Tài liệu Sổ tay lồng ghép môi trường trong lập kế hoạch và thẩm định các dự án đầu tư pptx

·฀ Sổ tay hướng dẫn tham gia của cộng đồng vào quá trình lập kế hoạch pháttriển bền vững ·฀ Sổ tay hướng dẫn thiết kế và thực hiệ n các chương trình cải thiện bền vững nông nghiệp ·฀ Sổ

THẨM ĐỊNH CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ

Tài liệu tham khảo

Tháng 7 năm 2001

·฀ Sổ tay hướng dẫn tham gia của cộng đồng vào quá trình lập kế hoạch phát

triển bền vững

·฀ Sổ tay hướng dẫn thiết kế và thực hiệ n các chương trình cải thiện bền vững

nông nghiệp

·฀ Sổ tay hướng dẫn phân tích kinh tế trong các nghiên cứu môi trường cho lập

kế hoạch kinh tế - xã hội

· Sổ tay hướng dẫn lồng ghép môi trường vào quy hoạch vùng

·฀ Sổ tay hướng dẫn nghiên cứu môi trường trong lập kế hoạch phát triển

·฀ Sổ tay hướng dẫn xây dựng và vận hành quỹ môi trường địa phương

·฀ Sổ tay hướng dẫn thực hiện quy hoạch môi trường đô thị

·฀ Sổ tay hướng dẫn lồng ghép môi trường trong lập kế hoạch và thẩm định cácdự án đầu tư

·฀ Sổ tay hướng dẫn xây dựng các chương trình cải thiện môi trường đô thị

·฀ Sổ tay hướng dẫn xây dựng quy hoạch môi trường đô thị

·฀ Sổ tay hướng dẫn sử dụng các công cụ kinh tế cho các mục tiêu môi trường

trong kế hoạch hoá phát triển

Mô-đun đào tạo

·฀ Mô-đun 1: Tham gia cộng đồng vào quá trình ra quyết định lập kế hoạch

đầu tư

·฀ Mô-đun 2: Lồng ghép môi trường vào quy hoạch vùng

·฀ Mô-đun 3: Các công cụ kinh tế trong kế hoạch hoá phát triển

·฀ Mô-đun 4: Phân tích kinh tế trong các nghiên cứu môi trường và các dự án

phát triển

·฀ Mô-đun 5: Quỹ môi trường trong lập kế hoạch phát triển

·฀ Mô-đun 6: Xây dựng và thực hiện quy hoạch môi trường đô thị

·฀ Mô-đun 7: Chương trình cải thiện môi trường đô thị

·฀ Mô-đun 8: Chương trình cải thiện bền vững nông nghiệp

·฀ Tác động của phí nước thải đối với ô nhiễm ở KCN Thượng Đình

·฀ Công khai hoá thực trạng môi trường trong kế hoạch hoá phát triển: Nhữngbài học rút ra từ quá trình thực hiện sách đen và sách xanh ở Thành phố HồChí Minh

·฀ Các công cụ kinh tế cho các mục tiêu môi trường trong kế hoạch hoá pháttriển - nghiên cứu tình huống: phí và lệ phí du lịch sinh thái ở Quảng Ninh

·฀ Phân tích chi phí -lợi ích về các vấn đề môi trường trong kế hoạch hoá pháttriển, nghiên cứu tình huống: xói mòn đất ở Bảo Lộc, tỉnh Lâm Đồng

·฀ Thiết kế quỹ môi trường địa phương - trường hợp Quỹ Môi trường ThượngĐình

·฀ Hướng dẫn trồng dâu nuôi tằm ở tỉnh Lâm Đồng

·฀ Lồng ghép môi trường vào quy hoạch đô thị

·฀ Đánh giá về hệ thống thuê mua và kiến nghị các biện pháp cải tiến thôngqua công tác kế hoạch hoá và Luật đất đai

·฀ Nghiên cứu môi trường ở khu công nghiệp Thượng Đình

·฀ Nghiên cứu chương trình cải thiện môi trường khu vực Thượng Đình

·฀ Quy hoạch môi trường đô thị khu trung tâm Thành phố Hạ Long

·฀ Đánh giá hệ thống kế hoạch hoá phát triển ở Lâm Đồng

·฀ Đánh giá ngành dâu tằm tơ ở Bảo Lộc, tỉnh Lâm Đồng

·฀ Đánh giá phát triển chính sách và thể chế về môi trường và kế hoạch hoá

sự 21 - phát triển bền vững quốc gia căn cứ trên những nguyên tắc đã vạch ra tại Hội nghị thượng đỉnh Trái đất 1992 và được khẳng định lại trong cuộc họp đặc biệt của đại hội đồng Liên hợp quốc năm 1998 Dự án đã đóng góp cho quá trình xây dựng đề cương này thông qua những hoạt động nghiên cứu các phương thức đổi mới thể chế và chính sách nhằm thúc đẩy phát triển bền vững ở Việt Nam.

Lĩnh vực hoạt động của Dự án tập trung vào hệ thống lập kế hoạch - cụ thể là quá trình xây dựng các kế hoạch kinh tế xã hội và kế hoạch vùng nhằm xác định phương hướng và khuôn khổ cho công cuộc phát triển đất nước Hơn 200 cán bộ kế hoạch và quản lý môi trường các cấp đã tham gia vào quá trình xem xét hệ thống kế hoạch và xác định khả năng cải tiến cách thức lồng ghép các vấn đề môi trường vào việc lập kế hoạch Nhóm công tác ngày càng phát triển này hoạt động dưới hình thức một mạng lưới phát triển bền vững Họ đã đóng góp rất nhiều công sức và ý tưởng cho hoạt động của dự án.

Mỗi cơ hội nhằm gắn kết hơn nữa môi trường vào hệ thống lập kế hoạch đều đòi hỏi những kỹ năng, công cụ và quy trình mới Dự án đã thực hiện một số công việc ban đầu để đáp ứng nhu cầu này Giờ đây, thông qua Dự án đã có được một quy trình áp dụng những biện pháp kiểm tra và hướng dẫn về môi trường từ giai đoạn lập kế hoạch đầu tư ban đầu đến khi cấp phép cho các dự án đầu tư Dự án đã xây dựng một số sổ tay hướng dẫn các bước cho cán bộ lập kế hoạch Những sổ tay này cần được thử nghiệm và cập nhật liên tục trong quá trình áp dụng thực tế Trong khuôn khổ của Dự án đã thực hiện một số hoạt động bước đầu nhằm mục đích này Các ngành kế hoạch đầu tư, khoa học công nghệ môi trường, xây dựng, nông nghiệp và phát triển nông thôn và các ngành khác, cũng như các địa phương có thể áp dụng những chỉ dẫn trong sổ tay và đúc rút kinh nghiệm thực tiễn, qua đó đưa ra những nhận xét góp ý nhằm hoàn thiện hơn nữa tài liệu này.

Để có thể cải tiến hệ thống lập kế hoạch một cách thực sự hiệu quả, nhất thiết phải có những cán bộ có năng lực chuyên môn cao và hăng say trong công tác Dự án cũng đã xây dựng được một bộ tài liệu cho các khoá tập huấn về lập kế hoạch phát triển bền vững dựa trên nội dung các sổ tay Bộ Kế hoạch và Đầu tư sẽ phối hợp với các bộ ngành liên quan nhằm lồng ghép nội dung những tài liệu này vào chương trình giảng dạy tại một số cơ sở đào tạo Xét về tổng thể, sự phối hợp khăng khít và sáng tạo giữa Bộ Kế hoạch và Đầu tư và Bộ Khoa học Công nghệ Môi trường đã góp phần tạo nên những thành quả của dự án Một sự phối hợp liên bộ như vậy hết sức cần thiết để có thể đạt được những bước tiến mới trong việc cải tiến phương thức lập kế hoạch phát triển.

Tất cả những thành quả trên khó có thể đạt được nếu không có sự hỗ trợ của các đối tác quốc tế -chúng tôi xin chân thành cảm ơn sự hỗ trợ về tài chính và kỹ thuật của Chương trình phát triển của LIên hợp quốc và Cơ quan Hợp tác và Phát triển Thụy Sĩ cho Dự án Về phía mình, Chính phủ Việt Nam sẽ đảm bảo tiếp tục thúc đẩy quá trình đổi mới nhằm lồng ghép các vấn đề môi trường vào hệ thống lập kế hoạch phát triển, đã được bắt đầu trong khuôn khổ của Dự án Những thành quả của Dự án đến ngày hôm này chỉ là bước đầu trong nỗ lực gắn kết vấn đề môi trường vào công tác lập kế hoạch phát triển Dự án đã thực hiện được một số bước quan trọng, nhưng giờ đây, nhiệm vụ đặt ra là phải xác định được những bước tiếp theo và tập trung nguồn lực nhằm đạt mục tiêu phát triển bền vững.

TSKH Phan Quang Trung

trình đổi mới hệ thống kế hoạch hoá phát triển ở Việt Nam trên cơ sở gắn kết các cân nhắc về môi trường trong quá trình lập kế hoạch đầu tư, sử dụng bền vững các nguồn lực và quan tâm duy trì, cải thiện môi trường Các hoạt động của Dự án được thực hiện nhằm triển khai tiếp tục những đổi mới sâu rộng đã được thực thi trong hệ thống kế hoạch hoá được coi là nhất quán với các nguyên tắc phát triển bền vững và bước đầu thử nghiệm những cách tiếp cận đó Giai đoạn

2 của Dự án được thực hiện trong 3 năm với sự tài trợ của Chương trình Phát triển của Liên hợp quốc và Chính phủ Thuỵ Sĩ và đã kết thúc vào tháng 7 năm 2001

Kế hoạch hoá (KHH) phát triển ở Việt Nam là một hệ thống năng động, hoạt động trong điều kiện đất nước đang thể nghiệm những thay đổi sâu sắc Điều này có nghĩa là nhiều cơ hội đổi mới sẽ tiếp tục nảy sinh ngay trong hệ thống KHH hiện hành - nhiều cánh cửa đang được mở rộng cho phép lồng ghép một cách có hiệu quả các yếu tố môi trường vào hệ thống KHH này Điều này còn có nghĩa rằng việc lồng ghép này có thể thực hiện được bằng cách phát huy chính những thành tựu đạt được trong công cuộc cải cách hành chính hiện nay cũng như phát huy những ưu thế của quy trình KHH hiện đang được áp dụng Để có thể đem lại hiệu quả mong muốn, mọi sáng kiến đổi mới công tác KHH phát triển đều phải đơn giản, mang tính khả thi và có khả năng vận hành phù hợp với năng lực và phương pháp tiếp cận của ngành kế hoạch Việc lồng ghép các yếu tố môi trường vào công tác KHH đòi hỏi phải có những đổi mới về phương pháp và quy trình trong các lĩnh vực sau:

1 Thiết lập trật tự các ưu tiên;

2 Phân định các trách nhiệm công tác lập kế hoạch;

3 Tăng cường sự tham gia của các bên liên quan;

4 Hoàn thiện giai đoạn nghiên cứu trong qui trình KHH;

5 Xác định các công cụ kiểm soát và các hướng dẫn môi trường;

6 Áp dụng các chính sách và công cụ kinh tế;

7 Phối hợp liên ngành trong các cấp quản lý hành chính;

8 Giải quyết các mâu thuẫn trong việc sử dụng các nguồn lực;

9 Cung cấp thông tin phản hồi về những ảnh hưởng phát sinh trong quá trình phát triển đối với môi trường và các nguồn tài nguyên thiên nhiên

Chín lĩnh vực cần được đổi mới này chính là các yếu tố cấu thành quan trọng nhất của hệ thống KHH phát triển bền vững Mỗi lĩnh vực đều có những đóng góp quan trọng vào việc cải tiến phương pháp lồng ghép có hiệu quả các vấn đề môi trường và tài nguyên vào KHH đầu tư Bằng cách đó, những đổi mới này góp phần tạo ra những điều kiện phù hợp để phát triển kinh tế ổn định và bền vững Điều quan trọng nhất là tất cả các lĩnh vực này đều góp phần vào việc khẳng định các ưu tiên trong cải cách hành chính của Chính phủ

công cụ này có mối liên hệ mật thiết với nhau Đó là:

• Các sáng kiến đổi mới về chính sách-sản phẩm quan trọng nhất là đề xuất Thông

tư liên tịch Bộ KHĐT/Bộ KHCNMT hướng dẫn đánh giá môi trường trong quá trình xây dựng các dự án quy hoạch và các dự án đầu tư hiện đang trình lên Chính phủ xem xét;

• Báo cáo kỹ thuật đưa ra những phân tích chi tiết đối với các kinh nghiệm thu được

từ những hoạt động thực tiễn tại 3 dự án thử nghiệm cấp tỉnh/thành phố; các phân tích này là cơ sở để xây dựng và minh chứng cho các sáng kiến đổi mới về chính sách

• Sổ tay hướng dẫn hướng dẫn thực hiện các đề xuất về đổi mới chính sách và thúc

đẩy tiếp tục đổi mới hệ thống kế hoạch hoá;

• Mô - đun đào tạo được sử dụng cho việc đào tạo các cán bộ kế hoạch kỹ năng sử

dụng sổ tay hướng dẫn

Danh sách đầy đủ của các bộ công cụ này được liệt kê ở trang sau tờ bìa của mỗi tập tài liệu

do Dự án xuất bản và phát hành, nhằm giúp người đọc theo dõi được mối liên hệ qua lại giữa các bộ công cụ

Bản lược đồ được đính kèm với phần tổng quan này sẽ minh hoạ một cách đơn giản các giai đoạn trong qui trình KHH hiện hành, nơi các sổ tay hướng dẫn được sử dụng để hỗ trợ cho các nhà kế hoạch trong việc cân nhắc các yếu tố môi trường Mục tiêu chung nhất là hướng dẫn chuẩn bị các nghiên cứu môi trường và các kế hoạch hành động môi trường, với tư cách là một bộ phận của các kế hoạch phát triển kinh tế -xã hội, phát triển đô thị, ngành cả ở cấp quốc gia, khu vực, tỉnh và huyện

Các sổ tay hướng dẫn giúp các nhà kế hoạch:

• Đưa các quan tâm môi trường vào những bước đầu tiên trong qui trình KHH

• Tập trung vào các vấn đề và những lĩnh vực môi trường quan trọng nhất

• Phân tích thông tin theo phương pháp hữu ích cho việc xác lập thứ tự ưu tiên

• Thực thi việc đánh giá đầy đủ các chi phí kinh tế của các vấn đề môi trường cả vấn đề hiện tại lẫn những vấn đề tiềm ẩn

Phân tích môi trường ngay trong giai đoạn nghiên cứu xây dựng kế hoạch cho phép các nhà kế hoạch và quản lý môi trường xác định được những biện pháp kiểm soát môi trường và hoạt động phù hợp với các đặc điểm và tiềm năng của những lĩnh vực được KHH Các sổ tay hướng dẫn cho thấy rõ làm thế nào để các biện pháp hoặc các hoạt động này có thể:

• Được áp dụng cho những dự án đầu tư trong khu vực hay trong ngành;

• Giúp xác định các cơ hội đầu tư tăng cường chất lượng môi trường và sử dụng hợp lý nguồn tài nguyên;

• Được áp dụng trong việc thiết kế dự án và được sử dụng làm tiêu chí trong quá trình thẩm định dự án

Bộ sổ tay hướng dẫn sẽ được phân phát tới tất cả các ngành và chính quyền các tỉnh để áp dụng và tiếp tục thử nghiệm Đây là các tài liệu tác nghiệp và sẽ còn phải được hiệu chỉnh trên

cơ sở các kinh nghiệm thu được từ thực tế, trước khi đưa vào áp dụng trong các tình huống kế hoạch ở qui mô rộng hơn

Bộ báo cáo kỹ thuật sẽ là nguồn tư liệu tham khảo, cung cấp thông tin về các tình huống thực tiễn cho các nhà kế hoạch và quản lý môi trường nhằm giúp họ có những hiểu biết sâu hơn về những phương pháp mới

Các mô - đun đào tạo sẽ do giảng viên của các trường đại học có liên quan phối hợp truyền đạt và tiếp tục được hoàn thiện nhằm nâng cao kỹ năng và hiểu biết về môi trường cho các nhà kế hoạch hiện nay và trong tương lai

Điều cuối cùng cần nhấn mạnh là các công cụ mới được xây dựng cho mục đích lồng ghép môi trường vào KHH phát triển này là do chính mạng lưới các chuyên gia ở các cấp quốc gia, tỉnh, huyện xây dựng trong thời gian 3 năm Đây là các sản phẩm “cây nhà, lá vườn”, được thiết kế để đáp ứng nhu cầu của Việt Nam Danh sách những người tham gia vào mạng lưới được liệt kê trong phần phụ lục của tài liệu này Kinh nghiệm và chuyên môn của họ sẽ còn được tiếp tục sử dụng khi thành quả lao động của họ được Chính phủ chấp nhận và được đưa vào áp dụng trong hệ thống KHH Họ cũng chính là các thành viên trong mạng lưới kế hoạch phát triển bền vững mở rộng của Bộ KHĐT và Bộ KHCNMT

Chương 1: Giới thiệu 1

Chương 2: Những vấn đề chung 7

2.1 Lồng ghép môi trường trong lập và thẩm định các dự án đầu tư 9

2.2 Phương pháp lồng ghép môi trường trong các dự án đầu tư 10

2.2.1 Các giai đoạn lập và thẩm định dự án đầu tư 10

2.2.2 Đánh giá môi trường 10

2.2.3 Thông tư liên tịch về "Hướng dẫn đánh giá môi trường đối với các dự án quy hoạch và các dự án đầu tư" 10

Chương 3: Lập và thẩm định dự án đầu tư 13

3.1 Dự án đầu tư 15

3.2 Chu trình dự án đầu tư 15

3.2.1 Hình thành ý tưởng dự án 16

3.2.2 Nghiên cứu tiền khả thi 16

3.2.3 Nghiên cứu khả thi 16

3.2.4 Thẩm định và phê duyệt dự án 17

3.2.5 Thực hiện đầu tư 17

3.2.6 Đưa dự án vào vận hành 18

3.2.7 Đánh giá kết quả dự án 18

3.3 Khuôn khổ pháp lý về lập và thẩm định các dự án đầu tư 18

3.3.1 Phân loại dự án đầu tư 18

3.3.2 Quy định về lập và thẩm định dự án đầu tư 18

Chương 4: Nội dung và Quy trình Lồng ghép Đánh giá Môi trường trong Chu trình Dự án đầu tư 23

4.1 Khái niệm 25

4.2 Khuôn khổ pháp lý về vấn đề đánh giá môi trường đối với các dự án đầu tư 25

4.3 Lồng ghép đánh giá môi trường trong chu trình dự án đầu tư 28

4.4 Lồng ghép đánh giá môi trường trong quá trình lập dự án đầu tư 33

4.4.1 Hình thành ý tưởng dự án 33

4.4.2 Lập dự án nghiên cứu tiền khả thi 31

4.4.3 Lập dự án khả thi 36

4.4.4 Lập và thẩm dịnh Báo cáo ĐTM hay Báo cáo Môi trường 37

4.4.5 Thực hiện dự án 40

4.4.6 Quan trắc Lập dự án khả thi 41

Chương 5: Kết luận 43

Phụ lục 1: Danh mục các dự án loại I cần phải trình duyệt Báo cáo đánh giá tác động môi trường, kèm theo Thông tư Liên tịch của Bộ KHĐT và Bộ

KHCNMT 47

Phụ lục 2: Nội dung Báo cáo đánh giá tác động môi trường chi tiết đối với các dự án đầu tư loại I, kèm theo Nghị định 175/CP của Chính phủ 51

Phụ lục 3: Trình bày các yếu tố ảnh hưởng môi trường 57

Phụ lục 4: Nội dung Báo cáo môi trường khi cấp phép đầu tư 61

Phụ lục 5: Nội dung Bản đăng ký đạt tiêu chuẩn môi trường .65

Phụ lục 6: Đơn xin đăng ký đạt tiêu chuẩn môi trường 71

Phụ lục 7: Phân cấp thẩm định ĐTM, kèm theo Nghị định 175/CP của Chính phủ .77

Phụ lục 8: Bảng kê những tác động môi trường của các dự án ngành .79

Phụ lục 9: Danh sách thành viên tham gia dự án 99

BOD Nhu caău OĐ-xy sinh hóc

BOT Xađy döïng-Vaôn haønh-Chuyeơn giao

COD Nhu caău OĐ-xy hoaù hóc

CTCTMT .Chöông trình cại thieôn mođi tröôøng

CTCTMTÑT Chöông trình cại thieôn mođi tröôøng Ñođ thò

CTBVNN .Cại thieôn beăn vöõng nođng nghieôp

DNGÑ Doanh nghieôp hoô gia ñình

DNTN Doanh nghieôp tö nhađn

DNNN Doanh nghieôp nhaø nöôùc

ÑM Ñaùnh giaù Mođi tröôøng

ÑTM Ñaùnh giaù Taùc ñoông Mođi tröôøng

FDI Ñaău tö tröïc tieâp nöôùc ngoaøi

FS Nghieđn cöùu Khạ thi

HÑND Hoôi ñoăng Nhađn dađn

HIFUD Quyõ Phaùt trieơn Ñođ thò thaønh phoâ Hoă Chí Minh

HNPP Döï aùn Thöû nghieôm Haø Noôi

HSMT Hoă sô mođi tröôøng

HTX Hôïp taùc xaõ

IPMF Quyõ Giạm thieơu OĐ nhieêm Cođng nghieôp

KCN Khu cođng nghieôp

KHCNMT .Khoa hóc, Cođng ngheô vaø Mođi tröôøng

KHÑT Keâ hoách vaø Ñaău tö

KHHÑMT Keâ hoách haønh ñoông Mođi tröôøng

NCMT Nghieđn cöùu mođi tröôøng

NNPTNT Nođng nghieôp vaø Phaùt trieơn Nođng thođn

NTVCÑ Nhoùm Tö vaân Coông ñoăng

OECD Toơ chöùc caùc nöôùc Hôïp taùc vaø Phaùt trieơn Kinh teâ

OECF Quyõ Hôïp taùc Kinh teâ quoâc teâ

PAP Döï aùn Taùc ñoông Dađn soâ

PFS Nghieđn cöùu Tieăn khạ thi

PMF Quyõ Giạm thieơu OĐ nhieêm

PTBV .Phaùt trieơn Beắn vöõng

QHMTÑT Quy hoách Mođi tröôøng Ñođ thò

Quyõ MT Quyõ Mođi tröôøng

R&D Nghieđn cöùu vaø Phaùt trieơn

SDC Cô quan Hôïp taùc vaø Phaùt trieơn Thũ Só

SWOT Ñieơm mánh, Yeâu, Cô hoôi, Thaùch thöùc

TCVN Tieđu chuaơn Vieôt Nam

TCQC Toơ chöùc quaăn chuùng

TOR Ñieău khoạn giao vieôc

TSS Toơng löôïng chaât raĩn lô löûng

UBND .Uyû ban Nhađn dađn

UNCHS Toơ chöùc Ñònh cö cụa Lieđn hieôp Quoâc (Habitat)

UNDP Chöông trình Phaùt trieơn cụa Lieđn Hôïp Quoâc

URENCO Cođng ty Dòch vú Mođi tröôøng Ñođ thò

VINACOAL Tổng Công ty Than Việt Nam

VISERI Tổng Công ty Dâu tằm tơ Việt Nam

VN Việt Nam

VPKTST Văn phòng Kiến trúc sư trưởng

XD Xây dựng

Giới thiệu

Chương 1

Các dự án đầu tư, bên cạnh việc mang lại các lợi ích phát triển kinh tế-xã hội, còn có

thể gây ra những tác động tiêu cực đối với môi trường và tài nguyên thiên nhiên Để bảo

vệ môi trường, phát triển bền vững thì các chủ đầu tư và các cán bộ kế hoạch đầu tư phải

lồng ghép đánh giá, cân nhắc các vấn đề môi trường trong mọi giai đoạn của chu trình dự

án

Chu trình dự án đầu tư là toàn bộ quy trình lập kế hoạch và vận hành dự án từ khái

niệm, xây dựng, thẩm định, thiết kế cho đến khâu xây dựng và vận hành dự án, và cuối

cùng là giám sát và đánh giá

Trước đây, quy trình ĐTM hầu như độc lập với quá trình cấp phép đầu tư Chủ dự án

có thể được cấp phép đầu tư mà không ý thức được trách nhiệm của mình trong việc tuân

thủ pháp luật môi trường có liên quan Chưa có thủ tục rõ ràng về sự hợp tác giữa cơ quan

quản lý đầu tư và cơ quan quản lý môi trường trong quy trình cấp phép Do đó phần lớn

cam kết phát triển được thực hiện trước khi tính đến các yếu tố môi trường Mặc dù có đòi

hỏi thông tin về tác động môi trường tiềm ẩn của dự án, nhưng thực chất cơ quan quản lý

môi trường lại không có vai trò rõ ràng trong việc cấp phép đầu tư Nhiều khi việc thẩm

định môi trường lại được tiến hành sau khi cấp phép đầu tư, khi mà chủ Dự án đã hoàn tất

bản thiết kế Dự án Chủ dự án và các cán bộ kế hoạch sẽ rất thất vọng nếu như phải thay

đổi trong thiết kế dự án để thoả mãn các tiêu chuẩn môi trường ở giai đoạn cuối

Để tăng cường và nâng cao chất lượng của việc lồng ghép đánh giá môi trường vào quá

trình lập kế hoạch và thẩm định các dự án qui hoạch vùng, qui họach đô thị, cũng như các

dự án đầu tư, Bộ KHĐT và Bộ KHCNMT đã ra Thông tư Liên tịch về “Hướng dẫn Đánh

giá Môi trường đối với các Dự án qui hoạch và các Dự án đầu tư”

Thông tư Liên tịch kết hợp việc cấp phép đầu tư với việc cấp giấy thẩm định hay chứng

nhận môi trường, và tăng cường trách nhiệm của các cơ quan kế hoạch đầu tư trong thẩm

định và bảo vệ môi trường Thực chất, các cơ quan kế hoạch đầu tư cần phải đề nghị các

cơ quan quản lý môi trường cho ý kiến hay tư vấn, bình luận về các vấn đề kỹ thuật môi

trường, và phối hợp chặt chẽ với các cơ quan này trong suốt chu trình dự án Thay vì như

trước đây, các quy trình cấp phép đầu tư và thẩm định môi trường biệt lập với nhau, giờ

đây chúng được gộp thành một Cơ chế này sẽ đơn giản và thuận tiện hơn đối với các chủ

đầu tư, và đảm bảo các cân nhắc môi trường là một trong các tiêu chuẩn đã được chuẩn

hoá để cấp phép đầu tư

Thông tư Liên tịch sẽ giúp cho các chủ dự án đầu tư biết trước các vấn đề môi trường

trong phạm vi của khu vực, của ngành bị ảnh hưởng bởi vì chúng đã được đánh giá cùng với

các phương án phát triển ở giai đoạn đầu tiên của các dự án quy hoạch ngành, quy hoạch

vùng, đô thị có liên quan Theo đó, môi trường được cân nhắc từng bước trong quá trình lập

kế hoạch để đưa ra những lựa chọn chiến lược tốt nhất Các hướng dẫn và biện pháp kiểm

tra môi trường là bộ phận cấu thành trong mỗi bản kế hoạch phát triển và theo đó, các dự

án đầu tư phải phản ánh đầy đủ các hướng dẫn và biện pháp kiểm tra môi trường Sẽ có

một trong hai hệ quả sau:

(1) nếu các vấn đề môi trường đã được giải quyết một cách thoả đáng trong bản thiết kế dự án, và bản thiết kế này đáp ứng các yêu cầu trong quy trình đánh giá môi trường, thì chủ dự án được cấp giấy phép đầu tư; ngược lại,

(2) nếu bản thiết kế dự án không đáp ứng tiêu chuẩn môi trường, thì chủ dự án sẽ không được cấp phép đầu tư Điều này sẽ làm chủ đầu tư có trách nhiệm hơn trong BVMT và sử dụng lâu bền các nguồn lực ngay từ các bước đầu tiên

Trách nhiệm của các cơ quan quản lý đầu tư và các cơ quan quản lý môi trường là hướng dẫn cho chủ đầu tư giải quyết những vấn đề môi trường có liên quan trong lập dự án đầu tư và ra quyết định đầu tư

1.1 Mục đích của Sổ tay

• Hướng dẫn cách thức tiến hành đánh giá môi trường trong quy trình lập và thẩm định các dự án đầu tư theo các văn bản pháp qui hiện hành về quản lý đầu tư và bảo vệ môi trường, và đặc biệt là theo Thông tư liên tịch giữa Bộ KHĐT và Bộ KHCNMT hiện đang được trình Chính phủ phê duyệt

• Cung cấp những phương pháp và nội dung cơ bản để tiến hành từng bước đánh giá môi trường trong quy trình lập kế hoạch, thẩm định, thiết kế, xây dựng và vận hành dự án đầu tư, giúp cho việc giải đáp các câu hỏi “Ai làm gì, làm vào lúc nào, ở đâu và làm như thế nào”trong việc lồng ghép đánh giá môi trường vào các dự án đầu tư

1.2 Đối tượng phục vụ của Sổ tay hướng dẫn

Sổ tay Hướng dẫn phục vụ cho tất cả các đối tượng tham gia vào quá trình lập dự án, quản lý môi trường, thẩm định báo cáo ĐTM và ra quyết định Đó là các chủ dự án/chủ đầu tư, các nhà lập kế hoạch, các cơ quan quản lý Nhà nước về KHĐT và về BVMT (Sở và Bộ KHĐT, Sở và Bộ KHCNMT), cũng như các cơ quan nhà nước, các công ty tư vấn và các cá nhân có liên quan

1.3 Cấu trúc và nội dung của Sổ tay hướng dẫn

Sổ tay được chia làm 3 chương Chương 1: Những vấn đề chung, nêu sự cần thiết phải lồng ghép đánh giá môi trường trong lập kế hoạch và thẩm định các dự án đầu tư; vai trò của các nhà lập kế hoạch trong vấn đề kế hoạch hoá phát triển bền vững; và một số vấn đề về hệ thống đánh giá môi trường đối với các dự án đầu tư của nước ta hiện nay Chương 2: Giới thiệu quy trình lập kế hoạch đối với một dự án đầu tư, khuôn khổ pháp lý có liên quan đến phân loại các dự án đầu tư và các bước của quy trình lập và thẩm định dự án đầu

tư Chương 3: Hướng dẫn về nội dung và quy trình lồng ghép đánh giá môi trường trong chu trình dự án đầu tư Đây là chương chính của sổ tay hướng dẫn Chương này trình bày các bước trong quy trình lồng ghép đánh giá môi trường Các phụ lục kèm theo là các bảng phân loại dự án theo yêu cầu ĐTM, theo nội dung của báo cáo ĐTM, theo bản đăng ký đạt tiêu chuẩn môi trường và các bảng tra môi trường chuyên ngành

Cách thức sử dụng

Sổ tay được sử dụng cùng với các nghị định, thông tư, tiêu chuẩn môi trường và các văn

bản pháp qui có liên quan

Thời điểm sử dụng

Công tác lồng ghép đánh giá môi trường trong quá trình lập kế hoạch dự án đầu tư cần

được tiến hành càng sớm càng tốt Vì vậy, chủ dự án/người lập kế hoạch dự án cần tham

khảo sổ tay hướng dẫn này ngay trước khi xây dựng ý tưởng đầu tư và trong mỗi giai đoạn

của chu trình dự án Sổ tay hướng dẫn còn chỉ ra các vấn đề môi trường cần xem xét, các

bước và nội dung đánh giá môi trường cụ thể tương ứng với tất cả các giai đoạn trong lập,

thẩm định và thực hiện dự án

Chương 2

Những vấn đề chung

của việc lồng ghép môi trường trong lập và

thẩm định các dự án

đầu tư

Việc lồng ghép các vấn đề môi trường trong các dự án đầu tư đòi hỏi việc đánh giá

môi trường phải là nội dung chính trong quá trình lập dự án đầu tư Mục đích của sự lồng

ghép này là điều chỉnh ý đồ đầu tư dự án, đưa ra các giải pháp thiết kế và các biện pháp

kiểm tra môi trường hợp lý nhất để vừa đạt được các mục tiêu KT-XH của dự án, vừa ngăn

chặn và giảm thiểu hậu quả tiêu cực về môi trường do dự án đầu tư gây ra, đồng thời duy

trì các nguồn tài nguyên thiên nhiên Việc lồng ghép các vấn đề môi trường trong lập kế

hoạch dự án đầu tư nhằm đảm bảo rằng các vấn đề môi trường sẽ được cân nhắc trong tất

cả các giai đoạn của chu trình dự án đầu tư ngay từ giai đoạn bắt đầu chuẩn bị lập và thẩm

định dự án cho đến giai đoạn xây dựng và vận hành dự án

Những phân tích, phát hiện thông qua đánh giá môi trường của dự án cần được thông

báo kịp thời và đầy đủ cho chủ đầu tư, các nhà lập kế hoạch, các cơ quan chức năng trong

việc ra quyết định phê duyệt dự án Các phân tích, đánh giá môi trường đó cần đưa vào

nội dung của hồ sơ dự án đầu tư mà chủ dự án trình các cơ quan quản lý Nhà nước có thẩm

quyền quyết định phê duyệt và cấp phép đầu tư

2.1 Lồng ghép môi trường trong lập và thẩm định các dự án đầu tư

Việc lồng ghép đánh giá môi trường trong quá trình xây dựng dự án là hoạt động có

tầm quan trọng để làm cơ sở khoa học cho việc ra các quyết định về địa điểm đầu tư, quy

mô và hình thức đầu tư, công nghệ sản xuất và các giải pháp bảo vệ môi trường của một

dự án Nói cách khác, lồng ghép các cân nhắc môi trường trong quá trình xây dựng dự án

chính là việc phân tích và dự báo những tác động môi trường tích cực và tiêu cực, trực tiếp

và gián tiếp, trước mắt và lâu dài của dự án có thể xảy ra; tìm ra các biện pháp phát huy

tác động tích cực, làm giảm thiểu các tác động tiêu cực và xây dựng dự án sao cho phù

hợp với yêu cầu bảo vệ môi trường, giúp cho những người ra quyết định có thể lựa chọn và

khuyến khích các dự án thân thiện với môi trường

Việc lồng ghép các cân nhắc môi trường vào quá trình xây dựng dự án mang

lại một số lợi ích sau:

• Một dự án đầu tư được thiết kế phù hợp với môi trường tại địa phương sẽ tạo ra khả

năng để hoàn thành đúng hạn trong khoản kinh phí đầu tư đã xác định, nhanh chóng đưa

vào vận hành, có khả năng tránh được những khó khăn, nhất là những khó khăn về môi

trường có thể xảy ra trong khi thực hiện dự án

• Một dự án mà bảo vệ môi trường thiên nhiên mà nó phụ thuộc sẽ có nhiều khả năng

tăng cường chất lượng môi trường và sử dụng tài nguyên lâu bền hơn

Vai trò của người lập kế hoạch dự án đầu tư trong công tác lồng ghép môi

trường

Các nhà làm kế hoạch và các cơ quan quản lý kế hoạch và đầu tư thường xuyên tham

gia vào mọi giai đoạn của chu trình lập, xây dựng và thẩm định dự án và đặc biệt là có

trách nhiệm đánh giá, thẩm định và ra các quyết định phê duyệt dự án Do đó, họ có vai

trò rất quan trọng trong việc xem xét các cân nhắc môi trường và lồng ghép chúng trong

quá trình xây dựng dự án Trách nhiệm và vai trò của họ cần được thực hiện ngay từ giai đoạn sớm nhất của chu trình dự án Hơn nữa, nếu các nhà lập kế hoạch tham gia trực tiếp vào quá trình xem xét, đánh giá và lồng ghép môi trường trong các dự án đầu tư thì họ sẽ chủ động hơn trong việc hoàn chỉnh các thiết kế dự án để vừa đạt các mục tiêu kinh tế vừa đạt các mục tiêu về môi trường.

2.2 Phương pháp lồng ghép môi trường trong các dự án đầu tư

2.2.1 Các giai đoạn lập và thẩm định dự án đầu tư

Nói chung, quá trình lập và thẩm định dự án đầu tư (trong nước và trực tiếp của nước ngoài) bao gồm các bước sau:

1 Bước hình thành ý tưởng dự án đầu tư: Cá nhân/cơ quan đề xuất dự án (chủ

đầu tư) tiến hành xây dựng ý tưởng dự án căn cứ vào chiến lược và các quy hoạch, kế hoạch phát triển kinh tế xã hội đã được duyệt;

2 Bước nghiên cứu tiền khả thi và nghiên cứu khả thi do cá nhân /cơ quan đề

xuất dự án (có thể là các Bộ, UBND tỉnh, các Doanh nghiệp trong, ngoài nước, tư nhân ) thực hiện hoặc hợp đồng với các cơ quan tư vấn chuyên môn tiến hành;

3 Bước thẩm định và phê duyệt dự án do các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền

thực hiện theo phân cấp dựa vào đặc điểm và quy mô của dự án (Sở và Bộ KHĐT, phối hợp với Sở và Bộ KHCNMT)

4 Bước thực hiện dự án do chủ đầu tư tự tiến hành hoặc hợp đồng với công ty

xây dựng thực hiện sau khi được cấp phép đầu tư

5 Bước vận hành dự án do chủ đầu tư/chủ dự án thực hiện.

2.2.2 Đánh giá môi trường

Đánh giá môi trường dự án đầu tư là một quá trình nghiên cứu nhằm nhận dạng, phân tích và dự báo những tác động môi trường của một dự án và cung cấp những thông tin cần thiết phục vụ cho việc ra quyết định đầu tư một cách chính xác và có chất lượng Việc lồng ghép đánh giá môi trường phải được thực hiện ở mọi giai đoạn của chu trình dự án nêu trên Nhưng đánh giá tác động môi trường dự án đầu tư chính thức sẽ được thực hiện sau khi đã hoàn tất báo cáo khả thi của dự án, là khi bắt đầu tiến hành bước tiếp theo của việc sàng lọc dự án về mặt môi trường

2.2.3 Thông tư liên tịch về “Hướng dẫn đánh giá môi trường đối với các dự án quy hoạch và các dự án đầu tư”

Đây là Thông tư do Bộ Kế hoạch và Đầu tư cùng Bộ Khoa học, Công nghệ và Môi trường phối hợp nghiên cứu và ban hành nhằm:

- Tăng cường sự hợp tác và phối hợp giữa cơ quan kế hoạch và cơ quan quản lý môi trường trong thẩm duyệt và cấp phép đầu tư;

- Đảm bảo rằng những cân nhắc môi trường được lồng ghép trong các chính sách quốc

gia, các chiến lược, chương trình và quy hoạch phát triển kinh tế-xã hội của đất nước và

trong tất cả các bước của chu trình dự án, đặc biệt là giai đoạn nghiên cứu tiền khả thi và

nghiên cứu khả thi của chu trình dự án đầu tư;

- Xác định rõ ràng trách nhiệm và nhiệm vụ của các nhà lập kế hoạch và các nhà quản

lý môi trường trong quá trình chuẩn bị, xem xét và thẩm định các dự án quy hoạch và các

dự án đầu tư

Đối tượng áp dụng Thông tư Liên tịch này là tất cả các dự án quy hoạch phát triển kinh

tế-xã hội, quy hoạch ngành và đô thị ở cấp quốc gia, vùng, lãnh thổ, cấp tỉnh, quận/huyện

và tất cả các dự án đầu tư

Chương 3

Lập và thẩm định dự án đầu tư

3.1 Dự án đầu tư

“Dự án đầu tư” (ở đây chỉ bao gồm hoạt động đầu tư trực tiếp) là những đề xuất có liên

quan đến việc bỏ vốn để tạo mới, mở rộng hoặc cải tạo những cơ sở vật chất nhất định

nhằm đạt được sự tăng trưởng về số lượng hoặc duy trì, cải tiến, nâng cao chất lượng của

sản phẩm hoặc dịch vụ trong khoảng thời gian xác định (theo Quy chế quản lý Đầu tư và

Xây dựng, ban hành kèm theo Nghị định 52/1999/NĐ-CP ngày 8/7/1999 của Chính phủ)

Khái niệm “dự án đầu tư” nêu trên bao hàm các hoạt động đầu tư trực tiếp, tức là hoạt

động đầu tư tạo ra năng lực sản xuất vật chất hoặc dịch vụ mới, mà không bao gồm những

đầu tư gián tiếp, ví dụ như đầu tư tài chính (mua bán cổ phiếu, chứng khoán )

Như vậy khái niệm về hoạt động đầu tư nói chung, với đặc trưng là hoạt động bỏ vốn

nhằm thu lợi ích trong tương lai, không phân biệt hình thức thực hiện (đầu tư trực tiếp hay

đầu tư gián tiếp), không phân biệt tính chất của nguồn vốn (vốn tư nhân, vốn ngân sách,

vốn nước ngoài ) là khái niệm bao hàm nội dung rộng rãi hơn khái niệm “dự án đầu tư”

3.2 Chu trình dự án đầu tư

Chu trình Dự án đầu tư có thể được phân chia thành các bước khác nhau tuỳ thuộc vào

mục đích sử dụng Ví dụ, Ngân hàng Thế giới quan niệm chu trình dự án bao gồm các giai

đoạn sau: (1) Xác định dự án; (2) Chuẩn bị; (3) Thẩm định; (4) Đàm phán; (5) Thực hiện

và giám sát; và (6) Đánh giá Việc chia các giai đoạn của chu trình dự án nêu trên phù hợp

với quy trình cấp vốn và giám sát thực hiện dự án cho các nước đang phát triển của Ngân

hàng Thế giới

Chu trình dự án

Để phù hợp với mục tiêu của Sổ tay hướng dẫn này, chu trình dự án được phân chia

thành các giai đoạn sau:

(1) Hình thành ý tưởng dự án (bao gồm Phân tích vấn đề và xác định những yêu

cầu về kinh tế-xã hội và môi trường; Xác định các dự án tiềm năng đáp ứng

những yêu cầu trên)

(2) Nghiên cứu tiền khả thi và lựa chọn sơ bộ dự án;

(3) Nghiên cứu dự án khả thi và thiết kế;

(4) Thẩm định và phê duyệt dự án đầu tư;

(5) Thực hiện đầu tư (xây dựng nhà máy và đấu thầu/lắp đặt thiết bị);

(6) Tổ chức và vận hành dự án;

(7) Đánh giá kết quả của dự án

Với quan niệm của Sổ tay hướng dẫn này, các giai đoạn (1), (2) và (3) được gộp lại và gọi chung là giai đoạn nghiên cứu cơ hội (nhận dạng và xác định dự án) hay là giai đoạn hình thành ý tưởng dự án Các nhà lập kế hoạch và các chủ dự án cần phải lồng ghép các cân nhắc môi trường trong mỗi giai đoạn của chu trình dự án.

3.2.1 Hình thành ý tưởng dự án

Dự án được xây dựng nhằm giải quyết những vấn đề cụ thể của xã hội nói chung hoặc của các doanh nghiệp nói riêng Để xác định kỳ vọng và sự hợp lý của một dự án, cần thiết phải đưa ra các mục tiêu cụ thể của dự án và xác định lợi ích của dự án cần đạt được.Thông thường các ý tưởng xây dựng dự án được hình thành dưới hình thức một bản đề cương dự án Trên thực tế, những dự án tiềm năng thường được hình thành từ những nhu cầu của xã hội, từ đòi hỏi phát triển kinh tế, kỹ thuật hay những quyết định của các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền

Tuy nhiên, do các nguồn lực có hạn, nên số lượng các dự án tiềm năng được tiếp tục nghiên cứu sâu hơn và được triển khai trong những bước tiếp còn hạn chế Chỉ những dự án tiềm năng tốt nhất, phù hợp với mục tiêu đề ra mới được lựa chọn

Đề cương dự án bao gồm mô tả các mục tiêu, những nguyên tắc hướng dẫn, và những thông tin cơ bản về các vấn đề chính, chẳng hạn quy trình sản xuất, ngành nghề sản xuất, sản phẩm, nguyên vật liệu, năng lượng, môi trường, địa điểm đầu tư, thị trường,v.v Tuy nhiên ở giai đoạn này, việc xem xét vấn đề để hình thành đề cương dự án mang tính tổng quát hơn là các xem xét sâu về các khía cạnh kỹ thuật

3.2.2 Nghiên cứu tiền khả thi (NCTKT)

Đây là giai đoạn nghiên cứu sơ bộ về các yếu tố cơ bản của dự án: địa điểm, quy mô, công nghệ, thiết bị, môi trường, nhu cầu về vốn, cũng như tổ chức thực hiện dự án Trong giai đoạn này, người ta cũng xác định các chỉ tiêu cơ bản đánh giá hiệu quả dự án để làm

cơ sở cho việc xem xét, lựa chọn dự án, bao gồm cả việc đáp ứng các yêu cầu về BVMT.Theo Nghị định 52/1999/NĐ-CP ngày 8/7/1999 của Chính phủ quy định đối với các dự án thuộc nhóm A, các dự án đầu tư trong nước (trừ các dự án sản xuất kinh doanh của

tư nhân, tổ chức kinh tế không phải doanh nghiệp nhà nước) và các dự án có sử dụng vốn ODA, đều phải tiến hành NCTKT, những trường hợp không tiến hành NCTKT phải được sự đồng ý của Thủ tướng Chính phủ Đối với dự án nhóm B, có phải thực hiện bước NCTKT hay không thì do người có thẩm quyền quyết định đầu tư quyết định

Nội dung của Báo cáo NCTKT đã được quy định tại Điều 23 trong Nghị định 52/1999/NĐ-CP

3.2.3 Nghiên cứu khả thi (NCKT)

Nghiên cứu khả thi là bước nghiên cứu một cách toàn diện và chi tiết các yếu tố của dự án Trong bước này có thể phải thực hiện một số nghiên cứu riêng (nghiên cứu chuyên đề) như nghiên cứu địa chất, thuỷ văn, nghiên cứu thị trường, , nếu các nghiên cứu này

có tính chất quyết định đối với sự thành công của dự án, hoặc điều kiện tiên quyết để thực

hiện dự án

NCKT được thực hiện trên cơ sở các thông tin chi tiết và có độ chính xác cao hơn giai

đoạn NCTKT Đây là cơ sở để quyết định đầu tư hoặc không đầu tư và là căn cứ để triển

khai thực hiện dự án trên thực tế

Về nội dung NCKT cũng đã được quy định tại Điều 24 của Nghị định 52/1999/

NĐ-CP

Kế hoạch quản lý môi trường, kiểm soát và quan trắc môi trường và các vấn đề môi

trường khác, như là giảm thiểu sử dụng vật liệu thô, năng lượng, quay vòng sử dụng chất

thải v.v cần được đưa vào báo cáo đánh giá môi trường trong giai đoạn nghiên cứu khả

thi và chúng được cụ thể hoá trong giai đoạn thiết kế kỹ thuật của dự án Các vấn đề môi

trường đó sẽ được thẩm định khi xét cấp giấy phép đầu tư

3.2.4 Thẩm định và phê duyệt dự án

Nghiên cứu khả thi cần bao hàm đầy đủ các thông tin cần thiết để các cơ quan/ nhà

lập kế hoạch và các tổ chức tài chính thẩm định Các cơ quan kế hoạch và đầu tư xem xét

tổng thể các nội dung dự án trên quan điểm mục tiêu quốc gia, phù hợp với chiến lược,

quy hoạch tổng thể, quy hoạch ngành hoặc các chương trình phát triển cụ thể

Đối với các dự án có quy mô lớn, nhu cầu nguyên nhiên liệu đầu vào và sản phẩm

đầu ra dự án cần được xem xét theo cân đối liên ngành Trong quá trình thẩm định dự án,

danh sách các dự án ưu tiên có thể được thiết lập trong cùng một ngành và giữa các ngành

khác nhau Việc thẩm định dự án phải luôn tuân thủ nguyên tắc “Sử dụng môi trường và

tài nguyên bền vững”

3.2.5 Thực hiện đầu tư

Thực hiện dự án là giai đoạn biến các dự định đầu tư thành hiện thực Giai đoạn này

bao gồm một loạt các quá trình kế tiếp hoặc xen kẽ nhau từ khi thiết kế đến khi đưa dự án

vào vận hành, khai thác Có thể chia ra 2 công đoạn chính như sau:

• Thiết kế: bao gồm tất cả các khâu khảo sát, tính toán thiết kế và thể hiện các nội dung

thiết kế trong hồ sơ và trình cơ quan có thẩm quyền phê duyệt Một số khâu thiết kế có thể

thực hiện trong quá trình xây dựng

• Thi công-xây dựng: bao gồm tất cả các khâu kể từ khi chuẩn bị mặt bằng, tổ chức đấu

thầu, xây dựng, mua sắm, lắp đặt kết cấu và trang thiết bị đến khâu vận hành thử trước khi

đưa vào vận hành chính thức

Thực hiện dự án là giai đoạn hết sức quan trọng, có liên quan chặt chẽ với việc đảm

bảo chất lượng và tiến độ thực hiện dự án và sau đó là hiệu quả đầu tư

Trong giai đoạn này các giải pháp giảm thiểu tác động môi trường cần được lồng ghép

trong quá trình thiết kế và xây dựng dự án

3.2.6 Đưa dự án vào vận hành

Giai đoạn vận hành dự án bắt đầu sau khi hoàn thành việc xây dựng, lắp đặt thiết bị và chạy thử Tuy nhiên, trong khi các công việc xây dựng và lắp đặt thiết bị còn đang được tiến hành, phải thực hiện đồng thời các công tác chuẩn bị khác sao cho dự án vận hành tốt, như: tuyển dụng và đào tạo cán bộ, công nhân đáp ứng kịp thời yêu cầu sản xuất Xây dựng nhà máy và chuẩn bị nguồn nhân lực cần đồng bộ, đảm bảo dự án có thể khai thác ngay khi xây dựng xong

Các bước tổ chức thực hiện và quản lý các hoạt động theo chức năng của dự án cần có kế hoạch dự tính trước Cần lưu ý rằng, trong một số dự án, quá trình khai thác vận hành có thể tiến hành ngay trong giai đoạn còn đang thực hiện dự án (sử dụng từng phần, từng công đoạn)

Trong chương trình đào tạo nói ở trên cần lưu ý cả việc đào tạo nhân lực cho hệ thống quản lý môi trường, thực hiện chương trình kiểm soát và quan trắc ô nhiễm môi trường đã được trình bày trong Báo cáo môi trường hay Báo cáo ĐTM, mà chúng đã được thẩm duyệt trước khi cấp giấy phép đầu tư

3.2.7 Đánh giá kết quả dự án

Sau khi dự án đi vào hoạt động, kết quả thực hiện dự án về kinh tế-xã hội và môi trường cần được đánh giá toàn diện Đó là sự đánh giá những kết quả đạt được so với mục tiêu thiết kế ban đầu của dự án (được xác định trong giai đoạn NCKT)

Chủ dự án cần tiến hành đánh giá và báo cáo cho cơ quan quản lý đầu tư về hiệu quả kinh tế và tài chính của dự án trên cơ sở chi phí thực tế về vốn đầu tư, về giá thành sản xuất và lợi nhuận dự kiến Các phân tích chi phí- lợi ích nêu trên theo nghĩa rộng của nó, phản ánh sự khác biệt so với các đánh giá trong các giai đoạn trước khi thực hiện đầu tư trong chu trình dự án Phân tích đó bao gồm cân nhắc các yếu tố môi trường, những ảnh hưởng trực tiếp và gián tiếp của dự án về nguồn lực, và tác động tổng thể của dự án đối với chất lượng môi trường

Những đánh giá trong các giai đoạn trước khi thực hiện đầu tư được tính toán trên cơ sở những dự kiến về số lượng và các sự kiện có thể xẩy ra, còn các đánh giá sau khi thực hiện đầu tư về cơ bản được tính toán theo các số liệu thực tế

3.3 Khuôn khổ pháp lý về lập và thẩm định các dự án đầu tư

3.3.1 Phân loại dự án đầu tư

Theo các văn bản pháp quy hiện hành, các dự án đầu tư được phân theo nguồn vốn đầu tư:

- Vốn trong nước: vốn ngân sách nhà nước và vốn tư nhân;

- Vốn ODA (hỗ trợ phát triển chính thức);

- Vốn đầu tư trực tiếp của nước ngoài (FDI)

Dưới đây là phần tóm tắt việc phân loại dự án đầu tư phù hợp với mục tiêu quản lý

đầu tư và quản lý môi trường Mục đích của phân loại dự án đầu tư là phân định rõ trách

nhiệm và nhiệm vụ của các nhà lập kế hoạch, các nhà quản lý môi trường và chủ dự án

trong suốt quá trình hình thành ý tưởng dự án, chuẩn bị, lập kế hoạch dự án, đánh giá và

thẩm định dự án đầu tư

Có hai tiêu chí phân loại dự án đầu tư:

- Phân loại theo qui mô, tầm quan trọng của dự án;

- Phân theo yêu cầu khác nhau về đánh giá tác động môi trường

Phân loại theo qui mô và tầm quan trọng của dự án: Theo Phụ lục phân loại dự

án đầu tư của Quy chế Quản lý Đầu tư và Xây dựng, ban hành kèm theo Nghị định số

12/2000/NĐ-CP ngày 5/5/2000 của Chính phủ về sửa đổi, bổ sung Nghị định số 52/1999/

NĐ-CP ngày 8/7/1999, các dự án sử dụng các nguồn vốn nêu ở trên, được phân thành 3

nhóm: A, B và C

Nhóm A:

- Các dự án không phân biệt quy mô vốn đầu tư thuộc các lĩnh vực: an ninh, quốc

phòng có tính bảo mật quốc gia, có ý nghĩa chính trị- xã hội quan trọng, thành

lập và xây dựng hạ tầng KCN mới; sản xuất chất độc hại, chất nổ

- Các dự án có mức vốn đầu tư trên 600 tỷ đồng: Công nghiệp điện, khai thác dầu

khí, lọc/chế biến dầu khí, hoá chất, phân bón, chế tạo máy (bao gồm cả mua và

đóng tàu, lắp ráp ô tô), xi măng, luyện kim, khai mỏ, chế biến khoáng sản; các

dự án giao thông (cầu, cảng biển, cảng sông, cảng hàng không, đường sắt, đường

quốc lộ)

- Các dự án có mức vốn đầu tư trên 400 tỷ đồng: Thuỷ lợi, giao thông (các dự án

khác ở mục trên), cấp thoát nước và công trình hạ tầng kỹ thuật, kỹ thuật điện,

sản xuất thiết bị thông tin, điện tử, tin học, hoá dược, thiết bị y tế, cơ khí, sản

xuất vật liệu xây dựng, bưu chính viễn thông, BOT trong nước, xây dựng khu

nhà ở, đường giao thông nội thị thuộc các khu đô thị đã có quy hoạch chi tiết

được duyệt

- Trên 300 tỷ đồng đối với các dự án: hạ tầng kỹ thuật của khu đô thị mới; các dự

án: công nghiệp nhẹ, sành, sứ, thuỷ tinh, in; vườn quốc gia, khu bảo tồn thiên

nhiên, mua sắm thiết bị xây dựng, sản xuất nông, lâm nghiệp, nuôi trồng thuỷ

sản, chế biến nông, lâm sản

- Trên 200 tỷ đồng đối với các dự án: y tế, văn hoá, giáo dục, phát thanh, truyền

hình, xây dựng dân dụng, kho tàng, du lịch, thể dục thể thao, nghiên cứu khoa

học và các dự án khác

Nhóm B:

- Từ 30 đến 600 tỷ đồng đối với các dự án: Công nghiệp điện, dầu khí, hoá chất, phân bón, chế tạo máy (bao gồm cả mua và đóng tàu, lắp ráp ô tô), xi măng, luyện kim, khai mỏ, chế biến khoáng sản; các dự án giao thông: cầu, cảng biển, cảng sông, cảng hàng không, đường sắt, đường quốc lộ

- Từ 20 đến 400 tỷ đồng đối với các dự án: Thuỷ lợi, giao thông (các dự án khác

ở mục trên), cấp thoát nước, công trình hạ tầng kỹ thuật, kỹ thuật điện, sản xuất thiết bị thông tin, điện tử, tin học, hoá dược, thiết bị y tế, cơ khí, sản xuất vật liệu xây dựng, bưu chính viễn thông, BOT trong nước, xây dựng khu nhà ở, trường học, đường giao thông nội thị thuộc các khu đô thị đã có quy hoạch chi tiết được duyệt

- Từ 15 đến 300 tỷ đồng đối với các dự án: hạ tầng kỹ thuật của khu đô thị mới; các dự án: công nghiệp nhẹ, sành, sứ, thuỷ tinh, in; vườn quốc gia, khu bảo tồn thiên nhiên, mua sắm thiết bị xây dựng, sản xuất nông, lâm nghiệp, nuôi trồng thuỷ sản, chế biến nông, lâm sản

- Từ 7 đến 200 tỷ đồng đối với các dự án: y tế, văn hoá, giáo dục, phát thanh, truyền hình, xây dựng dân dụng, kho tàng, du lịch, thể dục thể thao, nghiên cứu khoa học và các dự án khác

Nhóm C:

- Dưới 30 tỷ đồng đối với các dự án: công nghiệp điện, dầu khí, hoá chất, phân bón, chế tạo máy (bao gồm cả mua và đóng tàu, lắp ráp ô tô), xi măng, luyện kim, khai mỏ, chế biến khoáng sản; các dự án giao thông: cầu, cảng biển, cảng sông, cảng hàng không, đường sắt, đường quốc lộ; và trường học nằm trong quy hoạch (không kể mức vốn)

- Dưới 20 tỷ đồng đối với các dự án: Thuỷ lợi, giao thông (khác các loại dự án ở mục trên), cấp thoát nước, công trình hạ tầng kỹ thuật, kỹ thuật điện, sản xuất thiết bị thông tin, điện tử, tin học, hoá dược, thiết bị y tế, cơ khí, sản xuất vật liệu xây dựng, bưu chính viễn thông, BOT trong nước, xây dựng khu nhà ở, trường học, đường giao thông nội thị thuộc các khu đô thị đã có quy hoạch chi tiết được duyệt

- Dưới 15 tỷ đồng đối với các dự án: hạ tầng kỹ thuật của khu đô thị mới; các dự án: công nghiệp nhẹ, sành, sứ, thuỷ tinh, in; vườn quốc gia, khu bảo tồn thiên nhiên, thiết bị xây dựng, sản xuất nông, lâm nghiệp, nuôi trồng thuỷ sản, chế biến nông, lâm sản

- Dưới 7 tỷ đồng đối với các dự án: y tế, văn hoá, giáo dục, phát thanh, truyền hình, xây dựng dân dụng, kho tàng, du lịch, thể dục thể thao, nghiên cứu khoa học và các dự án khác

Dự án đầu tư sử dụng vốn ODA (viện trợ phát triển chính thức), theo quy định tại Nghị định 87/NĐ-CP ngày 05/08/1997 của Chính phủ được phân thành 2 nhóm A và B

Các dự án có vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài, được phân loại thành 2 nhóm A và B,

theo quy định tại Nghị định 24/2000/NĐ-CP ngày 31/7/2000

Phân loại theo yêu cầu về đánh giá môi trường

Theo quy định của Thông tư Liên tịch (TTLT), các dự án đầu tư được phân thành 2 loại

như sau:

- Loại I: bao gồm các dự án có tiềm năng gây ô nhiễm môi trường trên diện rộng,

gây ra những sự cố môi trường khó khống chế Đối với các dự án loại này phải

thoả mãn các tiêu chuẩn môi trường nghiêm ngặt và báo cáo ĐTM phải được

lập và trình trước khi cấp phép đầu tư;

- Loại II: là các dự án còn lại Chủ dự án phải đăng ký đạt tiêu chuẩn môi trường

sau khi đã chuẩn bị và phân tích báo cáo môi trường

3.3.2 Quy định về lập và thẩm định dự án đầu tư

Quy định về quy trình lập, thẩm định và phê duyệt dự án đầu tư phù hợp với loại hình

đầu tư: trong nước, ODA, FDI, BOT, cụ thể như sau:

Đầu tư trong nước: Theo quy định tại Nghị định 52/1999/NĐ-CP, chủ đầu tư có trách

nhiệm lập hoặc thuê các tổ chức tư vấn lập Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo

nghiên cứu khả thi hoặc báo cáo đầu tư Nội dung chi tiết được qui định tại Thông tư số

06/1999/TT-BKH ngày 24/11/1999 và Thông tư số 07/2000/TT-BKH ngày 11/9/2000 của

Bộ KHĐT Đối với các dự án BOT có vốn trong nước sẽ thực hiện theo qui định tại Nghị

định số 77/CP ngày 18/6/1997 của Chính phủ

Đối với các dự án nhóm A chủ đầu tư phải tổ chức lập Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi

và Báo cáo nghiên cứu khả thi

Những dự án nhóm A đã được Thủ tướng chính phủ thông qua Báo cáo nghiên cứu tiền

khả thi và cho phép phân ra các dự án thành phần hoặc tiểu dự án thì những dự án thành

phần hoặc tiểu dự án đó phải được lập Báo cáo nghiên cứu khả thi, trình duyệt và quản lý

như một dự án đầu tư độc lập

Đối với dự án nhóm B chủ đầu tư lập Báo cáo nghiên cứu khả thi, nếu xét thấy cần

thiết phải lập Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi thì người có thẩm quyền quyết định đầu tư

xem xét quyết định và có yêu cầu bằng văn bản

Đối với các dự án nhóm C có mức vốn đầu tư từ 1 tỷ đồng trở lên, chủ đầu tư tổ chức

lập Báo cáo nghiên cứu khả thi

Các dự án có mức vốn đầu tư dưới 1 tỷ đồng, các dự án sửa chữa, bảo trì sử dụng vốn

sự nghiệp và các dự án của các ngành đã có thiết kế mẫu và tiêu chuẩn kỹ thuật được Bộ

quản lý ngành phê duyệt trên cơ sở quy hoạch tổng thể đối với từng vùng, thì chỉ cần lập

Báo cáo đầu tư

Các dự án dùng vốn ODA: Yêu cầu về lập và thẩm định tương tự như các dự án đầu

tư trong nước nêu ở phần trên Tuy nhiên các bước chuẩn bị, đăng ký ODA được thưc hiện theo Nghị định số 89/NĐ-CP của Chính Phủ và Thông tư hướng dẫn thực hiện số 15/1998/TT-BKH của Bộ KHĐT

Các dự án FDI: Nghị định số 24/2000/NĐ-CP ngày 31/7/2000 của Chính phủ quy định

việc cấp phép đầu tư thực hiện theo một trong hai quy trình: (1) Đăng ký cấp Giấy phép đầu tư; (2) Thẩm định cấp Giấy phép đầu tư Nội dung chi tiết được nêu trong Thông tư số 12/2000/TT-BKH ngày 15/9/2000 của Bộ KHĐT

Các dự án BOT: Dự án BOTcó vốn nước ngoài được thực hiện theo Nghị định số

62/1998/NĐ-CP ngày 15/8/1998 và Nghị định số 02/1999/NĐ-CP ngày 27/1/1999 của Chính phủ Các dự án BOT đầu tư bằng vốn trong nước được thực hiện theo Nghị định số 77/CP của Chính Phủ

Quyết định phê duyệt dự án đầu tư

Theo Thông tư Liên tịch Bộ KHĐT/Bộ KHCNMT:

- Đối với các dự án loại I: sau khi nhận được quyết định về thẩm định và phê chuẩn

Báo cáo ĐTM của Dự án từ cơ quan quản lý môi trường (Bộ/Sở KHCNMT), cơ quan quản lý đầu tư cùng cấp (Bộ/Sở KHĐT) sẽ tiến hành thẩm định Báo cáo khả thi của Dự án để cấp phép đầu tư;

- Đối với các dự án loại II: các cơ quan quản lý đầu tư sẽ xem xét, thẩm định Báo cáo

đánh giá môi trường cùng với Báo cáo khả thi của Dự án (khi cần thiết thì hỏi ý kiến cơ quan quản lý môi trường) để cấp phép đầu tư

Chương 4

Nội dung và Quy trình Lồng ghép Đánh giá Môi trường trong

Chu trình Dự án đầu tư

4.1 Khái niệm

Lồng ghép đánh giá môi trường trong chu trình dự án đầu tư là sự lồng ghép việc xem

xét, cân nhắc các vấn đề môi trường trong mỗi bước của chu trình dự án, từ khi hình thành

ý tưởng dự án đến khi xây dựng và vận hành dự án Trong mọi hoạt động của dự án phải

kết hợp hài hoà giữa mục tiêu kinh tế và xã hội với mục tiêu bảo vệ môi trường để phát

huy triệt để tác động tích cực và hạn chế tối đa tác động tiêu cực của dự án đối với môi

trường

Mục đích của việc cân nhắc môi trường là dự báo và đánh giá các tác động tích cực và

tiêu cực, tác động trực tiếp và gián tiếp, tác động trước mắt và lâu dài của các hoạt động

của dự án đối với môi trường và xã hội nói chung, cũng như đề xuất các giải pháp phù hợp

nhằm giảm thiểu ô nhiễm và quản lý việc sử dụng môi trường Lồng ghép đánh giá môi

trường trong chu trình dự án đầu tư bao gồm: nhận dạng môi trường, đánh giá sơ bộ, đánh

giá chi tiết, kiểm tra/giám định, thẩm định, giám sát môi trường tương ứng với từng giai

đoạn của chu trình thực hiện dự án

Đánh giá môi trường phải đạt được sự khách quan và đủ độ tin cậy trong việc nhận

dạng, dự báo và phân tích các tác động môi trường của dự án, để cung cấp đầy đủ các

thông tin cần thiết cho các nhà quản lý kế hoạch và đầu tư, cũng như quản lý môi trường,

nhằm nâng cao chất lượng các quyết định đối với dự án Đánh giá môi trường đối với dự

án đầu tư mang lại nhiều lợi ích, không những đối với sự nghiệp bảo vệ môi trường, hiệu

quả về kinh tế, lợi ích của cộng đồng nói chung, mà còn mang lại lợi ích cho bản thân chủ

dự án, chẳng hạn chủ dự án sẽ tránh được những rắc rối về môi trường khi đưa dự án vào

hoạt động, tránh phải đền bù thiệt hại ô nhiễm môi trường do dự án gây ra, tránh các chi

phí về sự cố môi trường hay chi phí về phục hồi, cải tạo môi trường

4.2 Khuôn khổ pháp lý về vấn đề đánh giá môi trường đối với các dự án

đầu tư

Đánh giá các vấn đề môi trường đối với các dự án đầu tư ở nước ta được quy định trong

các văn bản luật pháp có liên quan sau đây:

Luật Bảo vệ Môi trường: Điều 18 của Luật Bảo vệ môi trường được Quốc hội thông

qua ngày 27 tháng 12 năm 1993 và Chủ tịch nước ký ban hành ngày 10 tháng 1 năm 1994

quy định như sau: “Các tổ chức, cá nhân khi xây dựng, cải tạo vùng sản xuất, khu dân cư,

các công trình kinh tế, khoa học kỹ thuật, y tế, văn hoá, xã hội, an ninh, quốc phòng; chủ

dự án đầu tư của nước ngoài hoặc liên doanh với nước ngoài, chủ dự án phát triển kinh

tế-xã hội khác phải lập và trình báo cáo đánh giá tác động môi trường để cơ quan quản lý Nhà

nước về môi trường thẩm định Kết quả thẩm định về Báo cáo ĐTM là một trong những

căn cứ để cấp có thẩm quyền xét duyệt dự án hoặc cho phép thực hiện.”

Nghị định số 175/CP: ngày 18 tháng 10 năm 1994 của Chính phủ về hướng dẫn thi

hành Luật Bảo vệ môi trường đã quy định những vấn đề cụ thể sau:

Về các đối tượng đầu tư phải thực hiện đánh giá tác động môi trường (Điều 9):

- Các dự án kinh tế, khoa học, y tế, văn hoá, xã hội, an ninh, quốc phòng;

- Các dự án do tổ chức hoặc cá nhân nước ngoài, tổ chức quốc tế, đầu tư, viện trợ, cho vay hoặc liên doanh thực hiện trên lãnh thổ Việt Nam;

- Các dự án nêu tại các điểm trên đã được phê duyệt trước ngày 10 tháng 1 năm

1994 nhưng chưa tiến hành đánh giá tác động môi trường;

- Các cơ sở kinh tế, khoa học, y tế, văn hoá, xã hội, an ninh quốc phòng đã đưa vào hoạt động trước ngày 10 tháng 1 năm 1994

Về nội dung đánh giá tác động môi trường (Điều 10):

- Đánh giá hiện trạng môi trường tại địa bàn hoạt động của dự án hoặc cơ sở;

- Đánh giá tác động xảy ra đối với môi trường do hoạt động của dự án hoặc cơ sở;

- Kiến nghị các biện pháp xử lý môi trường

Về các bước đánh giá tác động môi trường (Điều 11): Các dự án phải thực hiện đánh giá tác động môi trường theo 2 bước: sơ bộ và chi tiết

Nghị quyết số 5/1997/QH10 ngày 12 tháng 12 năm 1997 của Quốc hội nước Cộng hoà

xã hội chủ nghĩa Việt Nam đã quy định các dự án quan trọng quốc gia do Quốc hội thông qua và quyết định chủ trương đầu tư (tại khoản 2 Điều 2) là: “Các dự án có ảnh hưởng lớn đến môi trường hay có tiềm ẩn ảnh hưởng nghiêm trọng đến môi trường” Đối với các dự án này, một trong những nội dung trình Quốc hội xem xét, quyết định chủ trương đầu tư (khoản 3 Điều 3) là: “Những vấn đề cơ bản cần giải quyết khi thực hiện dự án: bảo vệ môi trường, di dân tái định cư ”

Quy chế Quản lý Đầu tư và Xây dựng ban hành kèm theo Nghị định số 52/1999/

NĐ-CP ngày 8 tháng 7 năm 1999 đã quy định về xem xét đánh giá môi trường trong quá trình chuẩn bị và thực hiện đầu tư (nghiên cứu tiền khả thi, nghiên cứu khả thi, thực hiện đầu tư xây dựng) của các dự án như sau:

- Đối với Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi (khoản 3, Điều 23) quy định yêu cầu nghiên cứu về môi trường cụ thể là: “Chọn khu vực địa điểm xây dựng và dự kiến nhu cầu diện tích sử dụng đất trên cơ sở giảm tới mức tối đa việc sử dụng đất và những ảnh hưởng về môi trường, xã hội và tái định cư (có phân tích đánh giá cụ thể)”

- Đối với báo cáo nghiên cứu khả thi (khoản 4 và khoản 7, Điều 24) quy định các nội dung về môi trường như sau:

+ “Các phương án địa điểm cụ thể (hoặc vùng địa điểm, tuyến công trình) phù hợp với quy hoạch xây dựng (bao gồm cả các tài liệu về lựa chọn địa điểm, cùng với các đề xuất giải pháp hạn chế tới mức tối thiểu ảnh hưởng đối với môi trường và xã hội)”

+ “Các phương án kiến trúc, giải pháp xây dựng, thiết kế sơ bộ của các phương án đề nghị lựa chọn, giải pháp quản lý và bảo vệ môi trường”