mại theo pháp luật Hoa Kỳ
2.1.2.1. Sơ lƣợc pháp luật Hoa Kỳ về nhƣợng quyền thƣơng mại
Theo Văn phòng Luật NQTM Vinson (Vinson Franchise Law Firm), NQTM ở Hoa Kỳ đƣợc điều chỉnh bởi Uỷ ban Thƣơng mại Liên bang Hoa Kỳ và các cơ quan ở các bang khác nhau. Điều luật về NQTM của FTC áp dụng ở khắp Hoa Kỳ. Các quy định về NQTM của bang thƣờng chỉ đƣợc áp dụng khi:
- Việc chào bán hoặc bán NQTM đƣợc xác lập trong bang; hoặc - Doanh nghiệp đƣợc nhƣợng quyền sẽ kinh doanh tại bang đó; hoặc - Bên nhận quyền là một cƣ dân của bang.
Định nghĩa về NQTM:
Theo pháp luật Liên Bang – định nghĩa về NQTM của FTC, NQTM bao gồm ba yếu tố:
Nhãn hiệu: Bên nhận quyền có quyền phân phối sản phẩm/dịch vụ mang nhãn hiệu, nhãn dịch vụ, tên thƣơng mại, logo, hay các biểu tƣợng thƣơng mại khác của Bên nhƣợng quyền.
Kiểm soát hoặc trợ giúp đáng kể: Bên nhƣợng quyền có quyền kiểm soát hoặc cung cấp sự trợ giúp đáng kể đối với phƣơng thức hoạt động của bên nhận quyền nhƣ: đồng ý địa điểm kinh doanh, chƣơng trình đào tạo, cung cấp tài liệu hƣớng dẫn hoạt động, các yêu cầu đối với việc thiết kế và bày biện địa điểm kinh doanh...
39
Phí phải trả: Bên nhận quyền phải trả cho bên nhƣợng quyền (hoặc công ty con của bên nhƣợng quyền) ít nhất 500 đô la Hoa Kỳ trƣớc khi hoạt động kinh doanh (hoặc trong vòng 6 tháng sau). Phí phải trả bao gồm bất kỳ khoản phí nào mà bên nhận quyền phải trả cho bên nhƣợng quyền để có quyền kinh doanh NQTM. Phí này bao gồm phí nhƣợng quyền, phí hàng tháng, phí đào tạo, chi phí cho các dịch vụ và chi phí từ việc bán các sản phẩm.
Theo pháp luật bang, định nghĩa của pháp luật bang về NQTM rất khác nhau nhƣng đều có một số vấn đề chung. Tại 12 bang California, Illinois, Indiana, Iowa, Maryland, Michigan, North Dakota, Oregon, Rhode Island, Virginia, Washington, và Wisconsin, 3 yếu tố trong định nghĩa pháp lý về NQTM là:
Kế hoạch tiếp thị: Bên nhận quyền có quyền kinh doanh chào bán, bán hoặc phân phối sản phẩm hoặc dịch vụ theo một kế hoạch tiếp thị hay một hệ thống theo quy định của bên nhƣợng quyền.
Gắn liền với nhãn hiệu: hoạt động kinh doanh của bên nhận quyền gắn bó mật thiết với nhãn hiệu, tên thƣơng mại... của bên nhƣợng quyền
Phí phải trả: Bên nhận quyền phải trả phí trực tiếp hoặc gián tiếp. Theo 05 bang khác là Hawaii, Minnesota, Mississippi, Nebraska, và South Dakota, định nghĩa về NQTM bao gồm ba yếu tố:
Li-xăng nhãn hiệu. Bên nhận quyền đƣợc quyền kinh doanh chào bán, bán hay phân phối sản phẩm hay dịch vụ sử dụng nhãn hiệu, tên thƣơng mại của bên nhƣợng quyền...
Cộng đồng quyền lợi. Bên nhƣợng quyền và bên nhận quyền có một cộng đồng quyền lợi trong việc tiếp thị sản phẩm hay dịch vụ.
40
Ở các bang Connecticut, Missouri, New York và New Jersey, định nghĩa về NQTM liên quan đến một vài (nhƣng không phải là tất cả) các yếu tố có ở 17 bang nêu trên. Cuối cùng là ở các bang Arkansas, Delaware và Florida, các định nghĩa của bang khác biệt với các bang khác.
Pháp luật về NQTM:
Nhìn chung có 3 loại pháp luật điều chỉnh NQTM: pháp luật công bố, pháp luật đăng ký, và pháp luật về mối quan hệ.
Pháp luật công bố điều chỉnh các vấn đề nhƣ: Công bố trƣớc khi bán
Các lĩnh vực kinh doanh NQTM bị cấm; và
Thời kì chờ đợi bắt buộc trƣớc khi mua bán NQTM. Pháp luật đăng ký yêu cầu các vấn đề nhƣ:
Việc đăng ký NQTM;
Việc đăng ký ngƣời bán hàng NQTM; và Đăng ký quảng cáo NQTM.
Pháp luật về mối quan hệ điều chỉnh các vấn đề liên quan đến mối quan hệ giữa bên nhƣợng quyền và bên nhận quyền, nhƣ:
Căn cứ chấm dứt NQTM;
Thông báo và thời gian khắc phục trƣớc khi chấm dứt hợp đồng; Căn cứ không gia hạn NQTM; và
Đối xử bình đẳng giữa các bên nhận quyền.
41
Điều luật NQTM của FTC yêu cầu các bên nhƣợng quyền cung cấp cho mỗi bên dự kiến nhận quyền một Tài liệu công bố NQTM, tại thời điểm chào hàng và bán NQTM. (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
Pháp luật tại hơn 12 bang cũng yêu cầu bên nhƣợng quyền cung cấp một Tài liệu công bố tƣơng tự. Bởi vì mẫu tài liệu công bố của FTC không thỏa mãn các yêu cầu của pháp luật bang ở các bang này nên hầu hết các bên nhƣợng quyền lựa chọn sử dụng mẫu FDD mà có thể đƣợc chấp nhận ở tất cả các bang đăng ký. Hƣớng dẫn FDD gồm các yêu cầu chi tiết và cụ thể để chuẩn bị một FDD.
Bên nhƣợng quyền phải đƣa FDD cho bên dự kiến nhận quyền trƣớc khi:
Gặp mặt đầu tiên với bên dự kiến nhận quyền liên quan đến cuộc thảo luận về việc bán quyền kinh doanh; hay
Ít nhất 10 ngày làm việc trƣớc khi bên dự kiến nhận quyền ký vào hợp đồng với bên nhƣợng quyền; hoặc
Ít nhất 10 ngày làm việc trƣớc khi bên dự kiến nhận quyền trả bất cứ khoản phí nào cho bên nhƣợng quyền.
Bên nhƣợng quyền phải cung cấp cho bên dự kiến nhận quyền một bản hợp đồng nhƣợng quyền hoàn chỉnh (đã điền sẵn) ít nhất 5 ngày làm việc trƣớc khi bên dự kiến nhận quyền ký vào hợp đồng hay trả tiền.
Pháp luật đăng ký của bang
(i) Đăng ký nhƣợng quyền:
Đạo luật NQTM của FTC không quy định về việc đăng ký NQTM với Ủy ban Thƣơng mại Liên bang, vì vậy, không có bất kỳ đăng ký NQTM liên bang nào. Tuy nhiên, rất nhiều bang yêu cầu việc nhƣợng quyền, cơ hội kinh doanh và kế hoạch tiếp thị có sự trợ giúp của ngƣời bán hàng phải đƣợc đăng
42
ký với bang trƣớc khi chúng đƣợc bán ở bang. Các bang yêu cầu phải đăng ký NQTM (và phí nộp đơn đăng ký khởi điểm) bao gồm:
California (US$675) Hawaii (US$250) Illinois (US$500) Indiana (US$500) Maryland (US$500) Michigan (US$250) Minnesota (US$400) New York (US$750) North Dakota (US$250) Rhode Island (US$500) South Dakota (US$250) Virginia (US$500) Washington (US$600) Wisconsin (US$400)
Ở hẩu hết các bang nêu trên, việc đăng ký liên quan đến xem xét UFOC của các nhà làm luật, họ kiểm tra và đảm bảo rằng UFOC đáp ứng yêu cầu của bang. Nhƣng, ở một vài bang, UFOC đƣợc nộp một cách đơn giản.
Đăng ký ở bang nhìn chung có hiệu lực 1 năm. Ở một vài bang, thời gian hiệu lực của đăng ký là một năm niên lịch từ ngày đăng ký đầu tiên; nhƣng, ở các bang khác, đăng ký sẽ hết hạn tính theo ngày (phổ biến là 90 đến 120 ngày) sau khi kết thúc năm tài chính của bên nhƣợng quyền. Để gia hạn đăng ký, bên nhƣợng quyền phải nộp đơn gia hạn hoặc báo cáo hàng năm bao
43
gồm cả mẫu đơn, bản UFOC đƣợc cập nhật, và phí nộp đơn. Bang Maryland cũng yêu cầu bên nhƣợng quyền phải nộp báo cáo hàng quý.
UFOC cũng cần cập nhật mỗi khi có bất kỳ thay đổi nào đối với bất cứ thông tin quang trọng nào liên quan đến bên nhƣợng quyền hoặc cơ hội NQTM. ―Thông tin quan trọng‖ có nghĩa là những thông tin mà bên nhận quyền dự kiến có thể coi là quan trọng trong việc quyết định liệu có đầu tƣ vào NQTM hay không. Nếu có bất cứ thay đổi nào nhƣ vậy, khi đó bên nhƣợng quyền sẽ phải cập nhật UFOC và nộp một sửa đổi ở các bang có đăng ký tƣơng ứng.
(ii) Đăng ký cơ hội kinh doanh hoặc miễn trừ:
Có một số bang yêu cầu việc đăng ký cơ hội kinh doanh và kế hoạch tiếp thị có sự trợ giúp của ngƣời bán hàng. Định nghĩa pháp lý về những loại cơ hội kinh doanh thƣờng bao gồm cả NQTM, nhƣng hầu hết các bang này quy định một vài trƣờng hợp miễn trừ đối với NQTM mà tuân thủ theo Đạo luật NQTM của FTC. Việc loại trừ là tự động ở một vài bang. Nhƣng, để yêu cầu hƣởng quyền miễn trừ ở Kentucky, Nebraska và Texas, phải nộp đơn một lần theo yêu cầu. Để yêu cầu quyền miễn trừ ở Florida và Utah, cần phải nộp đơn mỗi năm. Việc miễn trừ trong NQTM tại Connecticut, Maine, North Carolina và South Carolina chỉ có giá trị đối với bên nhƣợng quyền đã đƣợc cấp đăng ký nhãn hiệu liên quan đến NQTM. Bên nhƣợng quyền chƣa đăng ký nhãn hiệu sẽ cần phải đăng ký NQTM theo pháp luật về cơ hội kinh doanh nếu họ chào bán nhƣợng quyền thƣơng mại tại các bang khác.
(iii) Nộp đơn quảng cáo:
Một vài bang yêu cầu tất cả các quảng cáo đối với việc mua bán nhƣợng quyền thƣơng mại phải đƣợc nộp tại bang trƣớc khi chúng đƣợc công bố. Những bang này bao gồm California, Indiana, Maryland, Minnesota, New York, North Dakota, Rhode Island, South Dakota và Washington.
44
Nhìn chung những bang này cũng có pháp luật hạn chế những việc mà bên nhƣợng quyền có thể làm trong quảng cáo. Những hạn chế này thƣờng cấm việc mô tả đặc điểm NQTM nhƣ là một sự đầu tƣ an toàn, hay ngụ ý rằng việc đăng ký NQTM ở bang có nghĩa là bang đã chấp thuận NQTM. Một vài bang khác có những hạn chế tƣơng tự, nhƣng không yêu cầu nộp đơn quảng cáo.
(iv) Đăng ký ngƣời bán hàng:
Hầu hết các bang yêu cầu đăng ký NQTM đều yêu cầu bên nhƣợng quyền nộp thông tin cơ bản về mỗi ngƣời sẽ bán NQTM tại bang. Thông tin này bao gồm địa chỉ và số điện thoại nhà riêng, địa chỉ số điện thoại kinh doanh, số bảo hiểm xã hội, ngày tháng năm sinh và lịch sử 5 năm làm việc gần nhất của ngƣời bán hàng, cũng nhƣ thông tin về các tiền án tiền sự của cá nhân ngƣời bán hàng. Các bang này bao gồm California, Hawaii, Illinois, Indiana, Maryland, Minnesota, North Dakota, Rhode Island, South Dakota và Washington. Nếu những ngƣời bán hàng không phải là nhân công của bên nhƣợng quyền thì các bang Illinois, New York và Washington còn yêu cầu phải nộp cả thông tin chi tiết.
Pháp luật về mối quan hệ của bang
Pháp luật liên bang không điều chỉnh mối quan hệ NQTM, mặc dù những năm 1990, dự luật về vấn đề này cũng đã đƣợc thảo luận ở Hạ viện một vài lần. Có 19 bang đều quy định một số vấn đề về mối quan hệ NQTM. Các bang này bao gồm Arkansas, California, Connecticut, Delaware, Hawaii, Illinois, Indiana, Iowa, New Jersey, Michigan, Minnesota, Mississippi, Missouri, Nebraska, North Dakota, South Dakota, Virginia, Washington và Wisconsin.
45
Trong số tất cả 19 bang trừ North Dakota, bên nhƣợng quyền không đƣợc phép chấm dứt hợp đồng NQTM mà không có lý do chính đáng. ―Nguyên nhân chính đáng‖ thƣờng bao gồm các nguyên nhân sau:
Bên nhận quyền bị vỡ nợ hoặc phá sản; (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
Bên nhận quyền tự nguyện từ bỏ công việc của mình;
Bên nhận quyền bị kết án hoặc là phạm tội liên quan đến hoạt động nhƣợng quyền; hoặc
Bên nhận quyền về thực chất không tuân thủ nghĩa vụ theo hợp đồng.
Về cơ bản những quy định này yêu cầu bên nhƣợng quyền gửi cho bên nhận quyền thông báo bằng văn bảo về việc dự kiến chấm dứt trƣớc khi chấm dứt hợp đồng một vài ngày. Khoảng thời gian thông báo trƣớc này thƣờng là từ 30 đến 120 ngày. Những quy định này cũng thƣờng trao cho bên nhận quyền một cơ hội trả nợ, mặc dù thƣờng có những loại trừ đối với những loại vỡ nợ không thể trả nhƣ tự nguyện từ bỏ, phá sản, và phạm tội.
(ii) Hạn chế của việc không gia hạn:
Pháp luật của bang không yêu cầu hợp đồng NQTM phải bao gồm điều khoản về việc gia hạn NQTM sau khi kết thúc kỳ hạn đầu tiên. Nhƣng, nếu hợp đồng NQTM không có quy định về việc gia hạn, pháp luật về mối quan hệ NQTM ở 12 bang hạn chế quyền gia hạn NQTM của bên nhƣợng quyền. Hầu hết các bang coi việc không gia hạn giống nhƣ việc chấm dứt hợp đồng. Điều này có nghĩa là bên nhƣợng quyền phải gia hạn NQTM trừ khi có lí do chính đáng và bên nhận quyền đƣợc gửi thông báo bằng văn bản. Các bang này bao gồm Arkansas, Connecticut, Delaware, Hawaii, Iowa, Indiana, Minnesota, Mississippi, Missouri, Nebraska, New Jersey và Wisconsin.
Pháp luật liên quan ở California, Illinois, Michigan and Washington yêu cầu bên nhƣợng quyền phải gửi cho bên nhận quyền thông báo bằng văn
46
bản về việc không gia hạn (thƣờng là ít nhất 6 tháng), và các quy định này áp đặt các hạn chế hoặc yêu cầu đối với bên nhƣợng quyền trong một vài trƣờng hợp, nhƣ mua bán lại tài sản của bên nhận quyền hoặc từ bỏ bất cứ hạn chế không cạnh tranh nào.
(iii) Nghĩa vụ mua lại:
Tại 10 bang, bên nhƣợng quyền phải mua lại một số hoặc tất cả các đồ đạc, thiết bị, hàng hóa tồn kho, hàng dự trữ và các tài sản khác sau khi chấm dứt quan hệ NQTM. Các bang này bao gồm Arkansas, California, Connecticut, Hawaii, Illinois, Iowa, Michigan, North Dakota, Washington và Wisconsin. Hầu hết các bang này cho phép bên nhƣợng quyền cân đối bù trừ khoản tiền mà bên nhận quyền nợ bên nhƣợng quyền. Ở bang Arkansas và California, nghĩa vụ mua lại chỉ đƣợc áp dụng trong trƣờng hợp việc chấm dứt hoặc không gia hạn của bên nhƣợng quyền vi phạm pháp luật bang. Ở bang Connecticut, pháp luật yêu cầu bên nhƣợng quyền phải mua lại các tài sản của bên nhận quyền sau khi chấm dứt NQTM, và ở Hawaii và Washington, nghĩa vụ mua lại áp dụng đối với việc chấm dứt hay không gia hạn. Yêu cầu mua lại bị giới hạn ở Illinois, Iowa, Michigan, North Dakota và Wisconsin.
(iv) Hạn chế chuyển giao:
Tại 10 bang, pháp luật không cho phép bên nhƣợng quyền từ chối cho phép chuyển giao NQTM mà không có lí do chính đáng. Các bang này bao gồm Arkansas, California, Hawaii, Indiana, Iowa, Michigan, Minnesota, Nebraska, New Jersey và Washington. Rất nhiều các bang này cho phép bên nhƣợng quyền có quyền từ chối mua NQTM lần đầu trƣớc khi chuyển giao. Đạo luật của bang California và Indiana giới hạn các trƣờng hợp mà việc chuyển nhƣợng đƣợc cho phép. Ở bang California, chồng/vợ, ngƣời thừa kế và ngƣời hƣởng di sản của bên nhận quyền/ngƣời buôn bán đã chết có thể vận hành việc kinh doanh, nếu họ có năng lực, hoặc họ có thể chuyển giao việc
47
kinh doanh cho bên thứ ba có năng lực. Indiana trao cho vợ/chồng, ngƣời thừa kế và ngƣời hƣởng di sản của bên nhận quyền/ngƣời buôn bán đã chết quyền vận hành kinh doanh trong một khoảng thời gian hợp lý.
Các hạn chế khác:
Theo pháp luật bang, có rất nhiều hạn chế hay yêu cầu khác đƣợc áp dụng đối với mối quan hệ NQTM. Ví dụ:
Mở rộng. Các bang Hawaii, Indiana, Iowa, Minnesota và Washington quy định bên nhƣợng quyền có thể mở một hệ thống mới ở vùng xunh quanh địa điểm đang tồn tại.
Hiệp hội tự do. Bên nhƣợng quyền không đƣợc phép cấm tự do hiệp hội của các bên nhận quyền hay cấm họ tham gia hiệp hội thƣơng mại ở các bang Arkansas, California, Hawaii, Illinois, Iowa, Michigan, Minnesota, Nebraska, New Jersey, Rhode Island và Washington.
Thiện chí/Hợp lý. Các bang Arkansas, Hawaii, Iowa, Minnesota, Nebraska, New Jersey và Washington quy định bên nhƣợng quyền phải kết hợp với bên nhận quyền của mình ở một mức độ hợp lý mang tính thƣơng mại và/hoặc thiện chí.
Quản lý. Các bang Arkansas, Minnesota, Nebraska và New Jersey quy định bên nhƣợng quyền không đƣợc yêu cầu hoặc cấm bất cứ việc thay đổi nào liên quan đến việc quản lý của bên nhận quyền mà không có lý do hợp lý.
Phí tiếp thị. Bang Arkansas quy định không đƣợc thu phí tiếp thị của bên nhận quyền và không sử dụng tiền của bên nhận quyền vào việc tiếp thị.
48
Thỏa thuận không cạnh tranh. Phạm vi của một thỏa thuận không cạnh tranh của bên nhận quyền bị giới hạn trong pháp luật bang Indiana và Lousiana.
Không phân biệt đối xử. Các bang Hawaii, Illinois, Indiana, Minnesota và Washington cấm bên nhƣợng quyền phân biệt đối xử giữa các bên nhận quyền có vị trí tƣơng tự nhƣ nhau.
Không khƣớc từ. Việc khƣớc từ của bên nhận quyền đối với bất cứ