CHƯƠNG 2. NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CHẤT LƯỢNG XÉT XỬ SƠ THẨMVỤ ÁN HÌNH SỰ
2.1. Khái niệm, vai trò chất lượng xét xử sơ thẩm vụ án hình sự
2.1.1. Khái niệm chất lượng xét xử sơ thẩm vụ án hình sự
2.1.1.1. Khái niệm đặc đi m xét xử sơ thẩm vụ án hình sự
D ới g c độ ngôn ngữ học, xét xử là “ho t động x m x t đ nh gi ản chất pháp lý của vụ việc nhằm đ a ra một phán xét về tính chất, mức độ pháp lý của vụ việc, từ đ nhân danh Nhà n ớc đ a ra một phán quyết t ơng ứng với bản chất, mức độ trái hay không trái pháp lu t của vụ việc” [27, tr.869].
D ới g c độ tiếp c n thực hiện quyền t h x t xử là ho t động nhân danh quyền lực nhà n ớc nhằm x m x t đ nh gi à ra h n q yết về tính hợ h à t nh đ ng đ n của hành vi pháp lu t hay quyết đ nh pháp lu t khi có tranh chấp và mâu thuẫn giữa các bên có lợi ích khác nhau [75, tr.57].
T a n là cơ q an d y nhất đ ợc trao quyền thay m t Nhà n ớc thực hiện chức năng x t xử, thông qua áp dụng c c q y đ nh của pháp lu t để xác đ nh trách nhiệm và h u quả pháp lý của các bên [46].
D ới g c độ pháp lu t tố tụng, xét xử là giai đo n trung tâm và quan trọng nhất mà trong đ T a n c thẩm quyền căn cứ ào c c q y đ nh của pháp lu t đ a ra h n q yết d ới hình thức một bản án ho c quyết đ nh nhằm giải quyết tranh chấp phát sinh trong các quan hệ pháp lý cụ thể. Sản phẩm của ho t động xét xử là một bản án ho c quyết đ nh của T a n đ ợc ban hành một cách hợ h đ ng thẩm quyền đ ng trình tự, thủ tục, có căn cứ pháp lý, phù hợp với thực ti n cụ thể của sự việc [28] à đ ợc bảo đảm thi hành bằng quyền lực nhà n ớc.
Tiếp c n xét xử d ới góc độ là một giai đo n tố tụng c ng cho thấy xét xử là một q trình Th o đ trong giai đo n xét xử, T a n x m x t đ nh gi chứng cứ, nghe l p lu n của ng i tiến hành tố tụng à ng i tham gia tố
32
tụng, từ đ T a n lựa chọn h ơng n dụng pháp lu t hợ l để giải quyết đ ng đ n vụ án. Chính vì v y, bên c nh yêu c u về khía c nh nội dung thì còn đ t ra yêu c u về khía c nh thủ tục của phán quyết của cơ q an x t xử. Nói cách khác, bản án hay quyết đ nh của Tòa án- sản phẩm của quá trình xét xử phải bảo đảm (1) tính chính xác và khách quan (yêu c u về nội dung) và (2) tính hợp pháp (yêu c u về thủ tục, bao g m x c đ nh đ ng thẩm quyền xét xử, đ ng trình tự, thủ tục và th i h n lu t đ nhv.v.).
Tòa án thực hiện chế độ hai cấp xét xử, bao g m XXST và xét xử phúc thẩm; tuy nhiên hiện nay có nhiề q an điểm khác nhau về khái niệm “X t xử sơ thẩm” Cụ thể:
Nh m q an điểm thứ nhất tiếp c n XXST là xét xử l n đ u do Tòa án có thẩm quyền thực hiện th o q y đ nh của pháp lu t [60, tr.7].
Nh m q an điểm thứ hai c ng tiếp c n XXST là xét xử l n đ u do Tòa n sơ thẩm tiến hành t y nhiên nh m q an điểm này còn g n XXST với hiệu lực của bản án và quyết đ nh của T a n sơ thẩm [38,tr.34] Th o đ ản án, quyết đ nh của T a n sơ thẩm sau khi tuyên một th i gian th o q y đ nh nếu không có kháng cáo, kháng ngh thì s có hiệu lực pháp lu t.
Nh m q an điểm thứ ba g n nội hàm của XXST với Tòa án có thẩm quyền XXST vụ n Th o đ XXST là “ iệc xét xử vụ án Tòa án cấp tỉnh, huyện mà bản án do các Tòa án này tuyên xử có thể b kháng cáo, kháng ngh theo trình tự phúc thẩm trong th i h n lu t đ nh” [38].
T ơng tự h i niệm “X t xử sơ thẩm ụ n hình sự” c thể đ ợc tiế c n d ới những g c độ h c nha Cụ thể:
Gi o trình t Tố tụng hình sự của tr ng Đ i học t Hà Nội đ a ra h i niệm: “X t xử sơ thẩm là một giai đo n của tố tụng hình sự, trong đ T a n c thẩm q yền tiến hành x m x t giải q yết ụ n ra ản n q yết đ nh tố tụng th o q y đ nh của h l t” [48].
33
T c giả V Th Kim Oanh tiế c n XXST VAHS d ới g c độ thẩm q yền x t xử của T a n à cho rằng: “X t xử sơ thẩm ụ n hình sự là x t xử cấ thứ nhất do T a n c thẩm q yền thực hiện th o q y đ nh của h l t tố tụng hình sự” [50, tr.450] à XXST là q trình x m x t đ nh gi để x c đ nh hành i này hay hành i h c c hải là tội h m hay không và có áp dụng hình h t đối ới chủ thể thực hiện hành i i h m đ hay hông
C ng c q an điểm h c cho rằng: “X t xử sơ thẩm ụ n hình sự là giai đo n tố tụng hình sự tiế sa giai đo n tr y tố trong đ T a n cấ sơ thẩm iểm tra đ nh gi toàn ộ chứng cứ trên cơ s đ n dụng đ ng đ n h l t ề hình sự để x c đ nh một ng i c hành i h m tội hay hông à ộc ng i h m tội hải ch một hình h t t ơng xứng ới hành i đ ” [65, tr.122].
Th o q y đ nh của B TTHS thì XXST VAHS là một giai đo n tố tụng hình sự t đ từ th i điểm Toà n cấ sơ thẩm nh n đ ợc h sơ ụ n c ng ới ản c o tr ng ho c q yết đ nh tr y tố tr y tố can tr ớc Toà n do Viện iểm s t c ng cấ ch yển đến à ết th c ằng một ản n q yết đ nh giải q yết ụ n của Toà n cấ sơ thẩm Q trình giải q yết VAHS đ ợc tiến hành ới nhiề giai đo n h c nha từ giai đo n h i tố điề tra tr y tố x t xử đến thi hành n; à mỗi giai đo n đề c chức năng nhiệm ụ riêng c mối q an hệ m t thiết trợ lẫn nha để h ớng đến mục đ ch x c đ nh chủ thể thực hiện hành i c i h m h l t hình sự hông à mức độ ch trách nhiệm hình sự t ơng ứng ới hành i h m tội
Các quan niệm nê trên cho thấy nội hàm của “X t xử sơ thẩm ụ n hình sự” c chứa đựng c c yế tố ề chủ thể h ch thể à nội d ng t y nhiên mỗi q an niệm đ ợc đ a ra chỉ mang t nh t ơng đối t T chức TAND năm 2014 à B TTHS năm 2015 q y đ nh T a n c thẩm q yền XXST là 1 TAND cấ q n h yện th ộc tỉnh thành hố; 2 TAND cấ tỉnh thành hố trực th ộc tr ng ơng; T a n q ân sự h ực; 4 T a n q ân sự cấ Q ân h T a n c thẩm q yền XXST VAHS thực hiện nhiệm ụ x t xử ụ n th o q yết
34
đ nh tr y tố của Viện iểm s t; ngoài ra cơ s h l của XXST VAHS c n là q yết đ nh của T a n cấ h c thẩm gi m đốc thẩm t i thẩm ề iệc hủy ản n sơ thẩm để x t xử l i th o thủ tục ch ng Thêm ào đ khái niệm “sơ thẩm”
có nhiều cách giải thích h c nha nh đ ợc hiểu là xét xử vụ án với t c ch là Tòa án cấp thấp nhất [55, tr.836]ho c hiểu là l n đ tiên đ a ụ án ra xét xử t i một Tòa án có thẩm quyền [44] ho c hiểu là xét xử vụ án mà b cáo, b h i, đ ơng sự có quyền kháng cáo và VKS có quyền kháng ngh để yêu c u Tòa án cấp trên trực tiếp xét xử l i [37].
Những hân t ch trên cho thấy XXST VAHS c những đ c điểm sa : hứ nhất XXST VAHS là q trình thực hiện q yền t h của nhà n ớc Thông q a thực hiện XXST T a n nhân danh nhà n ớc giải q yết VAHS ề nội d ng ết th c một giai đo n q an trọng của q trình tố tụng hình sự.
hứ hai XXST VAHS là q trình thực hiện chức năng cơ ản của tố tụng hình sự Tố tụng hình sự c nhiề chức năng h c nha à mỗi chức năng do c c chủ thể h c nha trong q an hệ h l t tố tụng hình sự thực hiện t ơng ứng ới q y đ nh của h l t tố tụng hình sự Hiện nay c nhiề q an điểm ề chức năng tố tụng hình sự t y nhiên nhìn ch ng chức năng tố tụng hình sự ao g m chức năng ộc tội chức năng ào chữa à chức năng x t xử Chức năng x t xử chỉ d y nhất do T a n thực hiện à XXST VAHS đ ợc T a n tiến hành th o thẩm q yền trình tự ng yên t c do h l t tố tụng hình sự q y đ nh
hứ a XXST VAHS là cấ x t xử đ tiên à là t ộc đối ới ất ỳ VAHS nào [82, tr.348] Đây là điểm h c giữa XXST ới c c giai đo n x t xử h c Việc x t xử VAHS c thể trải q a nhiề giai đo n h c nha :x t xử sơ thẩm x t xử h c thẩm x t xử gi m đốc thẩm ho c t i thẩm hi th a mãn những điề iện nhất đ nh T y nhiên XXST là t ộc trong hi đ
35
các giai đo n x t xử h c chỉ đ ợc thực hiện hi c h ng c o h ng ngh theo quy đ nh của h l t .
hứ tư , XXST VAHS là xét xử toàn bộ vụ án và kết quả là một bản án sơ thẩm đ ợc tuyên bao g m tất cả các nội d ng của một VAHS, bao g m: có tội hay không có tội; tội danh; hình ph t; các biện h t h ; xử lý v t chứng và án phív.v. trừ những ụ n hủy một h n để điề tra hoăc x t xử sơ thẩm l i Đ c điểm này cho phép chúng ta phân biệt XXST với xét xử phúc thẩm, b i xét xử phúc thẩm chỉ t p trung xem xét những nội dung b kháng cáo, kháng ngh ; chỉ trong tr ng hợp thấy c n thiết thì mới xem xét các ph n khác của bản án, quyết đ nh không b kháng cáo, kháng ngh .
Thứ năm XXST VAHS đ ợc tiến hành trên cơ s bản Cáo tr ng của Viện kiểm sát. Cáo tr ng của Viện kiểm sát cáo buộc b cáo về việc đã thực hiện hành vi ph m tội Trên cơ s xem xét các nội dung của Cáo tr ng và các chứng cứ đ ợc kiểm tra t i hiên t a T a n đ a ra h n q yết về việc b cáo có tội hay hông c tội Đ c điểm này giúp phân biệt xét xử sơ thẩm với xét xử phúc thẩm, b i đối t ợng xem xét của x t xử h c thẩm là bản án, quyết đ nh sơ thẩm ch a c hiệu lực pháp lu t b kháng cáo, kháng ngh .
Thứ sáu, bản chất của ho t động XXST VAHS là ho t động áp dụng pháp lu t của Tòa án có thẩm quyền trong từng VAHS cụ thể. Ho t động xét xử nói chung là ho t động có tính sáng t o của Tòa án thể hiện qua việc Thẩm phán và Hội thẩm nh n thức đ nh gi những tình tiết, sự kiện của vụ án trên cơ s chứng cứ đ ợc thu th p và kiểm tra th o đ ng trình tự pháp lu t và lựa chọn c c q y đ nh pháp lu t đúng và phù hợ để đ a ra h n q yết.
Từ những hân t ch nê trên trong h m i nghiên cứ của n n t c giả đ a ra h i niệm ề XXST VAHS nh sa : ét xử sơ thẩm vụ án hình sự là hoạt động nh n anh Nhà nước o òa án có thẩm quyền tiến hành cấp xét xử đầu tiên và ắt uộc đối với một VA S trên cơ s ản Cáo trạng của Viện ki m sát nhằm giải quyết toàn ộ vụ án quyết định ị cáo có tội hay
36
không có tội hình phạt, các iện pháp tư pháp áp ụng với ị cáo cũng như giải quyết các nội ung khác của vụ án hình sự ngoại trừ các vụ án hình sự ị hủy án đ xét xử sơ thẩm lại .
2.1.1.2. Khái niệm chất lượng xét xử sơ thẩm vụ án hình sự
“Chất l ợng” là một thu t ngữ quen thuộc trong đ i sống hàng ngày, tuy nhiên khái niệm và nội hàm của “chất l ợng” đ ợc tiếp c n d ới nhiề g c độ khác nhau. Cụ thể:
Trong Từ điển tiếng Việt “chất l ợng” n i ch ng đ ợc hiể là “c i t o nên phẩm chất, giá tr của một con ng i, một sự v t, sự việc”[54, tr.155].
T ơng tự, Từ điển từ và ngữ Hán Việt của GS. Nguy n ân đ nh nghĩa, chất l ợng là t nh q y đ nh bản chất c ng nh đ c điểm, tính cách vốn có của sự v t có giá tr riêng biệt à th ng d ng đối l p với số l ợng [39, tr.102]. Khi g n với một đối t ợng cụ thể thì chất l ợng là đ c tính của đối t ợng đ là t p hợp các thông số và thuộc tính của nó. Với cách hiể nh y “chất l ợng” c nghĩa rất rộng đ ợc d ng để chỉ tất cả c c đ c điểm miêu tả và nh n diện một đối t ợng, một sản phẩm ho c một trải nghiệm [98].
Trên thực tế, thu t ngữ “chất l ợng” th ng đ ợc sử dụng nh một khái niệm kỹ thu t [98] để chỉ chất l ợng của hàng hóa, d ch vụ ho c việc cung cấp chất l ợng hàng hóa, d ch vụ khu vực t T chức Quản lý chất l ợng châ Â q y đ nh “chất l ợng” là mức độ phù hợp của sản phẩm đối với yêu c u của ng i tiêu dùng [62, tr.5] Trong hi đ T chức Tiêu chuẩn hóa quốc tế đ a ra đ nh nghĩa, “chất l ợng” là mức độ của một t p hợp các đ c tính của một sản phẩm, hệ thống hay q trình để đ ứng các yêu c u của khách hàng và các bên có liên quan [35]. Cách tiếp c n này g n c c đ c tính của sản phẩm, d ch vụ ho c quá trình với nhu c u của h ch hàng do đ c n đ t ra các tiêu chuẩn (các thông số kỹ thu t để đ nh gi sự phù hợp của c c đ c tính này nhằm đ ứng nhu c u của khách hàng.
37
Nếu khu vực t h i niệm “chất l ợng” th ộc về các giá tr cốt lõi trong cách thức doanh nghiệp v n hành và nhu c u của khách hàng là trọng tâm của việc x c đ nh chất l ợng thì “chất l ợng” trong h ực công c n t nh đến nhu c u và sự hài lòng của ng i dân đối với các d ch vụ công đ ợc cung cấp [107]. Cách tiếp c n “chất l ợng là sự phù hợp với nhu c ” này xuất phát từ t ng kiểm soát chất l ợng trong các ngành sản xuất và d ch vụ t y nhiên n c nh ợc điểm là không nêu rõ các tiêu chuẩn để đ nh gi sự phù hợ đ ợc xây dựng trên cơ s nào Thêm ào đ hi dụng ào đ nh giá chất l ợng d ch vụ công thì các tiêu chuẩn này khó có thể đ nh l ợng và không khả thi.
Ngoài ra c q an điểm cho rằng “chất l ợng là sự phù hợp với mục đ ch”
th o đ chất l ợng đ ợc đ nh gi i mức độ mà sản phẩm, d ch vụ hay hệ thống, q trình đ ứng đ ợc mục đ ch đã t yên ố [45]. Cách tiếp c n này cho phép x c đ nh rõ ràng các tiêu chí mà một sản phẩm hay d ch vụ c n đ ứng.
“Chất l ợng” à “hiệu quả” là hai h i niệm có nhiề điểm t ơng đ ng và th ng đ ợc đ t c nh nhau trong cùng một bối cảnh, tuy nhiên chúng c n đ ợc phân biệt với nha “Hiệu quả” chủ yế h ớng đến kết quả của một q trình”
[92] mà việc đo l ng nó là t lệ giữa kết quả thực tế đ t đ ợc so với mức độ kỳ vọng “Chất l ợng” c ng đ ợc phân biệt với “hiệu suất” ì “hiệu suất” x m x t kết quả đ t đ ợc trong mối quan hệ với ngu n lực đ ợc sử dụng. Trong khi đ
“chất l ợng” hàm iệc đ nh gi một quá trình hay một hệ thống. Chẳng h n, việc đo l ng chất l ợng một d ch vụ công đ ợc thiết kế để đ nh gi mức độ th a mãn các yêu c u của ng i dân đối với d ch vụ công đ [99] Do đ “chất l ợng” là h i niệm có nội hàm rộng hơn hông chỉ bao hàm chất l ợng của d ch vụ đ ợc cung cấp mà còn là chất l ợng của quy trình cung cấp và chất l ợng hệ thống, bao hàm cả tính hiệu quả và tính hiệu suất [107].
Tác giả cho rằng “chất l ợng” nên đ ợc tiếp c n từ g c độ là sự phù hợp hay mức độ đ ứng với mục đ ch yê c . Chất l ợng hông c nghĩa
38
gì nếu không g n với mục đ ch của một sản phẩm, d ch vụ hay quá trình.
Quan niệm này c ng cho h tiếp c n “chất l ợng” nh một khái niệm động, phát triển theo th i gian, tùy thuộc vào bối cảnh chính tr , kinh tế và xã hội trong từng th i kỳ. Bên c nh đ c ch tiếp c n này cho phép tích hợp sự đ ứng yêu c u của khách hàng hay hiệu quả, hiệu suất và các yêu c u khác trong x c đ nh mục đ ch c n đ t đ ợc.
Từ những phân tích các quan niệm về “chất l ợng” trên, có thể rút ra một số đ c điểm của “chất l ợng” nh sa :
- Chất l ợng g n ới t p hợ c c đ c tính của một đối t ợng (có thể là sản phẩm, d ch vụ, một hệ thống ho c một quá trình);
- Chất l ợng đ ợc đo l ng bằng mức độ c c đ c tính của một đối t ợng đ ứng các yêu c u cụ thể ho c/và mục đ ch đã đ ợc tuyên bố;
- Chất l ợng có thể đ ợc đ nh gi ằng những chỉ số d ới d ng c c q y đ nh, tiêu chuẩn, thông số; tuy nhiên việc đo l ng mức độ đ ứng yêu c u (hay sự cảm nh n của khách hàng) khó có thể đ ợc miêu tả r ràng do đ chất l ợng c n đ ợc đo l ng bằng cả tiê ch đ nh l ợng à tiê ch đ nh tính.
Với cách tiếp c n nh trên thì chất l ợng của một ho t động nào đ đ ợc hiể là đ ứng yêu c u, mục đ ch đã đ t ra đối với ho t động đ V y đối ới ho t động XXST VAHS thì những tiê ch ẩn, giá tr hay những yêu c u, mục đ ch đ t ra là gì? Các nghiên cứu chỉ ra rằng mục đ ch đ t ra đối với ho t động xét xử th ng do cơ q an nhất đ nh (có thể là cơ q an l p pháp, ho c hội đ ng t h x c đ nh [2, tr.101], [103, tr.14].
Căn cứ h l đ tiên để x c đ nh mục đ ch của x t xử là ai tr chức năng hiến đ nh của T a n Hiến h là ăn ản h l t c gi tr h l cao nhất trong hệ thống h l t Việt Nam q y đ nh những ng yên t c cơ ản ề chế độ ch nh tr chế độ inh tế an ninh q ốc h ng q yền con ng i q yền à nghĩa ụ cơ ản của công dân ng yên t c t chức à x c
39
đ nh giới h n thực hiện c c q yền l h hành h à t h Khoản 1 Điề 102 Hiến h 201 q y đ nh: “ òa án nh n n là cơ quan xét xử của nước Cộng hòa xã hội chủ ngh a Việt Nam thực hiện quyền tư pháp Đ ng th i hoản 1 Điề 1 Hiến h 201 q y đ nh:“Ngư i ị uộc tội được coi là không có tội cho đến khi được chứng minh th o trình tự luật định và có ản án kết tội của òa án đã có hiệu lực pháp luật . Nh y T a n đ ợc hiến h q y đ nh là cơ q an d y nhất c thẩm q yền x t xử à t yên một ng i là c tội hay hông c tội Hiến h c ng đ t ra c c yê c đối ới ho t động x t xử à q y đ nh nhiệm ụ của T a n nh sa : “Ngư i ị uộc tội phải được òa án xét xử kịp th i trong th i hạn luật định công ằng công khai. rư ng hợp xét xử kín th o quy định của luật thì việc tuyên án phải được công khai hoản 2 Điề 1 Hiến h 201 ; à “ òa án nh n n có nhiệm vụ ảo vệ công l ảo vệ quyền con ngư i quyền công n ảo vệ chế độ xã hội chủ ngh a ảo vệ lợi ích của Nhà nước quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức cá nh n hoản Điề 102 Hiến h 201
C c q y đ nh của Hiến h 201 đã đ ợc cụ thể h a thành những yê c đối ới ho t động x t xử hình sự t i B TTHS Cụ thể Điề 2 B TTHS năm 2015 q y đ nh: “Bộ luật tố tụng hình sự có nhiệm vụ bảo đảm phát hiện chính xác và xử lý công minh, kịp th i mọi hành vi phạm tội, phòng ngừa, ngăn chặn tội phạm không đ lọt tội phạm không làm oan ngư i vô tội; góp phần bảo vệ công lý, bảo vệ quyền con ngư i, quyền công dân, bảo vệ chế độ xã hội chủ ngh a ảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân, giáo dục mọi ngư i ý thức tuân theo pháp luật đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm .
Từ những hân t ch trên t c giả đ a ra h i niệm “chất l ợng x t xử sơ thẩm ụ n hình sự” nh sa :