CHƯƠNG II: MỘT SỐ PHƯƠNG PHÁP THỐNG KÊ PHÂN TÍCH VÀ DỰ ĐOÁN KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG DU LỊCH
II. MỘT SỐ PHƯƠNG PHÁP PHÂN TÍCH THỐNG KÊ NGHIÊN CỨU KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG DU LỊCH
3. Phương pháp dãy số thời gian
3.1. Bản chất tác dụng và ý nghĩa nghiên cứu kết quả hoạt động du lịch bằng dãy số thời gian
Dãy số thời gian là một dãy các trị số của chỉ tiêu thống kê được sắp xếp theo thứ tự thời gian
Như vậy,dãy số thời gian được cấu thành hai thành phần : thành phần thời gian và chỉ tiêu hiện tượng nghiên cứu.
Về thành phần thời gian, trong hoạt động du lịch kết quả hoạt động du lịch thường được tổng hợp theo tháng, theo quý và theo năm ở từng đơn vị hay toàn bộ ngành du lịch.
Về chỉ tiêu của hiện tượng, cụ thể là kết quả hoạt động du lịch, các chỉ tiêu kết quả chỉ có thể biểu hiện bằng số tuyệt đối (các chỉ tiêu phản ánh quy mô) hoặc số tương đối(các chỉ tiêu phản ánh quan hệ so sánh) hoặc số bình quân.
Các trị số của chỉ tiêu gọi là mức độ. Khi thời gian thay đổi thì mức độ của dãy số thay đổi.
Ví dụ
Bảng 2.1: Tổng số khách du lịch ở Việt Nam thời kỳ 1995 – 2002 Đơn vị: Lượt khách Năm 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002
Tổng số khách
8.259.296 8.861.15
5 10.215.637 11.120.128 12.466.754 13.340.100 13.980.050 15.627.988
Nguồn: Tổng cục Du lịch Việt Nam
Do đặc điểm tồn tại về quy mô của hiện tượng, dãy số thời gian có 2 loại - Dãy số thời kỳ: là dãy số trong đo mỗi mức độ của nó phản ánh quy mô và khối lượng của hiện tượng trong một khoảng thời gian dài nhất định.
- Dãy số thời điểm là dãy số trong đó mức độ của dãy số phản ánh quy mô của hiện tượng tại những thời điểm nhất định.
Tuy vậy, trong hoạt động du lịch, các con số về kết quả kinh doanh được tổng hợp theo thời kỳ dài (tháng, quý, năm) chứ không điểu tra tại các thời điểm.
Do đó, trong nghiên cứu kết quả hoạt động du lịch chỉ có dãy số thời kỳ. Đây là một điểm thuận lợi trong việc phân tích và dự đoán thống kê.
*Tác dụng của dãy số thời gian:
Dãy số thời gian cho phép thống kê nghiên cứu các đặc điểm về sự biến động của hiện tượng qua thời gian, nêu lên xu hướng và tính quy luật của sự phát triển đồng thời dự đoán mức độ của các kết quả hoạt động du lịch trong tương lai
Tuy nhiên để phản ánh một cách đúng đắn sự phát triển của ngành du lịch qua từng thời kỳ, dãy số thu thập được phải đảm bảo tính so sánh được.
* Phương pháp dãy số thời gian có ý nghĩa rất quan trọng trong việc phân tích thống kê kết quả hoạt động du lịch; cụ thể:
- Thứ nhất, xác định các mức độ biến động từng chỉ tiêu qua từng thời kỳ - Thứ hai, phân tích xu thế biến động các chỉ tiêu kết quả theo thời gian.
- Thứ ba, phân tích các thành phần tạo nên mức độ của hiện tượng, trong đó có cả yếu tố ngẫu nhiên và yếu tố thời vụ
- Thứ tư, phân tích biến động thời vụ trong du lịch vì trong du lịch mang tớnh chất thời vụ rừ rệt
3.2. Đặc điểm vận dụng phương pháp dãy số thời gian.
Do đặc điểm hoạt động du lịch đồng thời dựa trên cơ sở việc tổng hợp số liệu về kết quả hoạt động du lịch thường là theo thời kỳ. Vì thế ở đây tác giả chỉ đề cập đến đặc điểm vận dụng đối với dãy số thời kỳ.
* Vận dụng các chỉ tiêu phân tích dãy số thời gian để phân tích đặc điểm biến động kết quả hoạt động du lịch.
Thống kê dùng 5 loại chỉ tiêu để phân tích. Mỗi chỉ tiêu có tác dụng và ý nghĩa phản ánh đặc điểm của hiện tượng theo một cách khác nhau. Qua 5 chỉ tiêu này, cho phép đánh giá kết quả hoạt động du lịch một cách tổng quát nhất.
Bao gồm:
• Mức độ trung bình qua thời gian.
Chỉ tiêu này nêu lên mức độ đại diện của các mức độ tuyệt đối, thể hiện quy mô kết quả hoạt động du lịch.
Mức độ bình quân được xác định theo công thức:
y=
y1 + y2 +…+ yn-1 +yn
=
∑=
= n i
i
yi 1
N N
Trong đó:
yi (i= 1, 2,…n) là các mức độ trong dãy số nghiên cứu.
y là mức độ trung bình
n là số lượng các mức độ trong dãy số.
• Lượng tăng (giảm) tuyệt đối
Chỉ tiêu này cho biết sự thay đổi về quy mô của kết quả hoạt động du lịch (quy mô về khách, doanh thu, giá trị sản xuất, lợi nhuận,…) qua thời gian.
- Khi nghiên cứu sự thay đổi quy mô giữa 2 thời gian liền nhau thì dùng lượng tăng (giảm) tuyệt đối từng thời kỳ (liên hoàn):
δi = yi – yi-1 (i= 1, n)
Trong đó: δi là lượng tăng (giảm) tuyệt đối giữa thời gian i và thời gian i-1 kề trước đó.
- Khi nghiên cứu sự thay đổi quy mô trong khoảng thời gian dài thì dùng lượng tăng(giảm) tuyệt đối định gốc.
∆i = yi – y1 (i= 1, n)
∆i: là lượng tăng (giảm) tuyệt đối giữa thời gian i và thời gian được chon làm thời gian gốc
Hai chỉ tiêu này có liên hệ với nhau:
∆n = δ1 + δ2 +…+δn
- Để biểu hiện mức độ đại diện của các lượng tăng (giảm) tuyệt đối thì dùng:
δ 1 1 1
... 1
3 2
−
= −
−
= ∆
− +
= +
n y y n
n n
n
δn
δ δ
δ là lượng tăng (giảm tuyệt đối) trung bình.
• Tốc độ phát triển.
Chỉ tiêu này phản ánh tốc độ thay đổi của hiện tượng nhanh hay chậm, bao gồm:
-Tốc độ phát triển liên hoàn (ti): nêu lên sự phát triển của hai thời gian liền nhau:
ti =
1 i−
i
y
y (i=2,n) (lần, %)
- Tốc độ phát triển định gốc (Ti): nêu tốc độ phát triển của hiện tượng trong thời gian dài:
Ti =
y1
yi
(i=2,n) (lần, %)
- Tốc độ phát triển trung bình t chỉ tiêu phản ánh mức độ đại diện của các tốc độ phát triển liên hoàn.
t = 1
1 1
1 2 3... − −
− =n n =n n
n n
y T y
t t t
Tuy nhiên chỉ tiêu này chỉ nên áp dụng đối với hiện tượng phát triển theo một xu hướng nhất định (hoặc tăng, hoặc giảm)
• Tốc độ tăng (giảm)
Chỉ tiêu này cho biết giữa hai thời gian nghiên cứu kết quả hoạt động du lịch tăng hay giảm bao nhiêu % hay bao nhiêu lần. Gồm có:
- Tốc độ tăng (giảm) từng kỳ (ai)
ai
−1
=
i i
y
δ (lần, %) Hay: ai= ti-1 (lần) , ai = ti –100 (%) - Tốc độ tăng (giảm) định gốc(Ai)
Ai 1
1 1 1
−
− =
∆ =
= i i Ti y
y y
y (lần) hay Ai= Ti−100 (%) - Tốc độ tăng (giảm) trung bình (a)
a =t−1 (lần) a =t−100 (%)
• Giá trị tuyệt đối của 1% tăng hoặc giảm của tốc độ tăng (giảm) liên hoàn (gi) Chỉ tiêu này cho biết cứ 1% tăng hoặc giảm của tốc độ tăng (giảm) liên hoàn thì ứng với 1 lượng tuyệt đối là bao nhiêu. Trong nghiên cứu kết quả hoạt động du lịch thì chỉ tiêu này rất quan trọng.
gi
100 (%)
−1
=
= i
i
i y
a δ
Các chỉ tiêu trên đây đều có ý nghĩa khi phân tích một dãy số liệu theo thời gian nào đó. Chúng thống nhất về sự nhận thức hiện tượng và cả phương diện tính toán.
* Vận dụng phương pháp biểu hiện xu hướng phát triển cơ bản trong phân tích biến động kết quả hoạt động du lịch.
Mỗi hiện tượng kinh tế xã hội biến động đều do ảnh hưởng của nhiều nhân tố. Trong đó yếu tố chủ yếu cơ bản tác động vào hiện tượng cho phép nêu lên xu hướng phát triển cơ bản của hiện tượng hay nói cách khác đó là tính quy luật của sự phát triển. Yếu tố này chủ yếu là xu thế biến động và thời vụ biến động.
Ngoài ra còn có yếu tố ngẫu nhiên tác động vào hiện tượng làm cho hiện tượng phát triển lệch hướng cơ bản. Vì thế yếu tố ngẫu nhiên thường gây tác động
không tốt đến hiện tượng. Trên thực tế càng hạn chế bớt tác động của yếu tố này càng tốt.
Đặc biệt, vận dụng phương pháp này để nghiên cứu sự biến động kết quả hoạt động du lịch rất có ý nghĩa. Xu hướng phát triển du lịch thường mang tính thời vụ cao. Đây là một đặc trưng khác biệt của ngành du lịch so với các ngành khác, và là yếu tố cơ bản tác động đến sự phát triển. Tính thời vụ này chủ yếu được biểu hiện qua số lượng khách du lịch theo tháng hoặc quý.
Tuy nhiên, phương pháp này phải dựa trên tính chất so sánh được giữa các mức độ trong dãy số thời gian. Để phân tích xu hướng biến động có thể sử dụng một số phương pháp như: phương pháp mở rộng khoảng cách thời gian, phương pháp số bình quân trượt, phương pháp hồi qui theo thời gian và trong phân tích kết quả hoạt động du lịch thường sử dụng phương pháp hồi qui theo thời gian.
• Phương pháp hồi quy theo thời gian.
Phương pháp này nhằm xác định một phương trình hồi quy phản ánh sự biến động (hay sự phụ thuộc) của hiện tượng theo thời gian. Còn gọi là hàm xu thế.
Trong phạm vi bài này, tác giả chỉ trình bày các phương trình hồi quy phản ánh sự biến động của các chỉ tiêu kết quả như: số lượng khách, doanh thu, lợi nhuận… theo thời gian.
Phương trình hồi quy có dạng: yt = f(t)
∧
Trong đó t là biến độc lập chỉ thứ tự thời gian, t có thể là thứ tự theo năm, theo quý, theo tháng và y∧t là biến phụ thuộc chỉ các chỉ tiêu kết quả.
) (t f
y∧t = có thể có nhiều dạng khác nhau tuỳ vào đặc điểm biến động của từng chỉ tiêu nghiên cứu. Do vậy, để lựa chọndạng hàm xu thế có độ tin cậy nhất, biểu hiện chính xác xu hướng biến động cơ bản của kết quả hoạt động du lịch cần phải dựa vào đặc điểm thực tế của hiện tượng qua thời gian đồng thời dựa vào đồ thị phản ánh thực tế sự biến động và phân tích sai số từng mô hình.
Dưới đây là một số dạng hàm xu thế thường gặp trong nghiên cứu kết quả hoạt động du lịch.
- Dạng 1: Hàm xu thế tuyến tính Có dạng: y∧t = b0 + b1t
Trong đó y∧t là mức độ lý thuyết của số khách, doanh thu…
b0, b1 là các tham số t: thứ thự thời gian.
Hàm này có tác dụng khi dãy số có lượng tăng giảm tuyệt đối xấp xỉ nhau.
Với phương pháp bình phương nhỏ nhất thì b0, b1 phải thoả mãn hệ phương trình sau:
+
= +
=
∑
∑
∑
∑ ∑
2 1 1 0
t b t b ty
t b nb y
o
Từ hệ phương trình này cho phép xây dựng được mô hình tuyến tính và từ đó phân tích và đánh giá bản chất của mô hình.
- Dạng 2:Hàm xu thế paparabol
Có dạng: y∧t = b0 + b1t + b2t2
Trong đó y∧t là mức độ lý thuyết của số khách, doanh thu, giá trị sản xuất…
b0, b1 là các tham số của mô hình.
t: thứ thự thời gian.
Hàm này áp dụng trong trường hợp các sai phân bậc hai xấp xỉ nhau đồng thời kết hợp với quan sát đồ thị
Với phương pháp bình phương nhỏ nhất thì các tham số phải thoả mãn hẹ phương trình sau:
2
0 1 2
2 3
1 2
2 2 3 4
0 1 2
o
y nb b t b t
ty b t b t b t
t y b t b t b t
= + +
= + +
= + +
∑ ∑ ∑
∑ ∑ ∑ ∑
∑ ∑ ∑ ∑
- Dạng 3: Hàm xu thế là hàm mũ Có dạng: yt =b0.b1t
∧
Hàm này áp dụng trong trường hợp các tốc độ phát triển hàng năm xấp xỉ nhau đồng thời kết hợp với quan sát đồ thị biểu diễn xu thế.
Với phương pháp này, các tham số phải thoả mãn hệ phương trình sau:
+
=
+
=
∑
∑
∑
∑
∑
2 1 0
1 0
ln ln
ln
ln ln ln
t b t b y t
t b b n y
trong đó: n là số lượng các mức độ
lny là logarit cơ số thập phân của mức độ trong dãy số.
Mỗi hiện tượng đều biểu hiện theo một xu thế phát triển nhất định. Hiện tượng du lịch cũng vậy, xu hướng phát triển của nó theo một quy luật nhất định.
Chỉ dùng số liệu qua quan sát đồ thị chúng ta khó có thể kết luận được quy luật phát triển một cách chính xác. Các phương pháp ở trên sẽ cho phép xác định một cách chính xác quy luật phát triển của kết quả hoạt động du lịch theo mô hình tốt nhất. Thống kê giải quyết vấn đề này bằng tiêu chuẩn lựa chọn, dựa vào 3 tiêu chuẩn của từng mô hình.
- Sai số chuẩn của mô hình.
- Kiểm định hệ số hồ quy.
- So sánh hệ số tương quan giữa các mô hình.
+Sai số chuẩn mô hình được xác định là:
SE =
2
(Yt Yt) SSE
n p n p
∧
− =
− −
∑
Trong đó: SE là sai số chuẩn của mô hình.
Yt là mức độ thực tế Y∧t là mức độ lý thuyết
SSE là tổng bình phương các sai lệch giữa giá trị thực tế và giá trị tính toán từ mô hình.
n số lượng các mức độ
p là số lượng các tham số của mô hình.
Mô hình tin cậy nhất là mô hình có SE nhỏ nhất, nghĩa là sai số chuẩn của mô hình này là nhỏ nhất. Mô hình được chọn sẽ phản ánh đúng quy luật phát triển của hiện tượng nghiên cứu.
+ Kiểm định hệ số hồi quy.
Căn cứ vào bảng phân tích kết quả hồi quy, nếu kiểm định các hệ số hồi quy của mô hình nào có ý nghĩa thì ta chọn mô hình đó. Việc kiểm định được căn cứ vào mức ý nghĩa (sig)
+ So sánh hệ số tương quan (R)
Hệ số tương quan là tiêu chuẩn thứ 3 để lựa chọn mô hình hồi quy theo thời gian tốt nhất, R càng lớn càng có ý nghĩa và mối liên hệ càng chặt chẽ. Do đó mô hình được lựa chọn khi có R lớn nhất.
Ngoài ra, kết quả hoạt động du lịch còn có thể biến động theo quy luật hàm hypebol, bậc 3,…
* Phân tích biến động thời vụ nghiên cứu kết quả hoạt động du lịch.
Thời vụ du lịch là những biến động lặp đi lặp lại hàng năm của cung cầu du lịch xẩy ra dưới tác động của một số nhân tố xác định. Sự biến động này được biểu hiện bằng đường cong tạo bởi tập hợp các điểm có giá trị tung độ là số lượng du khách và hoành độ là các thời điểm trong 1 chu kỳ.
Tính thời vụ du lịch có nhièu đặc điểm quan trọng đó là:
- Thời vụ trong du lịch là một quy luật phổ biến, nó tồn tại ở tất cả các nước và các vùng có hoạt động du lịch.
- Một vùng có thể có một hoặc nhiều thời vụ du lịch tuỳ thuộc vào các thể loại du lịch phát triển.
- Ở các nước và vùng du lịch phát triển thông thường thời vụ du lịch kéo dài hơn và chênh lệch cường độ của mùa chính so với thời kỳ trước và sau vụ thể hiện yếu hơn.
- Các loại hình du lịch khác nhau thì độ dài của thời gian và cường độ thời vụ du lịch cũng khác nhau. Nhìn chung du lịch chữa bệnh có mùa vụ dài hơn các loại du lịch khác.
Chính vì đặc điểm trên đây mà thời vụ du lịch đã ảnh hưởng rất lớn đến việc phát triển ngành du lịch đồng thời tác động đến kết quả đạt được của ngành theo tháng hoặc theo quý, đặc biệt là số lượng khách. Vì vậy việc phân tích biến động do tác động của thời vụ trước hết cần phải chỉ ra các nhân tố ảnh hưởng đến tính thời vụ, định hướng được tác động của từng nhân tố, từ đó xác định mức độ ảnh hưởng của từng nhân tố đó.
Thời vụ du lịch được hình thành do tác động của nhiều nhân tố, trong đó bao gồm các nhân tố mang tính thiên nhiên, nhân tố mang tính kinh tế xã hội, tổ chức kỹ thuật và nhân tố mang tính tâm lý người tiêu dùng sản phẩm du lịch,…Tính thời vụ này gây rất nhiều khó khăn trong việc phát triển du lịch. Vì vậy, cần có những biện pháp làm hạn chế tác động của thời vụ du lịch nhằm nâng cao hiệu quả.
Xuất phát từ những vấn đề nêu trên cho thấy việc nghiên cứu thống kê biến động thời vụ là điều cần thiết. Nó cho phép xác định được thời kỳ mùa vụ của du lịch hoạt động một cách cụ thể, chính xác từ đó có thể đưa ra các phương hướng biện pháp hạn chế được tính thời vụ. Nhiệm vụ của thống kê là dựa vào số liệu thực tế về kết quả hoạt động du lịch (tài liệu ít nhất 3 năm) theo tháng hoặc theo quý để xác định được tính chất tác động và mức độ của biến động thời vụ.
Có rất nhiều phương pháp để nghiên cứu hoạt động thời vụ trong du lịch nhưng có 2 phương pháp thường dùng đó là: Phương pháp chỉ số thời vụ và phương pháp kết hợp thành phần xu thế với thành phần thời vụ (Bảng Buys- Ballot)
• Phương pháp chỉ số thời vụ.
- Trường hợp mức độ biến động của hiện tượng qua những thời gian nhất định của các năm tương đối ổn định ta sử dụng công thức sau:
100 y x Ii = yi
trong đó:
Iilà chỉ số thời vụ của thời gian thứ i (tháng i, hoặc quý i) (i=1,4;i=1,12) n
yi ∑yi
= : số trung bình của các mức độ cùng thời gian i của các năm.
∑yi là tổng các mức độ của thời gian i các năm n là số năm
y là số trung bình của các mức độ trong dãy số.
+
n
y yi
4
= ∑ nếu là tài liệu quý
+
n
y yi
12
= ∑ nếu là tài liệu tháng
- Trường hợp mức độ biến động của hiện tượng qua những thời gian nhất định của cỏc năm cú xu hướng phỏt triển rừ rệt thỡ ta tớnh chỉ số thời vụ đại diện theo công thức sau:
100 1100 nx
y y n x
I I
n
j ij
ij s
i
∑ ∑=
=
=
Trong đó: yij là mức độ của tháng i năm j
yij là số bình quân của các tháng i trong năm j n: số năm
i: tháng hoặc quý i=1,4;(i=1,12)
j: năm j
+ Nếu Ii <100 có nghĩa hiện tượng thu hẹp ở thời gian i + Nếu Ii >100 có nghĩa hiện tượng mở rộng ở thời gian i
• Phương pháp phân tích kết hợp thành phần xu thế và thời vụ.