Chương 2. QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ TRANH TỤNG TRONG GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA VỤ ÁN HÌNH SỰ TẠI VIỆT NAM 2.1. Quy định của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam về tranh tụng trong điều tra vụ án hình sự
2.1.1 Quyền và nghĩa vụ của chủ thể bên buộc tội
BLTTHS năm 2003 không có điều luật riêng quy định về quyền và nghĩa vụ của các CQTHTT. Tuy nhiên, dựa vào chức năng tố tụng của từng CQTHTT và thông qua quyền và nghĩa vụ của những chủ thể tiến hành tố tụng đại diện cho từng cơ quan để xác định quyền và nghĩa vụ của CQTHTT. Do đó, thông qua quyền và nghĩa vụ của Điều tra viên, Thủ trưởng và Phó Thủ trưởng CQĐT; Kiểm sát viên, Viện trưởng và Phó Viện trưởng VKS, quyền và nghĩa vụ của CQĐT và VKS được xác định.
2.1.1.1 Quyền và nghĩa của Cơ quan điều tra
Quyền và nghĩa vụ của CQĐT được thể hiện xuyên suốt trong toàn bộ giai đoạn điều tra thông qua các hoạt động điều tra của các chủ thể đại diện cho CQĐT.
* Quyền của Cơ quan điều tra
Với tư cách là một trong ba CQTHTT và là chủ thể chính thay mặt cho Nhà nước thực hiện chức năng buộc tội trong giai đoạn điều tra, CQĐT đã được nhà làm luật ghi nhận trong BLTTHS rất nhiều quyền hạn nhằm thực hiện chức năng, nhiệm vụ. Đó là xác định tội phạm và người đã thực hiện hành vi phạm tội làm cơ sở cho hoạt động truy tố của VKS và xét xử của Tòa án. Theo đó, CQĐT có quyền tiến hành các hoạt động điều tra theo quy định của pháp luật TTHS. Các hoạt động này bao gồm: Khởi tố vụ án hình sự khi xác định vụ việc xảy ra có dấu hiệu tội phạm (Điều 100 BLTTHS); khởi tố bị can khi có đủ căn cứ để xác định được người thực hiện hành vi phạm tội (Điều 126 BLTTHS); hỏi cung bị can (Điều 131, 132 BLTTHS); lấy lời khai người bị hại, người làm chứng và những chủ thể khác có liên quan đến vụ án (Điều 133 đến Điều 136 BLTTHS); đối chất khi thấy vụ án còn có sự
mâu thuẫn trong lời khai (Điều 138 BLTHS); nhận dạng (Điều 139 BLTTHS); khám xét, thu giữ, tạm giữ, kê biên tài sản khi cần phải thu thập tài liệu, đồ vật liên quan đến vụ án hoặc để đảm bảo cho việc bồi thường thiệt hại (Điều 140 đến Điều 146 BLTTHS); khám nghiệm hiện trường (Điều 150 BLTTHS); khám nghiệm tử thi (Điều 151 BLTTHS); xem xét dấu vết trên thân thể (Điều 152 BLTTHS); thực nghiệm điều tra (Điều 153, 154 BLTTHS); giám định (Điều 155 đến 159 BLTTHS);
tạm đình chỉ điều tra (Điều 160 BLTTHS); đình chỉ điều tra (Điều 164 BLTTHS); kết thúc điều tra và đề nghị truy tố (Điều 162, 163BLTTHS)...
Như vậy, qua liệt kê sơ lược quyền của CQĐT cho thấy BLTTHS đã dành cho chủ thể CQĐT tương đối nhiều về quyền hơn so với các chủ thể khác cùng tham gia vào giai đoạn điều tra. Điều này cũng xuất phát từ mục đích đảm bảo cho chủ thể này thực hiện tốt chức năng, nhiệm vụ đã được pháp luật TTHS quy định.
* Nghĩa vụ của Cơ quan điều tra
Song song với quyền là nghĩa vụ, bởi nghĩa vụ của chủ thể này chính là quyền của chủ thể khác. Một khi chủ thể có nghĩa vụ thực hiện tốt và đầy đủ nghĩa vụ của mình thì quyền của chủ thể khác mới được tôn trọng và đảm bảo. Trong quá trình giải quyết vụ án hình sự, giai đoạn điều tra được xem là giai đoạn mà quyền con người của người bị tạm giữ, bị can có nguy cơ bị xâm phạm nhiều hơn so với các giai đoạn khác. Do đó, bên cạnh việc quy định cho CQĐT rất nhiều quyền thì nghĩa vụ của CQĐT cũng là nội dung không thể thiếu trong quy định của BLTTHS. Vì chỉ khi CQĐT thực hiện đầy đủ nghĩa vụ của mình, thì quyền của những người tham gia tố tụng khác trong đó có quyền của chủ thể đối trọng làm nên tính tranh tụng là người bị tạm giữ, bị can và người bào chữa mới có thể được đảm bảo. Theo đó:
- “CQĐT phải áp dụng mọi biện pháp hợp pháp để xác định sự thật của vụ án một cách khách quan, toàn diện và đầy đủ, làm rõ những chứng cứ xác định có tội và chứng cứ xác định vô tội, những tình tiết tăng nặng và những tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can. Trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc về CQTHTT” (Điều 10 BLTTHS 2003). Mục đích nhằm ngăn chặn tội phạm, phát hiện chính xác, nhanh chóng và xử lý công minh, kịp thời mọi hành vi phạm tội, không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội là nhiệm vụ quan trọng của TTHS. Trong đó, CQĐT là một trong những cơ quan có trách nhiệm thực hiện nhiệm vụ đó.
Chính vì vậy, với tư cách là chủ thể buộc tội, được Nhà nước trao quyền áp dụng mọi biện pháp hợp pháp nên CQĐT phải có nghĩa vụ chứng minh có hay không hành vi phạm tội và ai đã thực hiện hành vi phạm tội đó, còn người bị tạm giữ, bị
can không có nghĩa vụ phải chứng minh về sự vô tội của mình. Như vậy, đây có thể được xem là nghĩa vụ quan trọng nhất của CQĐT và là cơ sở lý giải cho câu hỏi tại sao CQĐT lại được trao rất nhiều quyền. Đó chính là nhằm thực hiện nghĩa vụ và nhiệm vụ đã được Nhà nước giao.
- “CQĐT có nhiệm vụ bảo đảm cho người bị tạm giữ, bị can thực hiện quyền bào chữa của họ theo quy định” (Điều 11 BLTTHS). Nghĩa vụ này của CQĐT đã được quy định từ BLTTHS năm 1988 và BLTTHS năm 2003 tiếp tục được ghi nhận và có sự bổ sung. Điều này cho thấy đây cũng được xem là một trong những nghĩa vụ quan trọng mà CQĐT cần phải thực hiện trong hoạt động tố tụng của mình. Bởi bên cạnh ý nghĩa thể hiện một xã hội dân chủ và nhân đạo, việc đảm bảo quyền bào chữa cho người bị tạm giữ, bị can trong giai đoạn điều tra còn biểu hiện sự đảm bảo cho hoạt động tranh tụng trong giai đoạn này. Nhờ có tranh tụng, hoạt động tố tụng được tiến hành một cách khách quan, công bằng và toàn diện, quyền và lợi ích hợp pháp của người bị tạm giữ, bị can cũng được đảm bảo. Nội dung quyền bào chữa có được đảm bảo thực hiện hay không tùy thuộc vào việc CQĐT có thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ khác liên quan đến đảm bảo quyền bào chữa. Các nghĩa vụ liên quan đến đảm bảo quyền bào chữa bao gồm:
+ CQĐT phải có nghĩa vụ thông báo lý do tạm giữ cho người bị tạm giữ, lý do bị khởi tố cho bị can. Bởi lẽ, người bị tạm giữ, bị can sẽ không thể thực hiện quyền bào chữa nếu họ không biết mình đang bị tạm giữ vì lý do gì hay bị khởi tố về tội gì do không thể định hướng được mục tiêu, phương hướng cho hoạt động bào chữa. Vì vậy, để đảm bảo quyền bào chữa cho người bị tạm giữ, bị can, CQĐT phải có trách nhiệm đảm bảo cho người bị tạm giữ, bị can biết lý do trên cơ sở được giao nhận bản sao quyết định tạm giữ và khởi tố bị can.
+ CQĐT phải có nghĩa vụ giải thích cho người bị tạm giữ, bị can biết về quyền bào chữa mà pháp luật dành cho họ. “Giải thích” không có nghĩa là CQĐT chỉ thực hiện nghĩa vụ “đọc” cho người bị tạm giữ, bị can biết về quyền bào chữa của họ mà giải thích phải được hiểu là sau khi đọc điều luật, CQĐT phải có nghĩa vụ diễn giải bản chất và ý nghĩa của điều luật để cho đối tượng nghe, hiểu được như thế nào là quyền tự bào chữa và nhờ người khác bào chữa hoặc khi nhờ người bào chữa thì quyền tự bào chữa của họ có bị mất đi hay không? Vì không phải tất cả người bị tạm giữ, bị can đều đạt trình độ chỉ cần nghe đọc là hiểu hết hàm ý của điều luật. Do đó, chỉ khi có sự giải thích cặn kẽ theo như phân tích thì nghĩa vụ đảm bảo quyền
bào chữa cho người bị tạm giữ, bị can của CQĐT mới được xem là đã được thực hiện đầy đủ.
+ CQĐT phải có nghĩa vụ cấp giấy chứng nhận người bào chữa (GCNNBC) theo đúng thời hạn luật định. Theo khoản 4 Điều 56 BLTTHS quy định, kể từ ngày nhận được đề nghị của người bào chữa kèm theo giấy tờ liên quan đến việc bào chữa, CQĐT phải xem xét, cấp GCNNBC để họ thực hiện việc bào chữa, trong thời hạn ba ngày đối với trường hợp thông thường và trong thời hạn 24 giờ, đối với trường hợp tạm giữ người. Đây cũng được xem là một trong những nghĩa vụ liên quan đến việc đảm bảo quyền bào chữa mà CQĐT cần phải thực hiện nghiêm túc.
Sau khi CQĐT thực hiện nghĩa vụ “giải thích”, người bị tạm giữ, bị can nhận thấy rằng họ cần phải có người bào chữa thì việc cấp GCNNBC theo đúng thời gian quy định là một trong những biểu hiện quan trọng để đảm bảo quyền bào chữa cho người bị tạm giữ, bị can. Bởi vì chỉ khi có GCNNBC, người bào chữa mới được thừa nhận tư cách tố tụng và có cơ sở pháp lý để được tiếp xúc người bị tạm giữ, bị can và tiến hành các hoạt động khác nhằm thực hiện nhiệm vụ bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp cho người bị tạm giữ, bị can đồng thời góp phần làm sáng tỏ sự thật khách quan của vụ án.
+ CQĐT phải có trách nhiệm đảm bảo có người bào chữa cho bị can trong trường hợp BLTTHS quy định bắt buộc phải có người bào chữa. Khoản 2 Điều 57 BLTTHS quy định trong một số trường hợp luật định nếu bị can hoặc người đại diện hợp pháp của họ không có khả năng mời người bào chữa thì CQĐT phải “yêu cầu Đoàn Luật sư phân công Văn phòng Luật sư cử người bào chữa cho họ hoặc đề nghị Ủy ban Mặt trận Tổ quốc Việt Nam, tổ chức thành viên của Mặt trận cử người bào chữa cho thành viên của tổ chức mình”. Đây là quy định mang tính nhân đạo, đồng thời cũng nhằm mục đích hạn chế sự vi phạm tố tụng xuất phát từ phía CQĐT. Đặt trong mối liên hệ tổng thể với các quy định khác về đảm bảo quyền bào chữa của người bị buộc tội thì cụm từ “yêu cầu cử người bào chữa” phải được hiểu là sau khi yêu cầu cử, CQĐT phải cấp GCNNBC và phải tạo điều kiện để người bào chữa tham gia bào chữa. Bởi nếu cho rằng trách nhiệm của CQĐT chỉ dừng lại ở việc yêu cầu cử người bào chữa, còn sau đó người bào chữa có tham gia hay không và tham gia như thế nào sẽ tùy người bào chữa là không phù hợp và quyền bào chữa của người bị tạm giữ, bị can sẽ không được đảm bảo.
Có thể nói, quyền bào chữa chính là trung tâm của tất cả các quyền mà pháp luật dành cho người bị tạm giữ, bị can trong giai đoạn điều tra. Do đó, để cho
“quyền trung tâm” này được đảm bảo, CQĐT phải có trách nhiệm xem nghĩa vụ đảm bảo quyền bào chữa là một trong những nghĩa vụ cần được ưu tiên thực hiện trong giai đoạn điều tra. Bởi chỉ khi quyền bào chữa của người bị tạm giữ, bị can được CQĐT đảm bảo thì việc tham gia tranh tụng của các chủ thể bị buộc tội với CQĐT mới có điều kiện được thực hiện.
- “CQĐT phải có trách nhiệm giải quyết khiếu nại, tố cáo thuộc thẩm quyền của mình” (điểm e khoản 1 Điều 34 và khoản 2 Điều 327 BLTTHS). Quy định này một mặt nhằm tạo thêm cơ sở pháp lý cho người bị tạm giữ, bị can bảo vệ quyền và lợi ích của mình nhưng đồng thời nó còn có ý nghĩa quan trọng là nâng cao hơn nữa trách nhiệm của những người tiến hành tố tụng, đặc biệt là CQĐT trong quá trình thực hiện nhiệm vụ. Đó là khi tiến hành các hoạt động tố tụng, CQĐT phải tuân thủ các quy định của pháp luật, không được tùy tiện và phải đảm bảo những điều kiện thuận lợi để người bị tạm giữ, bị can khiếu nại như: cung cấp giấy, viết, tạo điều kiện cho họ gặp người có thẩm quyền và điều quan trọng là Điều tra viên không được có những hành vi “trả thù”30 khi bị khiếu nại, tố cáo.
Như vậy, xuất phát từ nguyên tắc quyền phải luôn gắn liền với trách nhiệm nên bên cạnh việc quy định cho chủ thể bên buộc tội - CQĐT rất nhiều quyền, BLTTHS cũng gắn cho chủ thể này rất nhiều trách nhiệm cần phải thực hiện trong khi thực hiện nhiệm vụ của mình trong giai đoạn điều tra. Đồng thời, khi chủ thể này thực hiện đầy đủ trách nhiệm của mình thì cũng có nghĩa hoạt động tranh tụng đã được diễn ra trong giai đoạn này.
2.1.1.2 Quyền và nghĩa vụ của Viện kiểm sát
Như đã khẳng định tại mục 1.1.1, giai đoạn điều tra và giai đoạn truy tố là hai giai đoạn độc lập trong quá trình giải quyết vụ án hình sự. Trong đó, phạm vi của giai đoạn điều tra được xác định từ khi có quyết định khởi tố vụ án cho đến khi cơ quan có thẩm quyền điều tra kết thúc các hoạt động điều tra, đề nghị VKS truy tố hoặc CQĐT đình chỉ điều tra. Điều này có nghĩa, thời điểm bắt đầu của giai đoạn truy tố chỉ được tính từ khi VKS nhận hồ sơ vụ án kèm theo bản kết luận điều tra đề nghị VKS truy tố của CQĐT. Trong thời gian hồ sơ vụ án đang ở tại giai đoạn điều tra, VKS không phải là chủ thể buộc tội chính. Tuy nhiên, xuất phát từ hai chức năng của VKS là thực hành quyền công tố và kiểm sát hoạt động tư pháp nên dù không phải là chủ thể chính thực hiện chức năng buộc tội trong giai đoạn điều tra
30 Trần Quang Tiệp (2009), Về đảm bảo quyền, lợi ích hợp pháp của người bị tạm giữ, bị can, bị cáo trong TTHS, Nhà xuất bản Chính trị quốc gia, Hà Nội, tr. 167.
nhưng VKS vẫn có những quyền và nghĩa vụ của chủ thể thực hiện chức năng buộc tội. Cụ thể:
- VKS có quyền buộc tội một cách trực tiếp thông qua quyết định khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can (điểm a khoản 2 Điều 36 BLTTHS) và việc trực tiếp tiến hành một số hoạt động điều tra theo quy định của pháp luật như: triệu tập và hỏi cung bị can, triệu tập và lấy lời khai những người tham gia tố tụng khác (điểm c khoản 1 Điều 37 BLTTHS); quyết định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ các biện pháp bắt, tạm giữ, tạm giam (điểm c khoản 2 Điều 36 BLTTHS). Đây có thể xem là những quyền thể hiện sự buộc tội rõ nét nhất của VKS trong giai đoạn điều tra.
- VKS có quyền buộc tội một cách gián tiếp thông qua chức năng công tố và kiểm sát hoạt động điều tra. Theo đó, để thực hiện chức năng kiểm sát hoạt động điều tra, trong giai đoạn điều tra VKS có quyền đề ra các yêu cầu như: Yêu cầu điều tra (điểm b khoản 1 Điều 37 BLTTHS); yêu cầu CQĐT khởi tố hoặc thay đổi quyết định khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can khi thấy hành vi có dấu hiệu tội phạm nhưng chưa bị CQĐT khởi tố hoặc qua kiểm sát phát hiện việc khởi tố của CQĐT chưa đúng với hành vi phạm tội… (điểm a khoản 2 Điều 36 BLTTHS); yêu cầu Thủ trưởng CQĐT thay đổi Điều tra viên nếu có căn cứ cho rằng có dấu hiệu không khách quan khi giải quyết vụ án (điểm b khoản 2 Điều 36 BLTTHS); hủy bỏ quyết định trái pháp luật của CQĐT; phê chuẩn hoặc không phê chuẩn của CQĐT... Mặc dù các quyền này không thể hiện VKS là một chủ thể buộc tội trực tiếp nhưng VKS có vai trò quan trọng giúp cho hoạt động điều tra của CQĐT được tiến hành nhanh chóng, đảm bảo khách quan và toàn diện hơn.
- Song song quyền, VKS cũng có nghĩa vụ phải áp dụng mọi biện pháp hợp pháp để xác định sự thật của vụ án một cách khách quan, toàn diện và đầy đủ, làm rõ những chứng cứ xác định có tội và chứng cứ xác định vô tội, những tình tiết tăng nặng và những tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can. Trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc về CQTHTT” (Điều 10 BLTTHS 2003). Đây cũng là nghĩa vụ chung của các CQTHTT và đã được đề cập, phân tích tại mục 1.1.1.1.