1 Phụ lục XXVIII MẪU THÔNG BÁO VỀ VIỆC SỬA ĐỔI BỔ SUNG ĐIỀU LỆ/BẢN CÁO BẠCH (Ban hành kèm theo Thông tư số 98/2020/TT BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ Trưởng Bộ Tài Chính) Công ty cổ phần Quản lý[.]
CÔNG TY CỔ PHẦN QUẢN LÝ QUỸ VINACAPITAL Digitally signed by CÔNG TY CỔ PHẦN QUẢN LÝ QUỸ VINACAPITAL Date: 2021.08.30 16:57:46 +07'00' Phụ lục XXVIII MẪU THÔNG BÁO VỀ VIỆC SỬA ĐỔI BỔ SUNG ĐIỀU LỆ/BẢN CÁO BẠCH (Ban hành kèm theo Thông tư số 98/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 Bộ Trưởng Bộ Tài Chính) Cơng ty cổ phần Quản lý Quỹ VinaCapital CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM QUỸ ĐẦU TƯ CÂN BẰNG TUỆ SÁNG VINACAPITAL Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ Số:20210816/VCFM-VIBF TP.HCM, ngày 16 tháng 08 năm 2021 THÔNG BÁO Về việc sửa đổi, bổ sung Bản cáo bạch quỹ đầu tư chứng khốn Kính gửi: ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC Cơng ty cổ phần Quản lý Quỹ VinaCapital báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước việc sửa đổi, bổ sung Bản cáo bạch QUỸ ĐẦU TƯ CÂN BẰNG TUỆ SÁNG VINACAPITAL (VIBF) sau: STT Điều khoản Chương IX, Phần 9.6.2.3 – Giá dịch vụ Ngân hàng giám sát Khoản mục, điều Bản cáo bạch cũ Giá Dịch Vụ Ngân Hàng Giám Sát không phẩy không ba phần trăm (0,03%) (01) năm NAV với mức tối thiểu mười sáu triệu năm trăm ngàn (16.500.000) đồng (01) tháng Giá Dịch Vụ Ngân Hàng Giám Sát tính (trích lập) vào kỳ định giá dựa Giá Trị Tài Sản Ròng Quỹ ngày trước Ngày Định Giá toán hàng tháng cho tổ chức cung cấp dịch giám sát Chương IX, Giá Dịch Vụ Lưu Ký không phẩy không năm phần trăm Phần 9.6.2.4 – (0,05%) (01) năm NAV với mức tối thiểu mười Giá dịch vụ triệu năm trăm ngàn Lưu ký (11.500.000) đồng (01) tháng Giá Dịch Vụ Lưu Ký tính (trích lập) vào kỳ định giá dựa Giá Trị Tài Sản Ròng Quỹ ngày trước Ngày Định Giá toán hàng tháng cho tổ chức cung cấp dịch vụ lưu ký Khoản mục, điều Bản cáo bạch Giá Dịch Vụ Ngân Hàng Giám Sát không phẩy không ba phần trăm (0,03%) (01) năm NAV với mức tối thiểu hai mươi mốt triệu (21.000.000) đồng (01) tháng Giá Dịch Vụ Ngân Hàng Giám Sát tính (trích lập) vào kỳ định giá dựa Giá Trị Tài Sản Ròng Quỹ ngày trước Ngày Định Giá toán hàng tháng cho tổ chức cung cấp dịch giám sát Lý sửa đổi, bổ sung Điều chỉnh thông tin theo Nghị Quyết Ban Đại Diện Quỹ ngày 16/08/2021 việc thay đổi giá dịch vụ trả cho Ngân hàng lưu ký, giám sát Giá Dịch Vụ Lưu Ký không phẩy không năm phần trăm (0,05%) (01) năm NAV với mức tối thiểu mười bảy triệu (17.000.000) đồng (01) tháng Giá Dịch Vụ Lưu Ký tính (trích lập) vào kỳ định giá dựa Giá Trị Tài Sản Ròng Quỹ ngày trước Ngày Định Giá toán hàng tháng cho tổ chức cung cấp dịch vụ lưu ký Điều chỉnh thông tin theo Nghị Quyết Ban Đại Diện Quỹ ngày 16/08/2021 việc thay đổi giá dịch vụ trả cho Ngân hàng lưu ký, giám sát Chương IX, Phần 9.6.2.4 – Giá dịch vụ Quản trị Quỹ Giá Dịch Vụ Quản Trị quỹ không phẩy không bốn phần trăm (0,04%) (01) năm NAV với mức tối thiểu ba mươi triệu (30.000.000) đồng (01) tháng Giá Dịch Vụ Quản Trị quỹ tính (trích lập) vào kỳ định giá dựa Giá Trị Tài Sản Ròng Quỹ ngày trước Ngày Định Giá toán hàng tháng cho tổ chức cung cấp dịch vụ quản trị Quỹ Điều chỉnh thông tin theo Nghị Quyết Ban Đại Diện Quỹ ngày 16/08/2021 việc thay đổi giá dịch vụ trả cho Ngân hàng lưu ký, giám sát 10.1 Giới thiệu chung Điều chỉnh thông tin cho phù hợp Giá Dịch Vụ Quản Trị quỹ không phẩy không bốn phần trăm (0,04%) (01) năm NAV với mức tối thiểu hai mươi tám triệu (28.000.000) đồng (01) tháng Giá Dịch Vụ Quản Trị quỹ tính (trích lập) vào kỳ định giá dựa Giá Trị Tài Sản Ròng Quỹ ngày trước Ngày Định Giá toán hàng tháng cho tổ chức cung cấp dịch vụ quản trị Quỹ Chương X Nhà Đầu Tư Quỹ lựa – Chương chọn đầu tư vào nhiều Chương Trình Đầu Tư Classified: Public STT Điều Khoản mục, điều Bản cáo khoản bạch cũ trình đầu tư tùy thuộc vào kế hoạch tài Mỗi Chương Trình định kỳ Đầu Tư có ưu đãi khác Giá Dịch Vụ Mua Lại phụ thuộc vào thời gian nắm giữ Đơn Vị Quỹ Nhà Đầu Tư Trong hệ thống Đại Lý Chuyển Nhượng, Chương Trình Đầu Tư Nhà Đầu Tư theo dõi tách biệt độc lập Mỗi Nhà Đầu Tư có tài khoản tổng theo dõi toàn số dư tiểu khoản nhỏ để theo dõi số dư tương ứng Chương Trình Đầu Tư tham gia Khi thực giao dịch Đơn Vị Quỹ, Nhà Đầu Tư phải định rõ Chương Trình Đầu Tư theo Lệnh Mua Lệnh Bán thực hiện, mức Giá Dịch Vụ Phát Hành, Giá Dịch Vụ Mua Lại Giá Dịch Vụ Chuyển Đổi xác định vào mức phí Chương Trình Đầu Tư tương ứng, áp dụng thời điểm đăng ký giao dịch Đơn Vị Quỹ 10.1 Chương trình đầu tư linh hoạt VinaFlex 10.1.1 Mục tiêu ý nghĩa chương trình Chương trình VinaFlex giới thiệu nhằm giúp Nhà đầu tư tổ chức Nhà đầu tư cá nhân thực kế hoạch tài đa dạng hóa hình thức đầu tư thông qua việc đầu tư vào Chứng Quỹ mở VFF cách linh hoạt 10.1.2 Cách thức xác định mức phí áp dụng Để tham gia chương trình, Nhà đầu tư cần mở tài khoản giao dịch Chứng Quỹ mở quản lý VinaCapital Đại lý chuyển nhượng cung cấp số tài khoản giao dịch Nhà đầu tư thông qua tổ chức phân phối Trong hệ thống Đại lý chuyển nhượng, khoản đầu tư vào chương trình VinaFlex theo dõi tách biệt với chương trình đầu tư khác Vì Nhà đầu tư có tài khoản Khoản mục, điều Bản cáo bạch Đầu tư định kỳ chương trình đầu tư tiết kiệm có hệ thống cho phép Nhà đầu tư tiết kiệm khoản tiền cố định cách thường xuyên cách mua định kỳ Chứng Quỹ Chương trình đầu tư định kỳ cho phép Nhà đầu tư thực chương trình tiết kiệm theo kế hoạch đề Định kỳ đầu tư chương trình hàng tháng hàng quý hàng năm (tùy theo chương trình) Đại lý phân phối hỗ trợ Nhà đầu tư việc đưa chương trình đầu tư định kỳ tần suất tốn phù hợp 10.2 Đặc điểm chương trình cách thức áp dụng mức giá dịch vụ 10.2.1 Khoản tiền đầu tư định kỳ Khoản tiền đầu tư cho chương trình đầu tư định kỳ số tiền Nhà đầu tư đăng ký mua Chứng Quỹ hàng kỳ, nhiên không thấp mức đầu tư tối thiểu theo thông báo trang trang thông tin điện từ VinaCapital Nhà đầu tư thay đổi kỳ đầu tư lúc kỳ đầu tư lúc cách thay đổi lệnh thực đầu tư định kỳ với Đại lý phân phối lệnh tốn với ngân hàng 10.2.2 Cách thức xác định mức giá dịch vụ áp dụng Để tham gia chương trình đầu tư định kỳ, Nhà đầu tư cần mở tài khoản giao dịch Chứng Quỹ mở quản lý VinaCapital Đại lý chuyển nhượng cung cấp số tài khoản giao dịch Nhà đầu tư thông qua tổ chức phân phối Trong hệ thống Đại lý chuyển nhượng, khoản đầu tư vào chương trình đầu tư định kỳ theo dõi tách biệt với chương trình đầu tư khác Vì Nhà đầu tư có tài khoản giao dịch theo chương trình đầu tư thơng thường muốn tham gia đầu tư định kỳ cần phải mở tài khoản đầu tư theo chương trình đầu tư định kỳ Nhà đầu tư thực lệnh mua thêm hay bán bớt Chứng Quỹ nắm giữ Nhà đầu tư phải định rõ thực cho chương trình đầu tư cụ thể Khi mức giá dịch vụ phát hành giá dịch vụ mua lại Chứng Quỹ vào mức phí chương trình Classified: Public Lý sửa đổi, bổ sung với thực tế hoạt động Quỹ STT Điều khoản Khoản mục, điều Bản cáo bạch cũ giao dịch theo chương trình đầu tư thơng thường muốn tham gia đầu tư cần phải mở tài khoản đầu tư theo chương trình VinaFlex Khoản mục, điều Bản cáo bạch đầu tư tương ứng, áp dụng thời điểm đăng ký giao dịch Chứng Quỹ Nhà đầu tư thực lệnh mua thêm hay bán bớt Chứng Quỹ nắm giữ Nhà đầu tư phải định rõ thực cho chương trình đầu tư cụ thể Khi mức giá dịch vụ phát hành giá dịch vụ mua lại Chứng Quỹ vào mức phí chương trình đầu tư tương ứng, áp dụng thời điểm đăng ký giao dịch Chứng Quỹ 10.2 Chương trình đầu tư định kỳ VinaSIP 10.2.1 Đối tượng nhà đầu tư mục tiêu chương trình Chương trình VinaSIP giới thiệu hướng đến nhóm nhà đầu tư có độ tuổi từ 20-35 tuổi với mức thu nhập ổn định muốn tiết kiệm, đầu tư định kỳ dài hạn theo chu kỳ hàng tháng Chương trình VinaSIP giúp nhà đầu tư tham gia chương trình đầu tư tiết kiệm với khoản tiền cố định định kỳ hàng tháng (Auto-investment) Ghi chú: Thời gian đầu tư tối thiếu 12 kỳ với tối đa không 03 tháng không đầu tư liên tục 12 kỳ đầu tư nhà đầu tư khơng thực lệnh bán (ví dụ: nhà đầu tư chuyển tiền đầu tư vào tháng thứ 1, không đầu tư tháng thứ 3, sau tiếp tục chuyển tiền đầu tư vào tháng thứ đến tháng thứ 14 khơng thực lệnh bán nhà đầu tư đáp ứng điều kiện chương trình VinaSIP) 10.2.2 Đặc điểm cách thức xác định mức giá dịch vụ áp dụng Nhà đầu tư phải mở tài khoản giao dịch chứng quỹ riêng để tham gia chương trình VinaSIP Tài khoản dùng để đăng ký tham gia Classified: Public Lý sửa đổi, bổ sung STT Điều khoản Khoản mục, điều Bản cáo bạch cũ gói chương trình đầu tư VinaSIP quỹ mở quản lý VinaCapital (khơng chuyển đổi chương trình VinaSIP quỹ) Khoản mục, điều Bản cáo bạch Lý sửa đổi, bổ sung Nhà Đầu Tư mua, bán, chuyển đổi quỹ chuyển nhượng Đơn Vị Quỹ vào ngày Ngày Giao Dịch Ngày Giao Dịch ngày Thứ Ba Thứ Năm hàng tuần Trong trường hợp Ngày Giao Dịch ngày nghỉ lễ, ngày nghỉ bù theo quy định Ngày Giao Dịch ngày Giao Dịch Điều chỉnh thông tin theo Nghị Quyết Ban Đại Diện Quỹ ngày 16/08/2021 việc tăng tần suất giao dịch chứng quỹ Trong thời hạn ba (03) Ngày Làm Việc kể từ Ngày Giao Dịch Đơn Vị Quỹ không Ngày Giao Dịch tiếp theo, Công Ty Quản Lý Quỹ, tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan Đại Lý Ký Danh có trách nhiệm cập nhật đầy đủ thông tin sở hữu sau giao dịch Đơn Vị Quỹ Nhà Đầu Tư Sổ Chính gửi cho Nhà Đầu Tư thực giao dịch Đơn Vị Quỹ xác nhận giao dịch theo mẫu quy định Pháp Luật Điều chỉnh thông tin quy định pháp luật sửa đổi Nhà đầu tư giao dịch mua tối đa kỳ/1 tháng chương trình VinaSIP Nếu nhà đầu tư chuyển tiền cho kỳ giao dịch thứ tháng tiền tự động giữ lại để khớp cho kỳ giao dịch tháng trả lại tiền theo yêu cầu nhà đầu tư Nhà đầu tư chuyển tiền đầu tư chương trình VinaSIP vào ngày làm việc tháng tiền đầu tư hợp lệ khớp lệnh vào ngày giao dịch chứng quỹ gần quỹ sau Chương XII, Phần 12.1 – Ngày giao dịch tần suất giao dịch đơn vị quỹ Chương XII, Phần 12.2 – Thời điểm đóng sổ lệnh xác nhận giao dịch Nếu nhà đầu tư thực lệnh bán chứng quỹ mua theo chương trình VinaSIP trước thực đủ 12 kỳ đầu tư chịu mức phí phạt chương trình (nếu có) Chương trình VinaSIP tự động dừng nhà đầu tư thực lệnh bán 12 kỳ đầu tư không thực đầu tư liên tục từ 04 tháng trở lên, thời gian nắm giữ để tính giá dịch vụ mua lại cho nhà đầu tư bắt đầu tính lại nhà đầu tư đăng ký lại gói VinaSIP Nhà Đầu Tư mua, bán, chuyển đổi quỹ chuyển nhượng Đơn Vị Quỹ vào ngày Ngày Giao Dịch Ngày Giao Dịch ngày Thứ Năm hàng tuần Trong trường hợp Ngày Giao Dịch ngày nghỉ lễ, ngày nghỉ bù theo quy định Ngày Giao Dịch ngày Giao Dịch Trong thời hạn ba (03) Ngày Làm Việc, kể từ Ngày Giao Dịch Đơn Vị Quỹ, Công Ty Quản Lý Quỹ, tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan Đại Lý Ký Danh có trách nhiệm cập nhật đầy đủ thơng tin sở hữu sau giao dịch Đơn Vị Quỹ Nhà Đầu Tư Sổ Chính gửi cho Nhà Đầu Tư thực giao dịch Đơn Vị Quỹ xác nhận giao dịch theo mẫu quy định Pháp Luật Classified: Public - Ngày bắt đầu có hiệu lực: 01/09/2021 (15 ngày kể từ ngày nộp Bản Cáo Bạch cập nhật cho Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước không nhận ý kiến phản hồi văn bản) - Cơng ty cam kết hồn tất thủ tục liên quan chịu trách nhiệm trước pháp luật tính xác, trung thực công văn hồ sơ kèm theo Hồ sơ kèm theo: (Liệt kê đầy đủ) - Bản cáo bạch sửa đổi, bổ sung Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital Brook Colin Taylor Classified: Public