Tài liệu Báo cáo " Phạm vi áp dụng và không áp dụng của Công ước viên 1980 về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế " pptx

nghiªn cøu - trao ®æi t¹p chÝ luËt häc sè 10/2011 3 TS. N«ng quèc b×nh * ông ước của Liên hợp quốc về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế do Ủy ban Liên hợp quốc về luật thương mại quốc tế soạn thảo và được thông qua ngày 11 tháng 4 năm 1980 tại Viên (trong bài viết này gọi tắt là Công ước Viên 1980). Đây là công ước quốc tế quan trọng điều chỉnh khoảng ¾ giao dịch thương mại quốc tế. Tính cho đến nay có gần 80 quốc gia là thành viên của Công ước. (1) Việt Nam là một trong những quốc gia đang trong giai đoạn nghiên cứu, tìm hiểu những vấn đề liên quan tới Công ước với mục đích sớm gia nhập Công ước quốc tế này. Để hiểu biết thêm về Công ước Viên 1980, bài viết này đề cập phạm vi áp dụng, phạm vi không áp dụng của Công ước Viên 1980, trên cơ sở đó tác giả có một số đề xuất với Việt Nam. 1. Phạm vi áp dụng Công ước Viên 1980 Khoản 1 Điều 1 Công ước Viên 1980 quy định: Công ước này áp dụng cho các hợp đồng mua bán hàng hoá giữa các bên có trụ sở kinh doanh tại các quốc gia khác nhau: a) Khi các quốc gia này là các quốc gia thành viên của Công ước; hoặc b) Khi các quy tắc tư pháp quốc tế dẫn đến việc áp dụng luật của một nước thành viên Công ước này. Với quy định như trên thì việc áp dụng Công ước Viên 1980 được xác định trong hai trường hợp. Trường hợp thứ nhất căn cứ vào dấu hiệu trụ sở thương mại của chủ thể có quan hệ với nước là thành viên của Công ước Viên 1980 và trường hợp thứ hai liên quan tới nguyên tắc chọn luật áp dụng của tư pháp quốc tế. Trong trường hợp thứ nhất, khi trụ sở kinh doanh của các chủ thể được xác định đặt ở các quốc gia thành viên của Công ước Viên 1980 thì Công ước sẽ áp dụng. Tuy nhiên, trên thực tế có trường hợp chủ thể trong quan hệ thương mại quốc tế có thể có nhiều trụ sở kinh doanh đặt ở nhiều quốc gia khác nhau hoặc không có trụ sở kinh doanh nào. Để xử lí các trường hợp này, Điều 10 Công ước Viên 1980 quy định: Trong trường hợp nếu bên chủ thể hợp đồng có nhiều hơn một trụ sở kinh doanh thì trụ sở kinh doanh được xem xét ở đây là trụ sở có mối liên hệ chặt chẽ nhất đối với hợp đồng và việc thực hiện hợp đồng đó, có tính đến những tình huống mà các bên đều biết hoặc đều dự đoán được vào bất kì thời điểm nào trước hoặc vào thời điểm giao kết hợp đồng. (2) Như vậy, khi chủ thể của hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế có nhiều trụ sở kinh doanh thì Công ước Viên 1980 sẽ áp dụng nếu trụ sở kinh doanh đó có quan hệ gần gũi nhất với hợp đồng được đặt tại quốc gia là thành viên của C * Giảng viên chính Khoa pháp luật quốc tế Trường Đại học Luật Hà Nội nghiên cứu - trao đổi 4 tạp chí luật học số 10/2011 Cụng c Viờn. Trong trng hp cỏc bờn khụng cú tr s kinh doanh thỡ s ly ni c trỳ thng xuyờn ca h lm c s xỏc nh. Theo ú, nu ni c trỳ thng xuyờn ca cỏc ch th nm trờn lónh th ca nc l thnh viờn Cụng c Viờn 1980 thỡ Cụng c s c ỏp dng. (3) Vi ni dung quy nh trờn õy, cú th thy trong trng hp nu mt bờn hoc c hai bờn trong quan h hp ng mua bỏn hng hoỏ quc t khụng cú tr s kinh doanh hoc khụng cú ni c trỳ thng xuyờn quc gia thnh viờn Cụng c Viờn 1980 thỡ Cụng c s khụng ỏp dng. Tuy nhiờn, trờn phng din lớ lun cng nh trờn thc t thỡ trong trng hp ny quy nh ca Cụng c vn cú th ỏp dng. Cụng c cú th ỏp dng trong hai trng hp c th sau: Trng hp th nht, khi cỏc bờn ch th trong quan h hp ng tho thun ỏp dng Cụng c Viờn 1980. Vic cỏc bờn ó tho thun chn Cụng c Viờn 1980 c xem nh cỏc bờn ó chuyn cỏc iu khon ca Cụng c thnh iu khon ca hp ng m cỏc bờn sn sng rng buc. Trng hp th hai, khi mt bờn l ch th trong hp ng cú mi quan h vi mt nc l thnh viờn ca Cụng c. Trong trng hp ny, nu c hai bờn ch th tho thun ỏp dng Cụng c Viờn 1980 thỡ ng nhiờn Cụng c s c ỏp dng. Nhng nu cỏc bờn khụng tho thun ỏp dng Cụng c Viờn 1980 thỡ kh nng ỏp dng Cụng c vn cú th xy ra. Bi vỡ theo quy nh ti im b khon 1 iu 1, khi ó ỏp dng nguyờn tc ca t phỏp quc t thỡ vn dn chiu lut ỏp dng s c t ra. Do ú, s xut hin mt bờn ch th ca hp ng mua bỏn hng hoỏ quc t n t nc thnh viờn Cụng c Viờn 1980 s l c s quy phm xung t dn chiu n vic ỏp dng Cụng c Viờn 1980. Vn ny s c phõn tớch c th di õy. Theo im b khon 1 iu 1 thỡ vic cú ỏp dng Cụng c hay khụng ph thuc hon ton vo nguyờn tc ca t phỏp quc t. Theo ú, cỏc quy phm xung t s c s dng xỏc nh phỏp lut ỏp dng cho quan h hp ng gia cỏc bờn. Nu quy phm xung t dn chiu n h thng phỏp lut no thỡ h thng phỏp lut ú s c ỏp dng. Theo tinh thn ca im b khon 1 iu 1 thỡ khi quy phm xung t dn chiu n phỏp lut ca quc gia thnh viờn Cụng c Viờn 1980 thỡ ton b quy nh ca Cụng c ny s c ỏp dng iu chnh quyn v ngha v ca cỏc bờn ch th. Vi s phõn tớch trờn õy, cú th thy quy nh ca im b khon 1 iu 1 ó to ra hnh lang phỏp lớ khỏ rng cho vic ỏp dng Cụng c Viờn 1980. Theo ú nu cú quy phm xung t trong t phỏp quc t dn chiu n phỏp lut ca bt c nc thnh viờn no ú ca Cụng c Viờn 1980 thỡ Cụng c s c ỏp dng. Trờn c s lớ lun ca t phỏp quc t thỡ cú rt nhiu h thuc trong quy phm xung t dựng xỏc nh phỏp lut ỏp dng khi cú xung t phỏp lut trong lnh vc hp ng mua bỏn hng hoỏ quc t. Vớ d h thuc lut nc ngi bỏn, h thuc lut nc ngi mua, h thuc lut ni kớ kt hp ng, h thuc lut ni thc hin hp ng Trong trng hp nu cỏc h thuc ny c quy phm xung t dn chiu n v c xỏc nghiên cứu - trao đổi tạp chí luật học số 10/2011 5 nh l lut ca mt trong cỏc thnh viờn Cụng c Viờn 1980 thỡ Cụng c s c ỏp dng. Vic ỏp dng ni dung ca im b khon 1 iu 1, nh ó phõn tớch trờn õy, s dn n h qu l kh nng ỏp dng Cụng c Viờn 1980 rt cao. Tuy nhiờn, kh nng ỏp dng ca Cụng c Viờn 1980 cng cú th b thu hp. Vic m rng hoc thu hp kh nng ỏp dng Cụng c hon ton ph thuc vo quan im ca cỏc quc gia thnh viờn. Bi vỡ, theo iu 95 ca Cụng c Viờn 1980 thỡ cỏc quc gia thnh viờn cú quyn tuyờn b khụng ỏp dng im b khon 1 iu 1 ca Cụng c. Vic tuyờn b khụng ỏp dng iu khon ny s hn ch vic ỏp dng Cụng c Viờn 1980 iu chnh quyn v ngha v ca cỏc ch th trong hp ng mua bỏn hng hoỏ quc t. Bi vỡ trong trng hp ny vic chn lut ỏp dng s c t ra theo nguyờn tc ca t phỏp quc t m khụng ỏp dng cỏc quy nh ca Cụng c Viờn 1980. Thc tin gii quyt tranh chp trong mua bỏn hng hoỏ quc t cũn xy ra trng hp cn xỏc nh cú ỏp dng Cụng c Viờn 1980 hay khụng khi cỏc bờn hp ng n t cỏc nc thnh viờn Cụng c Viờn 1980 nhng ó vin dn ti vic ỏp dng lut ca nc khỏc l thnh viờn Cụng c Viờn 1980. õy l trng hp xy ra i vi cỏc bờn tranh chp n t Canada v Italia. (4) Theo v vic ny, vo nm 1991 mt cụng ti ca Canada ó kớ hp ng mua bỏn hng hoỏ vi cụng ti ca Italia. Trong hp ng cỏc bờn ó tho thun lut ỏp dng vi cỏc iu kin bỏn hng l lut ca Phỏp. Trờn thc t, Cụng c Viờn 1980 cú hiu lc Phỏp v Italia t ngy 01 thỏng 01 nm 1988 nhng cú hiu lc ti Canada vo ngy 01 thỏng 05 nm 1992 tc l sau ngy kớ kt hp ng núi trờn. Nh vy, nu cn c vo im a khon 1 iu 1 thỡ Cụng c Viờn 1980 s khụng ỏp dng nhng nu da vo im b khon 1 iu 1 thỡ Cụng c Viờn 1980 cú th ỏp dng. Tuy nhiờn, trong hp ng cỏc bờn ó tho thun ỏp dng lut ca Phỏp. Do ú, cõu hi c t ra l s tho thun ny cú phi l c s khng nh rng cỏc bờn trong hp ng ó s dng iu 6 Cụng c Viờn 1980 nhm loi tr vic ỏp dng Cụng c ny hay khụng? (5) V vn ny, nhiu ý kin cho rng vic dn chiu chung n mt ni lut no ú khụng nờn hiu l mt loi tr ngm vic ỏp dng Cụng c. i vi v vic trờn õy, sau khi xem xột, phõn tớch v ỏnh giỏ, Hi ng trng ti xột x v vic ny ó quyt nh cựng vi lut ca Phỏp, Cụng c Viờn 1980 cng c ỏp dng x lớ tranh chp ny. 2. Phm vi khụng ỏp dng Cụng c Viờn 1980 V mt lớ lun, nu vn bn phỏp lut ó quy nh phm vi ỏp dng ca vn bn thỡ ch nhng i tng nm trong phm vi ỏp dng ca vn bn mi chu s iu chnh ca vn bn. iu ny cng cú ngha l nhng i tng nm ngoi phm vi ỏp dng ca vn bn s khụng chu s iu chnh ca vn bn ny. Tuy nhiờn, nu dựng c s lớ lun trờn õy nghiờn cu Cụng c Viờn 1980 thỡ cú th thy mt s quy nh ca Cụng c Viờn 1980 khụng hon ton phự hp vi ni dung lớ lun ny. Theo quy nh ca Cụng c Viờn 1980 thỡ bờn cnh vic quy nghiªn cøu - trao ®æi 6 t¹p chÝ luËt häc sè 10/2011 định phạm vi áp dụng Công ước tại Điều 1 thì các trường hợp không áp dụng Công ước cũng được liệt kê tại một số điều khoản khác của Công ước. Việc xác định các trường hợp không áp dụng Công ước Viên 1980 dựa vào một số dấu hiệu cơ bản trong giao dịch mua bán hàng hoá như: Mục đích của việc mua bán hàng hoá, hình thức của việc mua bán, bản chất của việc mua bán, bản chất của hàng hoá là đối tượng mua bán, hậu quả không mong muốn của việc mua bán hàng hoá gây ra. a. Mục đích của hành vi mua bán hàng hoá Theo quy định của Công ước Viên 1980 thì hành vi mua bán hàng hoá quốc tế phải xuất phát từ mục đích kinh doanh, sinh lời. Một quan hệ hợp đồng mua bán mặc dù các bên chủ thể có trụ sở kinh doanh ở các nước khác nhau thuộc thành viên Công ước nhưng mục đích của giao dịch mua bán này chỉ nhằm thoả mãn nhu cầu cho cá nhân, gia đình thì Công ước Viên 1980 sẽ không áp dụng. (6) Bởi vì đây là các giao dịch mua bán hàng hoá không sinh lời. b. Hình thức mua bán hàng hoá Trong thực tiễn thương mại quốc tế có nhiều hình thức giao dịch mà ở đó các chủ thể có thể thoả thuận để giao kết hợp đồng. Trong các hình thức giao dịch này, các bên chủ thể phải tuân thủ theo những nguyên tắc và thủ tục nhất định. Tuy nhiên, trong thương mại quốc tế cũng có những hình thức giao dịch rất đặc biệt. Theo đó, các chủ thể phải tuân thủ các quy chế cụ thể đặc thù do đặc tính của giao dịch này. Ví dụ, trường hợp bán đấu giá, các bên phải tuân thủ các quy chế về bán đấu giá. Theo quy định của Công ước Viên 1980 thì bán đấu giá được coi là trường hợp mà Công ước sẽ không áp dụng. (7) c. Bản chất của việc mua bán hàng hoá Hợp đồng mua bán hàng hoá được phân biệt khá rạch ròi đối với các hợp đồng cung cấp dịch vụ. Với mục đích điều chỉnh hành vi mua bán hàng hoá nên theo quy định của Công ước Viên 1980 thì Công ước chỉ áp dụng đối với các hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế mà không áp dụng đối với hợp đồng dịch vụ hoặc hợp đồng lao động. Tuy nhiên, trên thực tiễn thương mại quốc tế, có những hợp đồng mua bán hàng hoá đồng thời là hợp đồng trao đổi dịch vụ. Theo đó có thể giá trị trao đổi dịch vụ lớn hơn giá trị của trao đổi hàng hoá trong hợp đồng này. Như vậy có thể thấy, đây là hợp đồng mang nặng tính chất của một hợp đồng cung ứng dịch vụ hơn là một hợp đồng mua bán hàng hoá. Theo quy định của khoản 2 Điều 3 Công ước Viên 1980 thì “Công ước không áp dụng cho các hợp đồng trong đó phần lớn nghĩa vụ của bên cung cấp hàng hoá là cung ứng lao động hoặc thực hiện các dịch vụ khác”. d. Đặc tính của hàng hoá là đối tượng của việc mua bán Hàng hoá là đối tượng của hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế phải là hàng hoá phổ biến được mua bán trên thị trường quốc tế. Những hợp đồng mua bán các loại hàng hoá có tính chất đặc biệt thì Công ước Viên 1980 sẽ không điều chỉnh. Những hàng hoá có tính chất đặc biệt là các hàng hoá như máy bay, tàu thủy, cổ phiếu, cổ phần… Công ước Viên 1980 sẽ không điều chỉnh các hợp đồng liên quan tới việc mua bán các loại hàng hoá đặc biệt này. (8) Theo giải thích của Ủy ban Liên nghiên cứu - trao đổi tạp chí luật học số 10/2011 7 hp quc v Lut thng mi quc t (UNCITRAL), s d cú quy nh trờn õy l do hin nay nhiu quc gia trờn th gii vic mua bỏn cỏc loi hng hoỏ c bit ny c iu chnh bi cỏc quy nh c bit ỏp ng nhng tớnh cht c bit ca hng hoỏ. (9) e. Hu qu xy ra sau khi mua bỏn hng hoỏ hoc hu qu xy ra khụng mong mun Vi mc ớch ca Cụng c Viờn 1980 l ch iu chnh vic giao kt hp ng, cỏc quyn, ngha v ca bờn bỏn v bờn mua phỏt sinh t hp ng mua bỏn hng hoỏ quc t. Do ú Cụng c Viờn 1980 s khụng iu chnh nhng vn xy ra sau khi mua bỏn hng hoỏ. Vớ d: H qu phỏt sinh liờn quan ti quyn s hu i vi hng hoỏ ó bỏn hoc trng hp hng hoỏ l i tng ca hp ng ó gõy thit hi v sc khe hoc tớnh mng i vi bt c mt ngi no ú. 3. Mt s xut vi Vit Nam Trờn c s phõn tớch phm vi ỏp dng v khụng ỏp dng Cụng c Viờn 1980 trong bi vit ny, chỳng tụi cho rng cú hai ni dung cn lu ý i vi Nh nc v i vi doanh nghip Vit Nam trong quỏ trỡnh gia nhp v thc thi Cụng c. a. i vi Nh nc Trong quỏ trỡnh gia nhp Cụng c Viờn 1980, Nh nc Vit Nam khụng nờn s dng iu 95 bo lu khụng ỏp dng im b khon 1 iu 1 ca Cụng c nh mt s nc trờn th gii. Trờn thc t, ó cú nhiu quc gia bo lu khụng ỏp dng quy nh ny. Vớ d nh Hoa K, Singapore, Cng hũa Sộc v Trung Quc. Bi vỡ cỏc quc gia ny cú xu hng ỏp dng phỏp lut quc gia cho hp ng mua bỏn hng hoỏ quc t. (10) Tuy nhiờn, vic bo lu ca cỏc quc gia trờn õy khụng hn l bi hc tt cho Vit Nam bi vỡ cỏc lớ do sau õy: Mt l bo lu cỏc iu khon trờn õy cú th to nờn h qu khụng mong mun. Bi vỡ khi bo lu iu khon ny s lm tng lờn kh nng ỏp dng phỏp lut trong nc. Khi tuyờn b bo lu khụng ỏp dng im b khon 1 iu 1 thỡ cú ngha l nguyờn tc ca quy phm xung t dn chiu n phỏp lut quc gia s c ỏp dng m loi tr vic ỏp dng Cụng c Viờn 1980. Theo ú, lut quc gia c dn chiu cú th l lut nc mỡnh, lut nc ca i tỏc trong hp ng v cú th l lut nc th ba. Nu lut c quy phm xung t dn chiu l lut Vit Nam thỡ õy l iu thun li cho doanh nghip Vit Nam. Tuy nhiờn, nu lut c quy phm xung t dn chiu l lut ca nc i tỏc nc ngoi trong quan h hp ng hoc lut ca nc th ba (nhng kh nng ny rt cao) thỡ õy l khú khn cho cỏc doanh nghip Vit Nam, c bit l trong trng hp phỏp lut c quy phm xung t dn chiu ny khụng nm trong h thng lut dõn s (civil law) nh Vit Nam. Hai l vic bo lu trờn õy s lm hn ch ỏp dng Cụng c Viờn 1980. Hn ch ỏp dng Cụng c Viờn 1980 khụng phi l mc ớch m hu ht cỏc quc gia thnh viờn mun gia nhp Cụng c hng n. Nhỡn chung cỏc quc gia gia nhp Cụng c u mun tn dng ti a vic ỏp dng Cụng c. Bi vỡ vic ỏp dng cỏc quy nh ca Cụng c Viờn 1980 s giỳp cỏc bờn liờn quan loi tr vic chn lut ỏp dng, mt vic lm khụng h n gin trong thng nghiên cứu - trao đổi 8 tạp chí luật học số 10/2011 mi quc t. Vic quy nh mt cỏch tng i chi tit v c th nhng vn phỏp lớ trong Cụng c Viờn 1980 s l iu kin thun li cỏc bờn m phỏn, son tho, kớ kt v thc hin hp ng. Núi cỏch khỏc, khi m rng kh nng ỏp dng Cụng c Viờn 1980 thỡ cỏc doanh nghip Vit Nam s cú nhiu c hi hn trong vic tit kim c chi phớ cho vic chn lut ỏp dng cho hp ng, ng thi s dng c cỏc quy nh rừ rng minh bch c th v gim cỏc tranh chp cú th phỏt sinh t hp ng. (11) b. i vi doanh nghip Khi Vit Nam ó gia nhp Cụng c Viờn 1980 thỡ cỏc quy nh ca Cụng c s l c s phỏp lớ cỏc doanh nghip Vit Nam son tho, kớ kt v thc hin hp ng mua bỏn hng hoỏ quc t vi cỏc doanh nghip nc ngoi khỏc. c hng li ớch t vic ỏp dng Cụng c thỡ cỏc doanh nghip cn lu ý n phm vi ỏp dng v khụng ỏp dng ca Cụng c. Theo ú nhng du hiu l c s ỏp dng Cụng c cn phi xỏc nh rừ ng thi nhng trng hp m Cụng c Viờn 1980 khụng ỏp dng nh mc ớch giao dch, hỡnh thc mua bỏn hng hoỏ, bn cht ca vic mua bỏn, c tớnh ca hng hoỏ cn phi c cỏc doanh nghip xỏc nh mt cỏch chớnh xỏc phự hp vi quy nh ca Cụng c. Túm li, phm vi ỏp dng Cụng c v phm vi khụng ỏp dng Cụng c Viờn 1980 l nhng vn phỏp lớ quan trng. Nhng quy nh ca Cụng c Viờn 1980 v ni dung ny l c s phỏp lớ Cụng c cú th iu chnh hoc khụng iu chnh mt quan h mua bỏn hng hoỏ quc t. tn dng ti a nhng li th m Cụng c Viờn 1980 mang li sau khi gia nhp, Vit Nam cn nghiờn cu ni dung Cụng c trong quỏ trỡnh gia nhp Cụng c ng thi cn cú k hoch v cỏch thc trang b nhng kin thc phỏp lớ cn thit cho cỏc doanh nghip Vit Nam, trong ú cú ni dung v phm vi ỏp dng v khụng ỏp dng Cụng c Viờn 1980./. (1).Xem: Phũng thng mi v cụng nghip Vit Nam (VCCI), Bỏo cỏo nghiờn cu xut Vit Nam gia nhp Cụng c Viờn v hp ng mua bỏn hng hoỏ quc t, tr. 66, tớnh n thỏng 4 nm 2010 ó cú 74 quc gia thnh viờn. (2).Xem: iu 10 (a). (3).Xem: iu 10 (b). (4). Phũng thng mi v cụng nghip Vit Nam, Cỏc phỏn quyt trng ti quc t chn lc, Phỏn quyt s 11 - Tranh chp liờn quan n vic xỏc nh lut ỏp dng cho hp ng mua bỏn hng hoỏ quc t, Nxb. T phỏp, H Ni, 2010, tr. 116. (5). iu 6 Cụng c quy nh: Cỏc bờn cú th khụng ỏp dng Cụng c ny hoc vi iu kin tuõn th iu 12, cú th lm khỏc hoc thay i hiu lc ỏp dng ca bt kỡ iu khon no ca Cụng c. (6).Xem: iu 2 (a). (7).Xem: iu 2(b). (8).Xem: iu 2 (d) (c). (9). B cụng thng, , Gii thớch ca UNCITRAL v Cụng c ca Liờn hp quc v hp ng mua bỏn hng hoỏ quc t, (ti liu biờn dch phc v cỏc nh hoch nh chớnh sỏch ca Vit Nam v cỏc nh nghiờn cu), Nxb. i hc S phm, 2007, tr. 43. (10). Phũng thng mi v cụng nghip Vit Nam, Bỏo cỏo nghiờn cu xut Vit Nam gia nhp Cụng c Viờn v hp ng mua bỏn hng hoỏ quc t (Th tc gia nhp theo quy nh ca CISG), tr. 57. (11). Phũng thng mi v Cụng nghip Vit Nam, Bỏo cỏo nghiờn cu xut Vit Nam gia nhp Cụng c Viờn v hp ng mua bỏn hng hoỏ quc t, (Nhng li ớch Vit Nam gia nhp CISG), tr. 33. . hành vi mua bán hàng hoá nên theo quy định của Công ước Vi n 1980 thì Công ước chỉ áp dụng đối với các hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế mà không áp dụng. tượng của hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế phải là hàng hoá phổ biến được mua bán trên thị trường quốc tế. Những hợp đồng mua bán các loại hàng hoá có