5. Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài
1.3.1. Thực trạng về việc lựa chọn nhà đầu tư thực hiện dự án PPP trong thờ
thời gian qua
Theo số liệu tại Báo cáo số 25/BC-CP ngày 30/01/2019 của Chính phủ về tổng kết tình hình thực hiện dự án PPP, đã có 336 dự án PPP đã ký kết hợp đồng (trong đó, 140 dự án theo hợp đồng BOT, 188 dự án theo hợp đồng BT và 08 dự án được áp dụng các loại hợp đồng khác). Thơng qua đó, huy động được khoảng 1.609.295 tỷ đồng vào đầu tư phát triển hệ thống kết cấu hạ tầng quốc gia. Những dự án PPP trong thời qua đã góp phần tích cực hồn thiện hệ thống cơ sở hạ tầng giao thông, năng lượng, hạ tầng đô thị, xử lý nước thải, rác thải..., kịp thời giải quyết các nhu cầu bức xúc về dịch vụ công của người dân và nhu cầu cấp bách về cơ sở hạ tầng để phát triển kinh tế - xã hội đất nước, góp phần ổn định kinh tế vĩ mơ, kích cầu đối với sản xuất trong nước. Các yếu tố này đã góp phần tạo ra động lực thúc đẩy phát triển kinh tế - xã hội, tăng năng lực cạnh tranh của nền kinh tế quốc dân.
Tuy nhiên, theo Tờ trình số 446/TTr-CP ngày 07 tháng 10 năm 2019 của Chính phủ, hầu hết dự án BOT, BT đã triển khai tại Việt Nam đều chỉ định nhà đầu tư, số lượng dự án đầu tư theo phương thức đối tác cơng tư (PPP) áp dụng hình thức chỉ định nhà đầu tư còn chiếm tỷ lệ rất cao, chiếm tỷ lệ 69%; đặc biệt với dự án BT, tỷ lệ áp dụng chỉ định thầu lên đến 94%. Ủy ban Thường vụ Quốc hội đã chỉ ra, việc áp dụng chỉ định thầu đã hạn chế tính cạnh tranh, làm giảm hiệu quả đầu tư của dự án. Ngoài ra, Bộ Kế hoạch và Đầu tư đánh giá: “Việc phần lớn các dự án áp dụng chỉ định nhà đầu tư với lý do chỉ có 1 nhà đầu tư trúng sơ tuyển và khơng có nhà đầu tư nước ngồi được lựa chọn cho thấy, các dự án PPP chưa đủ hấp dẫn để thu hút nhà đầu tư, đặc biệt là nhà đầu tư nước ngoài. Một trong những lý do chủ yếu dẫn đến tình trạng trên là các dự án chưa được nghiên cứu kỹ, công khai thông tin thiếu minh bạch, tính khả thi không cao, khiến nhà đầu tư e dè, nghi ngại. Từ đó làm giảm cạnh tranh, minh bạch trong công tác lựa chọn nhà đầu tư, tiềm ẩn rủi ro lãng phí, thất thốt, hiệu quả dự án kém do chọn nhà đầu tư không đủ năng lực thực hiện dự án”.
Theo nhiều chuyên gia quốc tế, đối với dự án PPP, các nước rất hạn chế chỉ định nhà đầu tư. Nếu dự án đưa ra đấu thầu rộng rãi khơng có sự quan tâm của nhà đầu tư, sẽ xem xét lại dự án [9].
Nhằm củng cố cơ chế quản lý các dự án PPP, ngày 18/6/2020, Quốc hội khóa XIV đã ban hành Luật Đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) số 64/2020/QH14 được qua tại kỳ họp thứ 9 với 11 chương và 101 điều, có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/01/2021. Theo đó, về việc lựa chọn nhà đầu tư: trước đây lựa chọn nhà đầu tư dự án PPP thực hiện theo quy định của Luật Đấu thầu, nhưng hiện nay Luật PPP thực hiện theo quy định riêng bảo đảm tính thống nhất, chỉnh thể và tính liên tục
chẽ các trường hợp chỉ định nhà đầu tư, những cơ chế chia sẻ rủi ro hợp lý, tạo hành lang pháp lý cao nhất, đảm bảo tính ổn định, hạn chế sự điều chỉnh chính sách cũng được kỳ vọng sẽ thu hút nhiều nhà đầu tư tham gia dự án PPP hơn, từ đó tăng tính cạnh tranh, giảm chỉ định thầu. Tuy nhiên, do Luật và các nghị định hướng dẫn mới được ban hành và có hiệu lực, nên các cơ quan, đơn vị cần thời để nghiên cứu, phân tích và làm rõ trước khi áp dụng vào các dự án cụ thể.
1.3.2. Các hình thức và quy trình lựa chọn nhà đầu tư bãi đỗ xe thơng minh
theo hình thức PPP
1.3.2.1. Các hình thức lựa chọn nhà đầu tư
Theo Luật PPP năm 2020 và Nghị định số 35/2021/NĐ-CP ngày 29/3/2021 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành luật đầu tư theo phương thức đối tác cơng tư, có 04 hình thức lựa chọn nhà đầu tư được áp dụng trong đầu tư theo phương thức PPP gồm: đấu thầu rộng rãi; đàm phán cạnh tranh; chỉ định nhà đầu tư; lựa chọn nhà đầu tư trong trường hợp đặc biệt. Cụ thể:
- Đấu thầu rộng rãi: là hình thức lựa chọn nhà đầu tư trong đó khơng hạn chế số lượng nhà đầu tư tham dự.
+ Đấu thầu rộng rãi quốc tế có sơ tuyển trong trường hợp có từ 06 nhà đầu tư trở lên quan tâm trong đó có ít nhất 01 nhà đầu tư được thành lập theo pháp luật nước ngoài đăng ký quan tâm;
+ Đấu thầu rộng rãi trong nước có sơ tuyển trong trường hợp có từ 06 nhà đầu tư được thành lập theo pháp luật Việt Nam trở lên đăng ký quan tâm;
+ Đấu thầu rộng rãi quốc tế trong trường hợp có dưới 06 nhà đầu tư quan tâm; trong đó có ít nhất 01 nhà đầu tư được thành lập theo pháp luật nước ngoài đăng ký quan tâm;
+ Đấu thầu rộng rãi trong nước trong trường hợp có dưới 06 nhà đầu tư được thành lập theo pháp luật Việt Nam đăng ký quan tâm.
- Đàm phán cạnh tranh: được áp dụng trong các trường hợp có khơng q 03 nhà đầu tư đáp ứng yêu cầu thực hiện dự án được mời tham dự; dự án ứng dụng công nghệ cao thuộc danh mục công nghệ cao được ưu tiên đầu tư phát triển theo quy định của pháp luật về công nghệ cao; dự án ứng dụng công nghệ mới theo quy định của pháp luật về chuyển giao công nghệ.
- Chỉ định nhà đầu tư: được áp dụng trong các trường hợp dự án cần bảo đảm yêu cầu về quốc phịng, an ninh quốc gia, bảo vệ bí mật nhà nước; Dự án cần phải lựa chọn ngay nhà đầu tư thay thế theo quy định Luật này để bảo đảm tính liên tục trong quá trình thực hiện dự án.
- Lựa chọn nhà đầu tư trong trường hợp đặc biệt: trường hợp dự án PPP xuất hiện các điều kiện đặc thù, riêng biệt mà khơng thể áp dụng các hình thức lựa chọn nhà đầu tư nêu trên, cơ quan có thẩm quyền trình Thủ tướng Chính phủ xem xét, quyết định phương án lựa chọn nhà đầu tư.
Dự án bãi đỗ xe thơng minh trong q trình vận hành thu phí dịch vụ trực tiếp từ người sử dụng, đồng thời tham khảo kinh nghiệm của các nước phát triển trên thế giới về loại hình hợp đồng áp dụng và căn cứ định hướng của thành phố Đà Nẵng, loại hợp đồng PPP để triển khai dự án bãi đỗ xe thông minh trong thời gian đến là BOT.
Dự án bãi đỗ xe thông minh không thuộc các trường hợp quy định chỉ định thầu; ngoài ra hiện nay, nhiều nhà đầu tư quan tâm đến các dự án bãi đỗ xe thông minh trên địa bàn thành phố, do đó, trong luận văn này, tác giả xây dựng các tiêu chí lựa chọn nhà đầu tư bãi đỗ xe thơng minh theo hình thức PPP, loại hợp đồng BOT đối với hình thức đấu thầu rộng rãi (quốc tế hoặc trong nước).
1.3.2.2. Quy trình lựa chọn nhà đầu tư
Lựa chọn nhà đầu tư là quá trình xác định nhà đầu tư có đủ năng lực, kinh nghiệm, giải pháp khả thi để thực hiện dự án PPP trên nguyên tắc bảo đảm cạnh tranh, công bằng, minh bạch và hiệu quả kinh tế [6]. Nhằm mục tiêu nâng cao hiệu lực, hiệu quả và tính khả thi, đồng bộ của pháp luật về lựa chọn nhà đầu tư thực hiện dự án PPP; tháo gỡ khó khăn, vướng mắc, tạo cơ sở pháp lý và điều kiện thuận lợi cho việc triển khai thực hiện dự án PPP, Bộ Kế hoạch và Đầu tư ban hành Thông tư số 09/2021/TT- BKHĐT ngày 16/11/2021 hướng dẫn chi tiết việc lựa chọn nhà đầu tư thực hiện dự án đầu tư đối tác công tư (PPP) và dự án đầu tư có sử dụng đất. Tác giả đã hệ thống và mơ tả Quy trình lựa chọn nhà đầu tư tại Hình 1.3.
Kết luận chương:
Như vậy ở Chương 1 đã giải thích một cách khái quát các niệm liên quan đến đề tài nghiên cứu; phân tích động cơ thúc đẩy Nhà nước và tư nhân đối với dự án bãi đỗ xe thơng minh theo hình thức PPP và thực trạng, quy trình lựa chọn nhà đầu tư PPP hiện nay. Do đó, cần đề xuất phương án nghiên cứu khoa học để có thể lựa chọn nhà đầu tư bãi đỗ xe thơng minh theo hình thức PPP, loại hợp đồng BOT.
Hình 1.3. Quy trình lựa chọn nhà đầu tư
Đối với đấu thầu rộng rãi có sơ tuyển và đám phán cạnh
tranh Khảo sát sự quan tâm
của Nhà đầu tư
Xác định hình thức lựa chọn Nhà đầu tư
Lựa chọn Danh sách ngắn các Nhà đầu tư
Lập, thẩm định, phê duyệt hồ sơ mời thầu
(HSMT)
Thông báo mời thầu, phát hành, sửa đổi, làm
rõ HSMT
Chuẩn bị, nộp hồ sơ dự thầu
Đánh giá hồ sơ dự thầu
Thẩm định, phê duyệt, công khai kết quả lựa
CHƯƠNG 2 - ÁP DỤNG PHƯƠNG PHÁP AHP VÀ XÁC ĐỊNH TIÊU CHÍ LỰA CHỌN NHÀ ĐẦU TƯ BÃI ĐỖ XE THƠNG MINH THEO
HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ (PPP)
Về phương pháp định lượng Analytic Hierarchy Process (AHP)
2.1.1. Giới thiệu phương pháp AHP
AHP (Analytic Hierachy Process - q trình phân tích phân cấp) được đề xuất bởi nhà toán học người gốc Irắc - Thomas L. Saaty trong những năm 1980, AHP đã trở thành phương pháp phân tích định lượng đa chỉ tiêu hay được sử dụng nhất bởi nó khá đơn giản, có tính khách quan khá cao và phù hợp với tư duy của con người. Mục tiêu của phương pháp này là nhằm lượng hóa mối quan hệ những độ ưu tiên của một tập hợp các phương án cho sẵn trên một thang đo tỉ lệ dựa vào những ý kiến đánh giá của người RQĐ, và nhấn mạnh tầm quan trọng của những phán đoán trực giác của người RQĐ cũng như tính nhất quán trong việc so sánh các phương án trong quá trình RQĐ [10].
Phương pháp AHP cho phép người RQĐ tập hợp được kiến thức của các chuyên gia về vấn đề của họ, kết hợp được các dữ liệu khách quan và chủ quan trong một khuôn khổ thứ bậc logic; xem xét và đánh giá các tiêu chí và phương án liên quan đến vấn đề cần giải quyết bằng các bộ trọng số về mức độ quan trọng, từ đó các quyết định được đưa ra một cách định tính và định lượng. Trong phương thức này, một vài tiêu chí có thể mâu thuẫn lẫn nhau, do vậy phương án tối ưu không phải là phương án đáp ứng được từng tiêu chí đưa ra mà là phương án đạt được sự cân bằng giữa các tiêu chí khác nhau. Ngồi ra, ứng dụng AHP cịn kiểm sốt mức độ thống nhất trong những đánh giá của người ra quyết định, do vậy giảm thiểu sự thiên vị trong quá trình ra quyết định.
Trong bài nghiên cứu về phương pháp hiện đại cho quyết định đa tiêu chí và các ứng dụng thực tiễn, Saaty (2013) [11] cho thấy những thuận lợi của mơ hình AHP trong quá trình ra quyết định như sau:
(1) Kết hợp dữ liệu định lượng và những đánh giá chủ quan về các tiêu chí khơng định hình.
(2) Thống nhất đánh giá của nhiều cá nhân và giải quyết mâu thuẫn giữa họ. (3) Sử dụng đánh giá độ ưu tiên giới hạn và độ ưu tiên bình quân để định hướng sự phân bố.
(4) Nâng cao khả năng quản lý để tạo sự cân bằng hiệu quả.
(5) Cơng cụ kiểm sốt và định hướng thực hiện tổ chức hướng đến một nhóm nhiều mục tiêu thay đổi linh hoạt.
Bên cạnh đó, phương pháp AHP vẫn có một số tồn tại: (1) Phương pháp AHP phân rã vấn đề quyết định thành các vấn đề con, các cặp so sánh sẽ được tạo thành
trong quá trình đánh giá, tiếp cận theo cách này sẽ không thuận lợi khi số lượng cặp so sánh lớn. (2) Hệ thống tỉ lệ đo của AHP bị giới hạn rất khó khăn trong việc phân biệt giữa chúng với nhau đối với người ra quyết định. (3) Một nhược điểm nữa của phương pháp là ở mức các phương án, việc đánh giá các phương án chỉ dựa vào từng tiêu chí, việc đánh giá ở mức này chưa thực hiện được đối với một nhóm các tiêu chí.
AHP đã được nghiên cứu và áp dụng từ rất lâu ở các nước trên thế giới vào các lĩnh vực khác nhau như: Vấn đề tiết kiệm năng lượng và cuộc xung đột ở Trung Đông năm 1972; Kế hoạch giao thông ở Sudan 1973-1975; Sự khám phá khoáng sản ở Maurutania năm 1976; Hoạch định cho nền giáo dục Đại học ở Mỹ năm 1976; Cuộc bầu cử tổng thống năm 1976 và năm 1980; Cuộc xung đột ở miền Bắc Ireland năm 1977; Chính sách khủng bố năm 1978; Việc dự đốn kết quả của một trận vô địch cờ thế giới 1978; Việc lựa chọn vốn đầu tư cho sản phẩm năm 1979; Thị trường chứng khoán năm 1980; Giá dầu trong thập niên 1980; Xung đột ở Nam Á năm 1981; Xây dựng mơ hình lựa chọn danh mục đầu tư (Mohammed.I.A, Khalil 2000); Quản lý dự án (Kamal M. Al-Subhi Al-Harbi 2001); Các bài toán kỹ thuật (Saaty, Vargas, 2001),… và còn rất nhiều ứng dụng khác nữa [12].
Ở Việt Nam, trong những năm gần đây phương pháp AHP cũng đã được nghiên cứu và ứng dụng ở một số lĩnh vực: quản lý tài nguyên nước, công tác chọn thầu xây dựng; để đánh giá, lựa chọn cây trồng phù hợp ở đường phố Hà Nội,…; đặc biệt trong lĩnh vực đầu tư xây dựng, phương pháp AHP được ứng dụng trong công tác lựa chọn cơng nghệ; tìm hiểu năng lực và chọn lựa nhà thầu; đánh giá an tồn thi cơng; lựa chọn nhà quản lý trong quá trình thực hiện dự án; lập kế hoạch; phân tích lợi ích/chi phí và phân bổ nhân lực,...Về lĩnh vực đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng giao thông, dự án PPP, một số nghiên cứu ứng dụng AHP được được liệt kê tại Bảng 2.1.
Bảng 2.1. Các nghiên cứu ứng dụng AHP trong lĩnh vực cơ sở hạ tầng giao thông và dự án PPP
Tác giả Năm Vấn đề nghiên cứu, áp dụng
Phạm Hồng Luân và Lê Thị
Thanh [13] 2013 Công tác lựa chọn thầu xây dựng
Phạm Thị Trang và Phan Cao
Thọ [14] 2017
Lựa chọn, xếp hạng các dự án đầu tư cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư (PPP) tại Đà nẵng
Trương Thị Thu Hà và Đặng
Hữu Luân [15] 2017
Sơ bộ đánh giá và xếp hạng năng lực của nhà thầu xây dựng
Nguyễn Văn Châu, Hoàng Văn Khánh, Hoàng Phương Hoa
[16]
2018 Đo lường mức độ quan trọng của các nhân tố
ảnh hưởng đến tuổi thọ cầu Huỳnh Thị Yến Thảo và Trần
Quang Phú [17] 2020
Đánh giá mức độ tác động rủi ro kỹ thuật dự án đầu tư xây dựng đường sắt đơ thị tại TP. Hồ Chí
Tác giả Năm Vấn đề nghiên cứu, áp dụng
Minh Nguyễn Quốc Toản, Nguyễn
Thị Mỹ Hạnh [18] 2020
Lựa chọn nhà cung cấp vật liệu cho nhà thầu xây dựng
Lê Hải Quân [19] 2021 Lựa chọn phương án thi công xây dựng
Phạm Ngọc Thanh Trung [20] 2021 Công tác lựa chọn tổng thầu trong dự án thực
hiện theo hình thức thiết kế và thi công
Như vậy phương pháp định lượng AHP là một công cụ vô cùng hữu hiệu trong việc giải quyết các vấn đề lớn và có tính quyết định phức tạp, phương pháp AHP là phương pháp được sử dụng rộng rãi và được coi là một trong những phương pháp ra quyết định mang tính tin cậy nhất trong các phương pháp ra quyết định đa tiêu chuẩn hiện nay. Có thể nói một trong những ưu điểm của phương pháp AHP là khả năng phân tích và thiết lập những vấn đề ra quyết định đa tiêu chuẩn phức tạp thành một cấu trúc thứ bậc gồm nhiều mức và sau đó tiến hành khảo sát riêng rẽ trên mỗi mức, rồi