1.2. Khái quát pháp luật kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh
1.2.3. Nội dung pháp luật kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh
Kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là một trong những chế định cơ bản không thể thiếu trong pháp luật cạnh tranh của các nước nói chung và Việt Nam nói riêng bởi tính chất nguy hại và tác động tiêu cực của hành vi này đối với môi trường cạnh tranh.
Nội dung pháp luật kiểm soát hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là tổng hợp quy phạm pháp luật được ban hành hoặc thừa nhận điều chỉnh nhóm hành vi gây tác động hoặc có khả năng gây tác động hạn chế cạnh tranh.
Pháp luật của các nước trên thế giới và pháp luật Việt Nam tập trung quy định những nội dung sau:
Thứ nhất, quy định nhằm nhận diện các hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh: Trước hết, thoả thuận hạn chế cạnh tranh trong pháp luật các nước được quy định theo những cách khác nhau nhưng hầu hết đều quy định nhắm đến bản chất hạn chế cạnh tranh của hành vi. Cách quy định có thể là quy định bao quát nhắm đến bản chất hạn chế cạnh tranh của hành vi hoặc quy định theo cách liệt kê những hành vi thoả thuận hạn chế cạnh tranh điển hình có nhắm đến bản chất hạn chế cạnh tranh của hành vi.
Thứ hai, về cấm thực hiện đối với một số thỏa thuận hạn chế cạnh tranh:
Thoả thuận hạn chế cạnh tranh được pháp luật các nước quy định cấm theo hai nguyên tắc gồm nguyên tắc vi phạm mặc nhiên (per se rule) và nguyên tắc đánh giá tác động hợp lý (rule of reason). Vi phạm mặc nhiên là nguyên tắc coi một số dạng hành vi thoả thuận hạn chế cạnh tranh cụ thể là mặc nhiên vi phạm pháp luật cạnh tranh. Đánh giá tác động hợp lý là nguyên tắc đánh giá tính bất hợp pháp của một thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trên cơ sở cân nhắc giữa những tác động tích cực và tiêu cực, đặc biệt là tác động thúc đẩy cạnh tranh và tác động hạn chế cạnh tranh
20
hoặc giữa tác động hạn chế cạnh tranh và hiệu quả hay lợi ích kinh tế mà hành vi thỏa thuận mang lại.
Thứ ba, về trình tự thủ tục xử lý vụ việc thỏa thuận hạn chế cạnh tranh: Quy trình tố tụng thường bắt đầu từ việc cơ quan cạnh tranh phát hiện hoặc tiếp nhận hồ sơ khiếu nại hay thông tin về hành vi vi phạm và quyết định điều tra sự việc. Quy trình này ở các quốc gia thường giống nhau, bao gồm giai đoạn là điều tra và xử lý.
Điều tra là giai đoạn thu thập và xác minh đối với các thông tin, tài liệu liên quan đến vụ việc; thực hiện tìm kiếm bằng chứng và chứng cứ để chứng minh hành vi vi phạm. Xử lý là việc cơ quan có thẩm quyền áp đặt những biện pháp chế tài đối với đối tượng bị kết luận là có hành vi vi phạm. Đây là giai đoạn kế tiếp ngay sau giai đoạn điều tra. Ở đa số các nước, việc điều tra và xử lý hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm được giao cho một đầu mối là cơ quan cạnh tranh. Ở Việt Nam, theo Luật cạnh tranh năm 2018, thẩm quyền này được giao cho Ủy ban cạnh tranh quốc gia.
Thứ tư, chế tài xử lý đối với các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm:
Trong trường hợp hành vi thỏa thuận bị xác định là hành vi vi phạm thì tùy thuộc vào tính chất nghiêm trọng, mức độ tác động hay thiệt hại do hành vi gây ra mà có thể bị xử lý ở các mức độ khác nhau. Tùy thuộc quy định của từng quốc gia mà đối tượng có thể bị xử lý gồm doanh nghiệp, cá nhân và hiệp hội ngành nghề.
Các hình thức xử lý vi phạm phải phù hợp với đối tượng bị xử lý và đồng thời phải tương xứng với mức độ nguy hiểm hay tác động gây hại của hành vi. Nhiều quốc gia quy định xử lý vi phạm đối với các cá nhân tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bất hợp pháp. Hình thức xử lý có thể áp dụng với các cá nhân là phạt tù và/hoặc phạt tiền. Xử lý vi phạm đối với cá nhân thường là trong các trường hợp thỏa thuận thuộc nhóm các thỏa thuận các-ten nghiêm trọng. Doanh nghiệp tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bất hợp pháp có thể bị phạt tiền, ngoài ra còn có thể bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung hoặc/và thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả.
21
Thứ năm, quy định về thời hạn và thời hiệu xử lý:
Tùy từng quốc gia mà pháp luật cạnh tranh có thể quy định hoặc không quy định về vấn đề thời hạn, mà chủ yếu là thời hạn điều tra và/hoặc xử lý trong các vụ việc thỏa thuận hạn chế cạnh tranh. Tuy nhiên, về thời hiệu xử lý hầu hết các quốc gia đều quy định nhưng có thể khác nhau. Một số quốc gia cho rằng thỏa thuận hạn chế cạnh tranh có xu hướng ngầm hóa nên cơ quan cạnh tranh rất khó phát hiện được ngay mà trong nhiều trường hợp phải một thời gian dài sau mới phát hiện được nên quy định thời hiệu xử lý khá dài. Trong khi đó, nhiều nước lại cho rằng thỏa thuận hạn chế cạnh tranh cần phải được phát hiện và xử lý ngay nên quy định thời hiệu xử lý ngắn.
Thứ sáu, về miễn trừ đối với thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm: Việc xử lý các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh luôn đòi hỏi sự cẩn trọng theo kinh nghiệm của nhiều nước cho thấy nhiều trường hợp lợi ích hay hiệu quả kinh tế mang lại có thể lớn hơn so với tác động hạn chế cạnh tranh do hành vi gây ra. Vì vậy, pháp luật cạnh tranh của các nước đều chứa đựng các quy định liên quan đến việc cho hưởng miễn trừ khỏi sự giàng buộc hay điều chỉnh của pháp luật cạnh tranh trong những trường hợp đặc biệt. Thông thường, miễn trừ được quy định theo hai cách. Một là, quy định miễn trừ đối với một số ngành, lĩnh vực kinh doanh hoặc đối với một số dạng hành vi cụ thể. Hai là, quy định cho hưởng miễn trừ trong từng vụ việc với những tình huống cụ thể. Trong trường hợp thứ hai, để được hưởng miễn trừ, các bên liên quan phải gửi hồ sơ lên đến quan có thẩm quyền để xin hưởng miễn trừ trước khi thực hiện.
Thứ bảy, chính sách khoan hồng đối với hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm:
Thực tiễn cho thấy không dễ để phát hiện được các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, do vậy cần quy định về chính sách khoan hồng đối với các doanh nghiệp vi phạm quy định về pháp luật cạnh tranh nhằm tăng cường khả năng phát hiện điều tra các hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh hiện đang có xu hướng ngầm hóa.
22
Chính sách khoan hồng được xây dựng nhằm thu hút tham gia khai báo, hợp tác của các thành viên trong thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, từ đó khiến cho những thỏa thuận bất chính được đưa ra ánh sáng và xử lý theo quy định. Điều này cho thấy chính sách khoan hồng và cơ chế miễn trừ được thiết kế với mục đích hoàn toàn khác biệt: một bên hỗ trợ công tác phát hiện và điều tra, xử lý các hành vi vi phạm, một bên thúc đẩy lợi ích của kinh tế và quyền lợi cho người tiêu dùng.