- Cơ cấu (thời hạn, công cụ) Biến động
Giá trị giao dịch của nhà đầu tư
4.3.2.8 Cơ quan quản lý cần xây dựng cơ chế chia sẻ thơng tin, trong đó quy định thời gian và cách thức chia sẻ thông tin công bố và không công bố với các đối tác
gian và cách thức chia sẻ thông tin công bố và không công bố với các đối tác trong nước và nước ngoài (Nguyên tắc 12)
Ngoài việc chia sẻ thông tin giữa các cơ quan hữu quan trong nước đã nêu ở phần trên, UBCKNN cần coi trọng việc chính thức hóa, phát triển hợp tác và chia sẻ thơng tin với các cơ quan quản lý nước ngoài, coi đây là một phần quan trọng trong hoạt động xây dựng năng lực. Bản ghi nhớ hợp tác đa phương của IOSCO quy định về việc chia sẻ thông tin giữa các cơ quan quản lý chứng khoán tham gia ký kết. Bản ghi nhớ này được thông qua năm 2002, xây dựng trên cơ sở những mục tiêu và nguyên tắc quản lý chứng khoán năm 1998 cũng như kinh nghiệm của các cơ quan quản lý chứng khoán trong việc vận dụng các biên bản ghi nhớ hợp tác trao đổi song phương. Bản ghi nhớ này lập ra một khuôn khổ tiêu chuẩn hóa cho việc chia sẻ những thơng tin liên quan đến việc thực thi pháp luật và dần dần mở rộng mạng lưới các cơ quan quản lý tham gia. Các thành viên IOSCO muốn trở thành thành viên ký kết Bản ghi nhớ phải tham gia một quá trình rà sốt tồn diện để chứng tỏ họ có đầy đủ năng lực pháp lý trong việc tuân thủ các điều khoản của Bản ghi nhớ. Trở thành một thành viên ký kết Biên bản ghi
nhớ nghĩa là Ủy ban rà soát của IOSCO đã xem xét và chấp thuận rằng khuôn khổ pháp lý của quốc gia tham gia phù hợp với các nguyên tắc số 11, 12 và 13 của IOSCO và cơ quan quản lý chứng khốn của quốc gia có đầy đủ năng lực pháp lý để chia sẻ những thông tin giám sát thị trường và hỗ trợ các đối tác nước ngoài.
Chúng tôi hiểu rằng Việt Nam vẫn đang thảo luận về việc tham gia Bản ghi nhớ của IOSCO. Việc tham gia cần được xúc tiến để hỗ trợ UBCKNN thích ứng với mở cửa thị trường vì UBCKNN sẽ nhận được sự hỗ trợ và kinh nghiệm của các cơ quan quản lý nước ngồi cũng như có thể thu thập thơng tin thay mặt cho các cơ quan quản lý nước ngoài, phù hợp với các tiêu chuẩn quốc tế về hợp tác.
Vì thế, những thay đổi về pháp lý cần thiết cần được phê duyệt để UBCKNN có thể ký kết tham gia Bản ghi nhớ của IOSCO.