3.3 MỘT SỐ KIẾN NGHỊ
3.3.1 Đối với UBCKNN
Thực hiện quản lý, giám sát thị trường một cách khoa học, nghiêm minh.
a. Đối với các CTCK.
Tập trung vào giám sát việc tuân thủ pháp luật trong hoạt động tự doanh, cung cấp các dịch vụ chứng khoán, chấp hành chế độ báo cáo, giám sát và quy trình kiểm tra mở tài khoản, đặt lệnh và giao dịch tại các CTCK nhằm tăng cường giám sát, phát triển TTCK ổn định và bền vững. Phải xử nghiêm các CTCK có hành vi vi phạm như biết giá sẽ xuống nên mua bán nhanh, thậm chí mua bán cả giấy phép, bán khống.
b. Đối với các tổ chức niêm yết.
Tập trung giám sát việc tuân thủ các quy định của pháp luật trong việc chấp hành các điều kiện niêm yết, chế độ báo cáo cung cấp thông tin của các tổ chức niêm yết.
Giám sát hoạt động giao dịch trên thị trường tập trung với các mục tiêu là phát hiện và xử lý các giao dịch có dấu hiệu thao túng, lũng đoạn thị trường, các giao dịch chứng khoán giả tạo.
Một trong những địi hỏi quan trọng của TTCK là vấn đề thông tin, thông tin là yếu tố đầu vào quan trọng cho các hoạt động của CTCK và nhà đầu tư. Tuy nhiên, những quy định cơng bố thơng tin của doanh nghiệp cịn nhiều bất cập dẫn đến thơng tin thiếu chính xác ảnh hưởng tới chất lượng dịch vụ cung ứng. Bên cạnh đó, TTCK Việt nam nhỏ hẹp chưa có các trung gian cung cấp thơng tin, dữ liệu giúp cho các CTCK có cơ sở để thực hiện các nghiệp vụ. Đây là một trong những điểm yếu của thị trường tài chính Việt Nam so với nước ngồi. Vì vậy, cần xây dựng trung tâm lưu trữ và xử lý số liệu cho thị trường tài chính Việt nam, đây là nguồn cung cấp thơng tin quan trọng cho các CTCK trong việc thực hiện các nghiệp vụ.
Ngoài ra, UBCKNN cần theo dõi sát mọi diễn biến của thị trường để phân tích đánh giá và nhận định cho phù hợp, đồng thời tham khảo các nước trong khu vực về công tác quản lý cũng như các quy luật thị trường nhằm hạn chế tối đa những rủi ro, tiếp tục phát triển TTCK nhanh và bền vững.
Ngoài ra, UBCKNN cần phối hợp với ngân hàng để chỉnh sửa những quy chế quản lý ngoại hối đối với hoạt động chứng khốn, Nghiên cứu để hồn chỉnh các quy chế kế toán trong các CTCK, công ty niêm yết, tiếp tục tham gia với Bộ kế hoạch và đầu tư đẩy mạnh cổ phần hóa các doanh nghiệp nhà nước, hướng dẫn một số NHTM cổ phần hoá và niêm yết trên TTCK.
+ UBCKNN cần tích cực tìm kiếm các dự án hỗ trợ về kỹ thuật của các tổ chức quốc tế để hỗ trợ cho các CTCK nhanh chóng hiện đại hố hoạt động, cập nhật và hiện đại hố kiến thức tài chính cho đội ngũ cán bộ nhân viên. + UBCKNN cần khuyến khích các CTCK nâng cao năng lực tài chính, mở rộng phạm vi kinh doanh, cho phép các CTCK hoạt động tất cả các nghiệp vụ có liên quan đến chứng khoán nhưng chưa được thực hiện ở Việt Nam như: Giao dịch chứng khoán bằng tiền gửi, bán khống, cho vay chờ thanh toán…
Tuyên truyền và đạo tạo kiến thức chứng khoán và thị trường chứng khoán.
UBCKNN đã tổ chức các khoá đào tạo cơ bản về chứng khốn, đào tạo phân tích và đầu tư chứng khoán, đào tạo về khung pháp lý cho hoạt động kinh doanh chứng khoán và các kiến thức nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán. Tuy nhiên, phương pháp đào tạo của UBCK cịn mang đậm tính lý thuyết, cụ thể:
- Q trình học tập của học viên cịn thụ động, khả năng tiếp cận với thực tế về chứng khốn và thị trường chứng khốn cịn hạn chế.
- Trên thị trường hiện nay có rất nhiều tài liệu về chứng khốn và thị trường chứng khoán song tài liệu chưa được biên dịch và in ấn rộng rãi cho công chúng, đặc biệt là trên thị trường vẫn còn những tài liệu lạc hậu, sao chụp một cách máy móc, thiếu hướng dẫn người đọc.
Vì vậy, trong thời gian tới, đề xuất với UBCKNN cụ thể là Trung tâm đào tạo của UBCKNN một số vấn đề sau:
- Tăng cường cơ sở vật chất nhằm nâng cao chất lượng đào tạo.
- Đẩy mạnh phổ cập kiến thức cho công chúng thông qua các phương tiện thông tin đại chúng như: báo chí, truyền thanh, truyền hình, các khố đào tạo miễn phí… làm cho người dân nắm được những kiến thức cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khốn.
- UBCKNN cần có những biện pháp tuyên truyền đặc biệt cho công chúng đầu tư, các doanh nghiệp tham gia thị trường… để có thể huy động tối đa nguồn tiền nhàn rỗi vào sản xuất kinh doanh.
- UBCKNN và SGDCK cần hợp tác, tranh thủ sự giúp đỡ từ các Sở giao dịch trên thế giới, các tổ chức, học viện tài chính quốc tế để đưa cán bộ đi đào tạo ngắn hạn, dài hạn và tham quan học tập kinh nghiệm thực tế ở những nước có thị trường chứng khốn phát triển.
- Đa dạng hoá nội dung đào tạo nhằm đáp ứng các nhu cầu khác nhau của cơng chúng. Khuyến khích các cán bộ, học viên, nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán đề xuất các chủ đề nghiên cứu về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo từng lĩnh vực cụ thể.
Tóm lại, việc phổ cập kiến thức và nâng cao nhận thức của cơng chúng đầu tư nhằm mục đích phát triển thị trường chứng khốn và cũng góp phần quan trọng trong q trình thúc đẩy nghề mơi giới chứng khốn hoạt động có hiệu quả, trong đó có nội dung quan trọng đó là tuyên truyền, phổ cập về những dịch vụ mà người đầu tư có thể được hưởng từ nhà môi giới và CTCK.