CHƯƠNG 3. THỰC TRẠNG CHẤT LƯỢNG XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰCỦA HAI CẤP TÒA ÁN NHÂN DÂN TỈNH HẢI DƯƠNG
3.2. Đánh giá các yếu tố tác động đến chất lượng xét xử sơ thẩm vụ án hình sự
3.2.1. Đánh giá các quy đ nh pháp luật liên quan đến xét xử sơ thẩm vụ án hình sự
3.2.1.1. Các quy định pháp luật hình sự
B HS năm 2015 đã đ nh dấu một ớc tiến quan trọng trong t d y l p pháp hình sự; tiếp tục thể hiện tinh th n chủ động phòng ngừa và kiên quyết đấu tranh chống tội ph m, góp ph n bảo vệ chủ quyền, an ninh của đất n ớc, bảo vệ chế độ, bảo vệ quyền con ng i, quyền công dân, lợi ích của Nhà n ớc và t chức, bảo vệ và thúc đẩy nền kinh tế th tr ng đ nh h ớng xã hội chủ nghĩa à đ ứng yêu c u hội nh p quốc tế của Việt Nam iên q an trực tiế đến q y đ nh ề cấ thành tội h m à hình h t- c c q y đ nh t c động trực tiế tới chất l ợng của ho t động XXST ụ n hình sự B HS 2015 đã c những điểm mới đ ng l sa đây:
Bộ l t hình sự năm 2015 đã ãi 08 tội danh đ ợc q y đ nh trong B HS năm 1999 g m: 1 tội ho t động hỉ; (2) tội tảo hôn; tội kinh doanh trái phép; (4) tội o c o sai trong q ản l inh tế; 5) tội i h m
96
q y đ nh ề cấ ăn ằng ảo hộ q yền s hữ công nghiệ ; 6) tội sử dụng tr i h q ỹ dự trữ s ng ốn điề lệ của t chức t n dụng; 7) tội cố làm tr i q y đ nh của nhà n ớc về quản lý kinh tế gây h u quả nghiêm trọng; 8 tội hông chấp hành các quyết đ nh hành chính của cơ q an nhà n ớc có thẩm quyền về việc đ a ào cơ s giáo dục cơ s chữa bệnh, quản chế hành ch nh Đ ng th i, b sung 34 tội danh mới ao g m 18 tội danh mới b sung rải đề trong c c ch ơng của B HS năm 2015 à 1 tội danh mới trong c c lĩnh ực kinh tế nhằm tăng c ng tính minh b ch, t o hành lang h l an toàn để các doanh nghiệp thực hiện quyền tự do kinh doanh trong c c lĩnh ực mà pháp lu t không cấm ảo ệ à th c đẩy nền kinh tế th tr ng đ nh h ớng xã hội chủ nghĩa
L n đ u tiên trong l ch sử l p pháp hình sự n ớc ta B HS năm 2015 đã q y đ nh pháp nhân là chủ thể của tội ph m đây là điểm mới n i b t, mang t nh đột h trong ch nh s ch à t d y l p pháp hình sự Việt Nam T y nhiên đây là ấn đề mới nên B HS năm 2015 q y đ nh trách nhiệm hình sự của h nhân th o h ớng chỉ áp dụng trách nhiệm hình sự đối với h nhân th ơng m i; x c đ nh cụ thể 31 tội danh, là các tội thu n túy về kinh tế và môi tr ng.
B HS năm 2015 đã cụ thể h a c c tình tiết c t nh chất đ nh t nh ốn là một trong những ất c của B HS năm 1999 nh : “gây h q ả nghiêm trọng”, “gây h q ả rất nghiêm trọng”, “gây h q ả đ c iệt nghiêm trọng”; điề này làm cho B HS năm 2015 c thể dụng đ ợc ngay mà hông hải ch ăn ản h ớng dẫn nh tr ớc c ng nh h n chế đ ợc sự tranh cãi giữa c c cơ q an tiến hành tố tụng do nh n thức h c nha trong q trình dụng h l t
Bộ l t hình sự năm 2015 c ng đã cụ thể h a c c tr ng hợ đ ợc mi n tr ch nhiệm hình sự th o h ớng: Phân iệt r c c tr ng hợ đ ơng nhiên đ ợc mi n tr ch nhiệm hình sự à những tr ng hợ c thể đ ợc mi n tr ch nhiệm hình sự, s ng một số tr ng hợ c thể đ ợc mi n tr ch nhiệm hình sự nhằm h c hục những ất c hi dụng iện h này trong th i gian
97
ừa q a Điề 29 B HS năm 2015 tiế tục thể chế h a chủ tr ơng h n chế dụng hình h t t m rộng dụng hình h t hông t ớc tự do đối ới ng i h m tội, cụ thể là áp dụng hình h t tiền là hình h t ch nh hông chỉ đối ới tội t nghiêm trọng nh tr ớc đây mà c n đ ợc dụng ngay cả đối ới tội nghiêm trọng th m ch là ới một số tội rất nghiêm trọng; hẳng đ nh ng yên t c hông dụng hình h t t đối ới ng i l n đ h m tội t nghiêm trọng do ô . B HS năm 2015 c ng tiế tục thể chế h a chủ tr ơng h n chế dụng hình h t tử hình đ ợc hẳng đ nh t i c c Ngh q yết của Đảng cụ thể: hoanh h m i dụng lo i hình h t này chỉ đối ới ng i h m tội đ c iệt nghiêm trọng à th ộc một số nh m tội; s ng thêm c c tr ng hợ hông dụng hình h t tử hình đối ới ng i đủ 5 t i tr lên hi h m tội ho c hi x t xử; q y đ nh hông thi hành hình h t tử hình đối ới ng i ết n đủ 5 t i tr lên ho c ng i ết n tử hình ề tội tham ô tài sản tội nh n hối lộ nh ng đã chủ động nộ l i t nhất a h n t tài sản tham ô nh n hối lộ à hợ t c t ch cực ới cơ q an chức năng trong iệc h t hiện điề tra xử l tội h m ho c l công lớn;
hình h t tử hình một số tội
Bộ l t hình sự năm 2015 ra đ i đã gi cho iệc dụng h l t trong x t xử của T a n r ràng thống nhất đ ng ộ gi iệc đ nh tội danh đ ợc ch nh x c giảm ớt tình tr ng lọt tội h m à ết n oan ng i ô tội của c c T a n nâng cao chất l ợng x t xử c c VAHS Th o thống ê của TAND tỉnh Hải D ơng thì trong 09 năm từ năm 2011 đến năm 2019 hai cấ TAND tỉnh Hải D ơng hông x t xử c o nào h m ào 08 tội danh lo i Sa hi B HS 2015 c hiệ lực từ 01/01/2018 hai cấ TAND tỉnh Hải D ơng c ng ch a x t xử c o nào h m ào 4 tội danh mới đ ợc s ng hay x t xử đối ới h nhân th ơng m i nào nên t c động của iệc lo i hay s ng c c tội danh s ng chủ thể là h nhân th ơng m i nh hân t ch trên ch a t c động đến chất l ợng x t xử c c ụ n hình sự t i hai cấ TAND tỉnh Hải D ơng T y nhiên iệc cụ thể h a c c tình tiết c t nh chất đ nh t nhnh : “gây h q ả nghiêm trọng”, “gây h q ả rất nghiêm trọng”,
98
“gây h q ả đ c iệt nghiêm trọng” à iệc cụ thể h a c c tr ng hợ đ ợc mi n tr ch nhiệm hình sự đã h n chế những nh n thức h c nha trong q trình đ nh tội danh đ nh h ng hình h t mi n tr ch nhiệm hình sự giữa c c cơ q an tiến hành tố tụng giữa những ng i tiến hành tố tụng làm cho iệc x t xử giải q yết ụ n hình sự t i hai cấ TAND tỉnh Hải D ơng tr nên d dàng hơn thống nhất hơn rất nhiề q a đ làm cho chất l ợng x t xử c c ụ n hình sự ngày càng đ ợc nâng cao
3.2.1.2. Các quy định pháp luật về tố tụng hình sự
B TTHS 2015 ra đ i đã c nhiề điểm mới tiến ộ th o đ liên q an trực tiế đến c c q y đ nh ề XXST ụ n hình sự c thể hân t ch một số điểm tiến ộ sa đây:
Thứ nhất B TTHS 2015 đã c nhiề q y đ nh mới đảm ảo t nh tranh tụng của c c hiên t a hình sự nh b sung nguyên t c “tranh tụng trong xét xử đ ợc bảo đảm” Đây là q y đ nh mới n i b t là cơ s cho những quy ph m pháp lu t tố tụng hình sự h c c ng đ ợc thay đ i Đ ng th i ghi nh n nguyên t c “s y đo n ô tội” B TTHS 2015 đ t ra cho c c cơ q an tiến hành tố tụng hải cẩn trọng và có trách nhiệm hơn trong ho t động chứng minh tội ph m; bên c nh đ hi c những vụ n rơi ào tr ng hợp chứng cứ hông đ y đủ, thiếu tính vững ch c thì ng i tiến hành tố tụng s d dàng hơn trong việc đ a ra ết lu n về kết quả của vụ án theo nguyên t c “s y đo n ô tội” h n chế tình tr ng t o ra những chứng cứ khống, b a đ t đã từng xảy ra trong một số vụ án oan, sai trong th i gian vừa qua.
Thứ hai B TTHS 2015 đã sung những q y đ nh mới gi ng i nghi thực hiện hành vi ph m tội ng i buộc tội ình đẳng hơn ới ng i ộc tội trong q trình tham gia tố tụng B TTHS 2015 đã s ng ng i tham gia tố tụng mới c ng nh q y đ nh về quyền à nghĩa ụ cho những chủ thể này để họ c cơ s pháp lý bảo vệ mình tr ớc sự nghi ng là thực hiện hành vi ph m tội đ là: Ng i b tố gi c ng i b kiến ngh kh i tố; ng i b giữ trong tr ng hợp khẩn cấ ng i b b t Điều 55, 56, 57). BLTTHS 2015 đã c ớc thay đ i về nội dung chứng cứ c ng nh sung quyền của ng i
99
b buộc tội là quyền đ a ra chứng cứ, tài liệu đ v t, yêu c Điều 58, 59, 0 1 ; ng i bào chữa có quyền thu th đ a ra chứng cứ, tài liệ đ v t, yêu c điểm h, khoản 1 Điều 73). BLTTHS 2015 b sung một số quyền mới đã gi cho ng i b buộc tội có chỗ đứng công bằng trong quá trình tranh tụng, trong quá trình chứng minh sự vô tội ho c làm giảm nh trách nhiệm hình sự cho mình. Những quyền mới đ là: Trình ày iến, không buộc phải đ a ra l i khai chống l i chính mình ho c buộc phải nh n mình có tội; trình bày ý kiến về chứng cứ, tài liệu đ v t liên quan và yêu c ng i có thẩm quyền tố tụng kiểm tra đ nh gi Điề 58 59 0 1 B TTHS năm 2015
Thứ a B TTHS 2015 đã thể hiện sự tiến bộ hi q y đ nh th i điểm sớm nhất mà ng i bào chữa tham gia tố tụng là từ hi ng i b b t có m t t i trụ s của cơ q an điề tra cơ q an đ ợc giao nhiệm vụ tiến hành một số ho t động điề tra à q y đ nh m rộng quyền của ng i bào chữa Th o đ ng i bào chữa có quyền đ ợc g p, h i ng i b b t ng i b t m giữ, b can, b c o; q y đ nh này triệt tiêu việc những ng i có thẩm quyền gây h hăn cho ng i bào chữa khi muốn g p thân chủ của mình. Một số q y đ nh mới h c c ng đã cho thấy một ớc tiến lớn góp ph n nâng cao chất l ợng tranh tụng nh : Sa hi iệc lấy l i khai, h i cung của ng i có thẩm quyền kết th c thì ng i bào chữa có thể h i ng i b b t, b t m giữ, b can. BLTTHS năm 200 q y đ nh ng i bào chữa muốn biết về th i gian đ a điểm h i cung b can thì phải đề ngh với cơ q an điề tra o tr ớc nh ng B TTHS 2015 đã đ t trách nhiệm cho cơ q an c thẩm quyền hải o tr ớc về th i gian, đ a điểm lấy l i khai, h i cung và th i gian đ a điểm tiến hành ho t động điều tra h c cho ng i bào chữa, tránh việc những ng i có thẩm quyền ch m tr , gây h hăn cho ng i bào chữa trong việc thực hiện những quyền này.
Việc lựa chọn ng i bào chữa, thủ tục đăng ào chữa trong BLTTHS 2015 đ ợc q y đ nh chi tiết, cụ thể và thu n lợi hơn
Thực ti n từ tỉnh Hải D ơng cho thấy sa hi B TTHS năm 2015 c hiệ lực thì l t s tham gia ào chữa cho can c o đ ợc tôn trọng hơn đ ợc t o điề iện hơn trong c c ho t động ào chữa ảo ệ q yền lợi cho
100
c c can c o; c c cơ q an tiến hành tố tụng Công an VKS T a n đã th n trọng hơn trong c c ho t động tố tụng của mình TAND hai cấ t i Hải D ơng c ng ch trọng thực hiện hết c c thẩm q yền tố tụng th o q y đ nh của h l t để ảo đảm giải q yết tốt ụ n nh : t t m giam c o ho c thay đ i iện h ngăn ch n hi thấy c n thiết; h i tố ho c yê c h i tố hi c dấ hiệ lọt ng i lọt tội; trả h sơ yê c điề tra s ng hi thiế chứng cứ v.v. Việc tranh tụng t i hiên t a đ ợc ch trọng hơn c c T a n hông h n chế th i gian dành cho tranh tụng tôn trọng à ảo đảm cho các bên tham gia tố tụng đ a ra chứng cứ à trình ày hết c c iến của mình; trên cơ s ết q ả tranh tụng Hội đ ng x t xử đ a ra c c h n q yết đ ng h l t đ ợc d l n xã hội ủng hộ củng cố niềm tin ào công l
Một trong số ụ n hình sự sơ thẩm cấ h c thẩm hủy n ì cấ sơ thẩm lọt ng i h m tội nh sự tham gia ngay từ đ của ng i ào chữa à c ng nh ết q ả tranh tụng hết sức nghiêm t c t i hiên t a đ là ụ n hình sự đối ới c o ê Th H VKSND h yện T tr y tố ề tội Trộm c tài sản th o điểm a hoản Điề 1 8 B HS năm 1999 ới nội d ng: Khoảng gi ngày 1 /4/201 ê Th H đi x m y mang th o một con dao rựa ằng im lo i một chiếc làn dứa đi từ nhà xã X sang thôn xã T H ào 1 q n sửa x để rửa x thay d à gửi x đ sa đ đi ộ đến nhà anh Đ trèo q a t ng ao nh t một con dao sân r i đi đến cửa l ch d ng dao h cửa đi ào h ng ngủ t ng 1 lấy chăn trên gi ng ngủ trải x ống nền nhà n t s t từ g c nhà đến chỗ trải chăn đ t nằm x ống d ng dao c y cửa t s t ng ra à lấy đ ợc 2 500 000 đ ng trong t s t ới nhiề lo i mệnh gi 2000đ 5000đ 20 000đ 50 000đ H cho tất cả ào làn dứa r i trèo t ng đi ra ngoài ra chỗ rửa x lấy x r i đi ề nhà à công an t t i nhà th giữ số tiền 180 triệ đ ng CQĐT đã th a mãn ới l i hai nh n tội của H nên hông cho thực nghiệm điề tra hông cho gi m đ nh dấ ân tay dấ ết h c để l i trên hiện tr ng hông cho điề tra à đối chất ới Đ1 T i hiên t a sơ thẩm l t s ào chữa cho c o tham gia ào chữa từ hi c o H mới t m giữ cho rằng: ngay từ th i điểm mới t m giữ hi H ch a
101
hai o ới CQĐT thì H đã n i ới l t s H chỉ là ng i gi sức canh g c ên ngoài ì ản thân H đ a h ơng h c hông iết anh Đ là ai càng hông iết anh Đ c tiền để trong t một mình H là con g i hông đủ sức để c y cửa h t lấy tiền TAND h yện T đã hông chấ nh n l i ào chữa của l t s à xử H 08 năm t ề tội Trộm c tài sản Q trình tranh tụng t i hiên t a h c thẩm HĐXX h c thẩm l ng ngh l i ào chữa của c o ng i đ i diện cho c o à đ c iệt là l t s ào chữa cho c o ề iệc l t s ào chữa đ ợc tham gia từ đ ngay từ hi c o t m giữ l t s đã ngh c o n i chỉ là ng i canh g c gi sức cho Đ1 thực hiện iệc trộm c à tiê thụ ch giấ tiền àng sa hi trộm c ; Việc c o sa đ hai ới CQĐT nh n một mình thực hiện hành i trộm c c rất nhiề mâ th ẫn HĐXX đối chiế ới những tài liệ mà cơ q an điề tra th th đ ợc c trong h sơ ụ n thì nh n thấy l l n của l t s ào chữa cho c o là c cơ s ; HĐXX đã ết l n ch a đủ căn cứ để x c đ nh c o H thực hiện hành i trộm c một mình hay c ng c c đ ng h m h c nế c đ ng h m thì đ là ai ai tr hành i thủ đo n h m tội cụ thể của c c đ ng h m trong ụ n nh thế nào nên đã hủy n sơ thẩm để điề tra x t xử l i Kết q ả điề tra l i CQĐT cấ sơ thẩm đã tiế tục h i tố à điề tra đối ới Đ1
Tuy nhiên, từ thực ti n dụng h l t t i hai cấ T a n nhân dân tỉnh Hải D ơng cho thấy B TTHS năm 2015 ẫn t n t i một số q y đ nh ch a r ràng gây h hăn cho q trình thực hiện, cụ thể:
Về quyền của ngư i ào chữa BLTTHS năm 2015 q y đ nh ng i ào chữa c q yền c m t hi lấy l i hai của ng i t t m giữ hi h i c ng can à nế ng i c thẩm q yền tiến hành lấy l i hai h i c ng đ ng thì mới đ ợc h i ng i t ng i t m giữ can điểm hoản 1 Điề , q y đ nh này ẫn t o ra “cơ chế xin cho” Bên c nh đ Bộ l t q y đ nh ng i ào chữa đ ợc cơ q an c thẩm q yền tiến hành tố tụng o tr ớc một th i gian hợ l ề th i gian đ a điểm tiến hành ho t động tố tụng điểm d hoản 1 Điề Nh ng nh thế nào là “th i gian hợ l ” thì l t hông n i r
102
Về điều hành việc h i và tranh luận, đ i diện Viện kiểm sát giữ quyền công tố t i phiên tòa phải bảo vệ c o tr ng, chứng minh mọi lu n điểm trong cáo tr ng bằng việc chủ động xét h i, thẩm vấn đ a ra những chứng cứ trực tiếp và chứng cứ gián tiế để chứng minh tội ph m, làm sáng t đ y đủ các tình tiết từng sự việc của vụ n à ộc tội đối ới c o Tuy nhiên, t i Điều 15- BLTTHS 2015 l i q y đ nh: “Tr ch nhiệm chứng minh tội ph m thuộc về c c cơ q an c thẩm q yền tiến hành tố tụng” q y đ nh này c nghĩa là T a n c ng hải c tr ch nhiệm chứng minh tội h m C ng ới q y đ nh t i Điề 0 - B TTHS ề trình tự x t h i “Khi x t h i từng ng i, chủ tọa phiên tòa h i tr ớc sa đ q yết đ nh để Thẩm phán, Hội thẩm, Kiểm sát viên, ng i bào chữa ng i bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đ ơng sự thực hiện việc h i” Q y đ nh này thể hiện sự ất c gây h hăn cho Thẩm phán nói riêng và Tòa án nói chung b i l : Ngoài chức năng x t xử làm trọng tài để điề hành iệc đối đ tranh l n giữa ên ộc tội VKS à ên ộc tội thì T a n Thẩm h n c n c nghĩa ụ chứng minh các nội dung c n giải quyết trong vụ n nh y có thể việc giải quyết vụ án của Thẩm phán s không khách quan, d b lệ thuộc vào cáo tr ng và thiên về đ nh gi chứng cứ buộc tội mà xem nh chứng cứ gỡ tội phát sinh t i hiên t a Q y đ nh nh v y c ng dẫn đến tình tr ng Thẩm h n hải làm thay công việc của Kiểm sát viên, ảnh h ng đến việc tranh tụng t i phiên tòa; Thẩm phán vừa là ng i điều khiển tranh tụng giữa bên buộc tội và gỡ tội l i ừa là chủ thể c nghĩa vụ chứng minh Vì y Thẩm phán, thay vì thực hiện chức năng trọng tài vô t h ch quan t i phiên tòa l i tr thành ng i xét h i chính, th m chí d n c o Thẩm phán xét h i nh ng hông h c gì đang ộc tội b cáo, còn Kiểm sát viên l i hoàn toàn thụ động trong việc thực hiện nghĩa ụ chứng minh. Thực ti n xét xử hiện nay, trách nhiệm tìm sự th t của vụ n đã đ t lên ai T a n; à hi Viện iểm s t chỉ buộc tội mà không làm tròn trách nhiệm chứng minh thì Tòa án phải thay Viện kiểm s t để h i chứng minh để hoàn thành iệc x t xử Đây ch nh là những bất c ớng m c hiện nay đối với vai trò và trách nhiệm của các Thẩm phán.
103
3.2.2. Đánh giá mức độ độc lập trong hoạt động của òa án
Hiến h 201 hẳng đ nh: “Quyền lực nhà nước là thống nhất, có sự phân công, phối hợp, ki m soát giữa các cơ quan nhà nước trong việc thực hiện các quyền lập pháp hành pháp tư pháp” hoản Điề 2 Nh y, Hiến h đã công nh n sự độc l “t ơng đối” của hệ thống T a n là cơ q an t h đối với hệ thống c c cơ q an q yền lực nhà n ớc. Lu t t chức TAND năm 2014, B TTHS năm 2015 Bộ lu t tố tụng dân sự năm 2015 à Lu t Tố tụng hành ch nh năm 2015 cho h T a n c q yền kiến ngh cơ q an nhà n ớc c thẩm q yền x m x t sửa đ i s ng ho c ãi ăn ản quy ph m pháp lu t nế h t hiện c dấu hiệu trái với Hiến h t Ngh q yết của Q ốc hội là những chỉ dấu cho thấy vai trò, v thế của Tòa án ngày càng đ ợc coi trọng trong tiến trình hoàn thiện nhà n ớc pháp quyền xã hội chủ nghĩa
T y nhiên thực ti n cho thấy nguyên t c độc l p của Tòa án c l c c iệc hông đ ợc tuân thủ một cách triệt để. Vì l do này hay l do ia ằng c ch này hay ằng c ch h c c iệt ẫn c n hiện t ợng c c cơ q an q yền lực nhà n ớc h c can thiệp vào ho t động xét xử của Tòa án và Thẩm phán, khiến cho các Tòa án và Thẩm phán không thể quyết đ nh vụ việc một cách khách quan, vô t chỉ tuân theo lu t pháp.
Trong mối q an hệ ới c c cơ q an nhà n ớc h c T a n hải không b lệ thuộc, b áp lực từ h a c c cơ q an nào h c ể cả cơ q an nhà n ớc và cơ q an Đảng. Ngh quyết 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 của Bộ Ch nh tr đã đ t ra yê c t chức T a n th o thẩm q yền x t xử hông hụ th ộc ào đơn hành ch nh đây là một chủ tr ơng đ ng đ n ảo đảm ng yên t c độc l x t xử của T a n Dự thảo t t chức T a n năm 2014 đã xây dựng h ơng n t chức T a n th o thẩm q yền x t xử nh ng rất tiếc h ơng n này c ối c ng đã hông đ ợc thông q a Độc l x t xử là yê c cao nhất th ộc q yền t h trong Nhà n ớc h q yền Trong hệ thống c c cơ q an nhà n ớc thì mỗi cơ q an c một chức năng thẩm q yền riêng t ơng ứng à c sự phối hợp với nha để thực hiện c c q yền lực nhà n ớc