CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO NĂNG LỰC CẠNH TRANH CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SMARTINVEST
3.3. Một số kiến nghị
3.3.2. Một số kiến nghị với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Đẩy mạnh công tác giám sát thị trường đối với các thành viên tham gia trên TTCK
Đối với công ty chứng khoán
Chú ý vào kiểm tra việc chấp hành pháp luật trong các nghiệp vụ kinh doanh, sự chấp hành chế độ báo cáo, công bố thông tin, giám sát quy trình mở tài khoản giao dịch, đặt lệnh và giao dịch tại CTCK.
UBCKNN cần có biện pháp xử lý nghiêm các công ty chứng khoán có các hàng vi trái với những gì luật đã quy định.
Cần thiết lập cơ chế bảo đảm chất lượng đầu vào đối với nguồn nhân lực tại các công ty chứng khoán. Cần có yêu cầu chi tiết về từng mảng nghiệp vụ chuyên môn, với quá trình đánh giá và yêu cầu chứng chỉ hành nghề tương ứng, tương xứng với xu hướng phát triển của TTCK. Đặc biệt cần tiếp tục và yêu cầu chất lượng nhân sự có đủ trình độ ngoại ngữ đi kèm với trình độ chuyên môn phù hợp với xu thế phát triển của quốc tế.
Đối với tổ chức niêm yết
Chú trọng kiểm tra việc chấp hành các quy định của pháp luật trong việc thực thi các điều kiện niêm yết, cung cấp thông tin và chế độ báo cáo. Giám sát hoạt động giao dịch trên thị trường nhằm kịp thời phát hiện và xử lý các hoạt động giao dịch có dấu hiệu thao túng, lũng đoạn thị trường.
Đẩy mạnh công tác công bố thông tin trên TTCK
Một trong những yêu cầu quan trọng của TTCK là vấn đề thông tin- yếu tố đầu vào thiết yếu cho các hoạt động của CTCK và nhà đầu tư. UBCKNN cần hoàn thiện hệ thông quy định về cung cấp thông tin để đảm bảo thông tin đưa ra công chúng theo các tiêu chí: minh bạch, công bằng và chính xác. Bên cạnh đó, Việt Nam cũng đang thiếu những công ty chuyên nghiệp đóng vai trò là trung gian để xử lý, giúp CTCK và nhà đầu tư có thêm thông tin cần thiết. UBCKNN cũng cần xem xét kế hoạch xây dựng một tổ chức làm trung tâm lưu trữ và xử lý số liệu nhằm gia tăng hiệu quả cho
86 thị trường.
UBCKNN cần theo dõi sát mọi diễn biến trên thị trường để phân tích đánh giá và nhận định phù hợp; đồng thời có sự tham khảo, học hỏi các nước có sự phát triển mạnh về kinh tế nhằm gia tăng khả năng quản lý, hạn chế rủi ro và phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam.
UBCKNN cần tích cực tìm kiếm các dự án hỗ trợ kỹ thuật của các tổ chức quốc tế để hỗ trợ cho các CTCK nhanh chóng hiện đại hóa hoạt động, cập nhật và hiện đại hóa kiến thức tài chính và kinh nghiệm quản lý cho các lãnh đạo, đội ngũ nhân sự.
Yêu cầu công nghệ khi thành lập các CTCK
Trên cơ sở yêu cầu hiện tại, cần có các yêu cầu cụ thể đối với các CTCK nếu muốn thành lập thể hiện ở năng lực công nghệ của các CTCK đáp ứng với các sản phẩm dịch vụ tài chính trên TTCK. Các CTCK cần phải thành lập và duy trì hệ thống công nghệ lõi (bao gồm phần cứng (data center) và phần mềm) để đảm bảo sự vận hành hệ thống đối dịch vụ, sản phẩm thật trơn tru. Quá trình ứng dụng công nghệ phải đáp ứng tối thiểu 70% công vịêc triển khai với các dịch vụ của CTCK.
UBCKNN hoặc thông qua SGDCK cần yêu cầu chuẩn kết nối chung về công nghệ để các CTCK trong và ngoài nước muốn thành lập và kinh doanh trên TTCK Việt Nam cần đáp ứng các chuẩn kết nối, chuẩn mã hoá sản phẩm và cách thức quản trị sản phẩm. Như vậy đảm bảo tính rõ ràng minh bạch, cạnh tranh lành mạnh giữa các CTCK khi tham gia TTCK Việt Nam.
87 TÓM TẮT CHƯƠNG 3
Trên cơ sở định hướng thị trường chứng khoán của Chính phủ và CTCP chứng khoán SmartInvest, trong chương 3, khoá luận đã đề ra những giải pháp tập trung giúp nâng cao năng lực cạnh tranh của SmartInvest cụ thể như nâng cao tiềm lực tài chính, đội ngũ nhân sự được nâng cao về chất lượng, mở rộng mạng lưới kinh doanh…Để các giải pháp có hiệu quả thực tế, khoá luận đã đề xuất kiến nghị cho Chính phủ, Bộ Tài chính và UBCKNN về việc hoàn thiện hệ thống pháp luật về chứng khoán và TTCK, giám sát thị trường với các tổ chức kinh doanh và nhà đầu tư tham gia vào thị trường, có chiến lược đầu tư phù hợp với thị trường chứng khoán Việt Nam.
88 KẾT LUẬN CHUNG
Qua 3 chương, khoá luận đã làm rõ được một số lý luận về cạnh tranh và năng lực cạnh tranh các CTCK, cũng như thực trạng năng lực cạnh tranh tại công ty cổ phần chứng khoán SmartInvest. Từ đó đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao năng lực cạnh tranh của CTCK.
Thị trường chứng khoán Việt Nam không ngừng thay đổi theo hướng tích cực, số lượng và chất lượng các công ty chứng khoán khá nhiều đã khiến cho môi trường cạnh tranh ngày càng gay gắt và hết sức khốc liệt cho các công ty chứng khoán. Để nâng cao khả năng cạnh tranh và hoàn thành được định hướng, kế hoạch trong tương lai thì CTCP chứng khoán SmartInvest đã và sẽ phải nỗ lực rất nhiều, công ty cần xây dựng các chiến lược cạnh tranh khác biệt để giành ưu thế và triển khai từng bước một cách hiệu quả trong quá trình cạnh tranh. Bên cạnh đó SmartInvest cũng rất mong sự hỗ trợ của cơ quan nhà nước, cơ quan quản lí thị trường, các cơ quan chức năng có liên quan tới việc tạo ra TTCK cạnh tranh minh bạch, bình đẳng, tạo môi trường kinh doanh với hành lang pháp lí thông thoáng nhưng vẫn đảm bảo chặt chẽ trong quản lý, giám sát cũng như hoạch định chính sách vận dụng cho quá trình hội nhập hỗ trợ cho công ty chứng khoán thích nghi với môi trường mới.
Trong quá trình tìm hiểu và nghiên cứu về hoạt động kinh doanh công ty, em thấy rằng công ty cũng đã đạt được một số thành tựu tuy nhiên vẫn còn có nhiều những thiếu sót, như tiềm lực tài chính còn yếu, quản lý chi phí chưa hợp lý, … từ đó đưa ra những giải pháp khắc phục nhằm góp phần hoàn thiện hơn công tác nâng cao năng lực cạnh tranh của SmartInvest. Tuy nhiên, vì thời gian tìm hiểu thực tế và trình độ có hạn nên em mới chỉ đưa ra được ý kiến mang tính cá nhân và chắc chắn bài làm còn rất nhiều điểm chưa tốt, do đó, em rất mong nhận được những góp ý của thầy cô để khoá luận của em được hoàn thiện và có ý nghĩa hơn.
Em xin chân thành cảm ơn.