Chương 2. QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ TRANH TỤNG TRONG GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA VỤ ÁN HÌNH SỰ TẠI VIỆT NAM 2.1. Quy định của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam về tranh tụng trong điều tra vụ án hình sự
2.1.2 Quyền và nghĩa vụ của chủ thể bên bào chữa
Như đã nêu, nghĩa vụ của chủ thể này là quyền của chủ thể khác. Do đó, khi BLTTHS đặt ra nhiều nghĩa vụ cho chủ thể bên buộc tội - CQĐT thì cũng có nghĩa chủ thể bên bào chữa đã được quy định cho không ít quyền. Việc luật quy định cho chủ thể bên bào chữa những quyền cụ thể xuất phát từ tư cách tố tụng của họ (bị hạn chế một số quyền công dân) và đồng thời nhằm tôn trọng nguyên tắc không ai bị coi
là có tội khi chưa có bản án kết tội của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật được quy định tại Điều 72 Hiến pháp 1992, sửa đổi, bổ sung năm 2001 và Điều 9 BLTTHS.
2.1.2.1 Quyền của chủ thể bên bào chữa
Một trong những nguyên tắc quan trọng được thể hiện trong Hiến pháp và BLTTHS năm 2003 là nguyên tắc đảm bảo quyền bào chữa của người bị tạm giữ, bị can. Theo đó, người bị tạm giữ, bị can có quyền tự bào chữa hoặc nhờ người khác bào chữa. Trên cơ sở đó, hàng loạt các điều luật đã được quy định trong BLTTHS nhằm cụ thể hóa nguyên tắc này.
- Người bị tạm giữ, bị can có quyền tự bào chữa: Đó là người bị tạm giữ, bị can sẽ bác bỏ sự buộc tội của chủ thể buộc tội bằng chính năng lực vốn có của bản thân họ, bằng quyền “tự bào chữa”. Các quyền tự bào chữa được quy định tại các điểm a, b, c Điều 48 và 49 BLTTHS bao gồm: Quyền được biết về lý do bị tạm giữ, bị khởi tố; quyền được giải thích về quyền và nghĩa vụ; quyền được trình bày lời khai. Trong phần này, tác giả luận văn chỉ liệt kê vì tại mục 2.1.1.2 đã có sự phân tích cụ thể về nghĩa vụ của CQĐT trong việc đảm bảo quyền bào chữa của người bị tạm giữ, bị can. Do đó, khi CQĐT thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ mà luật quy định thì các quyền này của người bị tạm giữ, bị can đương nhiên sẽ được đảm bảo. Ngoài ra, đối với bị can, để thực hiện quyền tự bào chữa, pháp luật còn ghi nhận cho chủ thể này quyền được nhận các quyết định tố tụng trong giai đoạn điều tra như quyết định khởi tố bị can, quyết định áp dụng, thay đổi hoặc hủy bỏ các biện pháp ngăn chặn và bản kết luận điều tra (điểm g khoản 2 Điều 49 BLTTHS). Đây cũng là một dạng quyền được thông tin của bị can. Do đó, nghĩa vụ của CQĐT sau khi ban hành các quyết định này phải có trách nhiệm giao cho bị can. Trong trường hợp bị can có cơ sở chứng minh vì lý do nào đó không nhận được các quyết định như đã nêu sẽ là một trong những căn cứ chứng minh CQĐT đã có sự vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng. Đồng thời, quy định quyền này cho bị can còn có ý nghĩa nâng cao trách nhiệm của CQĐT là giải quyết vụ án theo đúng trình tự, thủ tục do pháp luật quy định, mọi quyết định tố tụng phải được đưa ra dưới hình thức văn bản và có căn cứ pháp luật.
- Người bị tạm giữ, bị can có quyền “nhờ người khác bào chữa”: Bên cạnh quyền tự bào chữa, pháp luật còn cho phép người bị tạm giữ, bị can được quyền nhờ
“người khác bào chữa”. Do đó, người bị tạm giữ, bị can không những chỉ có những quyền trực tiếp tự bản thân thực hiện mà còn có những quyền gián tiếp thông qua
quyền của người bào chữa. Quyền của người bào chữa được đảm bảo bằng những quyền cụ thể như sau:
+ Quyền được gặp người bị tạm giữ, bị can đang bị tạm giam: khoản 1 Điều 58 BLTTHS quy định cho người bào chữa được tham gia tố tụng từ khi khởi tố bị can.
Trong trường hợp bắt người theo quy định tại Điều 81 (bắt người trong trường hợp khẩn cấp) và Điều 82 BLTTHS (bắt người trong trường hợp phạm tội quả tang hoặc đang bị truy nã), người bào chữa tham gia tố tụng từ khi có quyết định tạm giữ. So với BLTTHS năm 1988, quy định này của BLTTHS năm 2003 đã mở rộng thời điểm tham gia tố tụng của người bào chữa “từ khi có quyết định tạm giữ”. Việc mở rộng này là một bước tiến trong TTHS, đảm bảo hơn quyền lợi cho người bị tạm giữ. Bởi vì, dù người bị tạm giữ vẫn chỉ là đối tượng bị tình nghi nhưng khi có quyết định bị tạm giữ, họ đã bị hạn chế một số quyền. Chính vì vậy, sự tham gia của người bào chữa từ thời điểm này có một ý nghĩa vô cùng quan trọng không chỉ giúp đỡ về mặt tinh thần và pháp lý cho người bị tạm giữ mà còn là cơ hội để người bào chữa thu thập thông tin, tài liệu từ người bị tạm giữ phục vụ cho hoạt động bào chữa. Mục đích của tác giả luận văn khi phân tích về thời điểm tham gia của người bào chữa là để tạo cơ sở cho việc lý giải quyền được gặp người bị tạm giữ, bị can. Bởi khi xác định được thời điểm tham gia tố tụng cũng có nghĩa kể từ thời điểm đó, người bào chữa có quyền gặp đối tượng cần bào chữa của mình. Việc gặp gỡ này được pháp luật thừa nhận và bảo vệ tại điểm e khoản 2 Điều 58 BLTTHS.
+ Quyền được có mặt khi CQĐT lấy lời khai người bị tạm giữ, hỏi cung bị can hoặc có mặt trong những hoạt động điều tra khác như: Lấy lời khai người làm chứng, đối chất, thực nghiệm điều tra..., xem các biên bản về hoạt động tố tụng có sự tham gia của mình và các quyết định liên quan đến người mà mình bào chữa.
Quyền này được quy định tại điểm a khoản 2 Điều 58 BLTTHS. Sự có mặt của người bào chữa trong các hoạt động này mang nhiều ý nghĩa.
Thứ nhất, việc tham gia của người bào chữa sẽ giúp cho các hoạt động điều tra có chủ thể giám sát. Sự giám sát này của người bào chữa được thực hiện ở cả hai phía Điều tra viên và người bị tạm giữ, bị can. Khi có người bào chữa trong các buổi lấy lời khai hoặc hỏi cung, Điều tra viên sẽ thực hiện đầy đủ nghĩa vụ của mình, tránh được sự tùy tiện hoặc những hành vi mớm cung, bức cung. Đồng thời, cũng chính sự có mặt của người bào chữa lúc này sẽ là chứng cứ phản bác hữu hiệu nhất khi trước Tòa án, bị cáo phản cung cho rằng mình đã bị mớm cung, bức cung trong giai đoạn điều tra.
Thứ hai, việc tham gia vào các hoạt động này được xem như là một cách để người bào chữa thực hiện hoạt động thu thập chứng cứ. Người bào chữa sẽ được trực tiếp nghe người bị tạm giữ, bị can khai và trong trường hợp được Điều tra viên đồng ý người bào chữa vẫn có quyền đặt câu hỏi cho người bị buộc tội; hoặc trực tiếp nghe và nhìn thấy những hoạt động khác của CQĐT thực hiện. Khi người bào chữa đã mắt thấy, tai nghe, họ sẽ có cách suy luận và đưa ra đánh giá riêng mà không phải thụ động phụ thuộc vào những chứng cứ, tài liệu đã có sẵn trong hồ sơ vụ án của CQĐT. Trên cơ sở đó, họ có thể thực hiện chức năng bào chữa của mình một cách dễ dàng hơn. Bởi vì, dù pháp luật quy định bên cạnh việc thu thập những chứng cứ buộc tội, CQĐT còn phải thu thập cả những chứng cứ gỡ tội nhưng với chức năng buộc tội, CQĐT chắc chắn sẽ thu thập những chứng cứ phục vụ cho nhiệm vụ của mình. Do đó, trong hồ sơ vụ án, chứng cứ quan trọng có ý nghĩa chứng minh làm sáng tỏ sự việc đa phần là chứng cứ để buộc tội. Vì vậy, có thể nói quy định này đã tạo điều kiện để đảm bảo cân bằng hơn về quyền cho chủ thể thực hiện chức năng bào chữa so với chủ thể thực hiện chức năng buộc tội từ đó tính tranh tụng trong giai đoạn này cũng được nâng cao.
Thứ ba, thông qua việc đặt câu hỏi của người bào chữa đối với người bị tạm giữ, bị can khi được Điều tra viên đồng ý tại các buổi lấy lời khai hoặc hỏi cung sẽ giúp cho Điều tra viên có thể nắm bắt, hiểu rõ và hiểu đúng hơn về cá nhân người bị tạm giữ, bị can từ đó có thêm những thông tin bổ ích phục vụ mục đích làm sáng tỏ vụ án.
+ Quyền được đề nghị CQĐT báo trước về thời gian và địa điểm hỏi cung quy định tại điểm c khoản 2 Điều 58 BLTTHS: Đây cũng là điểm tiến bộ so với BLTTHS 1988. Có thể xem quyền này là cơ sở củng cố hơn quyền được có mặt khi CQĐT lấy lời khai người bị tạm giữ, hỏi cung bị can hoặc có mặt trong những hoạt động điều tra khác của người bào chữa. Bởi vì, khi được thông báo trước về thời gian và địa điểm hỏi cung, người bào chữa sẽ chủ động sắp xếp về mặt thời gian và nội dung để tham gia buổi hỏi cung có hiệu quả hơn.
+ Quyền thu thập tài liệu, đồ vật, tình tiết liên quan đến việc bào chữa: Tại điểm d khoản 2 Điều 58 BLTTHS quy định người bào chữa có quyền thu thập tài liệu, đồ vật, tình tiết liên quan đến việc bào chữa từ người bị tạm giữ, bị can, người thân thích của những người này hoặc từ cơ quan, tổ chức, cá nhân theo yêu cầu của người bị tạm giữ, bị can nếu không thuộc bí mật nhà nước, bí mật công tác. Quy định này hoàn toàn phù hợp cho việc thực hiện quyền bào chữa, đảm bảo cho chức
năng bào chữa tồn tại từ giai đoạn điều tra. Bởi vì, nếu không được thu thập tài liệu, đồ vật liên quan, người bào chữa sẽ không có cơ sở để thực hiện hoạt động bào chữa của mình và như vậy quy định quyền bào chữa sẽ chỉ mang tính hình thức.
Ngoài ra, dù BLTTHS chưa có quy định cụ thể thừa nhận tranh tụng trong giai đoạn điều tra nhưng với quy định này cũng đã phần nào thể hiện trong giai đoạn điều tra có tranh tụng.
+ Quyền được đọc, ghi chép và sao chụp những tài liệu trong hồ sơ vụ án liên quan đến việc bào chữa sau khi kết thúc điều tra theo quy định của pháp luật (quy định tại điểm g khoản 2 Điều 58 BLTTHS): Đây là điểm tiến bộ hơn so với BLTTHS năm 1988. Bởi khoản 2 Điều 36 BLTTHS năm 1988 chỉ quy định cho người bào chữa được “đọc” và “ghi chép” những điều cần thiết sau khi kết thúc điều tra kể cả những vụ án lớn, nghiêm trọng hồ sơ lên đến hàng ngàn bút lục. Quy định này đã hạn chế rất nhiều khả năng tiếp cận hồ sơ của người bào chữa. Kết quả đương nhiên sẽ ảnh hưởng đến khả năng tranh tụng tại tòa của họ. Do chỉ trong thời gian ngắn, người bào chữa không thể đọc và nắm bắt hết tất cả nội dung tài liệu có trong hồ sơ vụ án chứ đừng nói gì là có thể tìm ra được những điểm bất hợp lý hay vi phạm từ phía CQĐT nhằm phục vụ cho hoạt động bào chữa. Khắc phục bất cập này, BLTTHS năm 2003 đã bổ sung quy định cho phép người bào chữa ngoài việc đọc và ghi chép còn được “sao chụp” tài liệu có trong hồ sơ vụ án. Việc bổ sung này hoàn toàn phù hợp với xu thế hiện nay. Đó là cần sự nhanh chóng, rút ngắn thời gian trong giai đoạn điều tra, đồng thời tạo điều kiện cho người bào chữa thu thập đủ tài liệu, nhận biết quan điểm của CQTHTT về vụ án và có thể dễ dàng hơn trong quá trình nghiên cứu hồ sơ từ đó có thể chuẩn bị chu đáo, cặn kẽ hơn cho việc bào chữa tại phiên tòa.
Nhờ đó mà chất lượng tranh tụng tại phiên tòa có thể sẽ được nâng lên.
Tóm lại, dù không phải là chủ thể chính trong việc thực hiện quyền bào chữa, nhưng với vai trò là người được nhờ để giúp đỡ, hỗ trợ về mặt tinh thần và pháp luật cho người bị tạm giữ, bị can, nhà lập pháp thông qua BLTTHS cũng đã dành cho người bào chữa những quyền đặc thù để thực hiện nhiệm vụ của mình.
- Ngoài các quyền như đã nêu trên, khi thực hiện quyền bào chữa, người bị tạm giữ, bị can và người bào chữa còn có một số quyền khác như: Quyền cung cấp tài liệu, đồ vật; quyền đề nghị thay đổi người tiến hành tố tụng và quyền khiếu nại, tố cáo. Các quyền này dù là người bào chữa hay người bị tạm giữ, bị can đều có thể trực tiếp thực hiện được mà không cần có sự phân biệt đó là quyền tự bào chữa hay quyền nhờ người khác bào chữa. Cụ thể:
+ Đối với quyền đưa ra tài liệu, đồ vật, yêu cầu (theo điểm d khoản 2 Điều 49 và điểm đ khoản 2 Điều 58 BLTTHS): Để bảo vệ quyền và lợi ích của bị can, người bào chữa hoặc bị can có quyền đưa ra tài liệu, đồ vật hay đề ra những yêu cầu như được hỏi người làm chứng, được tham gia vào các hoạt động điều tra khác… Đây là quyền của bị can, người bào chữa. Do đó, nếu những tài liệu, đồ vật mà bị can, người bào chữa cung cấp có ý nghĩa quyết định đối với vụ án, CQĐT không được quyền từ chối.
+ Đối với quyền đề nghị thay đổi người tiến hành tố tụng, người giám định, người phiên dịch (theo điểm đ khoản 2 Điều 48 và điểm b khoản 2 Điều 58 BLTTHS): Quyền này của bị can, người bào chữa được dựa trên nguyên tắc “đảm bảo sự vô tư của những người tiến hành tố tụng hoặc người tham gia tố tụng” được ghi nhận tại Điều 14 BLTTHS. Với quy định này, khi bị can và người bào chữa có căn cứ để cho rằng người tiến hành tố tụng, người giám định, người phiên dịch không vô tư trong quá trình tiến hành các hoạt động tố tụng của mình và việc này sẽ ảnh hưởng đến quyền và lợi ích của mình thì họ được quyền đề nghị thay đổi.
- Quyền khiếu nại quyết định, hành vi tố tụng của cơ quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng (theo điểm h khoản 2 Điều 49 và điểm i khoản 2 Điều 58 BLTTHS: Quyền khiếu nại là một trong những quyền cơ bản của công dân được quy định tại Điều 74 Hiến pháp 1992, sửa đổi, bổ sung 2001. Trong giai đoạn điều tra, quyền này lại càng cần thiết bởi đây không chỉ là sự mở rộng tính dân chủ trong TTHS, tạo điều kiện để đảm bảo lợi ích hợp pháp cho công dân trong hoạt động điều tra, ngăn chặn kịp thời những hành vi vi phạm từ phía CQĐT, Điều tra viên gây ra mà nó còn thể hiện thái độ của Nhà nước ta trong việc tôn trọng quyền và lợi ích hợp pháp của công dân trong TTHS cho dù họ đang bị hạn chế một số quyền. Do đó, BLTTHS đã quy định về người có quyền khiếu nại và chủ thể có nghĩa vụ giải quyết khiếu nại cũng như thẩm quyền và thời hạn giải quyết khiếu nại.
2.1.2.2 Nghĩa vụ của chủ thể bên bào chữa
Xuất phát từ nguyên tắc xác định sự thật của vụ án quy định trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc về các CQTHTT, bị can có quyền nhưng không buộc phải chứng minh mình vô tội (Điều 10 BLTTHS). Do đó, nghĩa vụ của người bị tạm giữ, bị can chỉ bao gồm thực hiện các quy định về tạm giữ theo quy định của pháp luật (khoản 3 Điều 48 BLTTHS) và phải có mặt theo giấy triệu tập của CQĐT (khoản 3 Điều 49BLTTHS). Tuy nhiên, đối với người bào chữa thì khác. Do tư cách tố tụng của chủ thể này là tham gia để bảo vệ quyền lợi cho người bị tạm giữ, bị can nên
bên cạnh được pháp luật quy định cho các quyền, người bào chữa phải có nghĩa vụ đối với người bị tạm giữ, bị can và CQĐT. Nghĩa vụ của người bào chữa được quy định tại khoản 3 Điều 58 BLTTHS.
- Người bào chữa phải có nghĩa vụ đối với người bị tạm giữ, bị can.
+ Sử dụng mọi biện pháp do pháp luật quy định để làm sáng tỏ những tình tiết xác định người bị tạm giữ, bị can vô tội, những tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can. Quy định này nhằm giúp cho người bị tạm giữ, bị can có cơ hội để chứng minh sự vô tội dù đó không phải là nghĩa vụ của họ (trong trường hợp họ thực sự không phạm tội) hoặc thực hiện những thủ tục để được hưởng chính sách khoan hồng của Nhà nước. Ngoài ra, thông qua quy định này, người bào chữa cũng có nghĩa vụ cùng CQĐT góp phần thực hiện nhiệm vụ bảo vệ công lý, phát triển xã hội và xây dựng xã hội công bằng, dân chủ, văn minh.
+ Giúp người bị tạm giữ, bị can về mặt pháp lý nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của họ. Bên cạnh nghĩa vụ góp phần tìm ra sự thật khách quan của vụ án, người bào chữa còn có nghĩa vụ giúp người bị tạm giữ, bị can trong việc tiếp cận, tìm hiểu pháp luật đã quy định cho họ được làm những gì và không được làm gì để từ đó họ có thể thực hiện đầy đủ các quyền mà pháp luật đã dành cho.
+ Không được từ chối bào chữa cho người bị tạm giữ, bị can mà mình đã đảm nhận bào chữa, nếu không có lý do chính đáng. Đây là quy định nhằm nâng cao trách nhiệm của người bào chữa, tránh sự tùy tiện làm ảnh hưởng đến quyền và lợi ích hợp pháp của người bị tạm giữ, bị can. Bởi theo quy định, kể từ khi có quyết định tạm giữ người hoặc quyết định khởi tố bị can, người bào chữa là chủ thể duy nhất trong số các chủ thể tham gia tố tụng có quyền tiếp cận với hồ sơ vụ án, thu thập những tài liệu qua hồ sơ vụ án và được tiếp xúc với người bị tạm giữ, bị can.
Có thể nói, tại giai đoạn điều tra người bào chữa là chủ thể có đầy đủ khả năng để chống lại sự buộc tội của chủ thể buộc tội nếu không muốn nói là duy nhất vì họ đã tham gia từ những hoạt động đầu tiên của quá trình giải quyết vụ án, nắm rõ những tình tiết liên quan đến vụ án. Do đó, với một vai trò quan trọng như vậy nhưng nếu vì lợi ích cá nhân, người bào chữa không tiếp tục bào chữa chắc chắn sẽ làm ảnh hưởng lớn đến lợi ích của chủ thể mà họ đang thực hiện bào chữa.
- Người bào chữa phải có nghĩa vụ đối với CQĐT. Bên cạnh nhiệm vụ chính là giúp và bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp cho người bị tạm giữ, bị can, người bào chữa cũng có trách nhiệm cùng CQĐT thực hiện mục đích tố tụng - chứng minh sự thật khách quan của vụ án. Do đó, BLTTHS đã quy định bên cạnh nghĩa vụ đối với