3.3.1.2.a Nâng cao n ng l c qu n lý nhà n c đ i v i th tr ng
ch ng khoán.
T ng c ng qu n lý, giám sát các công ty niêm y t trong vi c th c hi n ngh a v công b thông tin và các ngh a v đ i v i nhà đ u t .
Giám sát và h tr các công ty niêm y t trong vi c th c hi n thông l t t nh t v qu n tr công ty; th c hi n ch đ k toán, ki m toán theo quy đnh c a pháp lu t.
Công tác giám sát, ki m tra ho t đ ng th tr ng c a y ban ch ng khoán v n ch a đ c t t. Các ho t đ ng n i gián, thông tin b rò r ra ngoài tr c khi đ c công b , t o s không công b ng cho nhà đ u t di n ra r t nhi u, nh ng ch a đ c phát hi n k p th i, và n u có phát hi n thì hình th c x ph t ch a đ đ r n đe. M t bi n pháp h u hi u là giám sát, yêu c u công ty niêm y t gi i trình v nh ng phiên t ng đi m liên t c c n th c hi n tri t đ h n, đ các công ty niêm y t ph i theo dõi tình hình giao d ch c phi u công ty mình trên th tr ng và có nh ng bi n pháp x lý k p th i, t o s an tâm h n cho nhà đ u t .
Sai ph m v qui ch ho t đ ng c a các công ty ch ng khoán di n ra r t nhi u, nhi u công ty v n th c hi n cho mua, bán kh ng ch ng khoán nh ng v n ch a b phát hi n và x lý, đi u này đã t o ra s không công b ng trong vi c c nh tranh gi a các công ty ch ng khoán.
Hình th c x ph t vi ph m trên l nh v c ch ng khoán c n nghiêm kh c h n, tri t đ h n, và c n có các đnh ngh a rõ ràng h n v các hình th c sai ph m đ d dàng x lý.
Ph i h p ch t ch gi a y ban Ch ng khoán Nhà n c và các c quan h u quan trong vi c hoàn thi n khuôn kh pháp lý, đào t o và b i d ng ngu n nhân l c đáp ng yêu c u c a công tác qu n lý th tr ng ch ng khoán.
Xây d ng và áp d ng các tiêu chí giám sát ho t đ ng c a th tr ng ch ng khoán; phát tri n k n ng giám sát thích h p đ phát hi n đ c các giao d ch b t th ng; nâng cao k n ng đi u tra chuyên sâu các giao d ch n i gián, thao túng giá c .
Ph i h p gi a công tác giám sát và công tác thanh tra, ki m tra vi c tuân th pháp lu t c a các thành viên th tr ng và áp d ng nghiêm các ch tài dân s , hình s đ i v i các hành vi vi ph m pháp lu t v ch ng khoán và th tr ng ch ng khoán
3.3.1.2.b Xây d ng và phát tri n s n ph m m i:
T ng cung ch ng khoán cho th tr ng v s l ng, ch t l ng và ch ng lo i, nh m đa d ng hóa s n ph m và t ng tính thanh kho n c ng nh nhi u c h i l a ch n cho nhà đ u t .
C i ti n ph ng th c phát hành trái phi u Chính ph , t ng c ng phát hành theo ph ng th c đ u th u và b o lãnh phát hành trái phi u Chính ph ; đa d ng hoá các k h n trái phi u Chính ph đ t o đ ng cong lãi su t chu n cho th tr ng v n; xây d ng và th c hi n k ho ch phát hành theo l ch bi u, nh m cung c p đ u đ n kh i l ng trái phi u cho th tr ng ch ng khoán.
G n ti n trình c ph n hoá doanh nghi p nhà n c v i vi c phát hành c phi u ra công chúng và niêm y t trên th tr ng ch ng khoán, nh m t o tính minh b ch và hi u qu h n ho t đ ng c a các doanh nghi p này khi ho t đ ng d i hình th c c ph n.
M r ng vi c chuy n các doanh nghi p có v n đ u t n c ngoài thành công ty c ph n, nh m thu hút nhà đ u t n c ngoài tích c c tham gia vào th tr ng h n.
Phát tri n các lo i ch ng khoán khác nh : quy n mua c phi u, trái phi u công ty, trái phi u chuy n đ i c a doanh nghi p, ch ng ch qu đ u t đ đ a vào niêm y t và giao d ch trên th tr ng ch ng khoán.
Tri n khai các d ch v mua bán kh ng ch ng khoán, mua quy n ch n, h p đ ng future, cho phép vay m n ch ng khoán, nh m t o ra s đa d ng và cung c p nhi u ngu n v n cho th tr ng h n.
3.3.1.2.c Phát huy h n n a hi u qu c a vi c cung c p thông tin v
tình hình ho t đ ng c a doanh nghi p đ n nhà đ u t .
y ban và S giao d ch ch ng khoán c n đ m b o và duy trì h th ng công b thông tin, có th truy n phát r ng và truy c p d dàng h n cho các đ i t ng tham gia th tr ng, đ c bi t là các nhà đ u t . M r ng ph m vi thông tin c n công b trên c s xây d ng c s d li u thông tin đ y đ . C p nh t k p th i, đ y đ thông tin v tình hình ho t đ ng c a doanh ngh p cho nhà đ u t , các thông tin nh y c m khác.
3.3.1.2.d Th c hi n các chính sách khuy n khích các t ch c và cá
nhân tham gia th tr ng ch ng khoán.
Khuy n khích và t o đi u ki n đ các t ch c tín d ng, các t ch c và cá nhân n c ngoài tham gia th tr ng ch ng khoán nh m t ng ngu n v n đ vào th tr ng ch ng khoán Vi t Nam.
M r ng gi i h n đ u t c phi u đ i v i các nhà đ u t n c ngoài trên th tr ng ch ng khoán Vi t Nam;
T o s n đnh trên th tr ng, m r ng đ i t ng trong n c tham gia vào th tr ng ch ng khoán, t o ra nhi u s n ph m m i đ thu hút ngu n ti n nhàn r i t trong dân, h ng đ n ho t đ ng đ u t lâu dài
3.3.1.2.e Nâng cao ch t l ng ho t đ ng c a th tr ng ch ng
khoán.
Áp d ng bi n pháp c ng ch th c thi quy đ nh v qu n tr công ty theo thông l qu c t đ i v i các công ty niêm y t, các công ty ch ng khoán, các công ty qu n lý qu đ u t và ch đ công b thông tin theo lu t đnh.
T ng s l ng và nâng cao ch t l ng nhân viên th c hi n nghi p v kinh doanh ch ng khoán; quy t c đ o đ c ngh nghi p ph i th c thi tri t đ h n.
M r ng m ng l i cung c p d ch v L u ký ch ng khoán trong ph m vi c n c; chú tr ng c p phép ho t đ ng L u ký ch ng khoán cho các ngân hàng th ng m i đ đi u ki n.
Nâng cao ch t l ng ki m toán báo cáo tài chính c a t ch c phát hành, niêm y t và kinh doanh ch ng khoán.
3.3.1.2.f T ng c ng h p tác qu c t .
H p tác qu c t trên các m t t v n xây d ng chính sách phát tri n và qu n lý th tr ng; xây d ng khuôn kh pháp lu t cho th tr ng ch ng khoán; đào t o đ i ng cán b , công ch c qu n lý; t ng b c m c a và h i nh p v i các th tr ng ch ng khoán th gi i theo l trình đã cam k t.
3.3.1.2.g T ng c ng công tác đào t o, nghiên c u và thông tin
tuyên truy n.
Xây d ng và phát tri n Trung tâm Nghiên c u và B i d ng nghi p v ch ng khoán và th tr ng ch ng khoán thành đ n v có đ đi u ki n và kh n ng nghiên c u v th tr ng ch ng khoán; đào t o, b i d ng nghi p v qu n lý th tr ng ch ng khoán, h p tác v i các tr ng đ i h c, các c s nghiên c u trong và ngoài n c trong ho t đ ng nghiên c u, đào t o c b n và nâng cao ki n th c v th tr ng v n.
a d ng hoá hình th c đào t o, b i d ng nghi p v nh m đáp ng nhu c u c a các đ i t ng và thông tin tuyên truy n, ph bi n ki n th c v th tr ng ch ng khoán cho công chúng.