CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
2.1. Khái quát về Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt
2.1.3. Cơ cấu tổ chức
Sơ đồ 2.1: Cơ cấu tổ chức quản trị, kiểm soát của CTCP Chứng khoán Rồng Việt
Nguồn: Website CTCP Chứng khoán Rồng Việt
Khoá luận tốt nghiệp GVHD: TS.Tô Minh Thu
43
Đại Hội đồng cổ đông: Gồm tất cả các cổ đông có quyền biểu quyết hoặc người được cổ đông có quyền biểu quyết ủy quyền là cơ quan có thẩm quyền cao nhất của công ty. Đại hội hội đồng cổ đông họp ít nhất mỗi năm một lần. Đại hội đồng cổ đông quyết định những vấn đề thuộc thẩm quyền được điều lệ công ty và pháp luật liên quan quy định.
Hội đồng quản trị: Là cơ quan quản lý công ty, có toàn quyền nhân danh dông ty để quyết định, thực hiện các quyền và nghĩa vụ của Công ty, trừ những vấn đề thuộc thẩm tuyền đại hội đồng cổ đông quyết định. Hội đồng cổ đông có quyền bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức Tổng Giám đốc. Quyền và nhiệm vụ của hội động quản vị được quy định cụ thể tại điều lệ công ty.
Ban kiểm soát: Ủy ban kiểm toán VDSC thực hiện chức năng của mình trên nguyên tắc độc lập, trung thực, khách quan và bảo mật. Đánh giá một cách độc lập về sự phù hợp và tuân thủ các chính sách pháp luật, điều lệ, các quyết định của đại hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị. Kiểm tra, xem xét và đánh giá dự đầy đủ, hiệu quả và hiệu lực của hệ thống kiểm soát nội bộ trực thuộc ban tổng giám đốc nhằm hoàn thiện hệ thống này. Đánh giá việc tuân thủ của hoạt động kinh doanh đối với các chính sách và quy trình nội bộ. Điều tra các vị phạm trong nội bộ công ty, chức năng, nhiệm vụ khác do điều lệ công ty quy định.
Tổng giám đốc: Do hội đồng quản trị bổ nhiệm, chịu sự giám sát của hội đồng quản trị và chịu trách nhiệm trước đại hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị về việc thực hiện các quyền và nhiệm vụ được giao.
Các Uỷ ban/ Hội đồng: Là các cơ quan do hội đồng quản trị quyết định thành lập, thay mặt Hội đồng quản trị thực hiện các chức năng chuyên môn cụ thể.
Khoá luận tốt nghiệp GVHD: TS.Tô Minh Thu
44
Khối Kinh doanh bao gồm các phòng sau đây:
- Phòng khách hàng cá nhân & khách hàng tổ chức:
Chăm sóc, quản lý và phát triển mạng lưới khách hàng là trách nhiệm hàng đầu của khối phòng. Nhận lệnh, kiểm tra và nhập lệnh giao dịch mua/bán chứng khoán của khách hàng vào hệ thống của sàn giao dịch chứng khoán và xác nhận kết quả giao dịch cho khách hàng. Ngoài ra, phòng khách hàng cá nhân, khách hàng doanh nghiệp cũng tư vấn đầu tư chứng khoán theo quy định của pháp luật và công ty, cung cấp các dịch vụ chứng khoán như mở và quản lý tài khoản cho khách hàng, lưu ký chứng khoán, và xử lý các giao dịch mua bán chứng khoán, kế toán giao dịch. Đồng thời cũng đăng ký làm đại lý đấu giá bán cổ phần của Sở giao dịch chứng khoán và quản lý sổ cổ đông cho các doanh nghiệp. Bên cạnh đó, phòng cũng lập báo cáo giao dịch, báo cáo lưu ký tháng, quý, năm và các báo cáo khác theo quy định.
Ngoài ra, còn chịu trách nhiệm quản lý và cung cấp các dịch vụ tài chính và đầu tư cho khách hàng cá nhân, tổ chức và doanh nghiệp, cung cấp tư vấn đầu tư chuyên nghiệp cho khách hàng, giúp họ xác định mục tiêu đầu tư, lập kế hoạch đầu tư, và lựa chọn các sản phẩm đầu tư phù hợp. Quản lý và giám sát các tài khoản đầu tư của khách hàng, thực hiện các giao dịch mua bán chứng khoán và cập nhật thông tin về tình hình đầu tư cho khách hàng. Phòng cũng cung cấp các dịch vụ môi giới giao dịch chứng khoán cho khách hàng và hỗ trợ về tài trợ và vay vốn để giúp họ tài trợ các hoạt động đầu tư và quản lý tài chính một cách hiệu quả. Cuối cùng, chúng tôi nghiên cứu và phân tích thị trường, cung cấp thông tin và đánh giá về các cơ hội đầu tư và xu hướng thị trường cho khách hàng.
- Phòng Quản lý tài sản tập trung vào quản lý quỹ Rồng Việt, hoạt động công ty con của Công ty Chứng khoán Rồng Việt.
Khoá luận tốt nghiệp GVHD: TS.Tô Minh Thu
45
Khối Hỗ trợ kinh doanh - Dịch vụ chứng khoán
Có chức năng quản lý hoạt động môi giới, tư vấn đầu tư chứng khoán và các sản phẩm dịch vụ có liên quan của toàn công ty; quản lý hoạt động môi giới, tư vấn đầu tư chứng khoán tại Hội sở; phát triển khách hàng đối với dịch vụ môi giới; tư vấn đầu tư cho khách hàng; thực hiện công tác chăm sóc khách hàng.
+ Phòng Dịch vụ tài chính
Là đầu mối quản lý hoạt động giao dịch chứng khoán và các sản phẩm dịch vụ có liên quan của toàn công ty; quản lý hoạt giao dịch chứng khoán tại hội sở;
quản lý giao dịch chứng khoán niêm yết và công ty đại chúng. Phòng Dịch vụ tài chính cung cấp các giải pháp tài chính phù hợp với nhu cầu cụ thể của khách hàng.
+ Phòng Dịch vụ khách hàng
Có nhiệm vụ phát triển khách hành mới tham gia mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty, giới thiệu các dịch vụ mới cho các nhà đầu tư.
- Trung tâm phân tích gồm: Phân tích & tư vấn đầu tư và Tư vấn đầu tư khách hàng cá nhân. Chịu trách nhiệm thực hiện các hoạt động nghiên cứu thị trường và đưa ra các quyết định đầu tư thông minh dựa trên thông tin và phân tích chi tiết về các cơ hội đầu tư, yếu tố kinh tế, chính trị, xã hội và công nghệ.
Điều này giúp công ty có cái nhìn sâu sắc về xu hướng và triển vọng của thị trường. Đề xuất chiến lược đầu tư cho khách hàng, bao gồm việc xác định danh mục đầu tư lý tưởng, các cơ hội đầu tư hấp dẫn và các chiến lược giao dịch cụ thể. Quản lý danh mục đầu tư của khách hàng, bao gồm việc đưa ra các quyết định về việc mua, bán và giữ chứng khoán để đạt được mục tiêu đầu tư của khách hàng. Theo dõi và đánh giá hiệu suất đầu tư bao gồm việc so sánh hiệu suất với các chỉ số thị trường và mục tiêu đầu tư của khách hàng.
Khoá luận tốt nghiệp GVHD: TS.Tô Minh Thu
46
- Phòng Nghiên cứu và phát triển sản phẩm gồm các sản phẩm công nghệ, sản phẩm đầu tư, sản phẩm cho vay. Các phòng này sẽ chịu trách nhiệm nghiên cứu và phát triển các công nghệ mới, những sản phẩm mới về đầu tư và các gói cho vay cạnh tranh. Giúp khách hàng có những trải nghiệm tiện lợi và hài lòng nhất có thể. Với phòng phát triển sản phẩm công nghệ thì họ sẽ chịu trách nhiệm nghiên cứu và phát triển các công nghệ mới và cải tiến công nghệ để cung cấp các nền tảng giao dịch hiện đại, ứng dụng di động, và các công cụ phân tích thị trường tiên tiến. Cũng tương tự đối với phòng phát triển sản phẩm đầu tư, họ sẽ tạo ra các sản phẩm đầu tư mới và cải tiến sản phẩm hiện có nhằm đáp ứng nhu cầu đa dạng của các nhà đầu tư. Các sản phẩm đầu tư này có thể bao gồm quỹ đầu tư, các sản phẩm tài chính phức tạp như các loại hợp đồng tương lai và quyền chọn, hoặc các sản phẩm đầu tư cấp cao như quỹ riêng lẻ. Với phòng phát triển sản phẩm cho vay, thường tham gia vào việc phát triển các sản phẩm vay vốn cho cá nhân và doanh nghiệp, bao gồm cả các dịch vụ cho vay ký quỹ và cho vay margin. Sản phẩm cho vay này giúp tăng cường năng lực tài chính của khách hàng và tạo ra nguồn thu nhập phụ cho công ty.
- Phòng Phát triển kinh doanh có vai trò quan trọng trong việc tìm kiếm và duy trì mối quan hệ với khách hàng, phát triển chiến lược tiếp thị và bán hàng, và thúc đẩy các giao dịch giao dịch để đảm bảo tăng trưởng và thành công của công ty chứng khoán.
Khối hỗ trợ vận hành gồm: Trung tâm công nghệ thông tin, khối tài chính, khối hỗ trợ.
- Trung tâm Công nghệ thông tin: Chịu trách nhiệm quản lý và phát triển hệ thống thông tin và công nghệ, đảm bảo rằng các hoạt động kinh doanh và giao dịch diễn ra một cách suôn sẻ và an toàn. Phát triển và quản lý hệ thống giao dịch, bao gồm phần mềm giao dịch, hệ thống truy cập và xử lý giao dịch, và hệ thống bảo mật. Quản lý và bảo trì hạ tầng mạng của công ty, bao gồm mạng nội
Khoá luận tốt nghiệp GVHD: TS.Tô Minh Thu
47
bộ, mạng WLAN và các thiết bị mạng, để đảm bảo kết nối liên tục và an toàn cho các hệ thống và dịch vụ. Bảo mật thông tin để đảm bảo an toàn cho dữ liệu và thông tin của khách hàng và công ty. Phát triển ứng dụng, hỗ trợ kỹ thuật, nghiên cứu và đổi mới công nghệ thông tin.
- Khối hỗ trợ: Quản lý và điều hành các hoạt động hàng ngày của công ty, đảm bảo rằng mọi hoạt động được thực hiện một cách hiệu quả và mạch lạc.
Quản lý các giao dịch hàng ngày của công ty, quản lý hệ thống và công nghệ thông tin đảm bảo rằng hệ thống thông tin luôn ổn định. Quản lý các hoạt động văn phòng hàng ngày của công ty, bao gồm quản lý không gian văn phòng, trang thiết bị, vật tư và các dịch vụ hỗ trợ. Quản lý dịch vụ khách hàng, đảm bảo rằng các yêu cầu và phản hồi từ khách hàng được xử lý một cách nhanh chóng và chuyên nghiệp. Quản lý nhân sự của công ty chứng khoán, quản lý rủi ro và tuân thủ các quy định pháp luật và quy định của ngành, và thực hiện các biện pháp cần thiết để giảm thiểu rủi ro liên quan đến hoạt động hàng ngày của công ty.
- Khối tài chính: Thường chịu trách nhiệm quản lý và thực hiện các hoạt động tài chính của công ty, đảm bảo rằng các hoạt động này được thực hiện một cách hiệu quả và tuân thủ các quy định pháp luật và quy định của ngành. Quản lý tài chính của công ty chứng khoán, bao gồm quản lý dòng tiền, quản lý nguồn vốn, và đảm bảo rằng tất cả các hoạt động tài chính đều được thực hiện một cách cẩn thận và hiệu quả. Lập kế hoạch tài chính cho công ty, bao gồm lập kế hoạch ngân sách và dự toán tài chính. Lập và công bố các báo cáo tài chính của công ty chứng khoán, bao gồm báo cáo lãi lỗ, báo cáo tài sản và nợ, và báo cáo dòng tiền.
Quản lý rủi ro tài chính của công ty chứng khoán, bao gồm rủi ro liên quan đến tiền mặt, hệ thống tài chính và thị trường tài chính. Tuân thủ các quy định pháp luật và quy định của ngành, đảm bảo tính minh bạch và trung thực trong quản lý tài chính.
Khoá luận tốt nghiệp GVHD: TS.Tô Minh Thu
48