5. Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài
2.1.7. Các bước thực hiện phương pháp AHP
Bước 1. Xác định vấn đề và mục tiêu cần ra quyết định.
Bước 2. Xây dựng cấu trúc thứ bậc từ quan điểm quản lý chung, từ cấp cao nhất cho tới cấp mà tại đó có thể can thiệp để giải quyết vấn đề.
Bước 3. Thu thập ý kiến đánh giá của chuyên gia để tổng hợp và hoàn tất ma trận so sánh cặp.
Bước 4. Trên cơ sở thu thập ý kiến tại Bước 3, thiết lập ma trận so sánh cặp, một nửa của ma trận so sánh là số nghịch đảo của nửa kia. Nhân tố tố bên tay trái của ma trận sẽ được so sánh với yếu tố ở hàng trên cùng của ma trận.
Bước 5. Tính độ ưu tiên của từng yếu tố (vecto trọng số) và kiểm tra tính nhất quán CR. Thực hiện bước 3, 4, 5 cho tất cả các cấp và các nhóm trong sơ đồ thứ bậc đã được xây dựng. Tỷ số nhất quán CR phải nhỏ hơn hoặc bằng 10 %, nếu lớn hơn cần thực lại các bước.
Bước 6. Kết luận, lựa chọn phương án sau khi xác định được các trọng số và đưa vào cây thứ bậc đã xây dựng.
Hình 2.1. Các bước thực hiện phương pháp AHP
Nghiên cứu và xây dựng các tiêu chí lựa chọn nhà đầu tư
Giai đoạn này, các vấn đề nghiên cứu bao gồm mục tiêu và phạm vi phải được xác định rõ ràng. Từ đó, nhận dạng tiêu chí tiềm năng ảnh hưởng đến quá trình lựa chọn nhà đầu tư từ các nghiên cứu, bài báo, đề tài khoa học quốc tế và trong nước. Ngoài ra, các tiêu chí tiềm năng cịn được tham khảo từ các chuyên gia, lãnh đạo cấp quản lý đã có kinh nghiệm nhiều năm trong hoạt động đầu tư, xây dựng liên quan đến các dự án PPP. Đồng thời, việc lựa chọn nhà đầu tư bãi đỗ xe thơng minh theo hình
Xác định vấn đề và mục tiêu cần ra quyết định
Xây dựng cấu trúc thứ bậc
Thu thập ý kiến chuyên gia về thức bậc và mức độ ưu tiên Thiết lập ma trận so sánh cặp Tính tốn vector trọng số W và hệ số nhất quán CR CR ≥ 10% CR ≤ 10%
thức đối tác công tư PPP phải tuân thủ, đảm bảo yêu cầu phù hợp với Thông tư số 09/2021/TT-BKHĐT ngày 16/11/2021 của Bộ Kế hoạch và Đầu tư về hướng dẫn chi tiết việc lựa chọn nhà đầu tư thực hiện dự án PPP và dự án đầu tư có sử dụng đất.
Tại Việt Nam, do mơ hình đầu tư bãi đỗ xe thơng minh vẫn cịn mới mẻ, bên cạnh đó, chỉ có một số rất ít các nhà nghiên cứu quan tâm nghiên cứu vấn đề lựa chọn nhà đầu tư đối với các dự án theo hình thức đối tác cơng tư, do đó gần như vẫn chưa có đề tài hoặc nghiên cứu nào liên quan đến tiêu chí lựa chọn nhà đầu tư bãi đỗ xe thơng minh theo hình thức PPP, loại hợp đồng BOT.
Hiện nay, tiêu biểu chỉ có 03 đề tài nghiên cứu cấp Bộ của Viện Kinh tế Xây dựng tập liên quan đến tiêu chí đánh giá, phương pháp lựa chọn nhà đầu tư theo hình thức PPP đối với lĩnh vực hạ tầng kỹ thuật được liệt kê tại Bảng 2.7.
Bảng 2.7. Các nghiên cứu liên quan đến việc xây dựng tiêu chí lựa chọn nhà đầu tư theo hình thức PPP tại Việt Nam
Tác giả Năm Vấn đề nghiên cứu
Lê Văn Long [25] 2015
Xây dựng tiêu chí đánh giá và phương pháp lựa chọn nhà đầu tư theo hình thức PPP đối với lĩnh vực hạ tầng kỹ thuật đô thị
Lê Văn Long [26] 2018
Xây dựng tiêu chí đánh giá, phương pháp lựa chọn nhà đầu tư xây dựng nghĩa trang và cơ sở hoả táng sử dụng vốn ngoài ngân sách nhà nước, thực hiện theo hình thức đối tác cơng tư Nguyễn Thị Thu Nhàn [5] 2019
Nghiên cứu các tiêu chí ảnh hưởng và quy trình lựa chọn nhà đầu tư trong hoạt động xây dựng theo hình thức PPP
Ngoài ra, tổng hợp kinh nghiệm của các nước trên thế giới về triển khai bãi đỗ xe thơng minh theo hình thức PPP theo Báo cáo của World Bank [9] và kết quả từ các nghiên cứu trong nước, rà soát với hướng dẫn theo quy định tại Nghị định số 35/2021/NĐ-CP ngày 29/3/2021 của Chính phủ về quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành luật đầu tư theo phương thức đối tác cơng tư để đề xuất 03 nhóm tiêu chí chính và 18 tiêu chí nhánh như Bảng 2.8. Hệ thống tiêu chí này sẽ được khảo sát và phân tích từ ý kiến các chuyên gia để đưa ra bộ tiêu chí lựa chọn nhà đầu tư bãi đỗ xe thơng minh theo hình thức đối tác cơng tư PPP, loại hợp đồng BOT để làm cơ sở xây dựng và phát triển cấu trúc phân tầng.
Bảng 2.8. Đề xuất Bộ tiêu chí ra quyết định lựa chọn Nhà đầu tư bãi đỗ xe thông minh theo hình thức đối tác cơng tư PPP, loại hợp đồng BOT
STT Ký hiệu Tiêu chí lựa chọn Nhà đầu tư bãi đỗ xe thông minh theo hình thức đối tác cơng tư PPP, loại hợp đồng BOT I C1 Tiêu chí Năng lực và Kinh nghiệm
STT Ký hiệu Tiêu chí lựa chọn Nhà đầu tư bãi đỗ xe thơng minh theo hình thức đối tác cơng tư PPP, loại hợp đồng BOT
2 C12 Khả năng huy động tài chính
3 C13
Kinh nghiệm đầu tư, thực hiện vận hành, khai thác các dự án tương tự, có liên quan đến bãi đỗ xe thơng minh, cơng trình hạ tầng, kỹ thuật, kết cấu hạ tầng giao thơng bằng hình thức đối tác cơng tư PPP
II C2 Tiêu chí về Kỹ thuật
4 C21
Phương án kỹ thuật, giải pháp công nghệ trên cơ sở yêu cầu về kỹ thuật, chất lượng cơng trình bãi đỗ xe và các dịch vụ tại bãi đỗ xe
5 C22
Khả năng đáp ứng thực tế về phạm vi cung cấp, kỹ thuật và chất lượng dịch vụ tại Bãi đỗ xe được Nhà đầu tư cung cấp phù hợp với quy mô, chất lượng mà cơ quan quản lý nhà nước đưa ra
6 C23
Quản lý chất lượng cơng trình, bảo dưỡng, duy tu, bảo hành, duy trì hoạt động bình thường của bãi đỗ xe trước và sau khi chuyển giao
7 C24 Quản lý tổ chức hoạt động vận hành, khai thác bãi đỗ xe (đề xuất về kỹ thuật, nhân sự quản lý, vận hành dự án,…)
8 C25
Kế hoạch tổ chức chuyển giao cơng trình cho Nhà nước (đào tạo bộ máy cán bộ, công nhân kỹ thuật cho Nhà nước để vận hành cơng trình; chuyển giao cơng nghệ, hướng dẫn quy trình bảo trì,…)
9 C26 Hiệu quả kinh tế - xã hội, bảo vệ mơi trường, phịng chống cháy nổ và bảo đảm an ninh, quốc phòng
III C3 Tiêu chí về Tài chính - Thương mại
10 C31 Tổng vốn đầu tư và chi tiết phương án tài chính 11 C32 Cam kết nguồn cung cấp tài chính cho Nhà đầu tư 12 C33 Thời gian khai thác, vận hành và chuyển giao cơng trình 13 C34 Các hình thức đề xuất tài trợ, ưu đãi, hỗ trợ đầu tư, bảo lãnh
của Chính phủ do Nhà đầu tư yêu cầu 14 C35 Mức góp vốn của Nhà nước
15 C36 Cơ chế, điều kiện thanh toán
16 C37 Giá dịch vụ; điều kiện điều chỉnh giá 17 C38 Các khoản bảo lãnh, bảo hiểm
- Tiêu chí Năng lực và Kinh nghiệm:
Để đáp ứng tiêu chuẩn đánh giá về năng lực, kinh nghiệm, nhà đầu tư phải được xem xét các tiêu chí đánh giá sau: Kinh nghiệm đối với những dự án tương tự (theo các tiêu chí có liên quan như: qui mơ dự án, khu vực địa lý, kinh nghiệm thực hiện các hoạt đồng chun mơn liên quan tới dự án cụ thể); Tình hình tài chính/nguồn lực của nhà đầu tư dự thầu; Khả năng huy động tài chính; Nguồn nhân lực được phân bổ cho dự án.
Việc áp dụng các tiêu chí đánh giá này để đảm bảo rằng chỉ những nhà đầu tư dự thầu có năng lực tài chính và chun mơn đáp ứng u cầu tối thiểu mới có thể có cơ hội tham gia quá trình đấu thầu. Điều này giúp cơ quan quản lý nhà nước trong giai đoạn sau của quy trình khơng phải loại đi quá nhiều ứng viên từ danh sách đông đảo các đơn vị dự thầu. Điều này cũng khích lệ các nhà đầu tư dự thầu rằng họ sẽ được nằm trong danh sách một số ít các nhà đầu tư có năng lực cạnh tranh bình đẳng như nhau.
- Tiêu chí về Kỹ thuật:
Để đáp ứng tiêu chuẩn về kỹ thuật, theo kinh nghiệm chung của các nước thì các tiêu chí đánh giá nhà đầu tư gồm giải pháp thực hiện dự án, chất lượng thiết bị công nghệ, khả năng đảm bảo yêu cầu về chất lượng, môi trường của dịch vụ, sản phẩm cung cấp,... và xác định cụ thể như sau: Giải pháp thiết kế, quản lý chất lượng cơng trình và thiết bị; Mức độ đáp ứng các quy chuẩn, tiêu chuẩn kỹ thuật của cơng trình, thiết bị lắp đặt vào cơng trình; Mức độ ảnh hưởng tới cộng đồng, môi trường trong thời gian vận hành khai thác cơng trình; Năng lực về tổ chức kiểm tra, giám sát và quy trình xác nhận năng lực tuân thủ thoả thuận giữa cơ quan quản lý nhà nước, nhà đầu tư và nhà tài trợ (nếu có); Khả năng đáp ứng thực tế về phạm vi cung cấp, chất lượng hàng hóa, dịch vụ sẽ được nhà đầu tư cung cấp phù hợp với quy mô, chất lượng mà cơ quan quản lý nhà nước đưa ra; Kế hoạch bảo trì cơng trình của nhà đầu tư để đảm bảo duy trì cơng trình đạt tiêu chuẩn phù hợp, đáp ứng các yêu cầu kỹ thuật của hàng hóa, dịch vụ trong suốt thời gian vận hành khai thác và sau khi chuyển giao cơng trình; Kế hoạch tổ chức chuyển giao cơng trình cho Nhà nước theo các nội dung cụ thể như: đào tạo bộ máy cán bộ, công nhân kỹ thuật cho Nhà nước để vận hành cơng trình, chuyển giao cơng nghệ, hướng dẫn quy trình bảo trì; Các yêu cầu cần thiết khác;....
- Tiêu chí về Tài chính – Thương mại:
Đối với mỗi hình thức hợp đồng PPP khác nhau sẽ có các tiêu chí đánh giá phù hợp để lựa chọn nhà đầu tư, đối với dự án theo hợp đồng BOT để đáp ứng tiêu chuẩn đánh giá về tài chính thơng thường các nhà đầu tư phải được xem xét theo các tiêu chí đánh giá về: Tổng mức đầu tư xây dựng cơng trình; Thời gian khai thác, vận hành và chuyển giao cơng trình; Mức vốn đóng góp và khả năng huy động vốn của nhà đầu tư, thời hạn hồn vốn, kỳ hạn thanh tốn của khoản nợ để phù hợp với dòng tiền của dự
khoản thu nhập bằng đồng nội tệ, ngoại tệ; Cơ chế, điều kiện thanh toán; Giá hàng hóa, phí dịch vụ do nhà đầu tư cung cấp; Phương thức quản lý, phân chia rủi ro, giới hạn trách nhiệm pháp lý; Điều khoản về bồi thường và chấm dứt hợp đồng; Các khoản bảo lãnh, bảo hiểm; Các hình thức đề xuất tài trợ, ưu đãi, hỗ trợ đầu tư, bảo lãnh của chính phủ do nhà đầu tư u cầu (nếu có).
Đối với hình thức Hợp đồng BOT đã gói trọn trách nhiệm thực hiện các chức năng riêng lẻ (thiết kế, thi cơng và bảo trì) cho một pháp nhân duy nhất. Vì vậy, nhà thầu trúng thầu phải đáp ứng yêu cầu kỹ thuật cơng trình quy định trong hồ sơ mời thầu và thơng thường phải chào giá hàng hố, phí dịch vụ đã bao gồm các chi phí ở các giai đoạn thiết kế, thi cơng và vận hành, bảo trì cơng trình có sức cạnh tranh cao nhất.
Khảo sát ý kiến chuyên gia thông qua việc thiết kế bảng khảo sát
Bảng câu hỏi là một trong những phương pháp thường được dùng để khảo sát, thu thập dữ liệu cho việc nghiên cứu. Chính vì vậy, việc thiết kế bảng câu hỏi sẽ ảnh hưởng rất đáng kể đến kết quả nghiên cứu, việc thiết kế bảng câu hỏi khơng tốt có thể sẽ dẫn đến việc kết quả nghiên cứu bị sai lệch khác xa nhiều so với điều kiện thực tế, đôi khi gây ra một hậu quả rất nghiêm trọng.
Bảng câu hỏi địi hỏi sự chính xác, rõ ràng, tránh tình trạng một câu được hiểu theo nhiều nghĩa khác nhau đối với người trả lời để khỏi gây ra kết quả bị lệch lạc, bóp méo. Trong bảng câu hỏi mọi thứ phải được cấu trúc, người nghiên cứu ấn định chính xác những câu trả lời là gì, người trả lời chỉ việc đánh dấu, khoanh tròn hay chỉ định trong số những câu trả lời soạn sẵn có câu nào giống với ý kiến của họ nhất. Vì vậy, người nghiên cứu không thể thiết kế nên một bảng câu hỏi tốt nếu không biết trước người trả lời suy nghĩ như thế nào. Vì vậy, giai đoạn thí điểm ban đầu (hoặc là những nghiên cứu trước đó) rất quan trọng, nếu khơng những câu hỏi đặt ra sẽ không phù hợp và những câu trả lời có thể sẽ khơng ăn nhập gì với suy nghĩ của người trả lời. Việc xây dựng bảng câu hỏi phải hội tụ cả hai yếu tố: khoa học và nghệ thuật, trong đó kinh nghiệm thực tế giữ vai trò quan trọng. Bảng câu hỏi phải sử dụng từ ngữ rõ ràng, câu văn mạch lạc, cách bố trí và trình bày các câu hỏi phải rõ ràng để tránh nhầm lẫn trong quá trình trả lời của đối tượng khảo sát, quy trình khảo sát các tiêu chí và so sánh cặp tiêu chí được thể hiện ở hình 2.2.
Hình 2.2. Mơ tả quy trình khảo sát lấy ý kiến các chuyên gia theo 02 giai đoạn
Tổng hợp số liệu khảo sát của chuyên gia