TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN HSC TRONG THỜI GIAN TỚ
2.4.2Kiến nghị đối với UBCKNN
+ Đẩy mạnh công tác giám sát thị trường đối với các thành viên tham gia trên TTCK
- Đối với các CTCK:
Tập trung vào giám sát việc tuân thủ pháp luật trong hoạt động tự doanh, cung cấp các dịch vụ chứng khoán, chấp hành chế độ báo cáo, giám sát và quy trình kiểm tra mở tài khoản, đặt lệnh và giao dịch tại các CTCK nhằm tăng cường giám sát, phát triển TTCK ổn định và bền vững.
Phải xử nghiêm các CTCK có hành vi vi phạm như biết giá sẽ xuống nên mua bán nhanh, thậm chí mua bán cả giấy phép. Đồng thời, UBCKNN cần nhanh
chóng ra chỉ thị cấm các CTCK tiếp tay cho đầu cơ ngắn hạn như tiến hành các dịch vụ mua khống chứng khoán T+3 và dùng chứng khoán đã mua nhưng chưa về tài khoản của nhà đầu tư làm tài sản đảm bảo để nhằm nâng mức tín dụng cho vay mua chứng khoán.
- Đối với các tổ chức niêm yết
Tập trung giám sát việc tuân thủ các quy định của pháp luật trong việc chấp hành các điều kiện niêm yết, chế độ báo cáo cung cấp thông tin của các tổ chức niêm yết.
Giám sát hoạt động giao dịch trên thị trường tập trung với các mục tiêu là phát hiện và xử lý các giao dịch có dấu hiệu thao túng, lũng đoạn thị trường, các giao dịch chứng khoán giả tạo.
+ Đẩy mạnh công tác công bố thông tin trên TTCK
Một trong những đòi hỏi quan trọng của TTCK là vấn đề thông tin, thông tin là yếu tố đầu vào quan trọng cho các hoạt động của CTCK và nhà đầu tư. Tuy nhiên, những quy định công bố thông tin của doanh nghiệp còn nhiếu bất cập dẫn đến thông tin thiếu chính xác ảnh hưởng tới chất lượng dịch vụ cung ứng. Bên cạnh đó, TTCK Việt Nam nhá hẹp chưa có các trung gian cug cấp thông tin, dữ liệu giúp cho các CTCK có cơ sở để thực hiện các nghiệp vụ. Đây là một trong những điểm yếu của thị trường tài chính Việt Nam so với nước ngoài. Vì vậy, cần xây dựng trung tâm lưu trữ và xử lý số liệu cho thị trường tài chính Việt nam, đây là nguồn cung cấp thông tin quan trọng cho các CTCK trong việc thực hiện các nghiệp vụ.
+ UBCKNN cần theo dõi sát mọi diễn biến của thị trường để phân tích đánh giá và nhận định cho phù hợp; đồng thời tham khảo các nước trong khu vực về công tác quản lý cũng như các quy luật thị trường nhằm hạn chế tối đa những rủi ro, tiếp tục phát triển TTCK nhanh và bền vững.
+ UBCKNN cần phối hợp với ngân hàng để chỉnh sửa những quy chế quản lý ngoại hối đối với hoạt động chứng khoán; phối hợp với Tổng cục Thuế đưa ra hướng dẫn thực hiện luật Thuế thu nhập áp dụng đối với các đối tượng tham gia TTCK. Nghiên cứu để hoàn chỉnh các quy chế kế toán trong các CTCK, công ty
niêm yết; tiếp tục tham gia với Bộ kế hoạch và đầu tư đẩy mạnh CPH các doanh nghiệp nhà nước, hướng dẫn một số NHTM cổ phần hoá và niêm yết trên TTCK.
+ UBCKNN cần tích cực tìm kiếm các dự án hỗ trợ về kỹ thuật của các tổ chức quốc tế để hỗ trợ cho các CTCK nhanh chóng hiện đại hoá hoạt động, cập nhật và hiện đại hoá kiến thức tài chính cho đội ngò cán bộ nhân viên.
+ UBCKNN cần khuyến khích các CTCK nâng cao năng lực tài chính, mở rộng phạm vi kinh doanh, cho phép các CTCK hoạt động tất cả các nghiệp vụ có liên quan đến chứng khoán nhưng chưa được thực hiện ở Việt Nam như: Giao dịch chứng khoán bằng tiền gửi, bán khống, cho vay chê thanh toán…