đại hội Nhà đầu tư bất thường năm 2017 Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ Nội dung Điều lệ sửa đổi Lý sửa đổi Chương I, Điều 1.1 “Vốn điều lệ” có nghĩa tổng số vốn cổ đơng góp cam kết góp thời hạn định quy định Điều 13 Điều lệ “Vốn điều lệ” có nghĩa tổng số vốn cổ đơng thực góp quy định Điều 11 Điều lệ Thay đổi phù hợp với quy định Chương I, Điều Điều Hình thức, tên gọi trụ sở Cơng ty, người đại diện theo pháp luật Điều Tên gọi trụ sở Công ty, người đại diện theo pháp luật Cập nhật thông tin cấu lại nội dung cho phù hợp 2.1 2.1 Công ty thành lập hoạt động theo quy định Luật Chứng Khoán quy định hành khác Việt Nam 2.2 Tên Công ty: (a) Tên giao dịch tiếng Việt: Công ty cổ phần Quản lý Quỹ VinaCapital (b) Tên giao dịch Tiếng Anh: VinaCapital Fund Management Join Stock Company (c) Tên giao dịch viết tắt: VinaCapital 2.3 (a) Tên đầy đủ tiếng Việt: Công ty cổ phần Quản lý Quỹ VinaCapital (b) Tên đầy đủ Tiếng Anh: VinaCapital Fund Management Join Stock Company (c) Tên giao dịch: Công ty cổ phần Quản lý Quỹ VinaCapital (d) Tên viết tắt: VinaCapital Việc thay đổi tên Công ty Đại hội đồng cổ đông Công ty định phải chấp thuận UBCKNN Trụ sở Công ty: 2.2 (a) Trụ sở Công ty đặt lầu 5, Tòa nhà Sun Wah, 115 Nguyễn Huệ, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh (b) Điện thoại: 3827 8535 Fax: 3827 8536 (c) Địa trang web: www.vinawealth.com.vn (d) Email: infor@vinawealth.com.vn 2.4 Tên Công ty: Trụ sở Công ty: (a) Trụ sở Công ty đặt lầu 5, Tòa nhà Sun Wah, 115 Nguyễn Huệ, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh (b) Điện thoại: 3827 8535 Fax: 3827 8536 (c) Địa trang web: www.vinacapital.com (d) Email:irwm@vinacapital.com Người đại diện theo pháp luật (a) Chủ tịch Hội Đồng Quản Trị Tổng Giám Đốc người đại diện theo pháp luật Cơng ty, có quyền nghĩa vụ quy định Điều lệ (b) Người đại diện theo pháp luật Công ty theo quy định Điều lệ phải thường trú Việt Nam; trường hợp vắng mặt Việt 2.3 Cơng ty thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phịng đại diện, phòng giao dịch, thay đổi địa điểm đặt trụ sở địa bàn hoạt động kinh doanh sau UBCKNN chấp thuận văn 2.4 Người đại diện theo pháp luật Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ Nội dung Điều lệ sửa đổi Nam ba mươi (30) ngày phải uỷ quyền văn cho người khác theo quy định pháp luật để thực quyền nghĩa vụ người đại diện theo pháp luật Cơng ty 2.5 Cơng ty thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phịng đại diện, phịng giao dịch, thay đổi địa điểm đặt trụ sở địa bàn hoạt động kinh doanh sau UBCKNN chấp thuận văn 2.6 Lý sửa đổi (c) Chủ tịch Hội đồng quản trị người đại diện theo pháp luật Cơng ty, có quyền nghĩa vụ quy định Điều lệ Thông tin người đại diện theo pháp luật Cơng ty: Ơng: Brook Colin Taylor Sinh ngày: 09/7/1969 Số hộ chiếu: LK233406 New Zealand Giới tính: Nam Quốc tịch: New Zealand Ngày cấp: 07/6/2016 Nơi cấp: Wellington, Việc thay đổi tên Công ty phải chấp thuận UBCKNN Người đại diện theo pháp luật Công ty theo quy định Điều lệ phải thường trú Việt Nam; trường hợp vắng mặt Việt Nam ba mươi (30) ngày phải uỷ quyền văn cho người khác theo quy định pháp luật để thực quyền nghĩa vụ người đại diện theo pháp luật Công ty Chương I, Điều Điều Các lĩnh vực kinh doanh 4.1 Lĩnh vực kinh doanh Công ty bao gồm: Điều Mục tiêu lĩnh vực phạm vi hoạt động 4.1 (a) Quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn; (b) Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán (c) Tư vấn đầu tư chứng khốn 4.2 Cơng ty thay đổi loại hình kinh doanh bổ sung hoạt động kinh doanh khác sau UBCKNN và/hoặc quan nhà nước có thẩm quyền phê duyệt Chương I, Điều Điều Mục tiêu hoạt động 5.1 Mục tiêu Công ty quản lý quỹ đầu tư, cơng ty đầu tư chứng khốn, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán mục tiêu khác theo quy định pháp luật Việt Nam Công ty phép tiến hành hoạt động kinh doanh ghi giấy phép thành lập hoạt động UBCKNN cấp, bao gồm hoạt động sau: (a) Quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn; (b) Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán; (c) Tư vấn đầu tư chứng khoán Cơ cấu lại nội dung cho phù hợp (gộp nội dung có liên quan Điều Điều vào) 4.2 Cơng ty thay đổi hoạt động kinh doanh bổ sung hoạt động kinh doanh khác phù hợp với quy định Pháp luật sau UBCKNN và/hoặc quan nhà nước có thẩm quyền phê duyệt xóa bỏ Nội dung khơng cần thiết gộp vào Điều Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ Nội dung Điều lệ sửa đổi Lý sửa đổi Điều Nguyên tắc kinh doanh Điều Nguyên tắc kinh doanh Công ty hoạt động sở nguyên tắc chung sau đây: Công ty hoạt động sở nguyên tắc chung sau đây, trừ trường hợp Pháp luật có quy định khác đi: Bổ sung để đảm bảo phù hợp trường hợp pháp luật có quy định khác Điều Phạm vi hoạt động kinh doanh xóa bỏ Nội dung khơng cần thiết gộp vào Điều 12.2 Cơng ty tăng Vốn điều lệ theo định Đại hội đồng cổ đông theo phương thức sau: Sửa đổi để đảm bảo Cơng ty thực việc tăng Vốn điều lệ theo phương thức khác mà pháp luật cho phép 5.2 Nếu mục tiêu số mục tiêu cần phải có phê duyệt quan nhà nước có thẩm quyền Cơng ty thực mục tiêu sau quan có thẩm quyền phê duyệt Chương I, Điều Chương I, Điều Công ty phép lập kế hoạch tiến hành tất hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ tư vấn tài dịch vụ tài khác nội dung Giấy phép thành lập hoạt động công ty quản lý quỹ mà UBCKNN cấp cho Công ty phù hợp với quy định Luật Chứng Khoán văn hướng dẫn thi hành Trường hợp Công ty cung cấp dịch vụ, sản phẩm cần phải có phê duyệt quan nhà nước có thẩm quyền Cơng ty cung cấp dịch vụ, sản phẩm sau quan có thẩm quyền phê duyệt Chương II, Điều 14.2 14.2 Công ty tăng Vốn Điều lệ thông qua định Đại hội đồng Cổ đông theo phương thức sau: (a) (b) (c) (d) Chương II, Điều 15 Phát hành cổ phiếu để huy động thêm vốn theo quy định pháp luật; Phát hành trái phiếu chuyển đổi (thành cổ phần); Thực trả cổ tức cổ phiếu; Kết chuyển nguồn thặng dư vốn để bổ sung tăng Vốn Điều lệ Điều 15 Cổ đông Công ty (a) (b) (c) (d) (e) Phát hành cổ phiếu để huy động thêm vốn theo quy định pháp luật; Phát hành trái phiếu chuyển đổi (thành cổ phần); Thực trả cổ tức cổ phiếu; Kết chuyển nguồn thặng dư vốn để bổ sung tăng Vốn điều lệ; Các phương thức khác phù hợp với quy định Pháp luật Điều 13 Cổ đông Công ty Cập nhật lại thông tin, đồng Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ Nội dung Điều lệ sửa đổi Lý sửa đổi 15.1 Cổ đông Công ty bao gồm cổ đông sáng lập cổ đông thường Cổ đông sáng lập cổ đông tham gia xây dựng, thông qua ký tên vào Điều lệ Công ty 13.1 Cổ đông Công ty pháp nhân hay cá nhân, sở hữu cổ phần phát hành Công ty thời gộp nội dung Điều 17 vào để súc tích 15.2 Cổ đơng Công ty bao gồm cổ đông sau đây: (1) Cổ đông thứ nhất: VINACAPITAL INVESTMENT MANAGEMENT LTD Địa đăng ký: Commence Chambers, P.O Box 2208, Road Town, Tortola, British Virgin Islands Giấy chứng nhận thành lập số 530697 Cơ Quan Đăng Ký Doanh Nghiệp British Virgin Islands cấp ngày 22/01/2003 Số cổ phần nắm giữ: 496.000 cổ phần, tương ứng với 8% Vốn Điều lệ (2) Cổ đông thứ hai: ASIA INVESTMENT & FINANCE LTD Địa đăng ký: Commence Chambers, P.O Box 2208, Road Town, Tortola, British Virgin Islands Giấy chứng nhận thành lập: số 493567 Cơ Quan Đăng Ký Doanh Nghiệp British Virgin Islands cấp ngày 29/4/2002 Số cổ phần nắm giữ: 2.666.000 cổ phần, tương ứng với 43% Vốn Điều lệ (3) LTD 13.2 sau: Stt Cơ cấu cổ đơng cấu vốn góp Công ty Cổ đông VINACAPITAL INVESTMENT MANAGEMENT LTD Số cổ phiếu Tỷ lệ 496.000 8% 2.666.000 43% 3.038.000 49% Địa đăng ký: Commence Chambers, P.O Box 2208, Road Town, Tortola, British Virgin Islands Giấy chứng nhận thành lập số 530697 Cơ quan Đăng ký Doanh nghiệp British Virgin Islands cấp ngày 22/01/2003 ASIA INVESTMENT & FINANCE LTD Địa đăng ký: Commence Chambers, P.O Box 2208, Road Town, Tortola, British Virgin Islands Cổ đông thứ ba: VINACAPITAL CORPORATE FINANCE Địa chỉ: Commence Chambers, P.O Box 2208, Road Town, Tortola, British Virgin Islands Giấy phép số 530698 Phòng đăng ký kinh doanh British Virgin Islands cấp ngày 22/1/2003 Số cổ phần nắm giữ: 3.038.000 cổ phần, tương ứng với 49% Vốn Điều lệ Giấy chứng nhận thành lập: số 493567 Cơ quan Đăng ký Doanh nghiệp British Virgin Islands cấp ngày 29/4/2002 VINACAPITAL CORPORATE FINANCE LTD Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ Nội dung Điều lệ sửa đổi Lý sửa đổi Địa đăng ký: Commence Chambers, P.O Box 2208, Road Town, Tortola, British Virgin Islands Giấy chứng nhận thành lập số 530698 Cơ quan Đăng ký Doanh nghiệp British Virgin Islands cấp ngày 22/1/2003 Tổng cộng Chương II, Điều 16 Điều 16 Hạn chế quyền cổ đông sáng lập Công ty 16.1 Các cổ đơng sáng lập phải cam kết nắm giữ tồn cổ phần thời hạn 03 năm sau Công ty cấp Giấy phép thành lập hoạt động, trừ trường hợp chuyển nhượng cho cổ đông sáng lập khác Công ty theo quy định pháp luật Xóa bỏ 6.200.000 100% Nội dung khơng cần thiết khơng cịn phù hợp với Công ty vào thời điểm Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ Nội dung Điều lệ sửa đổi Lý sửa đổi 10 Chương II, Điều 17 Điều 17 Cơ cấu vốn góp Xóa bỏ Nội dung khơng cần thiết gộp vào Điều 15 (sửa đổi) 17.1 Hiện tại, cổ đông Công ty sở hữu 100% Vốn Điều lệ, tương đương với 62.000.000.000 (Sáu mươi hai tỷ) Đồng Việt Nam, tương ứng với 6.200.000 (Sáu triệu hai trăm ngàn) cổ phần phổ thông 17.2 STT Cơ cấu vốn góp cụ thể sau: Tên cổ đơng góp vốn VINACAPITAL INVESTMENT MANAGEMENT LTD ASIA INVESTMENT & FINANCE LTD VINACAPITAL CORPORATE FINANCE LTD Tổng cộng 11 Số cổ phiếu 496.000 Tỷ lệ 2.666.000 3.038.000 43% 49% 6.200.000 100% 8% Chương II, Điều 18.1 18.1 Cổ đông Công ty pháp nhân hay thể nhân, sở hữu cổ phần phát hành Cơng ty xóa bỏ Nội dung khơng cần thiết gộp vào Điều 15 (sửa đổi) Chương II, Điều 19.1(d) (d) Được tự chuyển nhượng cổ phần cho cổ đơng khác cho người cổ đông trừ trường hợp (i) quy định Điều 16.1 Điều lệ này; (ii) có thỏa thuận riêng mà cổ đông chuyển nhượng bên bị ràng buộc theo có quy định khác; (d) Được tự chuyển nhượng cổ phần cho cổ đông khác cho người cổ đông trừ trường hợp có thỏa thuận riêng mà cổ đông chuyển nhượng bên bị ràng buộc theo có quy định khác Sửa đổi Điều 16.1 Điều lệ xóa bỏ Chương II, Điều 19.1(h) (h) Cổ đông tổ chức có quyền cử người đại diện theo uỷ quyền thực quyền cổ đông theo quy định pháp luật Trường hợp có nhiều người đại diện theo uỷ quyền cử phải xác định cụ thể số cổ phần số phiếu bầu người đại Xóa bỏ Nội dung quy định cụ thể Điều 28 Điều lệ, Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ Nội dung Điều lệ sửa đổi diện Việc cử, chấm dứt thay đổi người đại diện theo uỷ quyền phải thông báo văn đến Công ty thời hạn sớm nhất; không cần phải đề cập Điều 19.1 Chương II, Điều 19.1(i) (i) Chương II, Điều 19.2 19.2 Cổ đơng nhóm cổ đơng sở hữu 10% tổng số cổ phần phổ thông thời hạn liên tục sáu tháng có quyền sau: 15.2 Cổ đơng nhóm cổ đơng sở hữu 10% tổng số cổ phần phổ thông thời hạn liên tục sáu tháng có quyền sau: (a) Đề cử người vào Hội đồng Quản trị Ban Kiểm soát; (b) Xem xét trích lục sổ biên nghị Hội đồng Quản trị, báo cáo tài năm hàng năm theo mẫu hệ thống kế toán Việt Nam báo cáo Ban Kiểm soát; (c) Yêu cầu triệu tập họp Đại hội đồng Cổ đơng; (d) u cầu Ban Kiểm sốt kiểm tra vấn đề cụ thể liên quan đến quản lý, điều hành hoạt đông Công ty; (e) Các quyền khác phù hợp với quy định pháp luật (a) Đề cử người vào Hội đồng quản trị Ban kiểm soát phù hợp với quy định Pháp luật; (b) Xem xét trích lục sổ biên nghị Hội đồng quản trị, báo cáo tài năm hàng năm theo mẫu hệ thống kế toán Việt Nam báo cáo Ban kiểm soát; (c) Yêu cầu triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông phù hợp với quy định Pháp luật; (d) Yêu cầu Ban kiểm soát kiểm tra vấn đề cụ thể liên quan đến quản lý, điều hành hoạt đông Công ty phù hợp với quy định Pháp luật; (e) Các quyền khác theo quy định Điều lệ quy định Pháp luật Chương II, Điều 19.3(e) (e) Chương II, Điều 20.1 Các quyền khác phù hợp với quy định pháp luật Thực nghĩa vụ khác pháp luật quy định Lý sửa đổi (h) Các quyền khác theo quy định Điều lệ quy định Pháp luật thay đổi câu chữ để phù hợp thay đổi câu chữ để phù hợp (f) Thực nghĩa vụ khác theo quy định Điều lệ quy định Pháp luật Sửa lỗi đánh số điều khoản câu chữ để phù hợp Điều 20 Cổ phiếu, cổ phần, phát hành cổ phiếu Công ty Điều 16 Cổ phần, cổ phiếu, phát hành cổ phần Công ty 20.1 16.1 Sửa tên điều khoản câu chữ để phù hợp Loại cổ phiếu: Tất cổ phần phát hành Công ty cổ phần phổ thông Nếu Đại hội đồng Cổ đông định thời điểm, Cơng ty có loại cổ phần ưu đãi Loại cổ phần: Tất cổ phần phát hành Công ty cổ phần phổ thông Nếu Đại hội đồng cổ đông định thời điểm, Cơng ty có loại cổ phần ưu đãi theo quy định Pháp luật Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ Chương II, Điều 21.2 21.2 Chuyển nhượng cổ phần Nội dung Điều lệ sửa đổi 17.2 Chuyển nhượng cổ phần Trừ trường hợp hạn chế chuyển nhượng khác theo thỏa thuận riêng cổ đơng việc chuyển nhượng cổ phần thực sau: Trừ trường hợp hạn chế chuyển nhượng khác theo thỏa thuận riêng cổ đơng việc chuyển nhượng cổ phần thực sau: (a) Các cổ phần chuyển nhượng theo quy định Điều 19.1 (d) Điều lệ (b) Việc chuyển nhượng cổ phần thực văn theo cách thông thường cách trao tay cổ phiếu Giấy tờ chuyển nhượng phải bên chuyển nhượng bên nhận chuyển nhượng đại diện uỷ quyền họ ký Cổ phần coi chuyển nhượng toán đủ thông tin người mua ghi đủ vào Sổ đăng ký cổ đông Công ty (c) Sau cổ phần bán, Công ty phải phát hành trao cổ phiếu cho người mua Công ty bán cổ phần mà khơng trao cổ phiếu Trong trường hợp này, thông tin cổ đông phải ghi vào sổ đăng ký cổ đông Trường hợp cổ đông chuyển nhượng số cổ phần cổ phiếu có ghi tên cổ phiếu cũ bị huỷ bỏ Công ty phát hành cổ phiếu ghi nhận số cổ phần chuyển nhượng số cổ phần lại (a) Các cổ phần chuyển nhượng theo quy định Điều 15.1 (d) Điều lệ (b) Việc chuyển nhượng cổ phần thực văn theo cách thông thường cách trao tay cổ phiếu Giấy tờ chuyển nhượng phải bên chuyển nhượng bên nhận chuyển nhượng đại diện uỷ quyền họ ký Bên chuyển nhượng người sở hữu cổ phần có liên quan tên người nhận chuyển nhượng đăng ký vào sổ đăng ký cổ đông Công ty (c) Sau cổ phần chuyển nhượng, Công ty hành trao cổ phiếu cho người nhận chuyển nhượng Trường hợp cổ đông chuyển nhượng số cổ phần cổ phiếu có ghi tên cổ phiếu cũ bị huỷ bỏ Công ty phát hành cổ phiếu ghi nhận số cổ phần chuyển nhượng số cổ phần lại Lý sửa đổi Cập nhật theo quy định Luật Doanh nghiệp 2014 Việc thừa kế, tặng cho cổ phần Công ty thực phù hợp theo quy định Pháp luật Chương II, Điều 23.1 23.1 Mua lại cổ phần theo yêu cầu cổ đơng (a) Cổ đơng có quyền u cầu Cơng ty mua lại cổ phần mình, cổ đơng bỏ phiếu không tán thành định việc (i) tổ chức lại Công ty Đại hội đồng Cổ đông, (ii) thay đổi quyền, nghĩa vụ cổ đông quy định Điều lệ Yêu cầu mua lại cổ phần phải văn phải gửi đến Công ty thời hạn mười ngày làm việc, kể từ ngày Đại hội đồng cổ đông thông qua định vấn đề quy định khoản (b) Công ty phải mua lại cổ phần theo yêu cầu cổ đông quy định Điều 23.1 (a) với giá thỏa thuận thời hạn chín mươi ngày, kể từ ngày nhận yêu cầu 19.1 Mua lại cổ phần theo yêu cầu cổ đơng: (a) Cổ đơng có quyền u cầu Cơng ty mua lại cổ phần mình, cổ đơng bỏ phiếu khơng tán thành định việc (i) tổ chức lại Công ty Đại hội đồng cổ đông, (ii) thay đổi quyền, nghĩa vụ cổ đông quy định Điều lệ Yêu cầu mua lại cổ phần phải văn (trong nêu rõ tên, địa cổ đơng, số lượng cổ phần loại, giá dự định bán, lý yêu cầu Công ty mua lại) phải gửi đến Công ty thời hạn mười ngày làm việc, kể từ ngày Đại hội đồng cổ đông thông qua định vấn đề quy định khoản Cập nhật theo quy định Luật Doanh nghiệp 2014 Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ Nội dung Điều lệ sửa đổi Lý sửa đổi (b) Công ty phải mua lại cổ phần theo yêu cầu cổ đông quy định Điều 19.1(a) với giá thỏa thuận thời hạn chín mươi ngày, kể từ ngày nhận yêu cầu Trường hợp không thỏa thuận giá bên u cầu tổ chức thẩm định giá chuyên nghiệp định giá Công ty giới thiệu 03 tổ chức thẩm định giá chuyên nghiệp để cổ đông lựa chọn lựa chọn định cuối Chương II, Điều 24 Điều 24 Điều kiện toán xử lý cổ phần mua lại Điều 20 Điều kiện toán xử lý cổ phần mua lại 24.1 Cơng ty quyền tốn phần cổ phần mua lại cho cổ đông theo quy định Điều 23 Điều lệ sau toán hết số cổ phần mua lại, Cơng ty đảm bảo tốn đủ khoản nợ nghĩa vụ tài sản khác 20.1 Công ty quyền toán phần cổ phần mua lại cho cổ đông theo quy định Điều 19 Điều lệ sau toán hết số cổ phần mua lại, Công ty đảm bảo toán đủ khoản nợ nghĩa vụ tài sản khác 24.2 Cổ phần mua lại theo quy định Điều 23 Điều lệ coi cổ phần thu thuộc số cổ phần quyền chào bán 20.2 Cổ phần mua lại theo quy định Điều 19 Điều lệ coi cổ phần chưa bán theo quy định Luật Doanh nghiệp Công ty phải làm thủ tục điều chỉnh giảm Vốn điều lệ tương ứng với tổng giá trị mệnh giá cổ phần Công ty mua lại thời hạn 10 ngày, kể từ ngày hồn thành việc tốn mua lại cổ phần 24.3 Cổ phiếu xác nhận quyền sở hữu cổ phần mua lại phải tiêu huỷ sau cổ phần tương ứng toán đủ Chủ tịch Hội đồng quản trị Tổng giám đốc phải liên đới chịu trách nhiệm thiệt hại không tiêu huỷ chậm tiêu huỷ cổ phiếu gây Công ty 24.4 Việc thừa kế cổ phần Công ty thực theo quy định pháp luật hành 24.5 Sau toán hết số cổ phần mua lại, tổng giá trị tài sản ghi sổ kế tốn Cơng ty giảm mười phần trăm (10%) cơng ty phải thơng báo cho tất chủ nợ biết thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày toán hết số cổ phần mua lại Chương II, Điều 25.2 25.2 Hội đồng quản trị Cơng ty có quyền định loại trái phiếu, tổng giá trị trái phiếu, thời điểm phát hành, phải báo cáo Đại hội đồng cổ đông họp gần Cập nhật theo quy định Luật Doanh nghiệp 2014 20.3 Cổ phiếu xác nhận quyền sở hữu cổ phần mua lại phải tiêu huỷ sau cổ phần tương ứng toán đủ Chủ tịch Hội đồng quản trị Tổng giám đốc phải liên đới chịu trách nhiệm thiệt hại không tiêu huỷ chậm tiêu huỷ cổ phiếu gây Cơng ty 20.4 Sau tốn hết số cổ phần mua lại, tổng giá trị tài sản ghi sổ kế tốn Cơng ty giảm mười phần trăm (10%) Cơng ty phải thông báo cho tất chủ nợ biết thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày toán hết số cổ phần mua lại 21.2 Hội đồng quản trị Cơng ty có quyền định loại trái phiếu (trừ trái phiếu chuyển đổi thành cổ phần thuộc thẩm quyền định Đại hội đồng cổ đông), tổng giá trị trái phiếu, thời điểm phát hành, phải báo cáo Đại hội đồng cổ đông họp gần bổ sung nội dung để phù hợp với quy 10 Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ Nội dung Điều lệ sửa đổi Lý sửa đổi Chương V, Điều 41.1 41.1 Có đủ lực hành vi dân sự, không thuộc đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp; 37.1 Thành viên Hội đồng quản trị phải có đủ lực hành vi dân sự, không thuộc đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp, phải đáp ứng tiêu chuẩn điều kiện có liên quan theo quy định Pháp luật; Điều chỉnh câu chữ để phù hợp Chương VII, Điều 49.1 49.1 Thành viên Ban kiểm soát phải đáp ứng điều kiện sau đây: Điều chỉnh theo yêu cầu Luật Doanh nghiệp 2014 Thành viên Ban kiểm soát phải đáp ứng điều kiện sau đây: (a) Từ 21 tuổi trở lên, có đủ lực hành vi dân không thuộc đối tượng bị cấm thành lập quản lý doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp; (b) Không phải vợ chồng, cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, nuôi, anh, chị, em ruột thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc Tổng giám đốc người quản lý khác Thành viên Ban kiểm sốt khơng giữ chức vụ quản lý công ty Thành viên Ban kiểm sốt khơng thiết phải cổ đơng người lao động công ty 45.1 (c) Từ 21 tuổi trở lên, có đủ lực hành vi dân không thuộc đối tượng bị cấm thành lập quản lý doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp; (d) Không phải vợ chồng, cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, nuôi, anh, chị, em ruột thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc Tổng giám đốc người quản lý khác; (e) Không giữ chức vụ quản lý Công ty; (f) Các tiêu chuẩn điều kiện khác theo quy định khác Pháp luật có liên quan Thành viên Ban kiểm sốt khơng giữ chức vụ quản lý Cơng ty Thành viên Ban kiểm sốt không thiết phải cổ đông người lao động Công ty Chương VII, Điều 51 Điều 51 Nghĩa vụ, thù lao, tiền lương lợi ích khác thành viên Ban Kiểm soát Điều 47 Trách nhiệm, thù lao, tiền lương lợi ích khác thành viên Ban kiểm soát Sửa đổi tên điều khoản cho phù hợp Chương VII, Điều 55 Điều 55 Hợp đồng, giao dịch Cơng ty với người có liên quan Điều 51 Hợp đồng, giao dịch Công ty với người có liên quan 55.1 Hợp đồng, giao dịch công ty với đối tượng sau phải Hội đồng quản trị chấp thuận: (a) Cổ đông, người đại diện uỷ quyền cổ đông sở hữu 35% tổng số cổ phần phổ thông công ty người có liên quan họ; (b) Thành viên Hội đồng quản trị Tổng giám đốc; (c) Doanh nghiệp quy định điểm a điểm b khoản Điều 118 Luật doanh nghiệp người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc 51.1 Hợp đồng, giao dịch Công ty với đối tượng sau phải Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị chấp thuận: Cập nhật theo quy định Luật Doanh nghiệp 2014 (a) Cổ đông, người đại diện uỷ quyền cổ đông sở hữu 10% tổng số cổ phần phổ thơng Cơng ty người có liên quan họ; (b) Thành viên Hội đồng quản trị Tổng giám đốc người có liên quan họ; (c) Doanh nghiệp quy định Điều 159.2 Luật doanh nghiệp 16 Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ Nội dung Điều lệ sửa đổi 55.2 Các hợp đồng, giao dịch bị vô hiệu xử lý theo quy định pháp luật giao kết thực mà chưa chấp thuận theo quy định điểm (a), (b) (c) khoản 55 quy định pháp luật khác 51.2 Hội đồng quản trị chấp thuận hợp đồng giao dịch có giá trị nhỏ 35% tổng giá trị tài sản Công ty ghi báo cáo tài gần Các trường hợp lại, thẩm quyền định thuộc Đại hội đồng cổ đông Lý sửa đổi 51.3 Hợp đồng, giao dịch bị vô hiệu xử lý theo quy định pháp luật ký kết thực mà chưa chấp thuận theo quy định khoản Điều này, gây thiệt hại cho Công ty; người ký kết hợp đồng, cổ đông, thành viên Hội đồng quản trị Tổng giám đốc có liên quan phải liên đới bồi thường thiệt hại phát sinh, hồn trả cho Cơng ty khoản lợi thu từ việc thực hợp đồng, giao dịch Chương VIII, Điều 56 Điều 56 Các quy định trách nhiệm nghĩa vụ Công ty Điều 52 Các quy định trách nhiệm nghĩa vụ Công ty 56.1 Công ty thực hoạt động kinh doanh theo quy định Giấy phép thành lập hoạt động UBCKNN cấp 52.1 Tuân thủ quy định pháp luật Điều lệ Công ty Thực việc quản lý tài sản ủy thác theo quy định điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng quản lý đầu tư Tuân thủ quy tắc đạo đức nghề nghiệp, tự nguyện, cơng bằng, trung thực lợi ích cao khách hàng ủy thác 56.2 Đại diện cho quyền lợi nhà đầu tư, cổ đông nhà đầu tư ủy thác theo quy định điều lệ quỹ, điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn hợp đồng quản lý đầu tư thực quyền biểu đại hội đồng cổ đông hội đồng quản trị tổ chức phát hành 56.3 Được hưởng khoản phí thưởng quy định điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng quản lý đầu tư phù hợp với quy định pháp luật 56.4 Tuân thủ quy định pháp luật Việt Nam, điều lệ quỹ, điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn hợp đồng quản lý đầu tư 56.5 Tự nguyện, công bằng, trung thực, lợi ích tốt quỹ, cơng ty đầu tư chứng khoán nhà đầu tư, nhà đầu tư ủy thác Điều chỉnh cho phù hợp với Thông tư 212 52.2 Công ty đại diện theo ủy quyền khách hàng ủy thác, thay mặt cho khách hàng ủy thác để thực quyền sở hữu tài sản khách hàng ủy thác cách trung thực cẩn trọng 52.3 Khi quản lý tài sản ủy thác, Công ty phải: (a) Ký hợp đồng lưu ký giám sát với ngân hàng lưu ký quỹ thành viên, công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ, danh mục đầu tư ủy thác; ký hợp đồng giám sát với ngân hàng giám sát quỹ đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng; lưu ký toàn tài sản phát sinh lãnh thổ Việt Nam lưu trữ đầy đủ, kịp thời, xác thơng tin liệu sở hữu, gốc tài liệu pháp lý xác minh quyền sở hữu tài sản ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát 17 Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ 56.6 Ký hợp đồng với ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát có điều khoản chi tiết quyền nghĩa vụ bên liên quan việc quản lý tài sản quỹ, công ty đầu tư chứng khoán tài sản ủy thác 56.7 Ký hợp đồng với nhà đầu tư ủy thác, công ty đầu tư chứng khoán cung cấp dịch vụ quản lý danh mục đầu tư quản lý tài sản cơng ty đầu tư chứng khốn 56.8 Thực việc đầu tư tài sản quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, tài sản ủy thác theo quy định pháp luật, điều lệ quỹ, điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn hợp đồng quản lý đầu tư 56.9 Công ty chịu trách nhiệm đền bù tổn thất gây cho quỹ, công ty đầu tư chứng khoán nhà đầu tư vào quỹ, nhà đầu tư ủy thác nhân viên công ty công ty không thực nghĩa vụ theo quy định pháp luật Nội dung Điều lệ sửa đổi Trường hợp đầu tư tiền gửi cho khách hàng ủy thác, Công ty gửi ngân hàng danh sách khách hàng ủy thác phê duyệt; lưu trữ gốc hợp lệ hợp đồng tiền gửi, hợp đồng vay, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát để tổ chức định kỳ đối soát với ngân hàng nhận tiền gửi Trường hợp đầu tư, góp vốn; giao dịch tài sản, phần vốn góp, cổ phiếu chưa niêm yết cho khách hàng ủy thác; Công ty phải lưu trữ gốc hợp đồng, giấy phép thành lập hoạt động giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (nếu có), sổ cổ đơng tài liệu xác nhận quyền sở hữu tài sản ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát để tổ chức định kỳ đối soát với tổ chức tiếp nhận vốn đầu tư; (b) Xây dựng hệ thống thông tin quản lý tài khoản khách hàng ủy thác Công ty bảo đảm nguyên tắc quản lý độc lập tách biệt tài sản tới khách hàng ủy thác, tách biệt tài sản ủy thác tài sản Cơng ty; lưu trữ đầy đủ, kịp thời sổ sách kế toán, chứng từ giao dịch tài liệu liên quan tới giao dịch sở hữu tài sản khách hàng ủy thác; tổng hợp đầy đủ, xác, kịp thời thơng tin tài sản khách hàng ủy thác nơi lưu ký, lưu trữ tài sản đó; (c) Thiết lập chế kiểm tra, thường xuyên đối soát ba bên bảo đảm có thống liệu tài sản ủy thác hệ thống tài khoản khách hàng ủy thác quản lý Công ty, hệ thống lưu ký tài sản khách hàng ủy thác ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát với tổ chức phát hành, Trung tâm Lưu ký chứng khoán, tổ chức quản lý sổ đăng ký cổ đông, chủ dự án, tổ chức tiếp nhận vốn đầu tư, ngân hàng nhận tiền gửi Cơng ty có trách nhiệm thiết lập chế để ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát chủ động, trực tiếp đối soát với tổ chức nêu nhằm kiểm tra, giám sát, tổng hợp đầy đủ xác thơng tin việc lưu ký, đăng ký sở hữu quản lý tài sản ủy thác; 56.10 Đảm bảo việc quản lý độc lập tách biệt tài sản quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, tài sản nhà đầu tư ủy thác tài sản cơng ty 56.11 Ưu tiên chuyển thực lệnh nhà đầu tư ủy thác quỹ, công ty đầu tư chứng khốn trước lệnh Cơng ty Cơng ty phải thiết lập quy trình phân bổ tài sản giao dịch cách hợp lý, công thực giao dịch cho quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn cho nhà đầu tư ủy thác Quy trình phải chấp thuận nhà đầu tư uỷ thác, ban đại diện quỹ, hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán cung cấp cho ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký Trong trường hợp Công ty mua bán loại tài sản thời điểm cho quỹ, công ty đầu tư chứng khốn quản lý cho thân Công ty, việc phân bổ tài sản giao dịch thực theo trật tự ưu tiên sau: Lý sửa đổi 18 Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ Nội dung Điều lệ sửa đổi (a) Ưu tiên phân bổ tài sản giao dịch cho quỹ, công ty đầu tư chứng khốn quản lý Việc phân bổ tài sản phải đảm bảo công hợp lý quyền lợi quỹ, công ty đầu tư chứng khoán; (b) Việc phân bổ tài sản cho thân Công ty thực sau đáp ứng quy định Điểm a Khoản (d) Thực việc đầu tư tài sản ủy thác theo quy định pháp luật, quy định điều lệ quỹ, điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn hợp đồng quản lý đầu tư; (e) Phân công tối thiểu hai (02) người điều hành quỹ để quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn Những người điều hành quỹ nêu phải có kinh nghiệm thực tế hoạt động quản lý tài sản hai (02) năm chưa bị xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Thơng tin trình độ, chun môn, nghiệp vụ, kinh nghiệm quản lý tài sản người điều hành quỹ phải công khai cáo bạch 56.12 Bảo đảm quan hệ uỷ quyền trách nhiệm cho bên thứ ba thay đổi cấu tổ chức, quản lý Công ty không gây ảnh hưởng bất lợi đến quyền lợi nhà đầu tư vào quỹ, vào cơng ty đầu tư chứng khốn nhà đầu tư ủy thác Quan hệ ủy quyền nêu phải đảm bảo: (a) Bên nhận ủy quyền phải công ty quản lý quỹ cấp phép khác; (b) Các thông tin bên nhận ủy quyền phải cung cấp cho ban đại diện quỹ, hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư ủy thác (c) Việc ủy quyền nêu phải chấp thuận văn ban đại diện quỹ, hội đồng quản trị cơng ty đầu tư chứng khốn nhà đầu tư ủy thác (d) Công ty thực việc ủy quyền phải báo cáo UBCKNN kèm theo văn xác nhận Điểm c Khoản (e) Công ty thực việc ủy quyền có trách nhiệm giám sát đảm bảo việc thực hoạt động uỷ quyền thực nhanh chóng phù hợp với quy định pháp luật, điều lệ quỹ, điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn hợp đồng quản lý đầu tư Công ty phải chịu trách nhiệm thiệt hại cho quỹ, công ty đầu tư chứng khoán nhà đầu tư ủy thác phát sinh từ việc ủy quyền 56.13 Công ty có nghĩa vụ thực việc xác định giá trị tài sản ròng quỹ, giá trị tài sản rịng cơng ty đầu tư chứng khốn; giá trị tài sản ròng chứng quỹ, đơn vị quỹ, cổ phiếu cơng ty đầu tư chứng khốn; giá trị danh mục đầu tư theo quy định pháp luật, điều lệ quỹ, hợp đồng quản lý danh mục đầu tư Dịch vụ xác định giá trị tài sản ròng quỹ, giá trị tài sản rịng cơng ty đầu tư chứng khốn; giá trị tài sản rịng chứng Lý sửa đổi 52.4 Công ty phải thiết lập quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản giao dịch cách hợp lý, công thực giao dịch cho khách hàng ủy thác cho thân Cơng ty Quy trình phải cung cấp cho khách hàng ủy thác, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát áp dụng thống Trường hợp Công ty mua bán loại tài sản thời điểm cho nhiều khách hàng ủy thác cho thân Công ty, việc phân bổ tài sản giao dịch thực theo trật tự ưu tiên sau: (a) Ưu tiên phân bổ tài sản giao dịch cho khách hàng ủy thác Việc phân bổ tài sản khách hàng ủy thác phải cơng bằng, theo quy trình phân bổ tài sản áp dụng thống Công ty Quy trình phân bổ tài sản phải nêu rõ nguyên tắc thực hiện, phương pháp xác định giá, khối lượng tài sản phân bổ cho đối tượng khách hàng, bảo đảm phù hợp với mục tiêu đầu tư, mức chấp nhận rủi ro tiêu chí khác theo quy định nội Công ty thông báo cho khách hàng ủy thác Trường hợp tài sản mua bán mức giá khác nhau, Cơng ty phải sử dụng mức giá bình qn gia quyền để phân bổ tài sản; (b) Việc phân bổ tài sản cho thân Công ty thực sau đáp ứng đầy đủ lệnh giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác; 19 Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ Nội dung Điều lệ sửa đổi quỹ, đơn vị quỹ cổ phiếu công ty đầu tư chứng khốn ngân hàng giám sát cung cấp sở hợp đồng ký Công ty với ngân hàng giám sát Trong trường hợp ngân hàng giám sát cung cấp dịch vụ định giá tài sản ròng, Công ty phải giám sát đảm bảo việc định giá tài sản ròng tuân thủ theo quy định hành (c) Việc phân bổ tài sản phải thông báo cho ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát để thực ngày giao dịch 52.5 Trong hoạt động quản trị quỹ, Cơng ty có trách nhiệm bảo đảm: (a) Thực việc xác định giá trị tài sản ròng danh mục đầu tư khách hàng ủy thác; giá trị tài sản ròng chứng quỹ, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán theo quy định pháp luật, điều lệ quỹ, điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn, hợp đồng quản lý đầu tư; (b) Lập, lưu trữ cập nhật kịp thời, đầy đủ xác sổ đăng ký nhà đầu tư, sổ đăng ký cổ đông Nội dung sổ đăng ký nhà đầu tư, sổ đăng ký cổ đơng thực theo quy định có liên quan pháp luât thành lập quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quy định thành lập, tổ chức hoạt động công ty đầu tư chứng khốn 56.14 Cơng ty có trách nhiệm lập, lưu trữ cập nhật kịp thời sổ đăng ký nhà đầu tư, sổ đăng ký cổ đông Dịch vụ lập, lưu trữ cập nhật sổ đăng ký nhà đầu tư, sổ đăng ký cổ đơng phận ngân hàng giám sát Trung tâm Lưu ký Chứng khoán cung cấp sở hợp đồng ký Công ty với ngân hàng giám sát, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Trong trường hợp ngân hàng giám sát, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán cung cấp dịch vụ lập, lưu trữ cập nhật sổ đăng ký nhà đầu tư, sổ đăng ký cổ đông, Công ty phải giám sát đảm bảo công việc thực theo quy định hành 56.15 Kịp thời thông báo văn cho ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký quyền biểu ý kiến biểu mà ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký thực thay mặt cho quyền lợi quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn, nhà đầu tư ủy thác họp đại hội đồng cổ đông tổ chức phát hành mà quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn góp vốn, nhà đầu tư ủy thác cổ đơng, tham gia góp vốn 56.16 Cung cấp kịp thời, đầy đủ thông tin cần thiết quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, tài sản ủy thác cho ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký để đảm bảo ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký có đủ thơng tin nhằm thực đầy đủ quyền nghĩa vụ quỹ, Cơng ty đầu tư chứng khốn, nhà đầu tư ủy thác theo quy định pháp luật 56.17 Trong trường hợp ngân hàng giám sát phát giao dịch tài sản quỹ, công ty đầu tư chứng khốn khơng phù hợp với quy định pháp luật, điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khốn vượt q thẩm quyền Cơng ty thơng báo cho Cơng ty Cơng ty phải huỷ bỏ giao dịch thực mua bán tài sản quỹ, công ty đầu tư Lý sửa đổi 52.6 Cơng ty có nghĩa vụ cung cấp kịp thời, đầy đủ thông tin cần thiết khách hàng ủy thác, thông tin giao dịch tài sản ủy thác, thông tin nơi lưu ký tài sản ủy thác, thông tin liên quan khác (nếu có) tạo điều kiện thuận lợi cần thiết cho ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký theo yêu cầu văn tổ chức để tổ chức thực đầy đủ quyền trách nhiệm khách hàng ủy thác theo quy định pháp luật Tối thiểu (01) tháng lần, Cơng ty có nghĩa vụ đối chiếu danh mục tài sản khách hàng uỷ thác với ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký 52.7 Trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày ngân hàng giám sát phát thông báo cho Công ty giao dịch tài sản ủy thác trái với quy định vượt thẩm quyền Công ty theo quy định pháp luật, quy định điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khốn, hợp đồng quản lý đầu tư Cơng ty huỷ bỏ giao dịch, thực giao dịch nhằm khôi phục vị cho khách hàng ủy thác Cơng ty phải chịu chi phí phát sinh liên quan đến giao dịch tổn thất (nếu có) Trường hợp giao dịch phát sinh lợi nhuận, khoản lợi nhuận phải hạch toán cho khách hàng ủy thác 20 Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ Nội dung Điều lệ sửa đổi chứng khoán nhằm phục hồi vị quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn trước có giao dịch thời gian sớm Việc khơi phục vị phải thực vịng 03 tháng kể từ phát sinh giao dịch không phù hợp Mọi chi phí phát sinh liên quan đến giao dịch tổn thất quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn (nếu có) Cơng ty chịu, khơng tính vào chi phí quản lý quỹ 52.8 Công ty phải xây dựng triển khai áp dụng thống quy trình nghiệp vụ, sổ tay định giá, sách kế tốn phù hợp quy định pháp luật liên quan khách hàng ủy thác Cơng ty phải xây dựng quy trình kiểm soát nội bộ, quy tắc đạo đức nghề nghiệp chi tiết tới vị trí cơng tác Quy định việc tuân thủ đạo đức nghề nghiệp Công ty điều khoản bắt buộc hợp đồng lao động Công ty người lao động Công ty 56.18 Mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp cho người hành nghề quản lý quỹ Công ty theo quy định pháp luật trích lập quỹ dự phòng rủi ro để để bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư cố kỹ thuật sơ suất người hành nghề quản lý quỹ trình tác nghiệp 52.9 Cơng ty phải xây dựng quy trình thiết lập cấu tổ chức, hệ thống quản trị rủi ro phù hợp với quy mô hoạt động Cơng ty, loại hình quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn đối tượng khách hàng mà quản lý Hệ thống quản trị rủi ro phải dựa sách, quy trình quản trị rủi ro xây dựng theo thông lệ quốc tế phù hợp với điều kiện thị trường Việt Nam, bảo đảm nhận diện đầy đủ, xác định quy mô rủi ro tiềm ẩn hoạt động Công ty, rủi ro tiềm ẩn quy trình nghiệp vụ, hệ thống Công ty, rủi ro tiềm ẩn danh mục đầu tư khách hàng ủy thác Tùy vào loại hình rủi ro, mức độ phức tạp tài sản đầu tư yêu cầu khách hàng ủy thác, Công ty phải đưa mức độ chấp nhận rủi ro phù hợp 56.19 Xây dựng ban hành ban hành quy trình nghiệp vụ áp dụng cho vị trí làm việc, quy trình kiểm sốt nội đạo đức nghề nghiệp áp dụng cho nhân viên làm việc Công ty nhằm ngăn ngừa xung đột lợi ích tiềm tàng nội Công ty, Công ty với quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn Cơng ty quản lý nhà đầu tư ủy thác giao dịch với người có liên quan Quy định việc tuân thủ đạo đức nghề nghiệp Công ty điều khoản bắt buộc hợp đồng lao động Công ty người lao động Công ty 56.20 Hàng năm tổ chức đào tạo, tập huấn nhằm nâng cao trình độ cho cán nhân viên, đảm bảo đội ngũ nhân viên cán quản lý có trình độ chun mơn, kỹ kiến thức pháp luật cập nhật phù hợp với nhiệm vụ công tác Thông tin hoạt động đào tạo năm Công ty cần gửi kèm báo cáo tình hình hoạt động hàng năm gửi cho UBCKNN 56.21 Cơng ty có nghĩa vụ xây dựng, ban hành báo cáo UBCKNN sách, quy trình quản lý rủi ro phù hợp với quy định pháp luật nhằm kịp thời phân tích, đánh giá, theo dõi quản lý rủi ro hoạt động đầu tư cho quỹ, công ty đầu tư chứng khoán cho tài sản ủy thác Lý sửa đổi 52.10 Công ty chịu trách nhiệm đền bù tổn thất gây cho khách hàng ủy thác lỗi nhân viên, cố lỗi hệ thống kỹ thuật quy trình nghiệp vụ Công ty Công ty không thực nghĩa vụ theo quy định pháp luật, quy định điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán hợp đồng quản lý đầu tư 52.11 Công ty phải mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp cho nhân viên nghiệp vụ (nếu xét cần thiết), trích lập quỹ dự phịng rủi ro theo quy định pháp luật để bồi thường thiệt hại cho khách hàng ủy thác trường hợp quy định khoản 10 Điều 52.12 Công ty có trách nhiệm thực hiện, yêu cầu đại lý phân phối, tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan xây dựng, thiết lập hệ thống tổ chức thực quy trình tổng hợp thơng tin, nhận diện khách hàng theo quy định pháp luật phòng chống rửa tiền quy định pháp luật mơi giới, giao dịch chứng khốn 21 Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ 56.22 Tuân thủ chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, thực nghĩa vụ tài chế độ báo cáo, công bố thông tin theo quy định pháp luật 56.23 Lưu trữ đầy đủ chứng từ tài khoản phản ánh chi tiết, xác kịp thời lệnh đặt giao dịch hàng ngày quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, lệnh đặt giao dịch hàng ngày cho danh mục ủy thác giao dịch hàng ngày Công ty giao dịch nhân viên Công ty, thứ tự lệnh đặt giao dịch thực Các chứng từ bao gồm: (a) Các hợp đồng phân phối; (b) Các hợp đồng quản lý đầu tư; (c) Chứng từ liên quan tới giao dịch phát hành, mua lại chứng quỹ mở; (d) Chứng từ liên quan tới giao dịch chào bán chứng quỹ đóng, quỹ mở, cổ phiếu cơng ty đầu tư chứng khoán; (e) Các tài liệu, chứng từ quy định khác theo quy định pháp luật 56.24 Các chứng từ theo quy định khoản 23 Điều phải lưu trữ thời gian tối thiểu 15 năm cung cấp cho UBCKNN có yêu cầu Nội dung Điều lệ sửa đổi 52.13 Công ty bảo đảm việc đầu tư tài sản khách hàng ủy thác cá nhân, tổ chức nước tuân thủ quy định pháp luật quản lý ngoại hối, tỷ lệ sở hữu doanh nghiệp Việt Nam thời điểm đầu tư 52.14 Việc sử dụng tài sản uỷ thác huy động Việt Nam để đầu tư vào chứng khoán phát hành tổ chức nước ngoài, tổ chức phát hành chịu điều chỉnh pháp luật nước ngoài, chứng khốn phát hành nước ngồi tài sản khác nước phải tuân thủ quy định pháp luật đầu tư nước ngoài, quản lý ngoại hối quy định pháp luật liên quan Việc đầu tư thực điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khốn, hợp đồng quản lý đầu tư có điều khoản cho phép thực Trước thực hiện, Công ty phải đại hội nhà đầu tư, đại hội đồng thành viên, đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán, khách hàng ủy thác đại diện khách hàng ủy thác quan quản lý nhà nước có thẩm quyền chấp thuận văn 52.15 đảm: Khi thực giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác, Công ty bảo (a) Đối với tổ chức quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khốn đại chúng: 56.25 Cơng ty có trách nhiệm đảm bảo việc đầu tư tài sản nhà đầu tư nước hoạt động quản lý danh mục đầu tư, hoạt động quản lý quỹ thành viên có nhà đầu tư nước ngồi tham gia, tn thủ theo quy định pháp luật hạn chế tỷ lệ sở hữu, trực tiếp gián tiếp, doanh nghiệp 56.26 Việc sử dụng tài sản uỷ thác nguồn vốn huy động Việt nam để đầu tư vào chứng khoán phát hành tổ chức nước ngồi, chứng khốn phát hành tổ chức phát hành điều chỉnh luật pháp nước ngồi chứng khốn phát hành nước ngồi mà có mục tiêu đầu tư ngồi lãnh thổ nước Việt Nam phải đại hội nhà đầu tư quỹ đại Lý sửa đổi Khối lượng giá trị giao dịch năm thông qua công ty chứng khốn khơng vượt q 50% tổng khối lượng giá trị giao dịch năm tổ chức đó; (ii) Khối lượng giá trị giao dịch năm thơng qua cơng ty chứng khốn người có liên quan Công ty, không vượt 20% tổng khối lượng giá trị giao dịch năm tổ chức (i) (b) Đối với khách hàng ủy thác khác, Công ty phải tuân thủ quy định điểm a khoản này, trừ trường hợp Công ty cung cấp đầy đủ thông tin lợi ích Cơng ty với cơng ty chứng khốn liên quan 22 Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ chúng, đại hội thành viên quỹ thành viên, đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư uỷ thác đồng ý Việc đầu tư phải tuân theo quy định pháp luật Việt Nam quan nhà nước có thẩm quyền cho phép Nội dung Điều lệ sửa đổi Lý sửa đổi khách hàng ủy thác có văn chấp thuận cho phép khơng cần áp dụng quy định nêu 52.16 Cơng ty có trách nhiệm bảo mật thông tin khách hàng, thông tin giao dịch tài sản, danh mục đầu tư khách hàng thông tin khác liên quan, trừ trường hợp cung cấp thông tin cho UBCKNN quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo yêu cầu 52.17 Công ty phải bảo đảm: (a) Tách biệt trụ sở, hạ tầng công nghệ thông tin với tổ chức kinh tế khác Trường hợp Công ty sử dụng hạ tầng công nghệ thông tin công ty mẹ, công ty tổ chức người có liên quan phải sử dụng chế phân quyền hạn chế sử dụng, bảo đảm phận công ty mẹ, công ty tổ chức người có liên quan khơng truy cập vào hệ thống máy tính, sở liệu Công ty; (b) Tách biệt sở liệu phận nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích Cơng ty, có tách biệt phận quản lý tài sản ủy thác; phận nghiên cứu, phân tích đầu tư phận thực đầu tư Hệ thống máy tính sở liệu phân quyền tới cá nhân, phận, phù hợp với vị trí cơng tác theo quy định kiểm soát nội 52.18 Trong hoạt động kinh doanh, Công ty bảo đảm: (a) Vốn kinh doanh dành cho hoạt động đầu tư tài phải từ nguồn vốn chủ sở hữu, khơng phải vốn vay hình thức; (b) Khơng cho vay, giao vốn Công ty cho người có liên quan tổ chức, cá nhân khác hình thức, trừ trường hợp gửi tiền tổ chức tín dụng theo quy định pháp luật ngân hàng, đầu tư vào trái phiếu phát hành theo quy định pháp luật; 23 Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ Nội dung Điều lệ sửa đổi (c) Hợp đồng kinh tế, giao dịch (nếu có) Cơng ty với cổ đơng góp vốn từ 35% Vốn điều lệ trở lên, thành viên Hội đồng quản trị, thành viên ban điều hành, thành viên Ban kiểm soát, nhân viên phận kiểm tốn nội bộ; người có liên quan đối tượng nêu trên; thực sau có số cổ đơng đại diện từ 65% trở lên tổng số phiếu biểu lại đồng ý văn bản; (d) Sử dụng nguồn vốn huy động hợp pháp, kể vốn vay, để đầu tư vào bất động sản với mục đích sử dụng làm trụ sở làm việc Trường hợp không sử dụng hết trụ sở, Cơng ty cho th lại; (e) Trong thời hạn tối đa ba mươi (30) ngày, kể từ ngày hồn tất việc đầu tư vào cơng ty con, cơng ty liên doanh, liên kết, Cơng ty có trách nhiệm thông báo cho UBCKNN hạng mục đầu tư này; (f) Khơng góp vốn thành lập, mua cổ phần phần vốn góp cơng ty quản lý quỹ khác, cơng ty chứng khốn Việt Nam, ngoại trừ trường hợp sau: Lý sửa đổi (i) Hoạt động hợp nhất, sáp nhập; (ii) Mua để sở hữu với người có liên quan sở hữu không 5% số cổ phiếu lưu hành công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán đăng ký giao dịch, niêm yết Sở giao dịch chứng khoán 52.19 Khi quản lý vốn đầu tư cơng ty đầu tư chứng khốn, Cơng ty phải bảo đảm: (a) Chịu giám sát Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát chịu trách nhiệm trước đại hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị cơng ty đầu tư chứng khốn việc thực quyền nhiệm vụ giao, quy định điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng quản lý đầu tư; 24 Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ Nội dung Điều lệ sửa đổi (b) Thiết lập hệ thống, xây dựng quy trình thực việc quản trị rủi ro phù hợp với sách đầu tư loại tài sản đầu tư báo cáo Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị công tác quản trị rủi ro; (c) Chỉ đưa định đầu tư, thoái vốn đầu tư hàng ngày cơng ty đầu tư chứng khốn mà khơng cần phải có định hội đồng quản trị cơng ty đầu tư chứng khốn, đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khốn theo quy định điều lệ cơng ty đầu tư chứng khoán hợp đồng quản lý đầu tư; (d) Thực sách đầu tư, định đại hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị cơng ty đầu tư chứng khốn theo quy định điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn; thực giao dịch tài sản phạm vi hạn mức đầu tư, loại hình tài sản phép đầu tư, khối lượng giao dịch đối tượng giao dịch (nếu có) quy định điều lệ cơng ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng quản lý đầu tư; (e) Kiến nghị phương án chi trả cổ tức, phương án điều chỉnh tăng, giảm vốn điều lệ; phương án tái cấu trúc cơng ty đầu tư chứng khốn; (f) Ký hợp đồng nhân danh công ty đầu tư chứng khoán theo thẩm quyền quy định điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn hợp đồng quản lý đầu tư; (g) Thực quyền nhiệm vụ khác theo quy định pháp luật, điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn, hợp đồng quản lý đầu tư định đại hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán Lý sửa đổi 52.20 Trong hoạt động báo cáo sở hữu, công bố thông tin giao dịch thị trường chứng khốn, Cơng ty có trách nhiệm: 25 Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ Nội dung Điều lệ sửa đổi (a) Công ty, với khách hàng ủy thác, tuân thủ quy định pháp luật báo cáo sở hữu công bố thông tin thị trường chứng khốn áp dụng người có liên quan, người biết thông tin nội bộ; (b) Nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin phát sinh kể từ thời điểm: Lý sửa đổi Số cổ phiếu Cơng ty (nếu có) khách hàng ủy thác (nếu có) sở hữu, kể trường hợp quản lý tài khoản khách hàng, tài sản đứng tên khách hàng ủy thác, đạt từ 5% trở lên tổng số cổ phiếu lưu hành tổ chức phát hành, (ii) Công ty người biết thông tin nội theo quy định pháp luật chứng khoán; (i) (c) Nội dung báo cáo sở hữu, công bố thông tin, phương thức công bố thông tin thực theo quy định cùa pháp luật cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn; (d) Thực nghĩa vụ khác báo cáo sở hữu công bố thông tin theo quy định pháp luật công bố thông tin thị trường chứng khoán Trường hợp khách hàng ủy thác đứng tên sở hữu tài sản ủy thác, khách hàng có trách nhiệm thực nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin theo quy định pháp luật 52.21 Cơng ty có trách nhiệm hàng năm tổ chức đào tạo, tập huấn cho nhân viên yêu cầu nhân viên hành nghề tham gia khóa tập huấn UBCKNN tổ chức (nếu có), bảo đảm đội ngũ nhân viên cập nhật kỹ năng, chuyên môn, nghiệp vụ, kiến thức pháp luật Thông tin hoạt động Công ty phải gửi kèm báo cáo tình hình hoạt động hàng năm gửi UBCKNN Chương VIII, Điều 57 Điều 57 Hạn chế hoạt động Công ty nhân viên làm việc Công ty Điều 53 Hạn chế hoạt động Công ty nhân viên làm việc Công ty Điều chỉnh cho phù hợp với Thông tư 212 26 Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ Nội dung Điều lệ sửa đổi 57.1 Công ty không huy động quản lý quỹ thành viên có từ 31 thành viên góp vốn trở lên 53.1 Công ty không huy động quản lý quỹ thành viên có từ ba mươi mốt (31) thành viên góp vốn trở lên 57.2 Cơng ty khơng người có liên quan, có quan hệ sở hữu ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký quỹ, công ty đầu tư chứng khốn mà Cơng ty quản lý Thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc, người hành nghề quản lý quỹ Công ty không đồng thời làm việc cho ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký quỹ, công ty đầu tư chứng khốn mà Cơng ty quản lý ngược lại 53.2 Cơng ty khơng người có liên quan ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn mà Cơng ty quản lý Thành viên hội đồng quản trị, nhân viên phận kiểm toán nội bộ, ban kiểm sốt (nếu có), ban điều hành, nhân viên Cơng ty không làm việc phận cung cấp dịch vụ lưu ký, giám sát, quản trị quỹ ngân hàng ngược lại 57.3 Người có liên quan Cơng ty, người hành nghề quản lý quỹ, người làm việc Công ty mua, bán chứng quỹ đóng, cổ phiếu cơng ty đầu tư chứng khốn mà Cơng ty quản lý thông qua hệ thống giao dịch theo phương thức khớp lệnh tập trung Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khoán chứng Quỹ mở mà Công ty quản lý theo mức giá, phí điều khoản giao dịch nhà đầu tư khác 53.3 Người có liên quan Công ty giao dịch chứng quỹ đại chúng, cổ phiếu cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng mà Công ty quản lý điều lệ quỹ, điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn có quy định cho phép Trừ trường hợp giao dịch đợt chào mua công khai đợt chào bán, phát hành công chúng, giao dịch thực thông qua hệ thống giao dịch Sở Giao dịch Chứng khốn (đối với quỹ đóng, cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng, quỹ đầu tư bất động sản), theo phương thức quy định điều lệ quỹ, cáo bạch (đối với quỹ mở) 57.4 Trừ trường hợp giao dịch mua, bán quy định khoản 57.4 Điều này, người có liên quan Công ty, người hành nghề quản lý quỹ, người làm việc Công ty không đối tác giao dịch khác với quỹ đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn mà Cơng ty quản lý 57.5 Cơng ty, người có liên quan Công ty, người hành nghề quản lý quỹ không đối tác mua bán giao dịch tài sản đầu tư danh mục nhà đầu tư uỷ thác Công ty quản lý, trừ trường hợp giao dịch thực thông qua hệ thống giao dịch theo phương thức khớp lệnh tập trung Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán quy định cụ thể hợp đồng quản lý đầu tư nhà đầu tư uỷ thác chấp thuận cho phép thực trước văn 57.6 Tất giao dịch chứng khoán thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc, thành viên Ban Kiểm sốt, người Lý sửa đổi 53.4 Cơng ty, cơng ty mẹ, công ty con, công ty liên doanh, liên kết, thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát (nếu có), ban điều hành, nhân viên Cơng ty mua tài sản danh mục tài sản uỷ thác bán cho danh mục khách hàng ủy thác mà Công ty quản lý theo nguyên tắc sau: (a) Giao dịch theo phương thức khớp lệnh tập trung thực thông qua hệ thống giao dịch Sở Giao dịch Chứng khoán; (b) Trường hợp giao dịch thỏa thuận tài sản giao dịch khơng phải chứng khốn niêm yết, đăng ký giao dịch Sở Giao dịch Chứng khốn phải có chấp thuận văn khách hàng ủy thác đại diện khách hàng ủy thác cho phép thực giao dịch Ý kiến phải thể việc chấp thuận loại tài sản giao dịch, phương thức xác định giá giao dịch, phí giao dịch, đối tác giao dịch 27 Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ hành nghề quản lý quỹ nhân viên Công ty phải báo cáo phận kiểm soát nội trước sau giao dịch phải quản lý tập trung Công ty giám sát phận kiểm sốt nội Thơng tin giao dịch nêu bao gồm: loại chứng khoán, giá chứng khoán, thời gian giao dịch, phương thức giao dịch, tổng giá trị giao dịch, phải lưu trữ vịng 15 năm cung cấp cho UBCKNN có yêu cầu 57.7 Khi Công ty giao dịch tài sản quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn, tài sản ủy thác thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc, người hành nghề quản lý quỹ nhân viên Công ty khơng phép u cầu, địi hỏi tiếp nhận, danh nghĩa cá nhân danh nghĩa Công ty, khoản thù lao, lợi nhuận hay lợi ích từ việc thực giao dịch tài sản quỹ, tài sản công ty đầu tư chứng khoán giao dịch tài sản ủy thác tổ chức thứ ba cung cấp ngoại trừ khoản phí, thưởng nêu rõ điều lệ quỹ, điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn hợp đồng quản lý đầu tư Qui định áp dụng tất lọai hình quỹ thành viên, quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khóan 57.8 Cơng ty khơng sử dụng vốn tài sản quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng thành lập Việt Nam để đầu tư vào chứng quỹ, cổ phiếu quỹ đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn quỹ đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn khác Cơng ty khơng sử dụng tài sản ủy thác để đầu tư vào quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn Việt Nam mà Công ty quản lý, ngoại trừ trường hợp hợp đồng quản lý đầu tư có quy định cho phép Công ty thực việc đầu tư với mức phí quản lý phù hợp nhà đầu tư uỷ thác chấp thuận 57.9 Công ty không sử dụng tài sản quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán, tài sản ủy thác để làm vốn liên doanh, liên kết đầu tư vào cơng ty, đầu tư vào tổ chức kinh tế người có liên quan Cơng ty, tổ chức kinh tế người có liên quan thành viên Hội đồng Nội dung Điều lệ sửa đổi Lý sửa đổi tiêu chí xác định đối tác giao dịch, thời điểm thực giao dịch, điều kiện khác (nếu có) 53.5 Tất giao dịch chứng khoán thành viên ban điều hành, nhân viên Cơng ty phải báo cáo phận kiểm sốt nội trước sau giao dịch Báo cáo giao dịch cá nhân phải bao gồm thông tin loại (mã) chứng khoán, số lượng, giá giao dịch, tổng giá trị giao dịch, thời gian thực hiện, phương thức thực hiện, số tài khoản giao dịch, công ty chứng khoán nơi mở tài khoản giao dịch Báo cáo giao dịch cá nhân phải lưu trữ quản lý tập trung phận kiểm soát nội cung cấp cho UBCKNN có yêu cầu 53.6 Thành viên Hội đồng quản trị, ban điều hành, nhân viên Công ty không phép yêu cầu, đòi hỏi tiếp nhận, danh nghĩa cá nhân danh nghĩa Công ty, khoản thù lao, lợi nhuận hay lợi ích nào, ngồi loại phí mức phí quy định rõ điều lệ quỹ, điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn, hợp đồng quản lý đầu tư 53.7 Trong hoạt động quản lý tài sản ủy thác, Công ty bảo đảm: (a) Không sử dụng tài sản quỹ, công ty đầu tư chứng khoán để đầu tư vào quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn khác quản lý; (b) Không sử dụng tài sản ủy thác để đầu tư vào quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khốn đại chúng khác quản lý, ngược lại Quy định không áp dụng trường hợp khách hàng ủy thác cá nhân nước ngoài, tổ chức 100% vốn nước chấp thuận cho phép thực giao dịch nêu trên; (c) Không sử dụng tài sản quỹ đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng để đầu tư vào Cơng ty; khơng đầu tư vào tổ chức người có liên quan Cơng ty; không đầu tư vào tổ chức mà thành viên Hội đồng quản trị, thành viên ban điều hành, nhân viên Công ty cổ đông thành viên sở hữu mười phần trăm (10%) Vốn điều lệ; 28 Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ quản trị, Tổng Giám đốc, Phó Tổng giám đốc Công ty, người hành nghề quản lý quỹ 57.10 Công ty không sử dụng tài sản quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn, tài sản ủy thác vay, bảo lãnh cho khoản vay Cơng ty, để tốn nghĩa vụ nợ thân Công ty, tốn nghĩa vụ nợ người có liên quan Công ty đối tác Nội dung Điều lệ sửa đổi Cơng ty sử dụng vốn quỹ thành viên, công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ, tài sản nhà đầu tư ủy thác hoạt động quản lý danh mục để đầu tư vào tổ chức nêu trường hợp điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ, hợp đồng quản lý đầu tư, biên thỏa thuận góp vốn có quy định cho phép Công ty thực việc đầu tư với mức phí quản lý phù hợp; (d) 57.11 Cơng ty phải kiểm sốt đảm bảo chi phí giao dịch giao dịch tài sản quỹ đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng mức hợp lý không cao so với mức chi phí giao dịch bình qn thị trường Không sử dụng tài sản ủy thác vay hình thức, bảo lãnh cho khoản vay hình thức tốn nghĩa vụ nợ Cơng ty, người có liên quan Công ty, tổ chức, cá nhân khác; 57.12 Công ty quản lý vốn đầu tư công ty đầu tư chứng khoán đại chúng quản lý quỹ đại chúng đáp ứng điều kiện sau: Quy định không áp dụng trường hợp cho vay hình thức đầu tư tiền gửi tổ chức tín dụng theo quy định pháp luật ngân hàng, mua trái phiếu phát hành, giao dịch trái phiếu theo quy định pháp luật; khách hàng ủy thác cá nhân nước ngoài, tổ chức 100% vốn nước chấp thuận cho phép thực giao dịch nêu (a) Có tối thiểu 02 người hành nghề quản lý quỹ có kinh nghiệm quản lý quỹ, quản lý danh mục uỷ thác thực quản lý quỹ, quản lý danh mục ủy thác có hiệu thời gian 02 năm (e) (b) Người hành nghề quản lý quỹ theo quy định Điểm a Khoản khơng bị xử phạt vi phạm hành hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán trình thực quản lý quỹ, danh mục ủy thác 57.13 Công ty tuân thủ hạn chế đầu tư hoạt động quản lý quỹ đại chúng theo quy định luật áp dụng 57.14 Công ty, trình hoạt động, tuân thủ quy định pháp luật khác Nhà nước Việt Nam Lý sửa đổi Không cam kết, bảo đảm kết đầu tư trừ trường hợp đầu tư vào sản phẩm có thu nhập cố định, khơng ký hợp đồng nhận ủy thác đầu tư vào trái phiếu với lãi suất không phù hợp với thực tế thị trường kết phân tích đầu tư Công ty; trực tiếp hay gián tiếp, bù đắp phần toàn khoản thua lỗ khách hàng ủy thác hoạt động đầu tư; không thực giao dịch nhằm làm giảm lợi nhuận khách hàng ủy thác để làm tăng lợi nhuận khách hàng ủy thác khác; không giao kết hợp đồng, thực giao dịch với điều khoản bất lợi cách bất hợp lý, lý đáng 53.8 Trừ trường hợp kết hợp nhất, sáp nhập tổ chức phát hành, Công ty sử dụng vốn chủ sở hữu vốn khách hàng ủy thác để mua sở hữu (khơng tính số cổ phiếu danh mục khách hàng ủy thác quỹ hoán đổi danh mục) hai mươi lăm phần trăm (25%) tổng số 29 Stt Điều khoản Điều lệ củ Nội dung Điều lệ cũ Nội dung Điều lệ sửa đổi Lý sửa đổi cổ phiếu lưu hành công ty đại chúng đáp ứng đầy đủ điều kiện sau: (a) Được chấp thuận văn khách hàng ủy thác đại diện khách hành ủy thác việc chào mua công khai, mức giá chào mua, khối lượng tài sản dự kiến chào mua, phuơng thức phân phối tài sản sau thực chào mua; (b) Công ty thực chào mua công khai theo quy định chào mua cơng khai pháp luật chứng khốn 53.9 Cơng ty khơng ủy quyền, th ngồi tổ chức lãnh thổ Việt Nam để cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, quản lý tài sản ủy thác Chương XIV, Điều 66.2 Chương XVI, Điều 69.2 66.2 Trình tự giải thể Cơng ty: 62.2 Trình tự giải thể Cơng ty: Việc giải thể Cơng ty thực theo quy định sau: Trừ trường hợp Pháp luật có quy định khác đi, việc giải thể Công ty thực theo quy định sau: 69.2 Điều lệ gồm XVI Chương 69 Điều, Đại hội đồng Cổ đông Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaCapital trí thơng qua ngày 20 tháng năm 2017 trụ sở Cơng ty chấp thuận hiệu lực tồn văn Điều lệ 65.2 Điều lệ gồm XVI Chương 65 Điều, Đại hội đồng cổ đông Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaCapital trí thơng qua ngày tháng năm 2017 trụ sở Cơng ty chấp thuận hiệu lực toàn văn Điều lệ chỉnh sửa câu chữ để phù hợp Cập nhật lại thông tin Điều lệ 30