Tài liệu Báo cáo " Phạm vi áp dụng và không áp dụng của Công ước viên 1980 về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế " pptx

Phạm vi áp dụng Công ước Viên 1980 Khoản 1 Điều 1 Công ước Viên 1980 quy định: Công ước này áp dụng cho các hợp đồng mua bán hàng hoá giữa các bên có trụ sở kinh doanh tại các quốc gia

TS N«ng quèc b×nh * ông ước của Liên hợp quốc về hợp

đồng mua bán hàng hoá quốc tế do Ủy

ban Liên hợp quốc về luật thương mại quốc

tế soạn thảo và được thông qua ngày 11

tháng 4 năm 1980 tại Viên (trong bài viết

này gọi tắt là Công ước Viên 1980) Đây là

công ước quốc tế quan trọng điều chỉnh

khoảng ¾ giao dịch thương mại quốc tế

Tính cho đến nay có gần 80 quốc gia là

thành viên của Công ước.(1)

Việt Nam là một trong những quốc gia đang trong giai đoạn

nghiên cứu, tìm hiểu những vấn đề liên quan

tới Công ước với mục đích sớm gia nhập

Công ước quốc tế này Để hiểu biết thêm về

Công ước Viên 1980, bài viết này đề cập

phạm vi áp dụng, phạm vi không áp dụng

của Công ước Viên 1980, trên cơ sở đó tác

giả có một số đề xuất với Việt Nam

1 Phạm vi áp dụng Công ước Viên 1980

Khoản 1 Điều 1 Công ước Viên 1980 quy

định: Công ước này áp dụng cho các hợp

đồng mua bán hàng hoá giữa các bên có trụ

sở kinh doanh tại các quốc gia khác nhau: a)

Khi các quốc gia này là các quốc gia thành

viên của Công ước; hoặc b) Khi các quy tắc

tư pháp quốc tế dẫn đến việc áp dụng luật của

một nước thành viên Công ước này Với quy

định như trên thì việc áp dụng Công ước Viên

1980 được xác định trong hai trường hợp

Trường hợp thứ nhất căn cứ vào dấu hiệu trụ

sở thương mại của chủ thể có quan hệ với nước là thành viên của Công ước Viên 1980

và trường hợp thứ hai liên quan tới nguyên tắc chọn luật áp dụng của tư pháp quốc tế Trong trường hợp thứ nhất, khi trụ sở kinh doanh của các chủ thể được xác định đặt ở các quốc gia thành viên của Công ước Viên 1980 thì Công ước sẽ áp dụng Tuy nhiên, trên thực tế có trường hợp chủ thể trong quan hệ thương mại quốc tế có thể có nhiều trụ sở kinh doanh đặt ở nhiều quốc gia khác nhau hoặc không có trụ sở kinh doanh nào Để xử lí các trường hợp này, Điều 10 Công ước Viên 1980 quy định: Trong trường hợp nếu bên chủ thể hợp đồng có nhiều hơn một trụ sở kinh doanh thì trụ sở kinh doanh được xem xét ở đây là trụ sở có mối liên hệ chặt chẽ nhất đối với hợp đồng và việc thực hiện hợp đồng đó, có tính đến những tình huống mà các bên đều biết hoặc đều dự đoán được vào bất kì thời điểm nào trước hoặc vào thời điểm giao kết hợp đồng.(2)

Như vậy, khi chủ thể của hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế có nhiều trụ sở kinh doanh thì Công ước Viên 1980 sẽ áp dụng nếu trụ sở kinh doanh đó có quan hệ gần gũi nhất với hợp đồng được đặt tại quốc gia là thành viên của

C

* Giảng viên chính Khoa pháp luật quốc tế Trường Đại học Luật Hà Nội

Công ước Viên Trong trường hợp các bên

không có trụ sở kinh doanh thì sẽ lấy nơi cư

trú thường xuyên của họ làm cơ sở xác định

Theo đó, nếu nơi cư trú thường xuyên của

các chủ thể nằm trên lãnh thổ của nước là

thành viên Công ước Viên 1980 thì Công

ước sẽ được áp dụng.(3)

Với nội dung quy định trên đây, có thể

thấy trong trường hợp nếu một bên hoặc cả

hai bên trong quan hệ hợp đồng mua bán

hàng hoá quốc tế không có trụ sở kinh doanh

hoặc không có nơi cư trú thường xuyên ở

quốc gia thành viên Công ước Viên 1980 thì

Công ước sẽ không áp dụng Tuy nhiên, trên

phương diện lí luận cũng như trên thực tế thì

trong trường hợp này quy định của Công ước

vẫn có thể áp dụng Công ước có thể áp dụng

trong hai trường hợp cụ thể sau: Trường hợp

thứ nhất, khi các bên chủ thể trong quan hệ

hợp đồng thoả thuận áp dụng Công ước Viên

1980 Việc các bên đã thoả thuận chọn Công

ước Viên 1980 được xem như các bên đã

chuyển các điều khoản của Công ước thành

điều khoản của hợp đồng mà các bên sẵn

sàng ràng buộc Trường hợp thứ hai, khi một

bên là chủ thể trong hợp đồng có mối quan

hệ với một nước là thành viên của Công ước

Trong trường hợp này, nếu cả hai bên chủ

thể thoả thuận áp dụng Công ước Viên 1980

thì đương nhiên Công ước sẽ được áp dụng

Nhưng nếu các bên không thoả thuận áp

dụng Công ước Viên 1980 thì khả năng áp

dụng Công ước vẫn có thể xảy ra Bởi vì

theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 1, khi

đã áp dụng nguyên tắc của tư pháp quốc tế

thì vấn đề dẫn chiếu luật áp dụng sẽ được đặt

ra Do đó, sự xuất hiện một bên chủ thể của

hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế đến từ nước thành viên Công ước Viên 1980 sẽ là

cơ sở để quy phạm xung đột dẫn chiếu đến việc áp dụng Công ước Viên 1980 Vấn đề này sẽ được phân tích cụ thể dưới đây Theo điểm b khoản 1 Điều 1 thì việc có

áp dụng Công ước hay không phụ thuộc hoàn toàn vào nguyên tắc của tư pháp quốc

tế Theo đó, các quy phạm xung đột sẽ được

sử dụng để xác định pháp luật áp dụng cho quan hệ hợp đồng giữa các bên Nếu quy phạm xung đột dẫn chiếu đến hệ thống pháp luật nào thì hệ thống pháp luật đó sẽ được áp dụng Theo tinh thần của điểm b khoản 1 Điều 1 thì khi quy phạm xung đột dẫn chiếu đến pháp luật của quốc gia thành viên Công ước Viên 1980 thì toàn bộ quy định của Công ước này sẽ được áp dụng để điều chỉnh quyền và nghĩa vụ của các bên chủ thể Với sự phân tích trên đây, có thể thấy quy định của điểm b khoản 1 Điều 1 đã tạo

ra hành lang pháp lí khá rộng cho việc áp dụng Công ước Viên 1980 Theo đó nếu có quy phạm xung đột trong tư pháp quốc tế dẫn chiếu đến pháp luật của bất cứ nước thành viên nào đó của Công ước Viên 1980 thì Công ước sẽ được áp dụng

Trên cơ sở lí luận của tư pháp quốc tế thì

có rất nhiều hệ thuộc trong quy phạm xung đột dùng để xác định pháp luật áp dụng khi

có xung đột pháp luật trong lĩnh vực hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế Ví dụ hệ thuộc luật nước người bán, hệ thuộc luật nước người mua, hệ thuộc luật nơi kí kết hợp đồng,

hệ thuộc luật nơi thực hiện hợp đồng… Trong trường hợp nếu các hệ thuộc này được quy phạm xung đột dẫn chiếu đến và được xác

định là luật của một trong các thành viên

Công ước Viên 1980 thì Công ước sẽ được

áp dụng Việc áp dụng nội dung của điểm b

khoản 1 Điều 1, như đã phân tích trên đây,

sẽ dẫn đến hệ quả là khả năng áp dụng Công

ước Viên 1980 rất cao

Tuy nhiên, khả năng áp dụng của Công

ước Viên 1980 cũng có thể bị thu hẹp Việc

mở rộng hoặc thu hẹp khả năng áp dụng

Công ước hoàn toàn phụ thuộc vào quan điểm

của các quốc gia thành viên Bởi vì, theo Điều

95 của Công ước Viên 1980 thì các quốc gia

thành viên có quyền tuyên bố không áp dụng

điểm b khoản 1 Điều 1 của Công ước Việc

tuyên bố không áp dụng điều khoản này sẽ

hạn chế việc áp dụng Công ước Viên 1980 để

điều chỉnh quyền và nghĩa vụ của các chủ thể

trong hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế

Bởi vì trong trường hợp này việc chọn luật áp

dụng sẽ được đặt ra theo nguyên tắc của tư

pháp quốc tế mà không áp dụng các quy định

của Công ước Viên 1980

Thực tiễn giải quyết tranh chấp trong

mua bán hàng hoá quốc tế còn xảy ra trường

hợp cần xác định có áp dụng Công ước Viên

1980 hay không khi các bên hợp đồng đến từ

các nước thành viên Công ước Viên 1980

nhưng đã viện dẫn tới việc áp dụng luật của

nước khác là thành viên Công ước Viên

1980 Đây là trường hợp xảy ra đối với các

bên tranh chấp đến từ Canada và Italia.(4)

Theo vụ việc này, vào năm 1991 một công ti

của Canada đã kí hợp đồng mua bán hàng

hoá với công ti của Italia Trong hợp đồng

các bên đã thoả thuận “luật áp dụng với các

điều kiện bán hàng là luật của Pháp” Trên

thực tế, Công ước Viên 1980 có hiệu lực ở

Pháp và ở Italia từ ngày 01 tháng 01 năm

1988 nhưng có hiệu lực tại Canada vào ngày

01 tháng 05 năm 1992 tức là sau ngày kí kết hợp đồng nói trên Như vậy, nếu căn cứ vào điểm a khoản 1 Điều 1 thì Công ước Viên

1980 sẽ không áp dụng nhưng nếu dựa vào điểm b khoản 1 Điều 1 thì Công ước Viên

1980 có thể áp dụng Tuy nhiên, trong hợp đồng các bên đã thoả thuận áp dụng luật của Pháp Do đó, câu hỏi được đặt ra là sự thoả thuận này có phải là cơ sở để khẳng định rằng các bên trong hợp đồng đã sử dụng Điều 6 Công ước Viên 1980 nhằm loại trừ việc áp dụng Công ước này hay không?(5)

Về

vấn đề này, nhiều ý kiến cho rằng “việc dẫn

chiếu chung đến một nội luật nào đó không nên hiểu là một loại trừ ngầm việc áp dụng Công ước” Đối với vụ việc trên đây, sau khi

xem xét, phân tích và đánh giá, Hội đồng trọng tài xét xử vụ việc này đã quyết định cùng với luật của Pháp, Công ước Viên 1980 cũng được áp dụng để xử lí tranh chấp này

2 Phạm vi không áp dụng Công ước Viên 1980

Về mặt lí luận, nếu văn bản pháp luật đã quy định phạm vi áp dụng của văn bản thì chỉ những đối tượng nằm trong phạm vi áp dụng của văn bản mới chịu sự điều chỉnh của văn bản Điều này cũng có nghĩa là những đối tượng nằm ngoài phạm vi áp dụng của văn bản sẽ không chịu sự điều chỉnh của văn bản này Tuy nhiên, nếu dùng cơ sở lí luận trên đây để nghiên cứu Công ước Viên 1980 thì có thể thấy một số quy định của Công ước Viên 1980 không hoàn toàn phù hợp với nội dung lí luận này Theo quy định của Công ước Viên 1980 thì bên cạnh việc quy

định phạm vi áp dụng Công ước tại Điều 1

thì các trường hợp không áp dụng Công ước

cũng được liệt kê tại một số điều khoản khác

của Công ước

Việc xác định các trường hợp không áp

dụng Công ước Viên 1980 dựa vào một số

dấu hiệu cơ bản trong giao dịch mua bán hàng

hoá như: Mục đích của việc mua bán hàng

hoá, hình thức của việc mua bán, bản chất của

việc mua bán, bản chất của hàng hoá là đối

tượng mua bán, hậu quả không mong muốn

của việc mua bán hàng hoá gây ra

a Mục đích của hành vi mua bán hàng hoá

Theo quy định của Công ước Viên 1980

thì hành vi mua bán hàng hoá quốc tế phải

xuất phát từ mục đích kinh doanh, sinh lời

Một quan hệ hợp đồng mua bán mặc dù các

bên chủ thể có trụ sở kinh doanh ở các nước

khác nhau thuộc thành viên Công ước nhưng

mục đích của giao dịch mua bán này chỉ

nhằm thoả mãn nhu cầu cho cá nhân, gia

đình thì Công ước Viên 1980 sẽ không áp

dụng.(6)

Bởi vì đây là các giao dịch mua bán

hàng hoá không sinh lời

b Hình thức mua bán hàng hoá

Trong thực tiễn thương mại quốc tế có

nhiều hình thức giao dịch mà ở đó các chủ

thể có thể thoả thuận để giao kết hợp đồng

Trong các hình thức giao dịch này, các bên

chủ thể phải tuân thủ theo những nguyên tắc

và thủ tục nhất định Tuy nhiên, trong

thương mại quốc tế cũng có những hình thức

giao dịch rất đặc biệt Theo đó, các chủ thể

phải tuân thủ các quy chế cụ thể đặc thù do

đặc tính của giao dịch này Ví dụ, trường hợp

bán đấu giá, các bên phải tuân thủ các quy

chế về bán đấu giá Theo quy định của Công

ước Viên 1980 thì bán đấu giá được coi là trường hợp mà Công ước sẽ không áp dụng.(7)

c Bản chất của việc mua bán hàng hoá

Hợp đồng mua bán hàng hoá được phân biệt khá rạch ròi đối với các hợp đồng cung cấp dịch vụ Với mục đích điều chỉnh hành

vi mua bán hàng hoá nên theo quy định của Công ước Viên 1980 thì Công ước chỉ áp dụng đối với các hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế mà không áp dụng đối với hợp đồng dịch vụ hoặc hợp đồng lao động Tuy nhiên, trên thực tiễn thương mại quốc tế, có những hợp đồng mua bán hàng hoá đồng thời là hợp đồng trao đổi dịch vụ Theo đó

có thể giá trị trao đổi dịch vụ lớn hơn giá trị của trao đổi hàng hoá trong hợp đồng này Như vậy có thể thấy, đây là hợp đồng mang nặng tính chất của một hợp đồng cung ứng dịch vụ hơn là một hợp đồng mua bán hàng hoá Theo quy định của khoản 2 Điều 3 Công

ước Viên 1980 thì “Công ước không áp dụng

cho các hợp đồng trong đó phần lớn nghĩa

vụ của bên cung cấp hàng hoá là cung ứng lao động hoặc thực hiện các dịch vụ khác”

d Đặc tính của hàng hoá là đối tượng của việc mua bán

Hàng hoá là đối tượng của hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế phải là hàng hoá phổ biến được mua bán trên thị trường quốc tế Những hợp đồng mua bán các loại hàng hoá

có tính chất đặc biệt thì Công ước Viên 1980

sẽ không điều chỉnh Những hàng hoá có tính chất đặc biệt là các hàng hoá như máy bay, tàu thủy, cổ phiếu, cổ phần… Công ước Viên

1980 sẽ không điều chỉnh các hợp đồng liên quan tới việc mua bán các loại hàng hoá đặc biệt này.(8)

Theo giải thích của Ủy ban Liên

hợp quốc về Luật thương mại quốc tế

(UNCITRAL), sở dĩ có quy định trên đây là

do hiện nay ở nhiều quốc gia trên thế giới

việc mua bán các loại hàng hoá đặc biệt này

được điều chỉnh bởi các quy định đặc biệt đáp

ứng những tính chất đặc biệt của hàng hoá.(9)

e Hậu quả xảy ra sau khi mua bán hàng

hoá hoặc hậu quả xảy ra không mong muốn

Với mục đích của Công ước Viên 1980

là chỉ điều chỉnh việc giao kết hợp đồng, các

quyền, nghĩa vụ của bên bán và bên mua phát

sinh từ hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế

Do đó Công ước Viên 1980 sẽ không điều

chỉnh những vấn đề xảy ra sau khi mua bán

hàng hoá Ví dụ: Hệ quả phát sinh liên quan

tới quyền sở hữu đối với hàng hoá đã bán

hoặc trường hợp hàng hoá là đối tượng của

hợp đồng đã gây thiệt hại về sức khỏe hoặc

tính mạng đối với bất cứ một người nào đó

3 Một số đề xuất với Việt Nam

Trên cơ sở phân tích phạm vi áp dụng và

không áp dụng Công ước Viên 1980 trong

bài viết này, chúng tôi cho rằng có hai nội

dung cần lưu ý đối với Nhà nước và đối với

doanh nghiệp Việt Nam trong quá trình gia

nhập và thực thi Công ước

a Đối với Nhà nước

Trong quá trình gia nhập Công ước Viên

1980, Nhà nước Việt Nam không nên sử

dụng Điều 95 để bảo lưu không áp dụng

điểm b khoản 1 Điều 1 của Công ước như

một số nước trên thế giới Trên thực tế, đã có

nhiều quốc gia bảo lưu không áp dụng quy

định này Ví dụ như Hoa Kỳ, Singapore,

Cộng hòa Séc và Trung Quốc Bởi vì các

quốc gia này có xu hướng áp dụng pháp luật

quốc gia cho hợp đồng mua bán hàng hoá

quốc tế.(10)

Tuy nhiên, việc bảo lưu của các quốc gia trên đây không hẳn là bài học tốt cho Việt Nam bởi vì các lí do sau đây:

Một là bảo lưu các điều khoản trên đây

có thể tạo nên hệ quả không mong muốn Bởi vì khi bảo lưu điều khoản này sẽ làm tăng lên khả năng áp dụng pháp luật trong nước Khi tuyên bố bảo lưu không áp dụng điểm b khoản 1 Điều 1 thì có nghĩa là nguyên tắc của quy phạm xung đột dẫn chiếu đến pháp luật quốc gia sẽ được áp dụng mà loại trừ việc áp dụng Công ước Viên 1980 Theo

đó, luật quốc gia được dẫn chiếu có thể là luật nước mình, luật nước của đối tác trong hợp đồng và có thể là luật nước thứ ba Nếu luật được quy phạm xung đột dẫn chiếu là luật Việt Nam thì đây là điều thuận lợi cho doanh nghiệp Việt Nam Tuy nhiên, nếu luật được quy phạm xung đột dẫn chiếu là luật của nước đối tác nước ngoài trong quan hệ hợp đồng hoặc luật của nước thứ ba (những khả năng này rất cao) thì đây là khó khăn cho các doanh nghiệp Việt Nam, đặc biệt là trong trường hợp pháp luật được quy phạm xung đột dẫn chiếu này không nằm trong hệ thống luật dân sự (civil law) như Việt Nam

Hai là việc bảo lưu trên đây sẽ làm hạn

chế áp dụng Công ước Viên 1980 Hạn chế

áp dụng Công ước Viên 1980 không phải là mục đích mà hầu hết các quốc gia thành viên muốn gia nhập Công ước hướng đến Nhìn chung các quốc gia gia nhập Công ước đều muốn tận dụng tối đa việc áp dụng Công ước Bởi vì việc áp dụng các quy định của Công ước Viên 1980 sẽ giúp các bên liên quan loại trừ việc chọn luật áp dụng, một việc làm không hề đơn giản trong thương

mại quốc tế Việc quy định một cách tương

đối chi tiết và cụ thể những vấn đề pháp lí

trong Công ước Viên 1980 sẽ là điều kiện

thuận lợi để các bên đàm phán, soạn thảo, kí

kết và thực hiện hợp đồng Nói cách khác,

khi mở rộng khả năng áp dụng Công ước

Viên 1980 thì các doanh nghiệp Việt Nam sẽ

có nhiều cơ hội hơn trong việc tiết kiệm

được chi phí cho việc chọn luật áp dụng cho

hợp đồng, đồng thời sử dụng được các quy

định rõ ràng minh bạch cụ thể và giảm các

tranh chấp có thể phát sinh từ hợp đồng.(11)

b Đối với doanh nghiệp

Khi Việt Nam đã gia nhập Công ước

Viên 1980 thì các quy định của Công ước sẽ

là cơ sở pháp lí để các doanh nghiệp Việt

Nam soạn thảo, kí kết và thực hiện hợp đồng

mua bán hàng hoá quốc tế với các doanh

nghiệp nước ngoài khác Để được hưởng lợi

ích từ việc áp dụng Công ước thì các doanh

nghiệp cần lưu ý đến phạm vi áp dụng và

không áp dụng của Công ước Theo đó những

dấu hiệu là cơ sở để áp dụng Công ước cần

phải xác định rõ đồng thời những trường hợp

mà Công ước Viên 1980 không áp dụng như

mục đích giao dịch, hình thức mua bán hàng

hoá, bản chất của việc mua bán, đặc tính của

hàng hoá cần phải được các doanh nghiệp

xác định một cách chính xác phù hợp với

quy định của Công ước

Tóm lại, phạm vi áp dụng Công ước và

phạm vi không áp dụng Công ước Viên

1980 là những vấn đề pháp lí quan trọng

Những quy định của Công ước Viên 1980

về nội dung này là cơ sở pháp lí để Công

ước có thể điều chỉnh hoặc không điều

chỉnh một quan hệ mua bán hàng hoá quốc

tế Để tận dụng tối đa những lợi thế mà Công ước Viên 1980 mang lại sau khi gia nhập, Việt Nam cần nghiên cứu nội dung Công ước trong quá trình gia nhập Công ước đồng thời cần có kế hoạch và cách thức

để trang bị những kiến thức pháp lí cần thiết cho các doanh nghiệp Việt Nam, trong đó

có nội dung về phạm vi áp dụng và không

áp dụng Công ước Viên 1980./

(1).Xem: Phòng thương mại và công nghiệp Việt Nam (VCCI), Báo cáo nghiên cứu đề xuất Việt Nam gia nhập Công ước Viên về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế, tr 66, tính đến tháng 4 năm 2010 đã có

74 quốc gia thành viên

(2).Xem: Điều 10 (a)

(3).Xem: Điều 10 (b)

(4) Phòng thương mại và công nghiệp Việt Nam, Các phán quyết trọng tài quốc tế chọn lọc, Phán quyết số

11 - Tranh chấp liên quan đến việc xác định luật áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế, Nxb

Tư pháp, Hà Nội, 2010, tr 116

(5) Điều 6 Công ước quy định: “Các bên có thể không áp dụng Công ước này hoặc với điều kiện tuân thủ Điều 12, có thể làm khác hoặc thay đổi hiệu lực

áp dụng của bất kì điều khoản nào của Công ước”

(6).Xem: Điều 2 (a)

(7).Xem: Điều 2(b)

(8).Xem: Điều 2 (d) (c)

(9) Bộ công thương, , Giải thích của UNCITRAL về Công ước của Liên hợp quốc về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế, (tài liệu biên dịch phục vụ các nhà hoạch định chính sách của Việt Nam và các nhà nghiên cứu), Nxb Đại học Sư phạm, 2007, tr 43 (10) Phòng thương mại và công nghiệp Việt Nam, Báo cáo nghiên cứu đề xuất Việt Nam gia nhập Công ước Viên về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế (Thủ tục gia nhập theo quy định của CISG), tr 57 (11) Phòng thương mại và Công nghiệp Việt Nam, Báo cáo nghiên cứu đề xuất Việt Nam gia nhập Công ước Viên về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế, (Những lợi ích Việt Nam gia nhập CISG), tr 33