sở và xây dựng khung pháp lý cho hoạt ựộng giao dịch CKPS.
Mặc dù khung pháp lý hiện hành ựiều chỉnh hoạt ựộng của thị trường chứng khốn cơ sở gồm cĩ Luật chứng khốn, Nghị ựịnh 14 hướng dẫn chi tiết một số ựiều liên quan ựến luật chứng khốn, các thơng tư, văn bản quy ựịnh về quyền và nghĩa vụ của thành viên tham gia thị trường cũng như hướng dẫn về phát hành, cơng bố thơng tin trên thị trường,... ựã ựược ban hành. Tuy nhiên, thực tiễn hoạt ựộng cho thấy khung pháp lý này vẫn chưa ựủ và cịn nhiều vấn ựề gây tranh cãi, chưa thúc ựẩy thị trường chứng khốn cơ sở phát triển, ựặc biệt là các vấn ựề liên quan ựến cơng bố thơng tin. Do vậy, khung pháp lý này cần ựược hồn thiện, bổ sung các thơng tư hướng dẫn ựể thị trường chứng khốn cơ sở ngày càng phát triển bền vững.
đối với thị trường CKPS, do cĩ vai trị quan trọng trong việc thúc ựẩy TTCK cở sở cũng như thị trường vốn phát triển và bản chất rủi ro vốn cĩ của nĩ. Do vậy, ựể thị trường CKPS hoạt ựộng bền vững và phát triển khi xây dựng khung pháp lý ựiều tiết hoạt ựộng của thị trường này cần ban hành những vấn ựề sau:
Ớ Cơ chế giao dịch, quản lý giám sát, mức xử phạt vi phạm, hoạt ựộng cơng bố thơng tin, nghĩa vụ pháp lý của các bên tham gia giao dịch.
Ớ Quy chế tổ chức và hoạt ựộng của Sở/Trung tâm TTBT, các nghĩa vụ của Sở/TTTTBT trong việc ban hành các quy chế, quy ựịnh, tổ chức ựiều hành thị trường, quản trị rủi ro, quản lý giám sát.
Ớ Quy ựịnh ựiều kiện thành lập cơng ty mơi giới, cơng ty thanh tốn thành viên về vốn ựiều lệ, cơ sở vật chất kỹ thuật hạ tầng cơng nghệ, tiêu chuẩn ngành nghề và ựạo ựức nghề nghiệp, trách nhiệm của cơng ty mơi giới, cơng ty thanh tốn thành viên ựối với các nhà ựầu tư trong việc thực hiện giao dịch và thực hiện hợp ựồng khi ựáo hạnẦ
Ớ Quy ựịnh về mức ký quỹ và mức ựĩng gĩp vào quỹ hỗ trợ thanh tốn cho trung tâm TTBT, quy ựịnh về quy trình thực hiện hợp ựồng khi ựáo hạn, trách nhiệm, nghĩa vụ và mức thu phắ của trung tâm TTBT, thời gian nộp bổ sung tiền ựể ựáp ứng mức ký quỹ duy trì ựối với cơng ty thanh tốn thành viên và nhà ựầu tư, quy ựịnh mức ký quỹ ban ựầu của nhà ựầu tư trong tài