Ở Mỹ, ngành kinh doanh quyền chọn trên sàn được quản lý theo nhiều
cấp độ. Mặc dù các qui định của Liên ban và từng ban giữ vai trò lớn nhất,
song ngành kinh doanh ngày cũng tự quản lý thông qua các qui tắc và chuẩn
mực được thiết lập bởi các sàn giao dịch và OCC.
SEC là cơ quan quản lý chính của thị trường quyền chọn cổ phiếu ở
Mỹ. SEC là một tổ chức quản lý liên bang được thiết lập vào năm 1934 để
giám sát lĩnh vực kinh doanh chứng khoán, bao gồm: Cổ phiếu, trái phiếu,
quyền chọn và chứng chỉ quỹ đầu tư. Mục tiêu chung của SEC là đảm bảo
công khai, đầy đủ thơng tin thích đáng về các khoản đầu tư được chào bán
rộng rãi ra cơng chúng. SEC có quyền thiết lập một số qui định , quy trình và điều tra các vụ vi phạm luật chứng khoán liên bang. Nếu SEC tìm thấy các vi
phạm, tổ chức này có thể tìm kiếm sự hỗ trợ bắt buộc, đề nghị Bộ tư pháp xử
lý vụ việc hoặc tự áp đặt một số hình phạt.
Với mục tiêu là bảo vệ nhà đầu tư và đảm bảo việc tuân thủ các qui định của luật pháp, sàn giao dịch CBOE đã thiết lập các bộ phận để giám sát
hoạt động trên sàn giao dịch bao gồm:
- Bộ phận giám sát thị trường: Có chức năng đảm bảo tính tn thủ luật
pháp và các nguyên tắc giao dịch
- Bộ phận kiểm tra: Có chức năng kiểm tra, thanh tra, theo dõi các hành
vi vi phạm về tư cách hoạt động, các giao dịch bất thường của các
thành viên theo qui định của UBCK và Cục dữ trữ liên bang. Các nhân
viên giám sát có thể mở các cuộc thanh tra những thành viên hoặc cá
nhân vi phạm căn cứ vào những nguồn thông tin đáng tin cậy. Kết luận
của ban thanh tra sẽ được đệ trình đến Ủy ban quản lý kinh doanh
có thể là cảnh cáo, phạt tiền, giới hạn chức năng hoạt động hoặc thậm
chí đình chỉ hoạt động của các thành viên.