2.1. Qui định của phỏp luật về kiểm sỏt hoạt động điều tra
2.1.1. Kiểm sỏt việc khởi tố vụ ỏn
Khởi tố vụ ỏn hỡnh sự là một quyết định mang tớnh phỏp lý của cơ quan chức năng bao gồm: Cụng an, VKS, Tũa ỏn và một số cơ quan chức năng khỏc được phỏp luật trao thẩm quyền. Trong phạm vi của luận văn này, tỏc giả chỉ xin đề cập tới việc khởi tố vụ ỏn hỡnh sự của cơ quan điều tra của ngành cụng an nhõn dõn.
Căn cứ theo Điều 100 BLTTHS năm 2003, thỡ căn cứ khởi tố vụ ỏn được quy định, chỉ được khởi tố vụ ỏn hỡnh sự khi đó xỏc định cú dấu hiệu tội phạm. Việc xỏc định dấu hiệu tội phạm dựa trờn những cơ sở sau đõy: Tố giỏc của cụng dõn; tin bỏo của cỏc cơ quan, tổ chức; tin bỏo trờn cỏc phương tiện thụng tin đại chỳng; Cơ quan điều tra, VKS, bộ đội biờn phũng, hải quan, kiểm lõm, lực lượng cảnh sỏt biển và cỏc cơ quan khỏc của Cụng an nhõn dõn, Quõn đội nhõn dõn được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra trực tiếp phỏt hiện dấu hiệu của tội phạm; người phạm tội tự thỳ.
Nhận được tin bỏo tố giỏc về tội phạm, theo quy định tại khoản 2 Điều 103 BLTTHS năm 2003 thỡ trong thời hạn 20 ngày, kể từ ngày nhận được tố giỏc, tin bỏo tội phạm, kiến nghị khởi tố, cơ quan điều tra trong phạm vi trỏch nhiệm của mỡnh phải tiến hành kiểm tra, xỏc minh nguồn chứng cứ và quyết định khởi tố hay khụng khởi vụ ỏn hỡnh sự. VKSND cú trỏch nhiệm kiểm sỏt việc giải quyết của cỏc cơ quan điều tra đối với việc tiếp nhận và xử lý tố giỏc, tin bỏo về tội phạm và kiến nghị khởi tố. Khi người phạm tội đến tự thỳ, cơ quan và cỏc tổ chức tiếp nhận phải lập biờn bản ghi rừ tờn tuổi, địa chỉ, nghề nghiệp và những lời khai về hành vi phạm tội của họ. Cơ quan, tổ chức tiếp nhận người phạm tội tự thỳ phải cú trỏch nhiệm bỏo cỏo ngay cho cơ quan điều tra hoặc VKS.
dõn chuyển đến hoặc tự mỡnh tiếp nhận xử lý. Thụng tin về tội phạm cú thể đầy đủ, chớnh xỏc hoặc chưa chớnh xỏc; cơ quan tiếp nhận thụng tin cần yờu cầu người cung cấp thụng tin giải thớch làm rừ thờm về vụ việc. Cỏc cơ quan cú thẩm quyền cần ỏp dụng cỏc biện phỏp ngăn chặn tội phạm kịp thời, hạn chế tội phạm, bảo vệ hiện trường. Khi nhận được tin bỏo, tố giỏc về tội phạm thỡ cơ quan điều tra phải sử dụng cỏc biện phỏp nghiệp vụ cũng như cỏc thao tỏc nghiệp vụ theo quy định của phỏp luật để tiến hành điều tra, xỏc minh như: khỏm nghiệm hiện trường, khỏm nghiệm tử thi, lấy lời khai người bị tạm giữ, xem xột dấu vết trờn thõn thể. Cơ quan điều tra trong phạm vi trỏch nhiệm của mỡnh, sau khi đó xỏc minh cỏc nguồn tin để đi đến quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự hay khụng khởi tố vụ ỏn hỡnh sự.
Theo quy định tại Điều 104 BLTTHS năm 2003 thỡ: Khi xỏc định cú dấu hiệu tội phạm thỡ cơ quan điều tra phải ra quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự. Thủ trưởng đơn vị, bộ đội biờn phũng, cơ quan hải quan, kiểm lõm, lực lượng cảnh sỏt biển và thủ trưởng cỏc cơ quan khỏc của Cụng an nhõn dõn, Quõn đội nhõn dõn được giao nhiệm vụ tiến hành một sụ hoạt động điều tra ra quyết định khởi tố vụ ỏn trong những trường hợp được quy định tại Điều 111 BLTTHS. Tức là: Khi phỏt hiện những hành vi phạm tội đến mức phải truy cứu trỏch nhiệm hỡnh sự trong lĩnh vực quản lý của mỡnh thỡ thủ trưởng cỏc đơn vị, cơ quan nào được quyền quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự đối với:
- Tội ớt nghiờm trọng trong trường hợp phạm tội quả tang, chứng cứ và lai lịch người phạm tội đó rừ ràng, sau đú tiến hành điều tra và chuyển hồ sơ cho VKS cú thẩm quyền trong thời hạn hai mươi ngày kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự.
- Đối với tội nghiờm trọng, rất nghiờm trọng, đặc biệt nghiờm trọng hoặc tội phạm ớt nghiờm trọng nhưng phức tạp thỡ sau khi ra quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự, tiến hành những hoạt động điều tra ban đầu và chuyển hồ sơ cho cơ quan điều tra cú thẩm quyền trong thời hạn bảy ngày kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự.
Quõn đội nhõn dõn; cỏc cơ quan khi được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra trong khi làm nhiệm vụ của mỡnh, nếu phỏt hiện cú dấu hiệu tội phạm thỡ cú quyền khởi tố vụ ỏn hỡnh sự, tiến hành điều tra ban đầu và chuyển hồ sơ cho cơ quan điều tra cú thẩm quyền trong thời hạn bảy ngày kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự.
VKSND ra quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự trong trường hợp VKS hủy bỏ quyết định khụng khởi tố vụ ỏn hỡnh sự của cỏc cơ quan điều tra và trong trường hợp Hội đồng xột xử yờu cầu khởi tố vụ ỏn hỡnh sự. Hội đồng xột xử ra quyết định khởi tố vụ ỏn hoặc yờu cầu VKS khởi tố vụ ỏn hỡnh sự, nếu thụng qua việc xột xử tại phiờn tũa mà phỏt hiện được tội phạm hoặc người phạm tội mới cần phải điều tra.
Trong thời hạn 24 giờ, kể từ khi ra quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự, VKS phải gửi cơ quan điều tra quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự kốm theo cỏc tài liệu cú liờn quan để cơ quan điều tra tiến hành hoạt động điều tra. Quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự cựng cỏc tài liệu cú liờn quan của cỏc cơ quan điều tra khỏc như: Bộ đội biờn phũng, hải quan, kiểm lõm, lực lượng cảnh sỏt biển, cỏc cơ quan khỏc của Cụng an nhõn dõn, Quõn đội nhõn dõn được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra phải được gửi tới VKS để kiểm sỏt việc khởi tố vụ ỏn hỡnh sự của cỏc cơ quan này. Quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự của Hội đồng xột xử phải được gửi tới VKS để xem xột, quyết định việc điều tra; yờu cầu khởi tố vụ ỏn hỡnh sự của Hội đồng xột xử được gửi tới VKS để xem xột quyết định việc khởi tố vụ ỏn hỡnh sự. Quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự phải ghi rừ thời gian, căn cứ khởi tố, điều khoản của BLHS ỏp dụng, họ tờn, chức vụ của người ra quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự.
Theo quy định tại Điều 100 BLTTHS năm 2003 thỡ chỉ khởi tố vụ ỏn hỡnh sự khi đó xỏc định cú dấu hiệu tội phạm. Mục đớch của việc khởi tố vụ ỏn hỡnh sự là việc xỏc nhận về mặt phỏp lý một vụ việc xảy ra cú dấu hiệu tội phạm để tiến hành điều tra theo quy định của phỏp luật. Do đú khi xỏc định khụng cú dấu hiệu tội phạm xảy ra thỡ khụng được khởi tố vụ ỏn hỡnh sự.
Theo quy định tại Điều 107 của BTTHS năm 2003 thỡ những căn cứ sau đõy khụng được khởi tố vụ ỏn hỡnh sự:
- Khụng cú sự việc phạm tội.
- Khụng cú hành vi cấu thành tội phạm.
- Người thực hiện hành vi nguy hiểm cho xó hội chưa đến tuổi chịu trỏch nhiệm hỡnh sự.
- Người mà hành vi phạm tội của họ đó cú bản ỏn hoặc quyết định đỡnh chỉ vụ ỏn cú hiệu lực phỏp luật.
- Đó hết thời hiệu truy cứu trỏch nhiệm hỡnh sự. - Tội phạm được đại xỏ.
- Người thực hiện hành vi nguy hiểm cho xó hội đó chết, trừ trường hợp cần tỏi thẩm đối với người khỏc.
Khi đó kiểm tra xỏc minh nguồn tin làm rừ cỏc điểm trờn thỡ cơ quan điều tra ra quyết định khụng khởi tố vụ ỏn hỡnh sự; nếu đó khởi tố vụ ỏn hỡnh sự thỡ phải ra quyết định đỡnh chỉ điều tra. Tuy nhiờn qua quỏ trỡnh xỏc minh, xem xột vụ việc nếu thấy khụng phải là tội phạm nhưng cần xem xột xử lý về mặt hành chớnh, về mặt dõn sự thỡ chuyển hồ sơ cho cơ quan, tổ chức hữu quan để giải quyết theo thẩm quyền.
Trong thời hạn 24 giờ kể từ khi ra quyết định khụng khởi tố vụ ỏn hỡnh sự, người cú thẩm quyền ra quyết định khụng khởi tố vụ ỏn hỡnh sự phải gửi quyết định và cỏc tài liệu kốm theo cho VKS cựng cấp để VKS xem xột quyết định khụng khởi tố vụ ỏn hỡnh sự cú đỳng luật hay khụng. Trường hợp quyết định khụng khởi tố vụ ỏn hỡnh sự của cơ quan điều tra, bộ đội biờn phũng, hải quan, kiểm lõm, lực lượng cảnh sỏt biển, cỏc cơ quan khỏc của Cụng an nhõn dõn, Quõn đội nhõn dõn được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra khụng cú căn cứ thỡ VKS quyết định hủy bỏ quyết định khụng khởi tố vụ ỏn hỡnh sự và ra quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự.
* Trường hợp khởi tố vụ ỏn hỡnh sự theo yờu cầu của người bị hại:
Theo quy định thỡ khi đó đủ căn cứ xỏc định cú dấu hiệu của tội phạm thỡ cỏc cơ quan cú thẩm quyền phải ra quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự để tiến hành cỏc hoạt động điều tra. Tuy nhiờn, do yờu cầu của sự hài hoà giữa mục tiờu của cuộc đấu tranh phũng chống vi phạm và tội phạm; lợi ớch, nguyện vọng của người bị hại nờn BLTTHS năm 2003 quy định một số tội phạm cụ thể chỉ được khởi tố vụ ỏn
hỡnh sự khi cú yờu cầu khởi tố vụ ỏn hỡnh sự của người bị hại. Căn cứ khởi tố vụ ỏn hỡnh sự theo yờu cầu của người bị hại được quy định tại khoản 1 Điều 105 BLTTHS năm 2003. Đú là cỏc tội cố ý gõy thương tớch hoặc gõy tổn hại cho sức khỏe của người khỏc (104); tội cố ý gõy thương tớch hoặc gõy tổn hại cho sức khỏe của người khỏc trong trạng thỏi tinh thần bị kớch động mạnh (105); tội cố ý gõy thương tớch hoặc gõy tổn hại cho sức khỏe của người khỏc do vượt quỏ giới hạn phũng vệ chớnh đỏng (106); tội vụ ý gõy thương tớch hoặc gõy tổn hại cho sức khỏe của người khỏc (108); tội vụ ý gõy thương tớch hoặc gõy tổn hại cho sức khỏe của người khỏc do vi phạm quy tắc nghề nghiệp hoặc quy tắc hành chớnh (109); tội hiếp dõm (111); tội cưỡng dõm (113); tội làm nhục người khỏc (121); tội vu khống (122), tội xõm phạm quyền tỏc giả (131); tội xõm phạm quyền sở hữu cụng nghiệp (171) của BLHS năm 1999. Cỏc tội trờn chỉ được khởi tố khi cú yờu cầu khởi tố của người bị hại hoặc người đại diện hợp phỏp của người bị hại là người chưa thành niờn, người cú nhược điểm về tõm thần hoặc thể chất.
Nội dung về việc yờu cầu của người bị hại thể hiện những đề nghị, mong muốn xử lý bằng hỡnh sự người phạm tội đó gõy thiệt hại cho họ, vỡ vậy yờu cầu đú cần phải cụ thể, rừ ràng và nếu yờu cầu khụng rừ ràng thỡ người tiếp nhận yờu cầu phải giải thớch để họ hiểu, để từ đú họ tự quyết định. Nếu người bị hại yờu cầu bằng miệng, thỡ phải lập biờn bản, cú chữ ký hoặc điểm chỉ của người yờu cầu (trong trường hợp người yờu cầu khụng biết chữ thỡ cần cú sự chứng kiến của người làm chứng hoặc đại diện của VKS).
Nếu người bị hại đó rỳt yờu cầu khởi tố vụ ỏn hỡnh sự thỡ họ khụng cú quyền yờu cầu lại, trừ trường hợp người bị hại rỳt yờu cầu mà cơ quan chức năng xỏc định là việc rỳt yờu cầu đú xỏc định là trỏi ý muốn của họ do bị đe dọa, cưỡng bức, ộp buộc, thỡ tuy người yờu cầu đó rỳt yờu cầu thỡ cơ quan tố tụng vẫn tiếp tục tiến hành tố tụng với vụ ỏn đú.
Mặc dự cú yờu cầu khởi tố vụ ỏn hỡnh sự của người bị hại, nhưng qua quỏ trỡnh kiểm tra xỏc minh thấy cú một trong cỏc căn cứ khụng khởi tố vụ ỏn hỡnh sự (theo Điều 107 BLTTHS năm 2003) thỡ cơ quan điều tra, VKS phải tuõn theo quy
định chung khi quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự hay khụng khởi tố vụ ỏn hỡnh sự, nếu đó khởi tố vụ ỏn hỡnh sự thỡ phải đỡnh chỉ vụ ỏn.
Túm lại, khởi tố vụ ỏn hỡnh sự là cơ sở phỏp lý đầu tiờn để tiến hành điều tra xử lý vụ ỏn của cỏc cơ quan tiến hành tố tụng. Khi đó xỏc định được cỏc dấu hiệu của tội phạm theo Điều 100 của BLTTHS năm 2003 thỡ cơ quan cú thẩm quyền ra quyết định khởi tố vụ ỏn. Do đú cỏc thụng tin, tài liệu ban đầu cú thể chưa chớnh xỏc, chưa đầy đủ và sẽ được bổ sung trong quỏ trỡnh điều tra, thậm chớ cú thể phỏt sinh những tỡnh tiết, điều kiện mới làm thay đổi căn bản bản chất vụ việc; hoặc một số loại tội phạm cú mặt khỏch quan gần giống nhau (như cỏc tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản với tội lạm dụng tớn nhiệm chiếm dụng tài sản); nhưng khi xỏc định về mặt khỏch quan, chủ thể của tội phạm và cỏc tỡnh tiết khỏc của vụ ỏn thỡ mới xỏc định chớnh xỏc là tội phạm gỡ, người phạm tội đó thực hiện những hành vi tội phạm nào. Do đú, thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự là một thực trạng thường hay gặp trong quỏ trỡnh điều tra cỏc vụ ỏn hỡnh sự.
* Thay đổi hoặc bổ sung quyết định khỏi tố vụ ỏn hỡnh sự
Xuất phỏt từ tỡnh hỡnh thực tế như đó nờu trờn, BLTTHS 2003 đó quy định việc thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự (tại Điều 106). Điều luật quy định: Khi cú căn cứ xỏc định tội phạm đó khởi tố khụng đỳng với hành vi phạm tội xảy ra hoặc cũn cú tội phạm khỏc thỡ cơ quan điều tra, VKS ra quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự. Trong trường hợp cơ quan điều tra ra quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự thỡ trong thời hạn 24 giờ kể từ khi ra quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự, cơ quan điều tra phải gửi quyết định đú cho VKS để thực hiện chức năng kiểm sỏt việc khởi tố. Trong trường hợp VKS quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố cỏc vụ ỏn hỡnh sự thỡ cũng trong thời hạn 24 giờ kể từ khi ra quyết định, VKS phải gửi quyết định cho cơ quan điều tra để tiến hành điều tra theo thủ tục chung.
Để việc khởi tố vụ ỏn hỡnh sự cú căn cứ và hợp phỏp, đảm bảo tớnh khỏch quan và đỳng luật. Phỏp luật TTHS quy định: VKS phải thực hiện quyền cụng tố,
kiểm sỏt việc tuõn theo phỏp luật trong hoạt động khởi tố vụ ỏn hỡnh sự. Cỏc quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự của cơ quan điều tra, bộ đội biờn phũng, hải quan, kiểm lõm, lực lượng cảnh sỏt biển, cỏc cơ quan khỏc của Cụng an nhõn dõn, Quõn đội nhõn dõn được trao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra khụng cú căn cứ theo quy định của phỏp luật TTHS thỡ VKS ra quyết định hủy bỏ quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự. Nếu cơ quan điều tra khụng khởi tố vụ ỏn hỡnh sự của cỏc cơ quan trờn khụng cú căn cứ theo quy định của phỏp luật thỡ VKS hủy bỏ quyết định đú và ra quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự. VKS cú quyền yờu cầu hoặc tự mỡnh thay đổi hoặc hủy bỏ, bổ sung quyết định thay đổi khởi tố vụ ỏn hỡnh sự. Tũa ỏn nhõn dõn, thụng qua việc xột xử tại phiờn tũa mà phỏt hiện được tội phạm hoặc người phạm tội mới cần phải điều tra thỡ cú quyền khởi tố vụ ỏn hỡnh sự. Trong trường hợp quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự của Tũa ỏn khụng cú căn cứ thỡ VKS cú quyền