Chương I LÝ LUẬN CHUNG VỀ HỆ THỐNG HÌNH PHẠT CHÍNH TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 1.1. Những vấn đề lý luận cơ bản về hệ thống hình phạt chính
1.1.2. Hệ thống hình phạt
Hệ thống hình phạt trong luật hình sự bao gồm những hình thức hình phạt cụ thể với nội dung và điều kiện áp dụng được quy định trong Luật. Nội dung và điều kiện áp dụng của mỗi hình phạt do sự chuyển biến của hoàn cảnh và điều kiện xã hội, do yêu cầu của cuộc đấu tranh phòng chống tội phạm cũng có thể thay đổi. Hình phạt cũ được bỏ đi, hình phạt mới được thêm vào hoặc có sự thay đổi về nội dung hoặc điều kiện áp dụng hình phạt nhất định đều đưa đến hệ quả là tạo ra hệ thống hình phạt mới. Hay nói một cách khác thì phương thức liên kết giữa các loại hình phạt sẽ phụ thuộc vào trật tự sắp xếp các loại hình phạt đó; những sự thay đổi về yếu tố cấu thành và phương thức liên kết trong hệ thống hình phạt sẽ tạo ra một hệ thống hình phạt mới. Hệ thống hình phạt luôn thể hiện chính sách Hình sự của Nhà nước, do đó nó phụ thuộc vào điều kiện, hoàn cảnh xã hội, yêu cầu của việc phòng chống tội phạm cũng như kinh nghiệm lập pháp Hình sự trong nước và quốc tế. Hiệu quả của hình phạt phụ thuộc vào nhiều yếu tố trong đó có tính hệ thống của các hình thức hình phạt và mối quan hệ trực tiếp của nó với các biện pháp tư pháp được quy định trong Luật hình sự. Như vậy, hệ thống hình phạt là gì?
Hệ thống hình phạt là tổng hợp các biện pháp cưỡng chế về hình sự nghiêm khắc nhất của Nhà Nước được quy định trong PLHS, căn cứ vào mức độ nghiêm khắc của mỗi loại được sắp sếp thành một danh mục cụ thể theo trình tự nhất đinh từ nhẹ đến nặng (hay ngược lại) và chỉ do Tòa án quyết định trong bản án kết tội đối với bị cáo vì đã thực hiện tội phạm7.
Hệ thống hình phạt bao gồm những hình phạt được quy định trong bộ luật hình sự, có phương thức liên kết với nhau theo một trật tự nhất định8.
Hệ thống hình phạt là một chỉnh thể bao gồm những hình phạt được quy định trong Luật hình sự, có phương thức liên kết với nhau theo một trật tự nhất định do tính nghiêm khắc của từng loại hình phạt quy định 9. Như vậy trật tự này tùy thuộc vào quan điểm của nhà làm Luật của mỗi quốc gia có thể là từ nhẹ đến nặng hoặc từ nặng đến nhẹ trên cơ sở tính nghiêm khắc của hình phạt và qua đó nó hàm chứa những ý nghĩa nhất định. Trước hết, nó thể hiện sự đánh giá chính thức của nhà nước về tính nghiêm khắc của mỗi loại hình phạt. Mặc khác, nó cũng là cở sở pháp lý quan trọng để Tòa án dựa vào đó lựa chọn một hình phạt phù hợp, thỏa đáng đối với người phạm tội.
Căn cứ vào điều 28 và điều 29 BLHS hiện hành chúng ta có thể nhận thấy bất kể một hệ thống hình phạt theo pháp luật hình sự Việt Nam có các đặc điểm (dấu hiệu) cơ bản:
Hệ thống hình phạt là danh mục các biện pháp cưỡng chế về hình sự nghiêm khắc nhất (bao gồm cả các hình phạt chính và hình phạt bổ sung). Hình phạt chính bao gồm:
Cảnh cáo, phạt tiền, cải tạo không giam giữ, trục xuất, tù có thời hạn, tù chung thân, tử hình. Hình phạt bổ sung bao gồm: Cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc công việc nhất định; cấm cư trú; quản chế; tước một số quyền công dân; tịch thu tài sản; phạt tiền, khi không áp dụng hình phạt chính; trục xuất, khi không áp dụng là hình phạt chính.
7 Xem: Lê Văn Cảm, Về các mục đích của hình phạt và hệ thống hình phạt,Tạp chí tòa án nhân dân, số 14, 7/2007, tr.28.
8 Xem: Giáo trình luật hình sự Việt Nam quyển một (phần chung) của Đại học luật Hà Nội, tr.227.
9Xem Phạm Văn Beo, Luật hình sự Việt Nam quyển 1 (phần chung), NXB, Chính trị quốc gia, tr.349.
Trong hệ thống hình phạt thì có hai hình phạt (trụcxuất và phạt tiền)có thể được áp dụng với tư cách là hình phạt chínhhoặc hình phạt bổ sung. Hình phạt chính được tuyên độc lập và mỗi tội phạm chỉ có thể bị tuyên một hình phạt chính. Hình phạt bổ sung không thể tuyên độc lập mà chỉ có thể tuyên đi kèm với hình phạt chính đối vói mỗi tội phạm. Đối với mỗi tội phạm, kèm theo hình phạt chính có thể tuyên một hoặc nhiều hoặc không một hình phạt bổ sung. Việc quy định hình phạt bổ sung bên cạnh hình phạt chính là một trong những yếu tố tạo ra những khả năng pháp lý cho việc cá thể hóa hình phạt.
Với chức năng hỗ chợ cho hình phạt chính, hình phạt bổ sung giúp cho Tòa án có nhiều khả năng áp dụng triệt để những biện pháp cưỡng chế một cách tương xứng với tính nguy hiểm cho xã hội của tội phạm, nhằm đạt hiệu quả cao nhất trong việc áp dụng hình phạt.
Bên cạnh đó, ngoài sự liên kết giữa hình phạt chính và hình phạt bổ sung, sự liên kết giữa các hình phạt trong hệ thống hình phạt còn được thể hiện ở sự sắp xếp theo trật tự tăng dần về mức độ nghiêm khắc. Trật tựnày thể hiện chính sách hình sự của nhà nước ta là giáo dục, thuyết phục kết hợp với nghiêm trị, trấn áp.
Hệ thống hình phạt ở chừng mực nhất định phản ánh mức độ nhân đạo và dân chủ, cũng như một số các nguyên tắc của luật hình sự trong một nhà nước như:Pháp chế, công minh, nhân đạo, bình đẳng trước luật hình sự, trách nhiệm cá nhân và trách nhiệm do lỗi.
Như vậy, Trong hệ thống hình phạt phải quy định một cách cụ thể rõ ràng và chính xác trình tự, căn cứ và những điều kiện áp dụng của từng loại hình phạt nói chung, cũng như giới hạn tối thiểu và tối đa của các loại hình phạt có thời hạn nói riêng. Để giúp cho Tòa án có nhiều khả năng áp dụng triệt để những biện pháp cưỡng chế một cách tương xứng với tính nguy hiểm cho xã hội của tội phạm, nhằm đạt hiệu quả cao nhất trong việc áp dụng hình phạt.
1.1.2. Hệ thống hình phạt chính
Để đặt nền tảng cho việc nghiên cứu hoàn thiện hệ thống hình phạt chính thì chúng ta phải hiểu một cách thống nhất về hình phạt chính và vai trò của nó trong hệ thống hình phạt. Theo từ điển pháp luật hình sự thì “Hình phạt chính là hình phạt được áp dụng cho mỗi tội phạm mà không phụ thuộc vào hình phạt khác (hình phạt bổ sung)
trong hệ thống hình phạt” 10. Theo đó thì cách áp dụng là cơ sở để phân biệt hình phạt chính và hình phạt bổ sung và đây cũng là quan niệm khá phổ biến trong giới Luật hình sự Việt Nam. Tuy nhiên theo Nguyễn Sơn thì “quan niệm ấy đã không phản ánh đúng bản chất vấn đề bởi vì nó đã lấy hình thức để xác định nội dung, lấy các biểu hiện bên ngoài để xác định bản chất bên trong. Không phải trình tự, thủ tục áp dụng hình phạt quyết định đó là loại hình phạt gì mà tính chất của hình phạt quy định trình tự thủ tục áp dụng” 11.Cũng theo ông thì hình phạt chính và hình phạt bổ sung được phân biệt trên cơ sở vai trò, ý nghĩa, tính chất và khả năng áp dụng của chúng đối với tội phạm.
Hình phạt chính là hình phạt tương ứng về cơ bản với tội phạm, có khả năng thể hiện gần như đầy đủ sự phản ánh của nhà nước đối với tội phạm, hình phạt chính trong mối liên kết của cả hệ thống hình phạt cho phép lựa chọn những hình phạt và mức độ xử phạt tương ứng với các hành vi phạm tội trong thực tế. Vì các ý nghĩa đó mà các hình phạt này được gọi là hình phạt chính.
Hình phạt chính với tư cách là một hệ thống nằm trong hệ thống hình phạt trong luật hình sự Việt Nam, cũng mang những đặc trưng chung của hệ thống hình phạt và một trong những đặc trưng đó chính là tính hệ thống. Hình phạt chính trong luật hình sự Việt Nam bao gồm một hệ thống từ nhẹ đến nặng về mức độ trừng trị. Hình phạt kế ngay sau hình phạt kia phải ở mức nặng hơn nhưng lại là hình phạt ở mức nhẹ hơn hình phạt được quy định sau nó.
Ví dụ: Trong các hình phạt tù có thời hạn, tù chung thân và tử hình thì hình phạt tù chung thân sẽ nặng hơn hình phạt tù có thời hạn, nhưng tù có thời hạn lại nhẹ hơn hình phạt tử hình.
Quy định này chi phối cách quy định các hình phạt cụ thể và tạo nên tính hệ thống Cho các hình phạt chính. Nó cho phép phản ánh rõ sự đánh giá chính thức của người làm luật về mức độ nặng nhẹ của từng loại hình phạt và theo đó tất cả mọi người điều có thể được biết được và mặc khác thì đây cũng là cơ sở cho tòa án áp dụng, quy định tại (điều 47 BLHS hiện hành) về việc “Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của BLHS”. Cũng
10Xem từ điển pháp luật hình sự, tr. 122.
11Xem Nguyễn Sơn: Vai trò của hệ thống hình phạt chính trong hệ thống hình phạt, Tạp chí dân chủ 09/2002, tr. 12.
chính tính hệ thống của các hình phạt chính cho phép hình phạt chính có thể được thay thế cho nhau khi đủ các điều kiện luật định tại (điều 47 BLHS). Điều này thể hiện các hình phạt điều nhất quán về khả năng răn đe và trừng trị người phạm tội nói riêng và công dân nói chung, chỉ khi có sự nhất quán mới có thể áp dụng thay thế cho nhau; mặt khác thì nội dung trừng trị của từng loại hình phạt có tính độc lập, khác biệt cơ bản về nội dung của hình phạt khác, đủ để thực hiện được mục đích của hình phạt nói chung là trừng trị, giáo dục, cải tạo người phạm tội đồng thời đáp ứng yêu cầu phòng ngừa, giáo giục chung. Thêm vào đó tính thống nhất của các hình phạt chính được thể hiện ở điểm chung nhất là các hình phạt đó chỉ có thể do pháp luật quy định và được Tòa án áp dụng. Yêu cầu này đảm bảo nguyên tắc pháp chế trong nguyên tắc xét xử.
Bên cạnh đó hệ thống hình phạt chính có một ý nghĩa hết sức quan trọng trong hệ thống hình phạt nói riêng và luật hình sự nói chung, đó là:
Trươc hết, quy định các hình phạt chính đa dạng với những mức độ nặng nhẹ khác nhau cho phép Tòa án lựa chọn đúng đắn hình phạt tương ứng với mức độ và tính chất nguy hiểm cho xã hội của hành vi tội phạm. Ở mức độ lập pháp thì người làm luật có thể xác định được các chế tài tương ứng cho các cấu thành tội phạm tại phần các tội phạm của BLHS. Nó đảm bảo thực hiện nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa trong luật hình sự.
Thứ hai, xét tới khả năng thay thế cho nhau của các hình phạt chính khi Tòa án áp dụng hình phạt phù hợp không những với tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của tội phạm mà còn phù hợp với nhân thân người phạm tội, các tình tiết tăng nặng hay giảm nhẹ trách nhiệm hình sự đả đảm bảo thực hiện nguyên tắc công bằng trong luật hình sự.
Tóm lại, hệ thống hình phạt chính là một chỉnh thể bao gồm các hình phạt được quy định trong BLHS, có phương thức liên kết với nhau theo một trật tự tăng dần về mức độ nghiêm khắc của từng loại hình phạt.
1.2. Hệ thống hình phạt chính trong luật hình sự Việt Nam qua các thời kỳ
1.2.1. Hệ thống hình phạt chính trong luật hình sự Việt Nam từ khi thực dân pháp xâm lược đến trước khi pháp điển hóa lần thứ nhất (1958 – 1985)
1.2.1.1. Hệ thống hình phạt chính trong luật hình sự thời kỳ (1958 -1945)
Ngày 01/9/1958, Pháp tấn công chiếm bán đảo Sơn Trà (Đà Nẵng) mở đầu cho thời kỳ xâm lược và thống trị của chúng tại Việt Nam. Trước thái độ bạc nhược, phản bội lợi ích dân tộc của triều đình nhà Nguyễn, thực dân Pháp đã lần lược chiếm ba tỉnh Đông nam kỳ (1862), ba tỉnh miền Tây nam kỳ (1867), đánh ra bắc lần thứ nhất năm 1873, lần thứ hai năm 1882, buộc triều đình nhà Nguyễn phải ký “Hiệp ước hòa bình” Ngày 25/8/1883. Đây là hiệp ước đầu hàng hoàn toàn, thừa nhận Pháp đặt quyền thống trịtoàn bộ trên đất nước Việt Nam. Ngày 6/6/1884, Pháp làm một hiệp ước mới, đưa cho triều đình Huế ký nhận – Hiệp ước patenotre gồm 19 khoản nội dung cơ bản giống hiệp ước ngày 25/8/1883 trong đó quy định nước pháp thay mặt cho triều đình nhà Nguyễn trong mọi quan hệ đối ngoại.
Ở Nam kỳ theo điều 11 sắc luật ngày 25/7/1884, Bộ luật Gia Long được áp dụng đối với người phạm tội bản xứ. Trong Sắc luật ngày 16/3/1890, Pháp quy định từ thời điềm này Tòa án ở Nam kỳ phải áp dụng pháp luật hình sự Pháp thay thế cho Bộ luật Gia Long, ngoại trừ trường hợp pháp luật hình sự Pháp chưa dự liệu được. Sắc luật ngày 31/12/1992 của toàn quyền Đông Dương đã sửa đổi Điều 56 của BLHS Pháp thành Hình luật canh cải và áp dụng tại Nam kỳ. Ở Bắc kỳ, Nghị định ngày 02/12/1921 của toàn quyền Đông Dương đã cho áp dụng luật hình An Nam. Ở Trung kỳ, bằng dụ số 43 ngày 31/7/1993 của Bảo Đại, Hoàng Việt luật hình được ban hành.
a) Hệ thống hình phạt chính trong hình luật Canh cải – Nam kỳ
Trong Hình Luật canh cải thì chế định hình phạt không có sự phân chia thành hình phạt chính hình phạt bổ sung mà hình phạt được phân chia theo loại tội.
- Hình phạt thuộc về trọng tội: “người bị xử tử thì phải chém đầu”; hình phạt khổ sai chung thân; hình phạt đày quốc sự; hình phạt khổ sai hữu hạn; hình phạt cầm cố; hình phạt biệt giam; hình phạt đuổi ra khỏi xứ; hình phạt phế quyền dân.
- Những hình phạt thuộc về khinh tội: phạt giam, cấm làm một số việc trong nước việc làng và việc gia đình.
- Những hình phạt đối với tội vi cảnh: phạt giam và phạt tiền
Hình luật là công cụ của thực dân Pháp trong việc đàn áp phong trào cách mạng của nhân dân Việt Nam. Bộ luật này đã quy định hình phạt tử hình và cách thức thi hành hình
phạt này bằng cách chém đầu đối với tất cả các hành vi chống lại thực dân Pháp. Điều 75 Bộ luật này quy định: “Những người thuộc địa pháp quốc hay là người bảo hộ của Pháp quốc mà cầm khí giới làm nghịch chống lại Pháp quốc thì sẽ bị xử tử”.
b) Hệ thống hình phạt chính trong luật hình An nam – Bắc kỳ
Khác với hình luật canh cải các loại hình phạt được quy định ở 2 chương khác nhau thì ở luật hình An Nam các hình phạt điều được quy định ngay tại chương 1. Luật hình An Nam quy địnhcác hình phạt chính gồm:
- Hình phạt chính thuộc về trọng tội(Điều 2): Tử hình; khổ sai chung thân; phát lưu (bắt ở một nơi vĩnh viễn trong địa phận Đông Dương hay địa phận ngoài Đông Dương.
Nếu người phạm tội bỏ trốn sẽ bị kết án khổ sai chung thân); khổ sai hữu hạn; cầm cố (bị biệt giam trong ngục); tội đồ (bị giam và phải làm các công việc phục dịch trong ngục);
phóng trục (bị đưa đày ở nơi ngoài địa phận Đông Dương).
- Các loại hình phạt thuộc về khinh tộivà tội vi cảnh(Điều 3): Phạt giam (phạt giam thuộc về khinh tội thì kỳ hạn từ sáu tháng cho đến năm năm; phạt giam về tội vi cảnh thì thời hạn từ một ngày cho tới năm ngày); phạt bạc.
Trong luật hình An Nam ngoài việc quy định các hành vi chống lại thực dân pháp thì phải xử tử hình như hình luật canh cải còn quy định thêm mọi sự biểu lộ ý định lôi kéo nhân dân hay xâm phạm nhà vua bù nhìn, đều phải chịu tử hình.
c) Hệ thống hình phạt chính trong Hoàng Việt luật lệ - Trung kỳ
Các hình phạt chính đối với tội đại hình (trọng tội): Tử hình (Điều 6), khổ sai (Điều 9 và 10), chung thân, phát lưu (Điều 11); khổ sai có kỳ hạn (Điều 12), câu cấm (Điều 13); tỷ trí (Điều 14).
Các hình phạt chính đối với tội trừng trị (khinh tội) là: phạt giam, phạc bạc. Phạt giam, theo điều 15 là phải giam trong nhà lao ở tỉnh và phải làm công việc nội quy mà nhà lao đã định rõ, thời hạn giam là 15 ngày –5 năm. Phạt bạc, tiền phạt khoảng 5 đồng – 600 đồng, nếu phạm nhân bị tạm giam thì mỗi ngày tạm giam được trừ 0.30 đồng, mỗi tháng tạm giam được trừ 10 đồng (Điều 6).