CHƯƠNG I: TỔNG QUAN VỀ PHẠM VI ÁP DỤNG CÔNG ƯỚC VIENNA 1980
1.2. Tổng quan về Công ước Vienna 1980 và căn cứ áp dụng Công ước
1.2.2. Căn cứ áp dụng Công ước Vienna 1980
1.2.2.2. Căn cứ theo đối tượng hợp đồng
Theo như đã phân tích ở phần 1.1.2. Đặc điểm của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế thì đối tượng của hợp đồng theo CISG là hàng hóa. Theo quy định tại Điều 2 CISG, những hợp đồng CISG không áp dụng được phân thành 3 nhóm chính dựa theo mục đích mà hàng hóa được mua bán, loại giao dịch giữa các bên và loại hàng hóa được bán.
Ngoài ra, việc loại trừ mua bán hàng hóa bằng bán đấu giá (Điều 2.a CISG) bao gồm các cuộc đấu giá do thẩm quyền của nhà nước hay đấu giá tư nhân. Mua bán hàng hóa tại sàn giao dịch không thuộc phạm vi loại trừ vì chúng chỉ tạo thành một hình thức cụ thể để ký kết hợp đồng.
Ngoài các quy định như trên thì việc xác định các trường hợp không áp dụng Công ước Vienna 1980 dựa vào một số dấu hiệu cơ bản trong giao dịch mua bán hàng hoá như: bản chất của hàng hóa, mục đích sử dụng và bản chất giao dịch.
42 Xem chi tiết vụ kiện Germany 10 February 1994 Appellate Court Düsseldorf [6U32/93] (Shirts case), Nguồn:http://cisgw3.law.pace.edu/cases/940210g1.html, download ngày: 20/05/2019.
Trường hợp thứ nhất loại trừ dựa trên bản chất của hàng hóa. Hàng hóa thường được xem là bất động sản hữu hình. Một vấn đề phức tạp là liệu những thứ vô hình có thuộc phạm vi của CISG hay không? Trong số những thứ vô hình, việc bán phần mềm máy máy tính, dù được thể hiện trong đĩa hoặc được phân phối qua Internet cũng nằm trong phạm vi áp dụng của CISG.43 Việc mua bán tàu thủy, máy bay và các thiết bị bay, tàu chạy trên đệm không khí cũng không thuộc phạm vi áp dụng CISG. Mặc khác, việc mua bán các bộ phận của tàu, máy bay,... lại thuộc phạm vi của CISG.44 Ngoài ra, trong việc bán điện cũng bị loại trừ phạm vi áp dụng CISG ( Điều 2.f CISG), nhưng việc bán khí propan lại thuộc phạm vi của CISG.45 Cuối cùng, trong khi phạm vi áp dụng CISG không bao gồm các công cụ ghi nhận việc thanh toán tiền “các tài liệu kiểm soát việc giao hàng” như biên lai kho, vận đơn phải tuân theo Công ước khi chúng được sử dụng để thực hiện việc giao hàng.
Trường hợp thứ hai, loại trừ dựa trên mục đích mua bán hàng hóa. Đối với mục đích của Điều 2 CISG, theo Điều 2.a CISG, việc mua bán không thuộc phạm vi áp dụng của CISG nếu các hàng hóa tại thời điểm giao kết hợp đồng được dự định dùng cho cá nhân, gia đình hoặc nội trợ. Đó là ý định của người mua tại thời điểm giao kết hợp đồng có liên quan, không cần biết hàng hóa được mua được sử dụng như thế nào.46 Nếu hàng hóa được mua bởi một cá nhân cho mục đích thương mại hoặc chuyên nghiệp thì việc mua bán hàng không nằm ngoài phạm vi áp dụng của CISG. Giả sử các trường hợp sau đây được điều chỉnh bởi Công ước Vienna 1980:
một doanh nghiệp mua một máy ảnh của một doanh nghiệp để sử dụng cho doanh nghiệp của mình hay một doanh nghiệp mua một chiếc ô tô của đại lý để bán lại.47
Nếu hàng hóa được mua cho các mục đích “sử dụng cho cá nhân, gia đình hoặc nội trợ” đã nói trên, Công ước này không thể áp dụng được“khi người bán, tại bất kỳ thời điểm nào trước hoặc vào thời điểm giao kết hợp đồng, biết và cần
43 Herbert Bernstein& Joseph M. Lookofsky(2003), Understanding the CISG in Europe
44 Xem chi tiết vụ kiện Hungary 25 September 1992 Supreme Court (Pratt & Whitney v. Malev), Nguồn:
http://cisgw3.law.pace.edu/cases/920925h1.html, download ngày: 20/06/2019.
45 Xem chi tiết vụ kiện Austria 6 February 1996 Supreme Court (Propane case), Nguồn:
http://cisgw3.law.pace.edu/cases/960206a3.html, download ngày: 20/06/2019.
46 Xem chi tiết vụ kiện Austria 11 February 1997 Supreme Court (Automobile case), Nguồn:
http://cisgw3.law.pace.edu/cases/970211a3.html, download ngày: 20/06/2019.
47 Xem chi tiết vụ kiện Switzerland 3 November 2004 Appellate Court Jura (Building materials case), Nguồn:http://cisgw3.law.pace.edu/cases/041103s1.html
phải biết rằng hàng hóa đã được mua sử dụng như thế nào”. Nếu điều khoản “trừ khi” được thỏa mãn, CISG được áp dụng, cung cấp các yêu cầu khác về khả năng áp dụng của nó được đáp ứng. Điều này làm thu hẹp phạm vi của Điều 2.a CISG ngoại lệ và dẫn đến khả năng xảy ra xung đột giữa luật bảo vệ người tiêu dùng trong nước và Công ước trong những trường hợp mà khả năng áp dụng của luật trong nước không yêu cầu người bán phải biết hoặc phải biết về mục đích sử dụng của người mua.48 Công ước này không cho biết ai phải chịu trách nhiệm chứng minh về mục đích sử dụng là mua cho sử dụng cá nhân, gia đình hay nội trợ. Tuy nhiên, dựa vào “Nguyên tắc nguyên đơn là người có nghĩa vụ chứng minh. Một mặt, điều này có nghĩa là một bên phải chứng minh sự tồn tại thực tế của các điều kiện tiên quyết có trong quy định pháp lý mà từ đó họ muốn rút ra hậu quả pháp lý có lợi. Mặt khác nữa, là điều này cũng có nghĩa là một bên tuyên bế một ngoại lệ có trách nhiệm chứng minh các điều kiện tiên quyết của mình”.49 Đây được xem là một nguyên tắc ngoại lệ.
Trường hợp thứ ba, loại trừ dựa trên bản chất của hợp đồng mua bán hàng hóa. Mặc dù CISG áp dụng cho các hợp đồng mua bán hàng hóa, nhưng nó không xác định khái niệm về bản chất của hợp đồng mua bán hàng hóa. Tuy nhiên Điều 30 và 53 CISG đưa ra quy định hướng dẫn về vấn đề này, theo Điều 30 CISG thì
“người bán có nghĩa vụ giao hàng, giao chứng từ liên quan đến hàng hóa và chuyển giao quyền sở hữu về hàng hóa theo đúng quy định của hợp đồng và của Công ước này”. Và theo Điều 53 CISG “người mua có nghĩa vụ thanh toán tiền hàng và nhận hàng theo quy định của hợp đồng và của Công ước này”.CISG cũng bao gồm các tình huống phức tạp hơn như hợp đồng vận chuyển hàng hóa, hợp đồng giao hàng trả góp, hợp đồng cung cấp trực tiếp từ nhà cung cấp đến khách hàng của người bán.
Hợp đồng cho thuê thường nằm ngoài phạm vi của CISG vì các thỏa thuận tài chính thường ưu tiên theo yêu cầu của hợp đồng và giao dịch. Tương tự, khía cạnh hợp đồng khung (hợp đồng phân phối và tài chính) nằm ngoài phạm vi của CISG, trong khi hợp đồng mua bán trong hợp đồng khung có thể được điều chỉnh bởi CISG.
48 Xem chi tiết án lệ Switzerland 3 November 2004 Appellate Court Jura (Building materials case), Nguồn:
http://cisgw3.law.pace.edu/cases/041103s1.htm, download ngày: 20/06/2019.
49 Xem chi tiết án lệ Switzerland 9 September 1993 Commercial Court Zürich, Nguồn:
http://cisgw3.law.pace.edu/cases/930909s1.html, download ngày: 20/06/2019.
Cụ thể vụ kiện Merallurgical sand giữa nguyên đơn là Ba Lan và bị đơn Đức, bản tuyên án ngày 27 tháng 01 năm 2006. Người bán Ba Lan và người mua Đức ký kết hợp đồng khung dài hạn để mua bán cát tinh luyện. Đây là thành phần chính được sử dụng để sản xuất tấm lợp ngói theo công nghệ mới của Đức. Việc giao hàng được thực hiện một phần thì hợp đồng bị chấm dứt. Bên Ba Lan đã thông báo với Đức về việc không thể tiếp tục thực hiện nghĩa vụ của mình. Bởi vậy, Đức buộc phải quay về công nghệ sản xuất cũ sử dụng xi măng thay vì cát tinh luyện.
Sau đó, người mua Đức đã kiện người bán Ba Lan ra Tòa án Ba Lan. Tuy nhiên bị đơn cho rằng không thể áp dụng Công ước Vienna 1980 để xét xử tranh chấp này vì Công ước này không điều chỉnh hợp đồng khung. Bị đơn viện dẫn Điều 14 CISG, trong đó một chào hàng để cấu thành hợp đồng phải có ít nhất 3 điều khoản chủ yếu:
hàng hóa, số lượng và giá cả. Quyết định của Tòa án: Tòa tối cao không đồng tình với bị đơn khi bị đơn cho rằng CISG không áp dụng đối với hợp các đồng khung trong buôn bán quốc tế. Các quy tắc của CISG không loại trừ các hợp đồng mà việc thực hiện các hợp đồng này đòi hỏi việc đặc định hàng hoá được giao từng phần.
Việc bị đơn viện dẫn Điều 14 CISG không cấu thành bất cứ lập luận có giá trị nào bởi vì điều luật này chỉ áp dụng cho chào hàng và không được dùng để định ra phạm vi áp dụng của Công ước trong bất cứ trường hợp nào.50
Theo Điều 2.c CISG việc mua bán hàng để thi hành luật hoặc để thực hiện các quyết định tư pháp cũng thuộc phạm vi loại trừ CISG vì việc bán hàng như vậy thường được điều chỉnh bởi pháp luật pháp luật của Nhà nước theo thẩm quyền thực thi. Việc loại trừ mua bán cổ phiếu, trái phiếu, thương phiếu hoặc tiền tệ tại Điều 2.d CISG nhằm tránh xung đột với các quy tắc bắt buộc của luật trong nước. Do đó, các điều kiện chính của hợp đồng mua bán hàng hóa CISG là nó liên quan đến hàng hóa di động và tài sản trong tài sản nói trên được đổi thành tiền.
Vậy ngoài những đối tượng hàng hóa không thuộc phạm vi áp dụng CISG nêu trên. Thì những đối tượng hàng hóa hữu hình dịch chuyển được, một số hàng hóa vô hình nhất định và mang bản chất hợp đồng thương mại đều là đối tượng của áp dụng của Công ước Vienna 1980.
50 Xem chi tiết vụ kiện Merallurgical sand giữa nguyên đơn là Ba Lan và bị đơn Đức, Nguồn:
http://cisgw3.law.pace.edu/cases/060127p1.html, download ngày: 20/06/2019.