CHƯƠNG 2 : TỔNG QUAN LÝ THUYẾT
2.6 Lý thuyết về tham nhũng
2.6.1 Khái niệm về tham nhũng
Nhà khoa học chính trị Joseph Nye (1967) cho rằng tham nhũng là sự lệch ra khỏi nhiệm vụ chính để tư lợi. Nhà kinh tế học Daniel Kaufmann làm việc tại World
Bank (1997) cho là tham nhũng là sự lạm dụng quyền lực của khu vực cơng cho mục đích cá nhân. Nhiều nhà khoa học chính trị khác như Treisman (2000),Wayne,
Sandholtz và William Koetzle (2000) có cùng tư tưởng như Kaufmann. Aidt (2003) cho rằng tham nhũng là hành động trong đó quyền lực của khu vực công được sử dụng cho mục đích cá nhân mà trái ngược với quy định của pháp luật. Rose-
Ackerman (1999) có một định nghĩa khác về tham nhũng “các khoản thanh tốn trái phép cho khu vực cơng với mục tiêu là đạt được một lợi ích hoặc tránh né chi phí”. Ngân hàng Thế Giới (WB) cho rằng tham nhũng là việc lạm dụng cơng quyền cho mục đích cá nhân; một cơng chức có hành vi gạ gẫm, sách nhiễu để nhận hối lộ hoặc các nhân chủ động hối lộ để phá vỡ các chính sách, quy định của pháp luật vì lợi thế cạnh tranh. WB (1997) cho là cơ quan cơng quyền có thể bị lợi dụng cho mục đích cá nhân kể cả khi hối lộ khơng tồn tại thông qua sự bảo hộ, tẩu tán tài sản của công, sự chuyển dịch khoản thu ngân sách của nhà nước.
Báo cáo đo lường mức độ tham nhũng năm 2010 của Tổ chức minh bạch Quốc Tế (TI) ghi nhận tham nhũng là sự lạm dụng chức vụ, quyền lực hoặc cố ý làm trái với quy định pháp luật để phục vụ cho lợi ích cá nhân.
Nghiên cứu của Habib và Zurawichi (2002); Cuervo và Cazurra (2006); Godinnez
và Liu (2004) cho rằng tham nhũng là giao dịch giữa khu vực công và khu vực tư để mang lại lợi ích cho những người có liên quan.
Luật phòng, chống tham nhũng 2005 của Việt Nam cho rằng tham nhũng là hành vi của người có chức vụ, quyền hạn đã lợi dụng chức vụ quyền hạn đó vì vụ lợi.
2.6.2 Phân loại tham nhũng
2.6.2.1 Phân loại theo giá trị của số tiền hối lộ
Tổ chức Minh bạch Quốc tế (Transparecy International) phân loại tham nhũng dựa
vào giá trị của những khoản hối lộ như những khoản hối lộ có giá trị lớn được gọi là
đại tham nhũng (Grand corruption or Wholesale corruption), những khoản hối lộ có
giá trị nhỏ gọi là tham nhũng lặt vặt ( Petty corruption or Retail corupption).
Hình thức đại tham nhũng thường xảy ra trong những hợp đồng quốc tế, dự án
mang tầm cỡ quốc gia, liên quan đến quan chức lãnh đạo cao cấp.
Tham nhũng lặt vặt xảy ra trong cơ quan nhà nước và đơn vị sự nghiệp. Ví dụ như thuế, y tế công cộng, giáo dục đào tạo và nhiều lĩnh vực khác. Những khoản tham nhũng này có thể giữ lại riêng cho cá nhân hay phân phối theo hệ thống.
2.6.2.2 Phân loại theo tính chất hệ thống của tham nhũng
WB (1997) phân loại tham nhũng thành tham nhũng cơ lập (Isolate corruption) và
tham nhũng có hệ thống (Systemic corruption). Nếu hành vi tham nhũng trong xã hội được xem là phổ biến, cho dù hành vi này là trái pháp luật thì nó sẽ trở thành
thói quen mà mọi người ngầm hiểu với nhau. Việc loại bỏ hay giảm thiểu tham nhũng này trong xã hội rất khó thực hiện.
2.6.2.3 Phân loại theo mơ hình diễn ra tham nhũng
Shleifer và Vishny (1993) cho rằng tham nhũng có thể chia thành hai loại đó là tham nhũng phân tán và tham nhũng tập trung. Tham nhũng tập trung là quyền lực tham nhũng tập trung vào một số nhân vật nhất định, những người này sẽ định ra quy tắc phân phối những khoản hối lộ của mình cho hệ thống tham nhũng. Với hình thức này thì chi phí hối lộ có thể dự báo trước phụ thuộc vào người đứng đầu hệ thống
kiểm soát và điều phối khoản chi phí hối lộ này. Các doanh nghiệp cho rằng chi phí tham nhũng là một loại chi phí đầu vào và nếu họ có thể chi trả được thì hoạt động
kinh doanh sẽ diễn ra bình thường. Quan niệm này phổ biến ở các quốc gia thuộc khu vực Châu Á.
Tham nhũng phân tán là quyền lực tham nhũng không tập trung ở một số nhân vật nhất định mà quyền lực này phân tán đều giữa các cá nhân. Cá nhân sẽ tối đa hóa
lợi nhuận của mình bằng việc tham nhũng nhiều nhất khi có điều kiện. Chi phí cho
tham nhũng này khơng thể dự báo và khó kiểm sốt. Vì vậy, các doanh nghiệp luôn lo lắng về khoản chi hối lộ khổng lồ để hoạt động kinh doanh diễn ra bình thường. Yếu tố này đã tạo cho doanh nghiệp môi trường kinh doanh đầy rủi ro, hoạt động sản xuất kinh doanh không đạt hiệu quả cao. Các quốc gia thuộc Châu Phi là ví dụ điển hình của hình thức tham nhũng phân tán.
2.6.3 Ảnh hưởng của tham nhũng đến nền kinh tế
2.6.3.1 Ảnh hưởng tích cực của tham nhũng đến nền kinh tế
Tham nhũng làm chất bôi trơn cho hoạt động kinh tế, đặc biệt ở các quốc gia đang
phát triển và các quốc gia trong quá trình chuyển đổi kinh tế. Hối lộ giúp cho tư
nhân có thể vượt qua thủ tục hành chính rườm rà, tiết kiệm thời gian đi lại. Lui
(1985) cho rằng khoản chi trả hối lộ giúp doanh nghiệp tiết kiệm nhiều thời gian.
Houston (2007) cho rằng tham nhũng thúc đẩy tăng trưởng ở quốc gia có hệ thống
pháp luật yếu kém.
2.6.3.2 Ảnh hưởng đến công bằng xã hội và khoảng cách giàu nghèo
Tham nhũng tạo ra khoảng cách giàu nghèo trong xã hội vì một bộ phận tham nhũng sẽ trở nên giàu có một cách nhanh chóng nhưng một bộ phận người lao động
trong xã hội vất vả mới có thể đảm bảo cuộc sống hằng ngày. Điều này tạo nên sự
bất bình và khơng cơng bằng trong xã hội. Đồng thời là mầm móng cho những bất ổn về chính trị và xã hội.
2.6.3.3 Ảnh hưởng đến chính sách kinh tế vĩ mơ và cải cách thể chế
Tham nhũng gây ra thất thu và bội chi ngân sách nhà nước. Để ngân sách cân bằng, chính phủ tiến hành biện pháp tăng thu thuế và giảm chi tiêu. Điều này sẽ ảnh hưởng đến hoạt động của doanh nghiệp. Tham nhũng làm giảm đi sức mạnh của
công cụ kinh tế vĩ mô cụ thể là thu chi ngân sách nhà nước.
Tham nhũng cũng ảnh hưởng đến chính sách tiền tệ của quốc gia vì người tham nhũng thường có hành vi cất trữ tiền thay vì đưa vào hoạt động sản xuất kinh doanh.
Tình trạng tẩu tán tài sản ra nước ngoài ảnh hưởng đến giá trị đồng nội tệ khi họ sẵn sàng bán rẻ đồng nội tệ. Từ năm 1990 đến năm 2010 có đến 18.000 đảng viên, công
chức trốn khỏi Trung Quốc, mang theo khối lượng tài sản trị giá 120 tỷ USD ra nước ngoài ( Bank of China, 2011). Cải cách thể chế là động lực mới cho tăng trưởng và phát triển kinh tế của một quốc gia. Tuy nhiên, q trình cải cách có thể bị trì hỗn, thậm chí là đi sai hướng khi các quan chức có chung quyền lợi chống đối quá trình cải cách vì muốn duy trì quyền lực để tiếp tục tham nhũng.
2.6.3.4 Ảnh hưởng đến phân bổ nguồn lực
Một nền kinh tế hoạt động hiệu quả thì nguồn lực của quốc gia đó phải được phân bổ phù hợp giữa chi đầu tư và chi thường xuyên. Tham nhũng sẽ làm cho sự phân bổ nguồn lực bị sai lệch ra ngoài cấu trúc tối ưu. Các nhà đầu tư sẽ lựa chọn đổ vốn
vào quốc gia có mức tham nhũng thấp, dẫn đến sự phân bổ nguồn lực khơng hiệu quả vì các quốc gia này thường thừa vốn. Thứ hai, nguồn vốn chảy vào khu vực,
ngành nghề ít tình trạng tham nhũng để hạn chế rủi ro cho vốn đầu tư. Từ đó, tạo ra
sự phát triển chênh lệch giữa các ngành, các khu vực. Thứ ba, nguồn lực sẽ được
dùng cho hiện tại hơn là trong tương lai khi mà chỉ số tham nhũng cao thì người dân khơng có động lực để đầu tư.
2.6.4 Các yếu tố tác động đến tham nhũng và nghiên cứu thực nghiệm
Treisman (2000) sử dụng chỉ số cảm nhận tham nhũng của 68 quốc gia trong năm
1980, 54 quốc gia trong năm 1996, 52 quốc gia trong năm 1997 và năm 1998 là 85
quốc gia của Tổ chức Minh bạch Thế giới để nghiên cứu nguyên nhân dẫn đến tham nhũng. Treisman kiểm định 12 giả thuyết về những nguyên nhân của tham nhũng và nhận thấy các nền kinh tế phát triển, các nước có đa số cơng dân theo đạo Tin Lành, từng là thuộc địa của nước Anh và tỉ trọng nhập khẩu hàng hóa cao thì mức độ tham nhũng sẽ thấp.
Mặt khác, mức độ tham nhũng cao tồn tại trong chính quyền Liên bang và khơng tồn tại trong nền dân chủ. Bên cạnh đó, tồn tại mối quan hệ chặt chẽ giữa trình độ
phát triển và tham nhũng, giữa thể chế dân chủ và tham nhũng. Tuy nhiên, mối tương quan giữa độ mở nền kinh tế và tham nhũng là không rõ ràng và mối quan hệ
nhân quả giữa chúng không tồn tại. Treisman đưa ra kết quả nghiên cứu là Châu
hơn khu vực Bắc Mỹ và Tây Âu. Hơn nữa, khi kiểm sốt trình độ phát triển kinh tế, chỉ có Đơng Âu và Mỹ Latinh là có mức tham nhũng đáng kể. Tuy nhiên, tác động của biến giả mất đi khi đưa biến chính trị vào mơ hình nghiên cứu. Mức độ phát triển kinh tế và mức độ dân chủ giải thích hầu hết các biến động của tham nhũng.
Ades và Rafael di Tella (1997a) sử dụng dữ liệu chỉ số cảm nhận tham nhũng của
68 quốc gia trong giai đoạn từ năm 1980 đến năm 1983, hồi quy tham nhũng trên
GDP bình quân đầu người, độ mở thương mại (tỉ trọng hàng xuất khẩu so với
GDP), thời gian học ở trường, quyền tự do chính trị, hệ thống pháp luật. Họ nhận thấy tham nhũng càng ở những quốc gia có hệ thống pháp luật khơng hồn chỉnh. Độ mở thương mại tác động tiêu cực đến tham nhũng. Tồn tại mối tương quan dương giữa độ mở thương mại và hệ thống pháp luật.
Ades và Rafael di Tella (1997b) hồi quy tham nhũng lên mức độ phát triển kinh tế
như GDP bình quân đầu người, thời gian học ở trường, cạnh tranh chính trị (quyền
chính trị), mức độ an toàn, độ mở thương mại (tỉ trọng nhập khẩu trên GDP) và
chính sách cơng nghiệp trong trong khoản thời gian từ năm 1989 đến năm 1992 đối
với 32 quốc gia trên thế giới. Kết quả thể hiện chính sách cơng nghiệp chủ động có mối tương quan dương với tham nhũng. Dữ liệu tham nhũng và chỉ số chính sách
cơng nghiệp được lấy từ WRC (World Competitiveness Report). Chính sách cơng nghiệp nội địa làm tăng tham nhũng một cách có ý nghĩa thống kê nhưng độ mở thương mại hạn chế tham nhũng về mặt ý nghĩa thống kê. Tuy nhiên, những biến
khác như GDP bình quân đầu người và quyền về chính trị thì khơng có tác động đến tham nhũng.
Ades và Rafael di Tella (1999) đã kiểm định giả thuyết về tác động nguồn tài
nguyên lên mức độ tham nhũng trong nền kinh tế. Sử dụng chỉ số tham nhũng từ
Business International (BI) trong giai đoạn từ năm 1980 đến năm 1983 và dữ liệu của Chỉ số cạnh tranh Toàn cầu (WCR) trong giai đoạn từ năm 1990 đến năm 1991, họ mơ hình hóa biến tham nhũng phụ thuộc vào 4 yếu tố như thời gian học ở trường, thu nhập bình qn đầu người, quyền tự do chính trị và cấu trúc thị trường cạnh tranh như độ mở thương mại (tỉ trọng nhập khẩu so với GDP), tỉ trọng của
nhiên liệu, khoáng chất và các kim loại trong thành phần của tổng xuất khẩu, khoảng cách đến các nước xuất khẩu lớn nhất thế giới. Họ phân tích dữ liệu của 52 quốc gia trong giai đoạn từ năm 1980 đến năm 1983 cho thấy thời gian học ở trường, GDP bình qn đầu người và quyền tự do chính trị tác động tiêu cực đến
tham nhũng. Mặc dù, những biến này chỉ có ý nghĩa thống kê tại mức 10%. Tỉ lệ
doanh nghiệp trong nước được hưởng giá thuê nguồn tài nguyên, độ mở thương mại có tác động tiêu cực lên tham nhũng về mặt ý nghĩa thống kê. Tỉ lệ tổng kim ngạch
xuất khẩu tính về nhiên liệu, khoáng chất, các kim loại và khoảng cách đến quốc gia xuất khẩu lớn trên thế giới tác động tích cực lên tham nhũng xét về mặt ý nghĩa thống kê. Đối với giai đoạn từ năm 1989 đến năm 1990, thời gian học ở trường,
GDP bình qn đầu người, quyền tự do chính trị tác động tiêu cực lên tham nhũng,
mặc dù thời gian học ở trường và GDP bình quân đầu người khơng có ý nghĩa thống
kê tại mức ý nghĩa 5%. Tỉ lệ doanh nghiệp trong nước được hưởng giá thuê nguồn
tài nguyên, độ mở thương mại tác động tiêu cực lên tham nhũng xét về mặt ý nghĩa
thống kê. Tỉ trọng tổng kim ngạch xuất khẩu tính về nhiên liệu, khống chất và các
kim loại tác động tiêu cực lên tham nhũng một cách có ý nghĩa thống kê, khoảng
cách đến quốc gia xuất khẩu lớn trên thế giới có tác động tích cực lên tham nhũng.
2.7 Nghiên cứu thực nghiệm về tác động của tham nhũng đến thu hút FDI2.7.1 Tham nhũng tác động tích cực lên FDI ( Helping hand theory)