CHƯƠNG 3 : DỮ LIỆU VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU
3.1 Dữ liệu nghiên cứu
3.1.1 Nguồn dữ liệu nghiên cứu
Dữ liệu được sử dụng cho bài nghiên cứu được lấy từ bốn nguồn chính:
Một là, Tổ chức Minh bạch Quốc tế (Transparency International) được thành lập bởi luật sư Peter Eigen (cựu giám đốc Ngân hàng Thế Giới tại Đơng Phi) có trụ sở tại Berlin - Đức. Ngồi ra, TI cịn có chi nhánh ở hơn 100 quốc gia khác. Sứ mệnh của TI là ngăn chặn tham nhũng và thúc đẩy tính minh bạch, trách nhiệm giải trình
và tính tồn vẹn ở các cấp và tất cả các lĩnh vực của xã hội. Tầm nhìn của TI là một
thế giới trong đó chính phủ, chính trị, kinh doanh, xã hội và cuộc sống hàng ngày của người dân khơng cịn sự hiện diện của tham nhũng. Chỉ số cảm nhận tham nhũng được công bố lần đầu đầu tiên vào năm 1995. Tại thời điểm đó có 45 quốc
gia xếp hạng được xếp hạng trong báo cáo của TI.
Hai là, Hội nghị Liên Hiệp Quốc về Thương mại và Phát triển (UNCTAD) được
thành lập năm 1964 theo Nghị quyết số 1995 của Liên Hợp quốc. UNCTAD có 194 thành viên quốc gia và vùng lãnh thổ, trụ sở đặt tại Geneve - Thụy Sĩ. Mục đích của
tổ chức này là thúc đẩy sự phát triển kinh tế nói chung và thương mại nói riêng đối với các nước thành viên, đặc biệt là quốc gia đang phát triển.
Ba là, Ngân hàng Thế giới (World Bank) được thành lập vào năm 1945, có trụ sở đặt tại Washington D.C - Hoa Kỳ, chủ tịch là ơng Jim Yong Kim và có hơn 120 văn
phịng đại diện trên tồn thế giới. WB là tổ chức tài chính quốc tế, cung cấp khoản vay và thúc đẩy kinh tế cho các quốc gia đang phát triển thơng qua chương trình
vay vốn. Hai mục tiêu của WB đạt được trước 2030 là không quá 3% tỉ lệ người sống dưới mức 1,9 USD một ngày và đẩy mạnh sự thịnh vượng chung bằng cách
thúc đẩy sự tăng trưởng thu nhập không dưới 40% cho tất cả các nước.
Bốn là, Ngôi nhà Tự Do (Freedom House) là một tổ chức phi chính phủ quốc tế được thành lập vào năm 1941, chủ tịch là ông William H.Taft, trụ sở được đặt tại
Washington, D.C - Hoa Kỳ. Tổ chức này theo dõi tiến trình dân chủ hóa tồn cầu, cũng như khảo sát và nghiên cứu tình trạng thực thi tự do chính trị, quyền tự do cơ bản của công dân tại các quốc gia trên thế giới. Mỗi năm, Ngôi nhà tự do đều đưa ra bản báo cáo và đánh giá tình hình tự do của các quốc gia trên thế giới.
3.1.2 Phương pháp đo lường dòng vốn FDI
FDI là biến phụ thuộc trong mơ hình nghiên cứu. Dữ liệu về FDI có thể thu thập từ
nhiều nguồn khác nhau như Niên giám thống kê về Cán cân thanh toán của IMF,
Niên giám Thống kê Đầu tư trực tiếp trong Liên minh Châu Âu của EUROSTAT,
Báo cáo Đầu tư (WIR) của UNCTAD, Chỉ số Phát triển Thế giới (WDIs) của WB
và Niên giám thống kê đầu tư trực tiếp nước ngồi của OECD. Chỉ có UNCTAD,
OECD và EUROSTAT mới thực hiện phân chia FDI thành dòng chảy FDI (dòng chảy vào của FDI và dòng chảy ra FDI) và trữ lượng FDI.
Nhược điểm của dữ liệu lấy từ bộ dữ liệu của OECD và EUROSTAT là chỉ bao gồm một số lượng hạn chế các quốc gia trên thế giới. Do đó, tổng vốn đầu tư trực tiếp nhận được bởi bất kỳ quốc gia nào đó khơng thể được đánh giá một cách toàn diện. Ngoài ra, định khoản thời gian cho dữ liệu về trữ lượng FDI của EUROSTAT sẽ hạn chế hơn dữ liệu về dòng chảy FDI. Đồng thời, bài nghiên cứu quan tâm đến
dòng chảy vào của FDI hơn là trữ lượng FDI bởi vì các khuyến nghị về chính sách thơng thường được xây dựng để thúc đẩy dòng chảy FDI hơn là trữ lượng FDI trong
một khoảng thời gian nhất định. Vì vậy, bài nghiên cứu chỉ tập trung vào dịng chảy
Bộ dữ liệu của UNCTAD phân chia FDI thành trữ lượng FDI và dịng chảy FDI.
Trong đó, dịng chảy FDI bao gồm dòng chảy vào của FDI và dòng chảy ra của FDI
đối với mỗi quốc gia, vùng địa lí và nhóm kinh tế. Vì vậy, bài nghiên cứu sử dụng dữ liệu dòng chảy FDI của UNCTAD để nghiên cứu mối quan hệ giữa dòng chảy
FDI vào và tham nhũng. Theo UNCTAD thì FDI gồm 3 thành phần chính là:
Thứ nhất là vốn chủ sở hữu (Equity capital) là hình thức mà nhà đầu tư nước ngồi sẽ mua cổ phần của các cơng ty trong nước.
Thứ hai là lợi nhuận tái đầu tư (Reinvested earnings) là hình thức mà lợi nhuận thu được của nhà đầu tư tương ứng với tỉ lệ cổ phần được chia, không phân phối mà giữ lại để tái đầu tư.
Thứ ba là khoản vay nội bộ (Intra-company loans or intra-company debt
transactions) là khoản vay giữa các nhà đầu tư và đơn vị phụ thuộc.
3.1.3 Phương pháp đo lường tham nhũng
Khơng có phương pháp nào để đo lường tham nhũng một cách trực tiếp vì tính chất bí mật của nó. Tanzi (1998) cho rằng “nếu tham nhũng có thể đo lường thì có thể loại bỏ được nó”. Tuy nhiên, phương pháp gián tiếp để nhận biết sự tồn tại của tham nhũng có thể được tìm thấy từ các nguồn như sau:
Thứ nhất là báo cáo về tham nhũng được cung cấp miễn phí bởi một số tổ chức như chỉ số kiểm soát tham nhũng (Control of Corruption) được cung cấp bởi WB, chỉ số cảm nhận tham nhũng (The Corruption Perception Index) được cung cấp bởi Tổ chức Minh bạch Quốc Tế (Transparency International). Chỉ số tham nhũng được
cung cấp bởi ICRG địi hỏi phải tốn phí truy cập dữ liệu.
Thứ hai là bài báo, tạp chí và dữ liệu từ internet cũng đã xuất bản nhiều bài viết về
tham nhũng và cũng là nguồn các thơng tin có giá trị.
Cuối cùng là báo cáo của cơ quan nhà nước về vấn đề tham nhũng nhưng tài liệu
này chỉ lưu hành nội bộ và mang tính bảo mật cao.
Phương pháp hữu hiệu để có được thơng tin thực tế về mức độ tham nhũng của một
quốc gia là tiến hành các cuộc điều tra khảo sát các chuyên gia, các doanh nghiệp và
không phải là định lượng tham nhũng bởi vì “tham nhũng là rất khó để định lượng” (Wei, 1994).
Chỉ số quản trị toàn cầu (WGIs) được các nhà nghiên cứu của WB xây dựng vào cuối năm 1990. Nó xem xét rộng hơn các vấn đề về quản trị, được chia thành 6 khía cạnh như tiếng nói và trách nhiệm giải trình, ổn định chính trị và khơng có bạo lực, hiệu quả của chính phủ, chất lượng quản trị, quy định pháp luật và kiểm soát tham nhũng. WGIs thống kê lại câu trả lời về chất lượng của chính phủ bằng việc khảo
sát một số lượng lớn các doanh nghiệp, công dân, chuyên gia ở các quốc gia phát triển và quốc gia đang phát triển. Chỉ số này được sử dụng trong báo cáo của Viện
nghiên cứu khảo sát, Tổ chức phi chính phủ (Kaufmann, Kraay và Mastruzzi,
2010). WGIs về bản chất là bình quân của nhiều chỉ số quản trị khác nhau, mà hầu
hết là chỉ số mang quan điểm của chun gia. Bình qn hóa các chỉ số thành phần được thực hiện khác nhau giữa các nước và giữa các thời điểm. Chính điều này làm hạn chế mức độ hữu dụng của nó để suy ra điểm khác biệt giữa các nước và là một
nhân tố cho thấy không nên sử dụng chỉ số này để đánh giá thay đổi về quản trị và chống tham nhũng theo thời gian. Chỉ số này là nguồn thuận tiện trong tìm kiếm
thơng tin vì bao gồm sáu chỉ số thành phần. Đồng thời, có thể sử dụng các chỉ số
thành phần để đánh giá tác động của chúng lên dòng vốn FDI.
Chỉ số Nhận thức Tham nhũng (Corruption Perceptions Index) của Tổ chức Minh bạch Quốc tế được giới thiệu lần đầu tiên vào năm 1995. Mỗi năm sau đó, chỉ số
CPI được cơng bố đều đặn và số lượng quốc gia được xếp hạng trong báo cáo tăng
lên theo thời gian. Đồng thời, báo cáo về CPI được đính kèm theo sự giải thích chặt
chẽ để tránh tình trạng nhầm lẫn về ý nghĩa của chỉ số này (đo lường mức độ nhận thức tham nhũng không phải là tham nhũng thực tế đã xảy ra).
Hệ thống đánh giá ICRG gồm 22 biến đại diện cho ba thành phần chính của rủi ro
trong một quốc gia: kinh tế, tài chính và chính trị. Chỉ số tham nhũng ICRG dựa
trên cuộc khảo sát các chuyên gia. Chỉ số này cung cấp số liệu chi tiết hàng tháng
trong một thời gian dài với số lượng lớn các quốc gia trên thế giới. Dữ liệu mà
dự định đầu tư vào một quốc gia cụ thể. Tuy nhiên, khi những điểm số này được sử dụng cho các nghiên cứu đa quốc gia thì dễ mắc phải vấn đề sai số trong đo lường
(Torrez, 2002). Lambsdorff (2004) cũng tuyên bố rằng chỉ số ICRG không thực sự
đo lường tham nhũng, nó chỉ ra rủi ro chính trị liên quan đến tham nhũng. Treisman
(2000) cũng tìm thấy một số bảng xếp hạng khó hiểu của ICRG.
Bài nghiên cứu sử dụng chỉ số CPI vì những lí do như miễn phí sử dụng trong khi những bộ dữ liệu khác thì u cầu phải trả phí và chỉ số này là đáng tin cậy. Galtung
(1998) cho biết chỉ số CPI là rất hiệu quả vì nó mơ tả nhiều hơn một chỉ số tham nhũng. Chỉ số CPI có thể đo lường tham nhũng theo thời gian và có thể so sánh giữa
các nước, đưa ra bảng xếp hạng tương đối giữa chúng. Tuy nhiên, chỉ số CPI là cũng có nhược điểm, báo cáo tham nhũng chỉ bắt đầu từ năm 1995 với một số lượng quốc gia cịn hạn chế.
3.1.4 Khơng gian và thời gian nghiên cứu
Bài nghiên cứu này tiến hành tại 38 quốc gia đang phát triển thuộc ba khu vực của Châu Á bao gồm: 5 quốc gia thuộc khu vực Đông Nam Á, 5 quốc gia thuộc khu vực Nam Á, 11 quốc gia thuộc khu vực Tây Á và 17 quốc gia thuộc khu vực Châu Phi trong giai đoạn từ năm 2003 đến 2014.
Bảng 3.1 Danh sách các quốc gia được chọn nghiên cứu
Đông Nam Á Indonesia,Malaysia,Philippines,Thailand, Việt Nam Nam Á Bangladesh, Nepal, India, Pakistan, Sri Lanka
Tây Á Azerbaijan, Bahrain, Iran, Iraq, Oman, Qatar, Saudi Arabia, Turkey, Israel, Jordan, Kuwait
Châu Phi
Algeria, Angola, Botswana, Congo Rep., Egypt, Arab Rep., Kenya, Libya, Madagascar, Mauritius, Morocco, Namibia, Nigeria,
Senegal, South Africa, Tanzania, Tunisia
(Nguồn : Tác giả tự tổng hợp)