Năm Hình thức xử lý Số lần 2013 Khiển trách 8 Đình chỉ tạm thời 13 2014 Khiển trách 44 Đình chỉ tạm thời 4 Ngừng cung cấp dịch vụ lƣu ký 3 2015 Khiển trách 25 Đình chỉ tạm thời 2 Ngừng cung cấp dịch vụ lƣu ký 5 Thu hồi giấy chứng nhận thành viên lƣu ký 1
(Nguồn: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán)
Bổ nhiệm các Trƣởng phòng nghiệp vụ tƣ vấn, bảo lãnh phát hành và mơi giới, và ban hành Quy trình quản lý và theo dõi hoạt động tự doanh năm 2014, Bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp tháng 01/2015, nhƣng không báo cáo và bổ sung hồ sơ cho HOSE, vi phạm khoản 8 Điều 7 Quy chế thành viên giao dịch ban hành kèm theo Quyết định số 04/2013/QĐ-SGDHCM ngày 20/05/2013 của Tổng giám đốc HOSE.
Ngƣời phụ trách bộ phận Kiểm tốn nội bộ chƣa có Chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trƣờng chứng khoán, Chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trƣờng chứng khoán hoặc Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, vi phạm quy định tại điểm d khoản 3 Điều 36 Thông tƣ số 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 của Bộ Tài chính hƣớng dẫn về thành lập và hoạt động cơng ty chứng khốn.
Thơng tƣ số 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2013 của Bộ Tài chính hƣớng dẫn về thành lập và hoạt động cơng ty chứng khốn.
Với những vi phạm này, công ty phải công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của công ty, do đó phần nào ảnh hƣởng đến uy tín của công ty, gây mất niềm tin đối với nhà đầu tƣ.
Kết quả khảo sát cũng cho thấy khách hàng khơng tin tƣởng hồn tồn vào những tƣ vấn của nhân viên mơi giới của cơng ty (TC3 có giá trị trung bình là 2,67). Điều này phù hợp với khảo sát định tính sơ bộ, một số ý kiến của một số nhà đầu tƣ cho rằng, là một nhà đầu tƣ càng tham gia thị trƣờng chứng khốn một cách nghiêm túc, thì tự bản thân nhà đầu tƣ ngoài việc tham khảo các tƣ vấn của nhân viên môi giới, nhà đầu tƣ cũng cần có một kiến thức, hiểu biết và chính kiến của riêng bản thân mình và tránh quá phụ thuộc vào nhân viên mơi giới chứng khốn. Kết quả này cũng phần nào phản ánh thực trạng về chất lƣợng nhân sự tại công ty. Thực tế hiện nay công ty có 11 ngƣời đƣợc cấp chứng chỉ hành nghề chứng khốn. Trong đó có 05 ngƣời thuộc ban lãnh đạo cơng ty, chỉ cịn 06 nhân sự có chứng chỉ hành nghề chia đều cho các nghiệp vụ: môi giới, tự doanh. Con số này chỉ vừa đủ để đáp ứng yêu cầu tối thiểu số lƣợng nhân viên phải có chứng chỉ hành nghề tại mỗi nghiệp vụ của cơng ty chứng khốn. Để đƣợc cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, mỗi cá nhân phải trải qua tối thiểu 4 khóa học chun mơn nghiệp vụ gồm: những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trƣờng chứng khốn, Luật chứng khốn, Phân tích và đầu tƣ chứng khốn, Mơi giới và tƣ vấn đầu tƣ chứng khoán, và phải vƣợt qua kỳ thi sát hạch hành nghề chứng khốn. Điều đó có nghĩa là nhân viên đƣợc cấp chứng chỉ hành nghề chứng khốn vừa có kiến thức về chứng khốn và thị trƣờng chứng khoán, vừa có kỹ năng nghiệp vụ môi giới, tƣ vấn cho khách hàng đầu tƣ trên thị trƣờng chứng khoán. Do vậy, những nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thƣờng nhận đƣợc sự tin tƣởng, tín nhiệm của khách hàng khi tƣ vấn cho khách hàng. Hay nói cách khác, khi cơng ty có càng nhiều nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán tại mỗi nghiệp vụ, đặc biệt là nghiệp vụ mơi giới thì càng đƣợc khách hàng đánh giá cao, tin tƣởng trong q trình cung cấp dịch vụ mơi giới
chứng khoán.
Số liệu về tài khoản ủy thác tại công ty trong thời gian qua cũng chứng minh cho sự tin tƣởng, tín nhiệm của khách hàng đối với công ty trong lĩnh vực mơi giới chứng khốn đúng nhƣ kết quả khảo sát.