kinh doanh, thương mại
Quá trình tổ chức thi hành các BAQĐ của Tòa án về KDTM gồm nhiều hoạt động để thực hiện nhiều thủ tục khác nhau. Xác minh điều kiện thi hành các BAQĐ của Tòa án về KDTM là hoạt động thực hiện một trong các thủ tục có vai trị rất quan trọng. Kết quả xác minh là cơ sở để CHV thuyết phục đương sự THA, lựa chọn biện pháp cưỡng chế THA hoặc đề nghị Thủ trưởng cơ quan THADS ra quyết định về việc ủy thác THA, quyết định về việc đình chỉ THA, quyết định về việc chưa có điều kiện THA.
Thời hạn để người phải THA tự nguyện THA là 10 ngày, kể từ ngày cơ quan THADS hoặc CHV, công chức THA giao quyết định THA cho người phải THA nhận được hoặc người phải THA được thông báo hợp lệ quyết định THA (khoản 1 Điều 45 Luật THADS). Thủ tục xác minh điều kiện THA được CHV cơ quan THADS thực hiện trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày hết thời hạn tự nguyện THA mà người phải THA không tự nguyện thi hành. Đối với trường hợp thi hành quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời của Tòa án thì CHV phải tổ chức xác minh điều kiện THA ngay. Khi làm việc trực tiếp với người phải THA, CHV được phân công tổ chức THA yêu cầu người phải THA phải kê khai trung thực,
cung cấp đầy đủ các thông tin về tài sản, thu nhập, điều kiện THA và phải chịu trách nhiệm về việc kê khai của mình (khoản 1 Điều 44 Luật THADS).
Đối với trường hợp người phải THA chưa có điều kiện THA thì ít nhất 06 tháng một lần, CHV được phân công tổ chức thi hành BAQĐ của Tòa án phải tiến hành xác minh điều kiện THA; trường hợp người phải THA chưa có điều kiện THA mà không xác định được địa chỉ, nơi cư trú mới của người phải THA thì CHV được phân công tổ chức thi hành BAQĐ của Tòa án phải tiến hành xác minh ít nhất 01 năm một lần. Sau hai lần xác minh mà người phải THA vẫn chưa có điều kiện THA thì cơ quan THADS phải thông báo bằng văn bản cho người được THA về kết quả xác minh. Việc xác minh lại do CHV được phân công tổ chức thi hành BAQĐ của Tòa án tiến hành khi có thơng tin mới về điều kiện THA của người phải THA (khoản 2 Điều 44 Luật THADS).
Trường hợp người phải THA có địa chỉ hoặc nơi cư trú, nơi làm việc, tài sản trên địa bàn khác với cơ quan THADS đang tổ chức thi hành BAQĐ của Tòa án thì có thể ủy quyền cho cơ quan THADS nơi người phải THA có địa chỉ hoặc nơi cư trú, nơi làm việc, tài sản để tiến hành xác minh điều kiện THA (khoản 3 Điều 44 Luật THADS).
Chấp hành viên được phân công tổ chức thi hành BAQĐ của Tòa án phải xuất trình thẻ CHV khi đến gặp trực tiếp cơ quan, tổ chức, cá nhân nắm giữ thông tin để xác minh điều kiện THA của người phải THA; CHV tiến hành xác minh cụ thể tất cả các tài sản của người phải THA tại nơi xác minh, xác minh các hoạt động, công việc và các nguồn thu nhập của người phải THA, xác minh các điều kiện khác của người phải THA; CHV tiến hành xác minh tại cơ quan chức năng có thẩm quyền quản lý, đăng ký tài sản, giao dịch đối với tài sản phải đăng ký quyền sở hữu, sử dụng hoặc đăng ký giao dịch bảo đảm; trường hợp không trực tiếp đi xác minh thì CHV có thể gửi văn bản đến cơ quan, tổ chức nắm giữ thông tin, văn bản phải nêu rõ nội dung yêu cầu cung cấp thông tin; đối với người phải THA là cơ quan, tổ chức phải THA thì CHV phải trực tiếp xem xét sổ sách quản lý vốn, tài sản; CHV
tiến hành xác minh tại các tổ chức tín dụng, ngân hàng, kho bạc nhà nước để nắm bắt thông tin về tài khoản, tiền gửi của người phải THA; đối với những tài sản phức tạp, CHV có thể yêu cầu cơ quan chuyên môn hoặc mời, thuê chuyên gia để làm rõ các nội dung cần xác minh; CHV phải lập biên bản xác minh điều kiện THA thể hiện đầy đủ kết quả xác minh có xác nhận của UBND hoặc Công an cấp xã hoặc cơ quan, tổ chức, cá nhân nơi tiến hành xác minh (khoản 4 Điều 44 Luật THADS).
Để đảm bảo quyền lợi của mình, người được THA có quyền tự mình xác minh điều kiện THA của người phải THA thu thập các thông tin về tài sản, thu nhập, điều kiện THA của người phải THA để cung cấp cho cơ quan THADS là cơ sở tổ chức thi hành BAQĐ của Tòa án được kịp thời và hiệu quả. Người được THA có thể ủy quyền cho người khác xác minh điều kiện THA của người phải THA. Nếu kết quả xác minh điều kiện THA của người phải THA do người được THA cung cấp khác với kết quả xác minh điều kiện THA của người phải THA do CHV tiến hành hoặc CHV thấy cần thiết hoặc có kháng nghị của VKSND thì CHV xác minh điều kiện THA của người phải THA lại, thời hạn xác minh lại là 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được kết quả xác minh do đương sự cung cấp hoặc nhận được kháng nghị của VKSND (khoản 5 Điều 44 Luật THADS).
Theo yêu cầu của CHV về việc xác minh điều kiện THA của người phải THA thì cơ quan, tổ chức, công chức tư pháp - hộ tịch, địa chính - xây dựng - đơ thị và mơi trường, cán bộ, công chức cấp xã khác và cá nhân có liên quan phải cung cấp thông tin về điều kiện THA của người phải THA; bảo hiểm xã hội, ngân hàng, tổ chức tín dụng khác, văn phòng đăng ký quyền sử dụng đất, cơ quan đăng ký giao dịch bảo đảm, công chứng và các cơ quan, tổ chức, cá nhân khác đang nắm giữ thông tin hoặc quản lý tài sản, tài khoản của người phải THA có trách nhiệm cung cấp thông tin về điều kiện THA của người phải THA; các cơ quan, tổ chức, cá nhân phải ký vào biên bản về việc xác minh điều kiện THA trong trường hợp CHV xác minh trực tiếp hoặc trả lời bằng văn bản trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được văn bản yêu cầu của CHV, đối với thông tin về tài khoản thì phải cung
cấp ngay. Theo yêu cầu của người được THA hoặc người đại diện theo ủy quyền của người được THA về việc xác minh điều kiện THA của người phải THA thì cơ quan, tổ chức, cá nhân đang nắm giữ thông tin hoặc quản lý tài sản, tài khoản của người phải THA có trách nhiệm cung cấp thơng tin trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được yêu cầu, trừ trường hợp do sự kiện bất khả kháng hoặc trở ngại khách quan; trường hợp cơ quan, tổ chức, cá nhân từ chối cung cấp cho người được THA hoặc người đại diện theo ủy quyền của người được THA về việc xác minh điều kiện THA của người phải THA thì phải có văn bản trả lời và nêu rõ lý do (khoản 6 Điều 44 Luật THADS).
Cơ quan, tổ chức, cá nhân nắm giữ thông tin của người phải THA không cung cấp hoặc cung cấp thông tin sai sự thật về điều kiện THA của người phải THA theo yêu cầu của CHV, yêu cầu của người được THA hoặc người đại diện theo ủy quyền của người được THA thì phải chịu trách nhiệm trước pháp luật, thanh tốn các chi phí phát sinh, trường hợp gây ra thiệt hại thì phải bồi thường (khoản 6 Điều 44 Luật THADS).
Người phải THA phải có trách nhiệm kê khai trung thực, cung cấp đầy đủ thông tin về tài sản, thu nhập, điều kiện theo yêu cầu của CHV. Người phải THA phải kê khai đầy đủ tất cả các loại tiền, tài sản, tiền gửi, các khoản đang cho vay, cho mượn, công việc, hoạt động kinh doanh, nguồn thu nhập. Trong biên bản về việc xác minh điều kiện THA, CHV ghi rõ người phải THA kê khai điều kiện THA theo yêu cầu của CHV hay không kê khai điều kiện THA theo yêu cầu của CHV. CHV có thể xử phạt hoặc đề nghị người có thẩm quyền xử lý vi phạm hành chính người phải THA không kê khai theo yêu cầu của CHV hoặc người phải THA kê khai không trung thực theo quy định của pháp luật (khoản 1 Điều 9 Nghị định 62/2015/NĐ-CP).
Trường hợp có thơng tin về tài sản, nơi cư trú, nơi làm việc, trụ sở của người phải THA không cùng địa bàn cơ quan THA đang tổ chức thi hành BAQĐ của Tòa án, thì Thủ trưởng cơ quan THADS có thể ủy quyền cho cơ quan THADS
nơi có thơng tin trên tiến thành xác minh điều kiện THA của người phải THA. Cơ quan THADS được ủy quyền tiến hành xác minh điều kiện THA của người phải THA và gửi kết quả xác minh cho cơ quan THADS đã ủy quyền: Trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày nhận được ủy quyền đối với việc xác minh tài sản là bất động sản, động sản phải đăng ký quyền sở hữu, thời hạn xác minh; không quá 45 ngày, kể từ ngày nhận được ủy quyền đối với việc xác minh tài sản tài sản khó khăn, phức tạp; trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận được ủy quyền đối với việc xác minh các loại tài sản và thông tin khác (khoản 2 Điều 9 Nghị định 62/2015/NĐ-CP).
Thủ trưởng cơ quan THADS ra quyết định về việc chưa có điều kiện THA khi chưa xác minh được địa chỉ của người phải THA và chưa xác minh được người phải THA có tài sản có giá trị để THA hoặc chưa xác minh được địa chỉ của người phải THA mà theo BAQĐ của Tòa án người phải THA có trách nhiệm tự mình thực hiện nghĩa vụ. Trong quyết định về việc chưa có điều kiện thi hành án đối với trường hợp này phải ghi rõ việc THA bị hoãn theo điểm b khoản 1 Điều 48 Luật THADS (khoản 3 Điều 9 Nghị định 62/2015/NĐ-CP).
Trên cơ sở kết quả xác minh điều kiện THA của người phải THA, Thủ trưởng cơ quan THADS ra quyết định về việc chưa có điều kiện THA trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày xác minh được người phải THA khơng có điều kiện THA theo khoản 1 Điều 44a Luật THADS. CHV phải tiến hành xác minh điều kiện THA của người phải THA trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày nhận được văn bản của đương sự hoặc cơ quan, tổ chức, cá nhân khác cung cấp thông tin mới về điều kiện THA của người phải THA. Thủ trưởng cơ quan THADS sẽ ra quyết định về việc tiếp tục THA trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày có căn cứ xác định người phải THA có điều kiện THA trở lại (khoản 4 Điều 9 Nghị định 62/2015/NĐ-CP).
Trong thời hạn 03 ngày làm việc, cơ quan THADS chuyển sang sổ theo dõi riêng đối với việc chưa có điều kiện THA khi có đủ các điều kiện sau đây: Sau hai lần xác minh đối với trường hợp phải xác minh ít nhất 01 năm một lần theo khoản 2 Điều 44 Luật THADS đã hết thời hạn 02 năm kể từ ngày ra quyết định về việc chưa
có điều kiện THA hoặc sau hai lần xác minh đối với trường hợp phải xác minh ít nhất 06 tháng một lần theo khoản 2 Điều 44 Luật THADS đã hết thời hạn 01 năm, kể từ ngày ra quyết định về việc chưa có điều kiện THA (khoản 5 Điều 9 Nghị định 62/2015/NĐ-CP).
Trường hợp cơ quan THADS chuyển sang sổ theo dõi riêng đối với việc chưa có điều kiện THA quy định tại khoản 5 Điều 9 Nghị định 62/2015/NĐ-CP, nếu có cơ sở xác định người phải THA có điều kiện THA thì tiếp tục THA (khoản 6 Điều 9 Nghị định 62/2015/NĐ-CP).
Chấp hành viên dựa vào một trong các giấy tờ sau để xác minh điều kiện THA là tài sản phải đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng như: Hợp đồng chuyển nhượng, giấy chứng nhận về quyền sở hữu, sử dụng tài sản hoặc thơng qua chính quyền địa phương, cơ quan đăng ký giao dịch bảo đảm, cơ quan chức năng,... xác nhận (khoản 1 Điều 3 Thông tư liên tịch số 11/2016/TTLT-BTP-TANDTC-VKSNDTC).