8. Kết cấu của luận ỏn
2.1.2.1 Cỏc quy định bảo đảm thực hiện trỏch nhiệm khởi tố vụ ỏn hỡnh sự
hỡnh sự và truy cứu trỏch nhiệm hỡnh sự ngƣời phạm tội
2.1.2.1 Cỏc quy định bảo đảm thực hiện trỏch nhiệm khởi tố vụ ỏn hỡnh sự hỡnh sự
Cỏc quy định về trỏch nhiệm tiếp nhận thụng tin về tội phạm
Xuất phỏt từ tầm quan trọng của việc nắm bắt kịp thời và đầy đủ cỏc thụng tin về tội phạm, trỏch nhiệm tiếp nhận thụng tin về tội phạm đó được cỏc văn bản phỏp luật TTHS quy định trờn cơ sở phự hợp với đặc thự của hai yếu tố: loại nguồn thụng tin và loại chủ thể tiếp nhận thụng tin.
Thứ nhất, về cỏc loại nguồn thụng tin, BLTTHS năm 2003 quy định
tội phạm (Điều 101) và trỏch nhiệm tiếp nhận thụng tin đối với trường hợp người phạm tội tự thỳ (Điều 102). Điều 101 BLTTHS quy định:
Cụng dõn cú thể tố giỏc tội phạm với Cơ quan điều tra, Viện kiểm sỏt, Tũa ỏn hoặc với cỏc cơ quan khỏc, tổ chức. Nếu tố giỏc bằng miệng thỡ cơ quan, tổ chức tiếp nhận phải lập biờn bản và cú chữ ký của người tố giỏc.
Cơ quan, tổ chức khi phỏt hiện hoặc nhận được tố giỏc của cụng dõn phải bỏo tin ngay về tội phạm cho Cơ quan điều tra bằng văn bản [51].
Điều 102 BLTTHS quy định:
Khi người phạm tội đến tự thỳ, cơ quan, tổ chức tiếp nhận phải lập biờn bản ghi rừ họ tờn, tuổi, nghề nghiệp, chỗ ở và những lời khai của người tự thỳ. Cơ quan, tổ chức tiếp nhận người phạm tội tự thỳ cú trỏch nhiệm bỏo ngay cho Cơ quan điều tra hoặc Viện kiểm sỏt [51].
Như vậy, nhằm bảo đảm tớnh khẩn trương, thuận tiện và phự hợp với thực tiễn đấu tranh phũng chống tội phạm, khụng thể quy định chỉ CQĐT, VKS, Tũa ỏn mới là những cơ quan "độc quyền" tiếp nhận tin bỏo, tố giỏc hoặc tiếp nhận thụng tin tự thỳ của người phạm tội mà phải mở rộng trỏch nhiệm này đối với cỏc cơ quan tổ chức khỏc. Cỏc cơ quan tổ chức này đúng vai trũ trung gian trong việc chuyển thụng tin tới cơ quan cú thẩm quyền, do đú, để nhanh chúng, chớnh xỏc, việc tiếp nhận của cỏc cơ quan tổ chức núi trờn "phải lập biờn bản và cú chữ ký của người tố giỏc", phải "lập biờn bản ghi rừ họ tờn, tuổi, nghề nghiệp, chỗ ở và những lời khai của người tự thỳ" và "bỏo tin ngay" cho cơ quan cú thẩm quyền.
Thứ hai, làm rừ trỏch nhiệm của từng loại chủ thể tiếp nhận thụng tin,
Thụng tư liờn ngành số 03-TTLN ngày 15-5-1992 của VKSNDTC, Bộ Nội vụ (nay là Bộ Cụng an), Bộ Quốc phũng, Bộ Lõm nghiệp, Tổng cục Hải quan hướng
dẫn việc thi hành cỏc quy định của luật TTHS về tiếp nhận, giải quyết tố giỏc và tin bỏo về tội phạm (Thụng tư liờn ngành số 03-TTLN ngày 15-5-1992). Cụ thể, thụng tư này quy định cụ thể về trỏch nhiệm của CQĐT, VKS, cỏc cơ quan khỏc trong lực lượng Cảnh sỏt nhõn dõn, An ninh nhõn dõn, Quõn đội nhõn dõn, đơn vị Bộ đội biờn phũng, cơ quan Hải quan, cơ quan Kiểm lõm. Theo đú, cỏc cơ quan nờu trờn trước hết cú nghĩa vụ tiếp nhận tất cả cỏc loại tố giỏc và tin bỏo về tội phạm, dự cú thuộc thẩm quyền điều tra hay khụng, sau đú, mới xỏc định thẩm quyền điều tra và nếu khụng thuộc thẩm quyền của mỡnh sẽ thực hiện hoạt động chuyển thụng tin đến cơ quan đỳng thẩm quyền. Đối với việc tiếp nhận, giải quyết tố giỏc và tin bỏo về tội phạm được đăng tải cỏc phương tiện thụng tin đại chỳng "thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan, đơn vị nào thỡ cơ quan, đơn vị đú giải quyết theo chức năng nhiệm vụ được giao" và "nếu chưa rừ thẩm quyền điều tra của cơ quan, đơn vị nào thỡ Viện kiểm sỏt ghi nhận, sau đú chuyển đến Cơ quan điều tra cú thẩm quyền giải quyết".
Cũng giống như BLTTHS năm 1988, BLTTHS năm 2003 khụng quy định VKS cú trỏch nhiệm kiểm sỏt việc tiếp nhận tin bỏo, tố giỏc, kiến nghị khởi tố của CQĐT mà chỉ dừng lại ở "trỏch nhiệm kiểm sỏt việc giải quyết của Cơ quan điều tra đối với tố giỏc, tin bỏo về tội phạm và kiến nghị khởi tố". Do khụng quy định trỏch nhiệm kiểm sỏt của VKS đối với hoạt động tiếp nhận tin bỏo, tố giỏc tội phạm nờn cỏc đạo luật này đó tạo ra một "lỗ hổng" rất lớn ngay ở ngay khõu "đầu vào" của TTHS. Điều này dẫn tới những khú khăn rất lớn đối với cỏc VKS trong việc làm rừ CQĐT cú thực hiện hoạt động kiểm tra xỏc minh nguồn tin khụng và trong quỏ trỡnh thực hiện, cú bảo đảm tớnh hợp phỏp của cỏc hoạt động kiểm tra, xỏc minh nguồn tin khụng. Vỡ khụng kiểm sỏt được chớnh xỏc việc tiếp nhận tin bỏo, tố giỏc của CQĐT, nờn bất cập trờn đó làm cho VKS rất khú khăn trong việc xỏc định tố giỏc, tin bỏo về tội phạm cú được tiếp nhận đầy đủ khụng, thời hạn kiểm tra, xỏc minh tin bỏo, tố giỏc cú được tuõn thủ khụng, khi tiếp nhận cú ghi vào sổ tiếp nhận khụng, cú ghi đỳng ngày tiếp nhận khụng. Tại thời điểm năm 1992, Thụng tư liờn ngành
số 03-TTLN ngày 15-5-1992 đó quy định về trỏch nhiệm thụng bỏo tỡnh hỡnh tiếp nhận, giải quyết tố giỏc, tin bỏo về tội phạm cho VKS hằng ngày đối với cấp huyện và hằng thỏng đối với cấp tỉnh, hàng quý đối với cấp Trung ương qua cỏc cuộc họp liờn ngành. Hiện nay, thống kờ kết quả tiếp nhận và xử lý tin bỏo, tố giỏc tội phạm là một trong những đối tượng thống kờ được Thụng tư liờn tịch số 01/2005/TTLT-VKSTC-TATC-BCA-BQP ngày 01/7/2005 hướng dẫn thi hành một số quy định của phỏp luật trong cụng tỏc thống kờ hỡnh sự, thống kờ tội phạm trực tiếp điều chỉnh. Theo đú, cơ quan Cụng an được giao trỏch nhiệm chớnh trong việc thống kờ kết quả tiếp nhận, xử lý tin bỏo, tố giỏc tội phạm như sau: Cơ quan Cụng an phải thống kờ kết quả tiếp nhận, xử lý tin bỏo, tố giỏc tội phạm từ kết quả xử lý những vụ vi phạm phỏp luật hỡnh sự thuộc thẩm quyền của mỡnh, sau đú chuyển kết quả tổng hợp thống kờ sang VKS cựng cấp; Cơ quan Cụng an phải chủ động thu thập số liệu thống kờ kết quả giải quyết cỏc VAHS thuộc thẩm quyền của mỡnh; phối hợp cựng VKS đối chiếu, thống nhất số liệu và cựng ký vào bỏo cỏo thống kờ kết quả giải quyết cỏc VAHS và thi hành ỏn hỡnh sự của cỏc cơ quan tiến hành tố tụng do VKS cựng cấp lập. Thụng tư liờn tịch số 01/2005/TTLT-VKSTC-TATC-BCA- BQP ngày 01/07/2005 cũng yờu cầu cơ quan Cụng an cỏc cấp cú trỏch nhiệm tổ chức thực hiện việc ghi chộp, tổng hợp số liệu, lập Bỏo cỏo thống kờ kết quả tiếp nhận, xử lý tin bỏo, tố giỏc tội phạm và thụng bỏo kết quả cho VKS cựng cấp. Đối với VKS, Quy chế cụng tỏc thực hành quyền cụng tố và kiểm sỏt điều tra cỏc VAHS ban hành kốm theo Quyết định số 960/2007QĐ-VKSTC ngày 27/09/2007 của Viện trưởng VKSNDTC quy định trỏch nhiệm của Viện trưởng, Phú Viện trưởng VKS cử Kiểm sỏt viờn hàng ngày kiểm sỏt việc tiếp nhận và giải quyết tố giỏc, tin bỏo về tội phạm do cỏ nhõn, cơ quan, tổ chức chuyển đến CQĐT, bảo đảm mọi tố giỏc, tin bỏo về tội phạm phải được tiếp nhận đầy đủ, xỏc minh và giải quyết theo đỳng Điều 103 BLTTHS.
Cỏc quy định nờu trờn đó ràng buộc trỏch nhiệm của cả chủ thể kiểm sỏt - VKS và đối tượng bị kiểm sỏt - CQĐT trong việc bỏo cỏo thụng tin về tội
phạm. Tuy nhiờn, nghiờn cứu kỹ, sẽ thấy cỏc quy định này mới chỉ thể hiện nhiệm vụ, cụng việc của mỗi bờn, nhưng lại chưa cú văn bản phỏp lý nào cho phộp VKS tiếp cận sổ "tiếp nhận tố giỏc và tin bỏo và tố giỏc tin bỏo về tội phạm", sổ thụ lý của CQĐT. Núi cỏch khỏc, VKS chỉ biết được kết quả mà CQĐT thụng bỏo, nhưng khụng biết được thực tế CQĐT đó tiếp nhận tin bỏo như thế nào, điều này cú thể dẫn tới hiện tượng cố tỡnh khụng xử lý về hỡnh sự cỏc trường hợp cần phải khởi tố, để hợp thức húa, khụng phải ra Quyết định khụng khởi tố vụ ỏn sau này, CQĐT sẽ khụng đưa cỏc tin bỏo, tố giỏc đú vào trong sổ tiếp nhận. Mặt khỏc, nếu CQĐT khụng khởi tố vụ ỏn - khụng ra Quyết định khụng khởi tố vụ ỏn, thỡ VKS khụng cú thụng tin để yờu cầu khởi tố và khụng sử dụng được quyền hủy bỏ Quyết định khụng khởi tố vụ ỏn để tự ra Quyết định khởi tố vụ ỏn theo quy định tại khoản 1 Điều 104 BLHS năm 2003. Những tin bỏo, tố giỏc, kiến nghị khởi tố mà cỏ nhõn, cơ quan, tổ chức trực tiếp chuyển đến CQĐT, nếu CQĐT khụng bỏo cỏo lại thỡ VKS rất khú nắm bắt cũng như rất khú kiểm sỏt việc giải quyết cỏc thụng tin đú. Cỏc quy định về phương thức kiểm sỏt, quyền năng kiểm sỏt của VKS đối với hoạt động tố tụng quan trọng này của CQĐT vẫn cũn đang bị bỏ ngỏ, dẫn tới những khú khăn nhất định cho việc tạo ra một sức mạnh chế ước, bảo đảm cho hoạt động tiếp nhận, giải quyết tin bỏo, tố giỏc của CQĐT được thực thi đỳng phỏp luật.
Cỏc quy định về trỏch nhiệm tiến hành những hoạt động xỏc định dấu hiệu của tội phạm
Phỏp lệnh Tổ chức điều tra hỡnh sự năm 2004 tiếp tục khẳng định: "Trong phạm vi trỏch nhiệm của mỡnh, Cơ quan điều tra phải xem xột, giải quyết tố giỏc, tin bỏo về tội phạm, kiến nghị khởi tố". Điều 103 BLTTHS năm 2003 quy định về trỏch nhiệm của CQĐT phải kiểm tra, xỏc minh nguồn tin về tội phạm. Đõy là một quy định mới của BLTTHS năm 2003 so với quy định tại Điều 86 BLTTHS năm 1988 theo hướng tập trung về một đầu mối là CQĐT giải quyết tố giỏc, tin bỏo về tội phạm, kiến nghị khởi tố, khắc phục
tỡnh trạng trựng lặp về nhiệm vụ này với VKS trong BLTTHS năm 1988. Theo Điều 103, thời hạn hai mươi ngày, kể từ ngày nhận được tố giỏc, tin bỏo về tội phạm, kiến nghị khởi tố, trong trường hợp thụng thường "Cơ quan điều tra trong phạm vi trỏch nhiệm của mỡnh phải kiểm tra, xỏc minh nguồn tin và quyết định việc khởi tố hoặc quyết định khụng khởi tố vụ ỏn hỡnh sự". Thời hạn này cú thể dài hơn nhưng khụng quỏ hai thỏng với "trường hợp sự việc bị tố giỏc, tin bỏo về tội phạm hoặc kiến nghị khởi tố cú nhiều tỡnh tiết phức tạp hoặc phải kiểm tra, xỏc minh tại nhiều địa điểm thỡ thời hạn để giải quyết tố giỏc và tin bỏo cú thể dài hơn, nhưng khụng quỏ hai thỏng". Đõy là những trường hợp mà nội dung kiểm tra, xỏc minh tố giỏc, tin bỏo hoặc kiến nghị khởi tố đũi hỏi phải trưng cầu những kiến thức chuyờn mụn nhất định thỡ mới cú thể đưa ra kết luận chớnh xỏc, hoặc do việc kiểm tra, xỏc minh nguồn tin liờn quan đến nhiều cơ quan, ở nhiều địa điểm cỏch xa nhau hoặc cần trưng cầu những ý kiến chỉ đạo nhất định về sự cần thiết của việc khởi tố hay khụng khởi tố do liờn quan đến cỏc yếu tố chớnh trị, ngoại giao hoặc những lý do nghiệp vụ nhất định.
Việc quy định thời hạn kiểm tra, xỏc minh nguồn tin về tội phạm nhằm ràng buộc trỏch nhiệm của CQĐT, VKS do đặc thự tớnh chất của hoạt động đấu tranh phũng chống tội phạm, phải chủ động trong ý thức và sẵn sàng trong tổ chức lực lượng, phương tiện để ỏp dụng cỏc biện phỏp do luật định để làm rừ dấu hiệu của tội phạm, bảo đàm tớnh chất khẩn trương, nhanh gọn của giai đoạn khởi tố (để sau khi xỏc định cú dấu hiệu tội phạm thỡ khởi tố vụ ỏn và chuyển ngay sang giai đoạn điều tra để ỏp dụng cỏc biện phỏp điều tra cần thiết).
Hiện nay, BLTTHS chưa quy định cụ thể cỏc biện phỏp TTHS để xỏc định dấu hiệu tội phạm. Tuy nhiờn, trờn thực tế, cỏc hoạt động điều tra theo quy định của BLTTHS được ỏp dụng trong giai đoạn khởi tố để xỏc định dấu hiệu tội phạm chủ yếu là cỏc hoạt động điều tra ban đầu bao gồm: khỏm nghiệm hiện trường, khỏm nghiệm tử thi (khỏm nghiệm tử thi cú thể coi là một trong những hoạt động khỏm nghiệm hiện trường đối với loại hiện trường
đặc biệt: hiện trường cú tử thi), khỏm xột, lấy lời khai, thu giữ, tạm giữ và bảo quản vật chứng, tài liệu liờn quan trực tiếp đến vụ ỏn, thậm chớ trưng cầu giỏm định, yờu cầu định giỏ tài sản (nếu kết quả cỏc hoạt động này liờn quan đến việc xỏc định dấu hiệu của tội phạm).
Trong quỏ trỡnh tiến hành cỏc hoạt động kiểm tra xỏc minh, dấu hiệu tội phạm cú thể được làm rừ qua cỏc hoạt động khụng do Điều tra viờn, Kiểm sỏt viờn thực hiện như cỏc hoạt động lập biờn bản về hành vi vi phạm phỏp luật, lấy lời khai người bị hại hoặc người chứng kiến… do cỏn bộ cụng an xó, phường, cỏn bộ trực ban cụng an quận, huyện lập… nhưng khụng vỡ thế mà những thụng tin là kết quả của cỏc hoạt động này khụng cú giỏ trị chứng minh làm rừ dấu hiệu của tội phạm để quyết định khởi tố VAHS. Theo quy định tại Điều 78 BLTTHS năm 2003 thỡ "những tỡnh tiết cú liờn quan đến vụ ỏn được ghi trong cỏc tài liệu do cơ quan, tổ chức hoặc cỏ nhõn cung cấp cú thể được coi là chứng cứ". Trong giai đoạn điều tra sau đú, CQĐT bằng cỏc biện phỏp điều tra tố tụng sẽ thực hiện việc "củng cố chứng cứ". Ngoài ra, việc xỏc định dấu hiệu của tội phạm cũn cú thể được thực hiện bằng cỏc hoạt động nghiệp vụ bớ mật của CQĐT, tuy nhiờn, cỏc hoạt động này phải được chuyển húa thành cỏc hoạt động điều tra do BLTTHS quy định hoặc qua cỏc hoạt động kiểm tra hành chớnh, núi cỏch khỏc, đõy là quỏ trỡnh chuyển húa tài liệu trinh sỏt thành chứng cứ chứng minh cú hay khụng cú dấu hiệu của tội phạm.
Để xỏc định dấu hiệu tội phạm, trong giai đoạn khởi tố, cỏc cơ quan cú thẩm quyền cũn được ỏp dụng một số biện phỏp ngăn chặn, đú là cỏc biện phỏp ngăn chặn ỏp dụng đối với người chưa bị khởi tố bị can, cụ thể bao gồm: bắt (bắt người phạm tội quả tang, bắt người trong trường hợp khẩn cấp, người phạm tội tự thỳ, đầu thỳ (nếu chưa bị khởi tố), tạm giữ. Cỏc biện phỏp ngăn chặn này vừa cú ý nghĩa ngăn chặn tội phạm, vừa là biện phỏp tố tụng tạo điều kiện thuận lợi cho việc xỏc định dấu hiệu của tội phạm.
Đối với cỏc kiến nghị khởi tố - dạng "tin bỏo, tố giỏc" đặc biệt, phổ biến nhất là cỏc kiến nghị khởi tố của cơ quan Thanh tra, Kiểm toỏn nhà nước,
khi vụ việc vi phạm phỏp luật cú nhiều tỡnh tiết phức tạp, liờn quan đến nhiều cấp, nhiều ngành, nếu thấy cần thiết thỡ cỏch làm thường thấy tại cỏc cơ quan Thanh tra hiện nay là tổ chức họp lónh đạo liờn ngành gồm cơ quan Thanh tra, CQĐT, VKS cựng cấp để phõn tớch, đỏnh giỏ tài liệu đó thu thập được, xỏc định đó rừ dấu hiệu tội phạm thỡ cơ quan Thanh tra lập hồ sơ và văn bản kiến nghị CQĐT cú thẩm quyền khởi tố VAHS.
Trỏch nhiệm giải quyết kiến nghị khởi tố với cỏc hồ sơ vụ việc chuyển sang để chứng minh sự việc cú dấu hiệu được làm rừ thụng qua cỏc hoạt động thanh tra, kiểm toỏn được Điều 81 Luật Phũng chống tham nhũng năm 2006 quy định như sau: "1. Trong trường hợp cơ quan Thanh tra, Kiểm toỏn nhà nước chuyển hồ sơ vụ việc tham nhũng cho Cơ quan điều tra thỡ Cơ quan điều tra phải tiếp nhận và giải quyết theo quy định của phỏp luật về tố tụng hỡnh sự" [54]. Điều 57 Luật Thanh tra năm 2004 quy định về trỏch nhiệm của CQĐT,