VFMVFB_-Ban-cao-bach-update_V_201601

Quỹ đầu tư chứng khốn mơ tả Bản cáo bạch Quỹ thành lập theo Luật Chứng khoán số 70/2006/QH 11 Quốc hội Nước Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thơng qua ngày 29 tháng 06 năm 2006 văn hướng dẫn thi hành Bản cáo bạch đăng ký với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ngày 27 tháng 02 năm 2013 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép phát hành chứng quỹ công chúng có nghĩa việc xin phép lập Quỹ phát hành chứng quỹ đầu tư thực theo quy định pháp luật liên quan, không hàm ý bảo đảm nội dung Bản cáo bạch mục tiêu, chiến lược đầu tư Quỹ Giá trị chứng Quỹ, khả sinh lời mức rủi ro xác định tài liệu mang tính tham khảo thay đổi tùy vào tình hình thị trường Việc đầu tư vào Quỹ không hàm ý bảo đảm khả sinh lời cho nhà đầu tư Nhà đầu tư cần cân nhắc kỹ rủi ro mức độ rủi ro trước định đầu tư vào Quỹ BẢN CÁO BẠCH QUỸ ĐẦU TƯ TRÁI PHIẾU VIỆT NAM (VFMVFB) (Giấy phép lập quỹ số 04/GCN-UBCK Ủy ban chứng khoán nhà nước cấp ngày 10/06/2013) Bản cáo bạch cập nhật có hiệu lực kể từ ngày 15/02/2016 Tổ chức phát hành: Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam (VietFund Management) - Trụ sở Thành phố Hồ Chí Minh Phòng 1701-04, Tầng 17, Tòa nhà Mê Linh Point, 02 Ngô Đức Kế, Quận 1, TP.HCM, Việt Nam Điện thoại: (84.8) 3825 1488 Fax: (84.8) 3825 1489 Email: info@vinafund.com Website: www.vinafund.com - Chi nhánh Hà Nội: Phòng 903, tầng 9, tịa nhà BIDV, 194 Trần Quang Khải, Quận Hồn Kiếm, Hà Nội Điện thoại: (84.4) 3942 8168 Fax: (84.4) 3942 8169 - Bản cáo bạch cung cấp địa điểm đăng ký Đại lý phân phối chứng Quỹ VFMVFB theo danh sách Phụ lục I Bản Cáo Bạch - Bản cáo bạch cập nhật sáu (06) tháng (01) lần PHỤ TRÁCH CÔNG BỐ THÔNG TIN Ông NGUYỂN MINH ĐĂNG KHÁNH – Phó Tổng Giám Đốc Địa chỉ: Cơng ty Cổ Phần Quản lý quỹ Đầu tư Việt Nam (VFM) Phòng 1701-04, Tầng 17, Tòa nhà Mê Linh Point, 02 Ngô Đức Kế, Quận 1, TP.HCM, Việt Nam Điện thoại : (84.8) 3825 1488 Fax: (84.8) 3825 1489 THÔNG TIN QUAN TRỌNG Đây thông tin quan trọng dành cho nhà đầu tư trước thực việc đăng ký mua chứng Quỹ đầu tư trái phiếu Việt Nam (VFMVFB) - sau gọi tắt Quỹ VFMVFB Nhà đầu tư cần đọc nghiên cứu kỹ trước định đầu tư vào Quỹ Chứng Quỹ VFMVFB phép phát hành công chúng dựa thông tin cam kết công bố Bản cáo bạch Bất kỳ thông tin cam kết khác người môi giới, đại lý phân phối hay người khác đưa không xem đưa theo ủy quyền Quỹ, Công ty Quản lý quỹ hay người đại diện Quỹ Công ty quản lý quỹ Không người có quyền đưa thơng tin hay cam kết khác với nội dung Bản cáo bạch văn đính kèm Chứng Quỹ VFMVFB phát hành dựa thông tin cam kết công bố Bản cáo bạch thơng tin tài kèm Việc lưu hành Bản cáo bạch phân phối hay phát hành Chứng Quỹ trường hợp không tạo ám việc khơng có thay đổi tình hình hoạt động Quỹ kể từ ngày ban hành Bản cáo bạch Bản cáo bạch không tạo việc chào bán thuyết phục người quốc gia mà việc chào bán thuyết phục khơng phê chuẩn chào bán thuyết phục cho người không phép theo quy định pháp luật nước Việc lưu hành Bản cáo bạch phân phối chứng quỹ số quốc gia bị giới hạn luật pháp nước Nhà đầu tư có nhu cầu đăng ký mua chứng quỹ có trách nhiệm cập nhật, hiểu tuân thủ hạn chế nói với quy định luật pháp quản lý ngoại hối, thuế quan hành nước nơi họ cư trú, thường trú tạm trú Nhà đầu tư (kể nhà đầu tư nước ngoài) cần tham khảo ý kiến chuyên môn để biết thêm vấn đề thuế, quy định pháp luật giao dịch ngoại tệ biện pháp kiểm soát hối đoái liên quan đến việc mua, bán nắm giữ chứng Quỹ bị điều chỉnh pháp luật nước Nhà đầu tư nên hiểu đồng ý giá trị chứng quỹ thu nhập (nếu có) từ việc đầu tư vào Quỹ tăng lên hay giảm xuống Theo đó, thời điểm giải thể Quỹ, giá trị thu hồi chứng Quỹ mà nhà đầu tư nắm giữ thấp giá trị ban đầu Nhà đầu tư cần lưu ý rằng, kết hoạt động khứ Công ty Quản lý quỹ không thiết hàm ý hiệu hoạt động tương lai Công ty Nhà đầu tư cần đọc kỹ Bản cáo bạch này, Điều lệ Quỹ tài liệu khác có liên quan đến Quỹ VFMVFB Công ty Quản lý quỹ đại lý phân phối Công ty Quản lý quỹ định, nêu Bản cáo bạch trước đầu tư vào Quỹ Đặc biệt, giá trị chứng Quỹ, khả sinh lời mức rủi ro xác định tài liệu mang tính tham khảo thay đổi tùy vào tình hình thị trường Việc đầu tư vào Quỹ VFMVFB không hàm ý bảo đảm khả sinh lời cho nhà đầu tư, nhà đầu tư cần xem xét kỹ yếu tố rủi ro việc đầu tư vào chứng Quỹ nêu Bản cáo bạch MỤC LỤC MỤC LỤC I NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH .6 Tổ chức phát hành Ngân hàng giám sát II CÁC THUẬT NGỮ/ ĐỊNH NGHĨA III TRIỂN VỌNG, CƠ HỘI ĐẦU TƯ 11 Kinh tế vĩ mô: hồi phục mạnh mẽ điều kiện giới biến động .11 Cơ hội đầu tư vào Quỹ Trái phiếu dạng mở 14 IV CÁC THÔNG TIN VỀ QUỸ ĐẦU TƯ VFMVFB 17 Thông tin chung Quỹ VFMVFB 17 1.1 Giấy phép phát hành quy mô Quỹ 18 1.2 Tính chất thời gian hoạt động Quỹ 18 Tình hình hoạt động Quỹ VFMVFB 18 Các quy định mục tiêu, sách hạn chế đầu tư Quỹ 19 Các rủi ro đầu tư vào Quỹ 21 4.1 Rủi ro thị trường 22 4.2 Rủi ro hạn chế hội đầu tư tính đa dạng hóa thấp thị trường 22 4.3 Rủi ro sản phẩm đầu tư cụ thể (tùy theo loại tài sản mà quỹ dự kiến đầu tư) 22 4.4 Rủi ro thiếu công cụ phòng ngừa rủi ro 22 4.5 Rủi ro pháp lý 22 4.6 Thuế 22 4.7 Rủi ro khoản thị trường 22 4.8 Rủi ro khả toán 22 4.9 Rủi ro định giá 22 4.10 Rủi ro rút vốn 23 4.11 Rủi ro xung đột lợi ích 23 V GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ MỞ .23 Quy định chung thực giao dịch chứng quỹ 23 Nguyên tắc xác định giá giao dịch đơn vị quỹ .24 Thực giao dịch mua chứng quỹ 24 Thực giao dịch bán chứng quỹ 25 Thực giao dịch chuyển đổi chứng quỹ mở .26 Thực phần lệnh giao dịch, tạm dừng giao dịch chứng quỹ .26 Thực giao dịch chuyển nhượng phi thương mại (cho, biếu, tặng, thừa kế…) 27 Người uỷ quyền từ nhà đầu tư .27 Quy định khác việc thực đăng ký mua chứng quỹ mở VFMVFB 28 10 Các trường hợp giao dịch không hợp lệ 28 10.1 Các trường hợp giao dịch mua không hợp lệ .28 10.2 Các trường hợp giao dịch bán không hợp lệ 28 VI THÔNG TIN VỀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ, NGÂN HÀNG GIÀM SÁT, VÀ CÁC ĐƠN VỊ LIÊN QUAN KHÁC28 Thông tin chung Công ty Quản lý quỹ VFM 28 1.1 Giới thiệu cấu Hội đồng Quản trị 30 1.2 Giới thiệu cấu Ban điều hành Công ty Quản lý quỹ VFM 30 1.3 Giới thiệu nhân viên quản trị quỹ 30 Tổ chức tư vấn đầu tư - Dragon Capital Debt Management 30 Ngân Hàng Giám Sát .31 Cơng ty Kiểm Tốn 31 Tổ Chức Được Uỷ Quyền 31 VII DANH SÁCH ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ .31 VIII GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG .31 Xác định giá trị tài sản ròng Quỹ .31 Nguyên tắc, phương thức xác định giá trị tài sản ròng 32 IX PHÍ, LỆ PHÍ CỦA QUỸ .35 Các loại phí nhà đầu tư trả .35 1.1 Phí phát hành chứng quỹ 35 1.2 Phí mua lại .36 1.3 Phí chuyển đổi chứng quỹ 36 Các loại phí Quỹ trả 36 2.1 Phí quản lý quỹ 36 2.2 Phí lưu ký giám sát .36 2.3 Chi phí dịch vụ quản trị quỹ .37 2.4 Chi phí dịch vụ đại lý chuyển nhượng .38 2.5 Các loại phí lệ phí khác 38 Các tiêu hoạt động 38 3.1 Tỷ lệ chi phí hoạt động quỹ .38 3.2 Tốc độ vòng quay danh mục quỹ .39 X DỰ BÁO KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG VÀ PHƯƠNG THỨC PHÂN PHỐI LỢI NHUẬN CỦA QUỸ 40 Dự báo kết hoạt động Quỹ .40 Phân phối lợi nhuận .40 XI XUNG ĐỘT LỢI ÍCH 40 XII Căn pháp lý .41 XIII CHẾ ĐỘ BÁO CÁO .41 XIV ĐỊA CHỈ LIÊN LẠC GIẢI ĐÁP THẮC MẮC CHO CÁC NHÀ ĐẦU TƯ 42 XV CAM KẾT .42 XVI PHỤ LỤC ĐÍNH KÈM 42 PHỤ LỤC : DANH SÁCH CÁC ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI CHÍNH THỨC VÀ ĐỊA ĐIỂM CUNG CẤP BẢN CÁO BẠCH CỦA QUỸ VFMVFB VIỆT NAM (VFMVFB) 43 I NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH Tổ chức phát hành CÔNG TY CỔ PHẦN QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ VIỆT NAM (VFM) Giấy phép thành lập hoạt động số 45/UBCK-GP UBCKNN cấp ngày 08/01/2009 Địa trụ sở chính: Phịng 1701-04, Tầng 17, Tịa nhà Mê Linh Point, 02 Ngơ Đức Kế, Quận 1, TP HCM, Việt Nam Điện thoại: 08 3825 1488 Fax: 08 3825 1489 Ông DOMINIC SCRIVEN Chức vụ: Chủ tịch Hội đồng quản trị Ông TRẦN THANH TÂN Chức vụ: Tổng Giám đốc Ông NGUYỄN MINH ĐĂNG KHÁNH Chức vụ: Giám đốc tài Chúng tơi đảm bảo thông tin số liệu Bản cáo bạch phù hợp với thực tế mà biết, điều tra, thu thập cách hợp lý Ngân hàng giám sát NGÂN HÀNG TNHH MỘT THÀNH VIÊN STANDARD CHARTERED (VIỆT NAM) Đại diện theo pháp luật: Ông: NIRUKT NARAIN SAPRU Chức vụ: Tổng giám đốc Bản cáo bạch phần hồ sơ đăng ký chào bán Công ty Quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam (VFM) Chúng tôi, với tư cách Ngân hàng giám sát Quỹ VFMVFB chịu trách nhiệm theo quy định phạm vi Hợp Đồng Cung Cấp Dịch Vụ Giám Sát Quỹ với Công ty Quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam (VFM), công ty quản lý quỹ Quỹ VFMVFB theo quy định pháp luật Tuy nhiên, chúng tơi tin việc phân tích, đánh giá lựa chọn ngôn từ Bản cáo bạch thực cách hợp lý cẩn trọng Công ty Quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam (VFM) bên khác có trách nhiệm theo luật định II CÁC THUẬT NGỮ/ ĐỊNH NGHĨA Những từ cụm từ viết tắt định nghĩa dùng suốt Bản cáo bạch này: “Quỹ đầu tư trái phiếu Việt Nam” (Sau gọi tắt Quỹ VFMVFB) quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở thực chào bán chứng quỹ công chúng thành lập theo Luật Chứng Khốn Quốc Hội nước Cộng hịa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam ban hành ngày 29/6/2006 văn pháp luật có liên quan, chịu quản lý mặt hành Ủy ban Chứng khốn Nhà nước “Quỹ trái phiếu” Là quỹ mở đầu tư vào loại trái phiếu, giấy tờ có giá với tỷ trọng đầu tư vào tài sản chiếm từ tám mươi phần trăm (80%) giá trị tài sản rịng trở lên “Cơng ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam – VietFund Management (VFM)” (Sau gọi tắt Công ty Quản lý quỹ VFM) công ty cổ phần với cổ đông sáng lập Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn Thương Tín Dragon Capital Management Limited, thành lập theo Giấy phép số 45/UBCK-GP ngày 08/01/2009 UBCKNN, với lĩnh vực hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý danh mục đầu tư chứng khoán Công ty Quản lý quỹ VFM nhà đầu tư ủy thác quản lý Quỹ VFMVFB “Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gịn Thương Tín – Sacombank” (Sau gọi tắt Ngân hàng Sacombank) ngân hàng thương mại cổ phần, thành lập theo Giấy phép số 0006/NH-GP ngày 05/12/1991 cấp Ngân hàng Nhà nước Việt Nam theo Luật tổ chức tín dụng, cổ đông sáng lập Công ty Quản lý quỹ VFM “Dragon Capital Management Limited” (Sau gọi tắt DCM) công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập theo luật British Virgin Islands thuộc Dragon Capital Group, cổ đông sáng lập Công ty Quản lý quỹ VFM “Dragon Capital Debt Management Limited” (Sau gọi tắt DCDM) công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập theo luật Cayman Islands thuộc Dragon Capital Group DCDM thành lập với mục tiếu huy động quản lý quỹ liên quan tới sản phẩm thu nhập cố định cung cấp dịch vụ có liên quan “Đại lý phân phối” Là tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng lưu ký, ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm đăng ký hoạt động phân phối chứng quỹ mở Công ty Quản lý quỹ định phân phối không độc quyền chứng Quỹ VFMVFB theo Hợp đồng phân phối chứng quỹ “Ngân hàng giám sát lưu ký” Là Ngân hàng TNHH thành viên Standard Chartered (Việt Nam), ngân hàng thương mại thành lập hợp pháp theo pháp luật Việt Nam, theo Giấy phép thành lập Giấy Phép Thành Lập Hoạt Động số 236/GPNHNN Ngân Hàng Nhà Nước Việt Nam cấp ngày tháng năm 2008 (như s a đổi vào thời điểm) cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số 08/GCN-UBCK Uỷ Ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 07 tháng 05 năm 2015, cung cấp dịch vụ sau cho quỹ đầu tư chứng khoán thành lập Việt Nam: dịch vụ lưu ký, dịch vụ quản trị quỹ, dịch vụ ngân hàng giám sát dịch vụ khác có liên quan đến lưu ký “Cơng ty kiểm tốn” (Sau gọi tắt cơng ty kiểm tốn) Là cơng ty kiểm tốn độc lập Quỹ VFMVFB, thực việc kiểm toán hàng năm tài sản Quỹ VFMVFB nằm Danh sách Cơng ty kiểm tốn Ủy ban Chứng khốn Nhà nước chấp thuận Cơng ty kiểm tốn Đại hội Nhà đầu tư định “Sở Giao dịch chứng khoán (Sau gọi tắt HOSE) pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước, tổ TP.HCM” chức theo mơ hình cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, hoạt động theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM quy định khác pháp luật có liên quan “Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội” (Sau gọi tắt HNX) pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước, tổ chức theo mơ hình cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, có tư cách pháp nhân, có dấu riêng, đơn vị hạch toán độc lập, hoạt động theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội quy định khác pháp luật có liên quan “Bản cáo bạch” Là tài liệu liệu điện t cơng khai thơng tin xác, trung thực, khách quan liên quan đến việc chào bán lưu hành chứng quỹ Quỹ VFMVFB “Điều lệ Quỹ” Điều lệ tổ chức hoạt động Quỹ VFMVFB nhà đầu tư thông qua Đại hội Nhà đầu tư Điều lệ soạn thảo phù hợp với văn pháp lý có liên quan Việt Nam “Hợp đồng giám sát” Là hợp đồng ký kết Công ty Quản lý quỹ VFM ngân hàng giám sát thông qua Đại hội nhà đầu tư Quỹ VFMVFB “Nhà đầu tư” Là cá nhân, tổ chức nước nước nắm giữ chứng Quỹ VFMVFB “Đại hội Nhà đầu tư” Là đại hội nhà đầu tư có quyền biểu tổ chức thường kỳ bất thường để thơng qua vấn đề quan trọng có liên quan đến Quỹ VFMVFB Đại hội Nhà đầu tư quan quyền lực cao Quỹ VFMVFB “Ban đại diện Quỹ” Là người đại diện cho nhà đầu tư Đại hội Nhà đầu tư bầu để thay mặt nhà đầu tư thực việc giám sát hoạt động Quỹ VFMVFB, Công ty Quản lý quỹ VFM ngân hàng giám sát “Vốn điều lệ” Là tổng số vốn tiền tất Nhà đầu tư thực góp đợt phát hành chứng quỹ lần đầu công chúng ghi Điều lệ “Đơn vị quỹ” Là vốn điều lệ chia thành nhiều đơn vị với mệnh giá đợt phát hành lần đầu 10.000 đồng/đơn vị Mỗi đơn vị quỹ đại diện cho phần lợi nhuận vốn Quỹ “Chứng Quỹ VFMVFB” (Sau gọi chứng quỹ) chứng khốn Cơng ty Quản lý quỹ VFM đại diện cho Quỹ VFMVFB phát hành, dạng bút toán ghi sổ, xác nhận quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư tài sản vốn Quỹ VFMVFB theo tỷ lệ tương ứng với số đơn vị Quỹ nhà đầu tư sở hữu “Chứng quỹ lẻ” Là chứng quỹ cịn lại tài khoản có số lượng nhỏ số lượng chứng quỹ tối thiểu trì tài khoản Chứng quỹ phát sinh từ trường hợp theo quy định tại mục 1, Điểm f Chương V Bản cáo bạch “Giá phát hành” Là mức giá nhà đầu tư phải toán để mua đơn vị quỹ Giá phát hành giá trị tài sản rịng đơn vị quỹ tính ngày giao dịch chứng quỹ, cộng thêm phí phát hành quy định “Giá mua lại” Là mức Cơng ty Quản lý quỹ phải tốn để mua lại từ nhà đầu tư đơn vị quỹ Giá mua lại giá trị tài sản ròng đơn vị quỹ trừ phí mua lại chứng quỹ “Phí phát hành” Là phí mà nhà đầu tư phải trả mua đơn vị chứng quỹ Phí thu phát hành tính theo tỷ lệ phần trăm giá trị đăng ký mua chứng Quỹ VFMVFB “Phí mua lại” Là phí mà nhà đầu tư phải trả bán đơn vị chứng quỹ cho Quỹ Phí trừ từ giá trị giao dịch chứng quỹ khấu trừ quỹ toán cho nhà đầu tư, tính theo tỷ lệ phần trăm giá trị giao dịch thực “Phí quản lý quỹ” Là phí phải trả cho Cơng ty Quản lý quỹ cung cấp dịch vụ quản lý quỹ quy định Chương IX, mục 2.1 Bản cáo bạch “Ngày” Là ngày làm việc “Năm tài chính” Là mười hai tháng tính từ đầu ngày 01 tháng 01 đến hết ngày 31 tháng 12 năm dương lịch hàng năm Năm tài Quỹ VFMVFB tính từ ngày Quỹ VFMVFB Uỷ Ban Chứng Khốn Nhà Nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ hết ngày 31 tháng 12 năm Trường hợp thời gian từ ngày Quỹ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận lập quỹ/giấy phép thành lập hoạt động hết ngày 31 tháng 12 năm ngắn 90 ngày kỳ kế tốn tính từ ngày Quỹ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận lập quỹ hết ngày 31 tháng 12 năm “Giá trị tài sản ròng quỹ” (Sau gọi tắt NAV) Là tổng giá trị tài sản khoản đầu tư Quỹ VFMVFB sở hữu trừ nghĩa vụ nợ Quỹ VFMVFB thời điểm định giá “Ngày định giá” Là ngày mà Công ty Quản lý quỹ VFM xác định giá trị tài sản ròng đơn vị chứng Quỹ VFMVFB Ngày định giá ngày thứ Sáu hàng tuần “Ngày giao dịch chứng quỹ” Là ngày mà Công ty Quản lý quỹ VFM thực lệnh/yêu cầu mua lại chứng quỹ, phát hành bổ sung chứng quỹ theo yêu cầu nhà đầu tư g i văn bản, thông qua đại lý phân phối, trước thời điểm nhận lệnh cuối “Thời điểm đóng sổ lệnh” Là thời điểm cuối mà đại lý phân phối nhận lệnh giao dịch từ nhà đầu tư để thực ngày giao dịch chứng quỹ Trong trường hợp ngày đóng sổ lệnh rơi vào ngày nghỉ, Lễ việc nhận lệnh thực vào ngày làm việc liền trước Cơng ty quản lý Quỹ thơng báo đến nhà đầu tư, Đại lý phân phối đơn vị cung cấp dịch vụ có liên quan lịch giao dịch thời điểm đóng sổ lệnh cách cụ thể có dịp Lễ xảy trang thông tin điện t công ty thư điện t Dịch vụ quản trị quỹ đầu tư” Là dịch vụ Công ty Quản lý quỹ ủy quyền cho tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan cung cấp, bao gồm hoạt động sau: - Ghi nhận kế toán giao dịch Quỹ: ghi nhận biến động phản ánh dòng tiền ra, vào quỹ; - Lập báo cáo tài quỹ; phối hợp, hỗ trợ tổ chức kiểm toán quỹ việc thực kiểm toán cho quỹ; - Xác định giá trị tài sản ròng quỹ, giá trị tài sản ròng đơn vị chứng quỹ theo quy định pháp luật Điều lệ Quỹ; - Thực hoạt động khác theo quy định pháp luật Hợp đồng ký với Công ty quản lý quỹ “Dịch vụ đại lý chuyển nhượng” Là dịch vụ Công ty Quản lý quỹ ủy quyền cho tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan cung cấp, bao gồm hoạt động sau: - Lập quản lý Sổ chính; mở theo dõi quản lý hệ thống tài khoản giao dịch chứng quỹ, tài khoản ký danh đại lý phân phối tiểu khoản giao dịch chứng quỹ nhà đầu tư; Xác nhận quyền sở hữu chứng quỹ mở; - Ghi nhận lệnh mua, lệnh bán, lệnh chuyển đổi nhà đầu tư; chuyển quyền sở hữu chứng quỹ; cập nhật Sổ chính; - Hỗ trợ nhà đầu tư thực quyền liên quan tới việc sở hữu chứng quỹ nhà đầu tư; - Duy trì kênh liên lạc với nhà đầu tư, đại lý phân phối, quan quản lý nhà nước tổ chức có thẩm quyền khác; - Cung cấp kê tài khoản giao dịch, xác nhận giao dịch, báo cáo hoạt động quỹ tài liệu khác cho nhà đầu tư - Thực hoạt động khác theo quy định pháp luật Hợp đồng ký với Công ty quản lý quỹ “Người có liên quan” Theo khoản 34 Điều Luật Chứng khốn Quốc Hội nước Cộng hịa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam ban hành ngày 29 tháng năm 2006 “Các định nghĩa khác” Các định nghĩa khác (nếu có) hiểu quy định Luật Chứng khốn, Thơng tư hướng dẫn thành lập quản lý quỹ mở, Quy chế tổ chức hoạt động Công ty Quản lý quỹ văn khác có liên quan 10