Chương 1. NHẬN THỨC CHUNG VỀ GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA VÀ TRANH TỤNG TRONG GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA VỤ ÁN HÌNH SỰ 1.1. Khái niệm giai đoạn điều tra và tranh tụng trong giai đoạn điều tra
1.2. Chủ thể tham gia tranh tụng trong giai đoạn điều tra
1.2.1 Chủ thể thực hiện buộc tội
Xuất phát từ việc chưa có sự thống nhất về thời điểm xuất hiện chức năng buộc tội nên việc xác định chủ thể tham gia buộc tội cũng là vấn đề còn nhiều ý kiến khác nhau. Tuy nhiên, như đã cho rằng tranh tụng xuất hiện kể từ khi có quyết định khởi tố bị can - tức tồn tại từ giai đoạn điều tra nên chủ thể thực hiện chức năng buộc tội bao gồm: CQĐT - Điều tra viên, các cơ quan khác được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra (Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm...), VKS - Kiểm sát viên, người bị hại và đại diện hợp pháp của người bị hại. Điều này đồng thời phủ nhận Tòa án là một trong những chủ thể thực hiện chức năng buộc tội như một số quan điểm khác. Bởi vì, mặc dù Tòa án cũng là một trong những CQTHTT nhưng Tòa án lại không thực hiện chức năng buộc tội mà nhiệm vụ của Tòa án là thực hiện chức năng xét xử. Do đó, dù hoạt động TTHS luôn là hoạt động không tách rời mà là sự gắn bó hữu cơ của ba chức năng cơ bản trong TTHS (buộc tội, bào chữa và xét xử), sự tồn tại của chức năng này tất yếu đòi hỏi sự tồn tại của
chức năng kia nhưng tại giai đoạn điều tra chưa xuất hiện chức năng xét xử nên Tòa án không phải là chủ thể thực hiện chức năng buộc tội trong giai đoạn này.
Như vậy, tham gia buộc tội trong giai đoạn điều tra do nhiều chủ thể thực hiện. Tuy nhiên, tùy thuộc vào tư cách tố tụng của từng chủ thể và các quy định của pháp luật hiện hành mà mức độ và phạm vi buộc tội của từng chủ thể là không giống nhau.
- Nhóm chủ thể thực hiện buộc tội công: Bao gồm CQĐT - Điều tra viên, VKS - Kiểm sát viên và các cơ quan khác được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra.
Xuất phát từ nguyên tắc công tố và trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc về Nhà nước nên việc chứng minh tội phạm phải thuộc về Nhà nước thông qua các CQTHTT mà không phụ thuộc vào ý chí của người bị hại và những người tham gia tố tụng khác. Mặt khác, do tính chất của quan hệ pháp luật hình sự là quan hệ giữa Nhà nước với người phạm tội, trong quan hệ này người phạm tội phải chịu trách nhiệm về hành vi phạm tội của mình trước Nhà nước chứ không phải trước người bị hại. Nhà nước có quyền truy cứu trách nhiệm hình sự và áp dụng hình phạt đối với người phạm tội. Chính vì vậy, buộc tội công hay còn gọi là buộc tội nhân danh Nhà nước là sự buộc tội chủ yếu, giữ vai trò chi phối và quyết định toàn bộ quá trình tố tụng. Do đó, chủ thể thực hiện việc buộc tội mang tính chất buộc tội công là những CQTHTT được Nhà nước trao quyền, bao gồm: CQĐT - Điều tra viên, VKS - Kiểm sát viên và các cơ quan khác được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra.
+ CQĐT - Điều tra viên: Theo quy định tại Điều 110 BLTTHS, CQĐT gồm CQĐT trong Công an nhân dân, CQĐT trong Quân đội nhân dân và CQĐT của VKS nhân dân tối cao. Các CQĐT này thực hiện nhiệm vụ của mình thông qua hoạt động của Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng CQĐT và các Điều tra viên. Tùy thuộc vào từng loại tội phạm mà thẩm quyền điều tra của CQĐT này được phân định cụ thể khác nhau. Họ thực hiện sự buộc tội của mình kể từ khi ra quyết định khởi tố bị can hoặc trong một số trường hợp sự buộc tội có thể sớm hơn, đó là thời điểm cơ quan có thẩm quyền ra quyết định tạm giữ đối tượng bị tình nghi và đồng thời tiếp tục thực hiện sự buộc tội của mình thông qua việc thực hiện các biện pháp điều tra do pháp luật quy định nhằm tìm kiếm, thu thập chứng cứ chứng minh hành vi phạm tội của người bị tạm giữ hoặc của bị can.
Như đã đề cập tại mục 1.1.1, hiện nay quá trình giải quyết vụ án vẫn đang có quan điểm khác nhau trong việc phân chia giai đoạn điều tra và giai đoạn truy tố thành hai giai đoạn tố tụng độc lập. Tuy nhiên, dù có tranh luận như thế nào thì vẫn phải khẳng định rằng việc VKS ra quyết định truy tố và thực hành quyền công tố tại phiên tòa là sự nối tiếp nhau và là kết quả cuối cùng của hoạt động điều tra. Chính vì vậy, không chỉ nhìn vào việc Kiểm sát viên nhân danh Nhà nước thực hiện quyền công tố tại phiên tòa mà cho rằng chủ thể thực hiện chức năng buộc tội chỉ có VKS - Kiểm sát viên và phủ nhận sự tham gia của CQĐT. Trái lại, CQĐT là một trong ba CQTHTT theo quy định tại Điều 33BLTTHS và so với hai chủ thể tiến hành tố tụng còn lại (VKS và Tòa án) trong giai đoạn điều tra, CQĐT còn được xem là một chủ thể chính, chủ thể chủ yếu, quan trọng không thể thiếu để thực hiện việc buộc tội.
Bởi theo quy định của pháp luật, chủ thể này được Nhà nước trao cho rất nhiều quyền để thực hiện nhiệm vụ của mình là áp dụng mọi biện pháp do BLTTHS quy định để xác định tội phạm và người đã thực hiện hành vi phạm tội, cũng như tìm ra nguyên nhân và điều kiện phạm tội để làm cơ sở cho VKS thực hiện chức năng buộc tội của mình và cho việc xét xử của Tòa án. Đồng thời, CQĐT cũng là chủ thể trực tiếp thực hiện tất cả các hoạt động điều tra ngay từ hoạt động đầu tiên của quá trình giải quyết vụ án, sau khi có đủ căn cứ ra quyết định khởi tố bị can thì tiếp tục áp dụng các biện pháp điều tra cần thiết như hỏi cung, đối chất, nhận dạng, lấy lời khai người làm chứng, thực nghiệm điều tra... (trừ một số trường hợp khác luật quy định). Như vậy, việc buộc tội được hình thành bởi chủ thể đầu tiên là cơ quan có thẩm quyền điều tra. Đây chính là chủ thể đầu tiên làm nên tính tranh tụng trong giai đoạn điều tra.
+ VKS - Kiểm sát viên: Cùng với CQĐT, VKS cũng là một CQTHTT. Đây được xem là một chủ thể không thể thiếu trong việc buộc tội trong giai đoạn điều tra. Bởi theo quy định của pháp luật Việt Nam hiện nay, VKS không những có quyền khởi tố bị can (điểm a khoản 2 Điều 36 BLTTHS) mà trong tất cả các quyết định của CQĐT - những quyết định mang tính buộc tội quan trọng như quyết định gia hạn tạm giữ, quyết định khởi tố bị can... đều bắt buộc phải có sự phê chuẩn của VKS. Điều này có nghĩa VKS không chỉ thực hiện sự buộc tội trực tiếp mà còn thực hiện cả sự buộc tội gián tiếp thông qua việc kiểm sát và chỉ đạo hoạt động điều tra.
Bởi lẽ các quyết định buộc tội của CQĐT nếu không được VKS phê chuẩn thì không có giá trị pháp lý và sau đó cũng không tồn tại sự buộc tội. Tuy nhiên, do chức năng, nhiệm vụ của VKS trong giai đoạn điều tra chủ yếu là kiểm sát hoạt động điều
tra nên không phải lúc nào VKS cũng tham gia một cách trực tiếp vào tất cả các hoạt động điều tra để tìm kiếm, thu thập chứng cứ một cách đầy đủ như CQĐT. Chính vì vậy, dù là chủ thể giữ vai trò quan trọng, nhưng so với CQĐT thì mức độ tham gia vào việc buộc tội trong giai đoạn điều tra của VKS có phần hạn chế hơn và không phải là chủ thể trực tiếp thực hiện việc tranh tụng trong giai đoạn điều tra.
+ Các cơ quan khác được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra:
Điều 111 BLTTHS quy định Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, lực lượng Cảnh sát biển và các cơ quan khác của Công an nhân dân và Quân đội nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra. Tuy nhiên, một số hoạt động điều tra này rất hạn chế. Nó chỉ là quyền ra quyết định khởi tố vụ án và tiến hành một số hoạt động điều tra ban đầu, sau đó chuyển về CQĐT có thẩm quyền điều tra (trừ trường hợp những vụ án mà người thực hiện tội phạm bị bắt quả tang, hành vi phạm tội đơn giản, tội phạm ít nghiêm trọng thì Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, lực lượng Cảnh sát biển được quyền điều tra toàn bộ vụ án trước khi chuyển hồ sơ cho VKS). Quy định ngoại lệ này nhằm mục đích phát hiện và ngăn chặn kịp thời hành vi phạm tội trong một số lĩnh vực thuộc thẩm quyền quản lý của các chủ thể trên. Mặc dù không phải là CQTHTT hay cơ quan tư pháp nhưng các cơ quan khác vẫn được BLTTHS giao cho một số quyền về điều tra để thu giữ những chứng cứ quan trọng trong giai đoạn đầu tiên của quá trình giải quyết vụ án.
Tuy nhiên, điều tra là hoạt động phức tạp, đòi hỏi tính chuyên nghiệp cao nên sự tham gia vào việc buộc tội của các chủ thể này đã bị giới hạn trong một số trường hợp theo quy định của pháp luật. Chính vì thế, đây cũng không được xem là chủ thể chính tham gia vào quá trình tranh tụng trong giai đoạn điều tra.
Nhóm chủ thể có quyền tham gia buộc tội: Tội phạm là hành vi nguy hiểm cho xã hội, không chỉ gây ra thiệt hại cho lợi ích chung mà còn ảnh hưởng đến cá nhân người bị hại cả về thể chất lẫn tinh thần. Do đó, không thể tách rời người bị hại ra khỏi quá trình tố tụng, không thể không quan tâm đến nguyện vọng và mong muốn của người bị hại khi giải quyết vụ án. Chính vì vậy, bên cạnh việc buộc tội công, pháp luật Việt Nam còn ghi nhận quyền tham gia buộc tội thông qua chế định khởi tố theo yêu cầu của người bị hại. Điều này đồng nghĩa với việc người bị hại và đại diện hợp pháp của người bị hại cũng là chủ thể có quyền buộc tội trong trường hợp luật quy định khởi tố theo yêu cầu của người bị hại. Quy định này là một minh chứng trong việc đảm bảo quyền con người trong TTHS vì đã tạo điều kiện cho người bị hại có thể cân nhắc, tính toán xem việc thực hiện quyền buộc tội của mình
đối với người đã thực hiện hành vi phạm tội sẽ đem lại lợi ích gì cho bản thân. Tuy nhiên, như đã nói, tính chất của quan hệ pháp luật hình sự là quan hệ giữa Nhà nước với người phạm tội. Trong quan hệ này, người phạm tội phải chịu trách nhiệm về hành vi của mình trước Nhà nước chứ không phải trước người bị hại. Chỉ Nhà nước mới có quyền truy cứu trách nhiệm hình sự và áp dụng hình phạt đối với người phạm tội. Do đó, chủ thể phải chịu trách nhiệm chính trong việc chứng minh có hay không có hành vi phạm tội phải thuộc về Nhà nước (cụ thể là các CQTHTT). Người bị hại hay đại diện hợp pháp của người bị hại lúc này chỉ thực hiện việc buộc tội của mình thông qua nội dung của đơn yêu cầu khởi tố. Chính vì vậy, mức độ và phạm vi tham gia buộc tội của chủ thể là người bị hại hay đại diện hợp pháp của người bị hại rất hạn chế. Sự hạn chế này không chỉ xảy ra ở giai đoạn điều tra mà cả trong quá trình giải quyết vụ án.
Tóm lại, tham gia buộc tội trong giai đoạn điều tra gồm nhiều chủ thể: CQĐT - ĐTV, VKS - Kiểm sát viên, các cơ quan khác được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra, người bị hại và đại diện hợp pháp của người bị hại. Trong đó, CQĐT là chủ thể giữ vai trò quyết định và chiếm một vị trí đặc biệt quan trọng trong việc buộc tội đối với người thực hiện hành vi phạm tội theo quy định của pháp luật và thực hiện việc tranh tụng đầu tiên trong giai đoạn điều tra của quá trình giải quyết vụ án hình sự.