1.2.1 .Khái niệm và phân loại nguồn pháp luật
3.2.2. Về quy trình, công bố và áp dụng án lệ
Ngày 29/10/2015, tại Hà Nội, TANDTC đã tiến hành giới thiệu Nghị quyết 03/2015/NQ-HĐTP của Hội đồng Thẩm phán TANDTC về quy trình lựa chọn, công bố và áp dụng án lệ. Đây là một bước quan trọng trong tiến trình cải cách tư pháp, triển khai thi hành Hiến pháp 2013 và Luật Tổ chức Tòa án Nhân dân 2014, là một bước tiến dài về mặt thực tiễn đối với việc áp dụng pháp luật tại Việt Nam. Theo đó, án lệ được định nghĩa tại Điều 1 như sau:
“Án lệ là những lập luận, phán quyết trong bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của Tòa án về một vụ việc cụ thể được Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao lựa chọn và được Chánh án Toà án nhân dân tối cao công bố là án lệ để các Toà án nghiên cứu, áp dụng trong xét xử”.
Tiêu chí lựa chọn án lệ: Nghị quyết số 03/2015/NQ-HĐTP của Hội đồng Thẩm phán TANDTC về quy trình lựa chọn, công bố và áp dụng án lệ nêu lên các tiêu chí lựa chọn án lệ:
Một là, án lệ phải phứa đựng lập luận để làm rõ quy định của pháp luật còn có cách hiểu khác nhau; phân tích, giải thích các vấn đề, sự kiện pháp lý và chỉ ra nguyên tắc, đường lối xử lý, quy phạm pháp luật cần áp dụng trong một vụ việc cụ thể; Hai là, án lệ phải có tính chuẩn mực; Ba là, án lệ phải có giá trị hướng dẫn áp dụng thống nhất pháp luật trong xét xử, bảo đảm những vụ việc có tình tiết, sự kiện pháp lý như nhau thì phải được giải quyết như nhau.
Trên cơ sở Báo cáo của Hội đồng tư vấn án lệ, Chánh án Toà án nhân dân tối cao tổ chức phiên họp toàn thể Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao để thảo luận và biểu quyết thông qua án lệ. Phiên họp của Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao phải có ít nhất 2/3 tổng số thành viên tham gia; quyết định của Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao phải được quá nửa tổng số thành viên Hội đồng Thẩm phán biểu quyết tán thành. Kết quả biểu quyết thông qua án lệ phải được ghi vào biên bản phiên họp của Hội đồng Thẩm phán và là căn cứ để Chánh án TANDTC công bố án lệ.
Án lệ được công bố phải bao gồm những nội dung sau: Tên của vụ việc được Toà án giải quyết; Số bản án, quyết định của Toà án có chứa đựng án lệ; Từ khoá về những vấn đề pháp lý được giải quyết trong án lệ; Các tình tiết trong vụ án và phán quyết của Toà án có liên quan đến án lệ; Vấn đề pháp lý có giá trị hướng dẫn xét xử được giải quyết trong án lệ. Án lệ được đăng trên Tạp chí Toà án nhân dân, Cổng thông tin điện tử TANDTC; được gửi cho các Toà án và được đưa vào tuyển tập án lệ xuất bản theo định kỳ 12 tháng.
Án lệ trong mối quan hệ với các văn bản quy phạm pháp luật do cơ quan lập pháp ban hành: Án lệ có hiệu lực thấp hơn. Đây là một đặc điểm nền
tảng và tối quan trọng khi tiếp cận với khái niệm về án lệ trong bất kỳ hệ thống pháp luật nào trên thế giới. Để chuẩn bị cho việc triển khai áp dụng án lệ ở Việt Nam, TANDTC đã ban hành Quyết định 74/QĐ-TANDTC đã xác định rõ “Án lệ có thể thay đổi nếu thấy cần thiết. Bãi bỏ án lệ chính là sự thay đổi
mang tính phủ định đường lối xét xử của án lệ cũ trên cơ sở Tòa án thiết lập một án lệ mới. Án lệ bị bãi bỏ trong một số trường hợp sau: 1) Án lệ bị bãi bỏ khi văn bản quy phạm pháp luật mới được ban hành, thay đổi, bổ sung văn bản quy phạm pháp luật cũ hoặc quy định những vấn đề pháp lý mà án lệ đề cập đến. 2) Việc bãi bỏ án lệ của TANDTC do chính TANDTC thực hiện”.
Nghị quyết 03/2015/NQ-HĐTP của Hội đồng Thẩm phán TANDTC về quy trình lựa chọn, công bố và áp dụng án lệ cũng cụ thể hóa vấn đề huỷ bỏ,
thay thế án lệ như sau:
Trường hợp thứ nhất: do sự thay đổi của Luật, Nghị quyết của Quốc hội, Pháp lệnh, Nghị quyết của Uỷ ban thường vụ Quốc hội, Nghị định của Chính phủ mà án lệ không còn phù hợp thì án lệ đương nhiên bị hủy bỏ. Trường hợp thứ hai: do chuyển biến tình hình mà án lệ không còn phù hợp nhưng chưa có quy định mới của pháp luật thì Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao có trách nhiệm xem xét huỷ bỏ án lệ. Trường hợp thứ ba: Hội đồng xét xử không áp dụng án lệ và có phân tích, lập luận nêu rõ lý do trong bản án, quyết định thì ngay sau khi tuyên án phải gửi kiến nghị thay thế án lệ về TANDTC (thông qua Vụ Pháp chế và Quản lý khoa học) kèm theo bản án, quyết định đó.
Ngay sau khi nhận được kiến nghị xem xét huỷ bỏ, thay thế án lệ theo, Vụ Pháp chế và Quản lý khoa học nghiên cứu, báo cáo Chánh án Toà án nhân dân tối cao để tổ chức phiên họp toàn thể Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao xem xét việc huỷ bỏ, thay thế án lệ. Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao họp biểu quyết thông qua việc huỷ bỏ, thay thế án lệ đối với trường hợp thứ hai và thứ ba theo nguyên tắc: Phiên họp của Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao phải có ít nhất 2/3 tổng số thành viên tham gia; quyết định của Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao phải được quá nửa tổng số thành viên Hội đồng Thẩm phán biểu quyết tán thành. Trên cơ sở kết quả biểu quyết của Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao, Chánh án Toà án nhân dân tối cao công bố việc huỷ bỏ, thay thế án lệ, trong đó xác định rõ thời điểm án lệ bị hủy bỏ, thay thế.
Quyết định huỷ bỏ hoặc thay thế án lệ phải được đăng trên Tạp chí Toà án nhân dân, Cổng thông tin điện tử của Toà án nhân dân tối cao và gửi đến các Toà án.
Như vậy, Nghị quyết 03/2015/NQ-HĐTP của Hội đồng Thẩm phán TANDTC đã cụ thể hóa quy trình lựa chọn, công bố và áp dụng án lệ. Quy trình này đáp ứng đúng theo quan điểm chỉ đạo, đường lối chủ trương chính
sách của Đảng theo hướng quy định tại Điều 104 Hiến pháp năm 2013: “ 1. Tòa án nhân dân tối cao là cơ quan xét xử cao nhất của nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam. 2. Tòa án nhân dân tối cao giám đốc việc xét xử của các Tòa án khác, trừ trường hợp do luật định. 3. Tòa án nhân dân tối cao thực hiện việc tổng kết thực tiễn xét xử, bảo đảm áp dụng thống nhất pháp luật trong xét xử”. Tuy nhiên, dựa trên các tiêu chí về quy trình lựa chọn, công bố
và áp dụng án lệ theo Nghị quyết số 03/2015/NQ-HĐTP của Hội đồng Thẩm phán thì Chánh án TANDTC mới công bố 10 án lệ có hiệu lực trên thực tế. Con số này là quá nhỏ so với bề dày hàng trăm hàng nghìn án lệ ở các quốc gia Thông luật hay các quốc gia dân luật trên thế giới. Nên chăng sẽ là tất cả các bản án giám đốc thẩm hay chỉ là các án lệ được lựa chọn theo tiêu chí như Nghị quyết 03/2015/NQ-HĐTP của Hội đồng Thẩm phán?
Chƣơng 3
QUAN ĐIỂM VÀ NHỮNG GIẢI PHÁP, KIẾN NGHỊ VÀ ĐỊNH HƢỚNG PHÁT TRIỂN ÁN LỆ Ở VIỆT NAM
3.1. Quan điểm về án lệ và áp dụng án lệ như một loại nguồn pháp luật ở Việt Nam
Căn cứ theo điểm c, khoản 2, Điều 22 của Luật Tòa án, Hội đồng Thẩm phán TANDTC Việt Nam đã ban hành Nghị quyết số 03/2015/NQ-HĐTP ngày 28/10/2015 về quy trình lựa chọn, công bố và áp dụng án lệ trên cơ sở những quan điểm chỉ đạo về xây dựng và định hướng phát triển án lệ. Quan điểm chỉ đạo trong việc xây dựng và phát triển án lệ
- Án lệ là quyết định giám đốc thẩm của Hội đồng Thẩm phán TANDTC và Quyết định giám đốc thẩm của Tòa chuyên trách TANDTC được Hội đồng Thẩm phán TANDTC thông qua, trở thành án lệ có giá trị tham khảo đối với Thẩm phán khi giải quyết các vụ việc cụ thể. Để hướng dẫn các Tòa án áp dụng thống nhất pháp luật, tổng kết kinh nghiệm xét xử; TANDTC có thẩm quyền ban hành án lệ, có quyền giám sát các Tòa án cấp dưới trong việc tham khảo, viện dẫn án lệ của TANDTC để đảm bảo tính thống nhất của pháp luật trong xét xử. Nâng cao trách nhiệm của Thẩm phán trong công tác xét xử tại phiên tòa cũng như tăng cường việc bồi dưỡng, đào tạo các chức danh tư pháp, bảo đảm các yêu cầu của cải cách tư pháp.
- Áp dụng án lệ không cứng nhắc, TANDTC có thể phản ứng linh hoạt
khi có những thay đổi và phát triển của xã hội và pháp luật như thay đổi về kinh tế, văn hóa, giáo dục, tư tưởng, khoa học công nghệ, quan hệ quốc tế… dẫn đến thay đổi về pháp luật. TANDTC thay đổi án lệ.
Trên cơ sở các quan điểm chỉ đạo của Đảng và Nhà nước, việc sử dụng án lệ vào thực tiễn xét xử ở Việt Nam như một loại nguồn pháp luật được thừa nhận vào thời điểm này liệu có hợp lý? Theo quan điểm của cá nhân thì việc
công nhận và áp dụng án lệ như là một nguồn pháp luật ở Việt Nam trong bối cảnh hiện nay là hết sức cần thiết và đúng đắn theo quan điểm, chủ trương, đường lối của Đảng và Nhà nước đã đề ra.
Nghị quyết số 03/2015/NQ-HĐTP ngày 28/10/2015 về quy trình lựa chọn, công bố và áp dụng án lệ đã ban hành. Theo đó trên cơ sở pháp luật ban hành ngày càng thiếu và nhiều lỗ hổng bởi tốc độ phát triển của xã hội được đẩy rất nhanh, việc tăng tốc hoạt động lập pháp dù có nhiều nỗ lực nhưng vẫn không thể theo kịp. Pháp luật đặt ra là để duy trì trật tự xã hội, mục đích của sử dụng án lệ cũng là mục đích của pháp luật, nếu đã thấy ưu điểm của nó thì cần phải mạnh dạn áp dụng thì mới có thể quản lý xã hội hiệu quả.
Chúng ta luôn phải tìm sự hoàn hảo trong pháp luật thành văn, để từ đó mà suy đoán nếu gặp trường hợp chính pháp luật thành văn không điều chỉnh nổi, một hình thức của suy đoán pháp luật và nguyên tắc áp dụng pháp luật tương tự. Nhưng cần phải hiểu rằng, bản thân pháp luật không bao giờ có thể đảm bảo sự chính xác tuyệt đối hay đòi hỏi sự hoàn hảo bởi suy cho cùng trên thực tế, hoàn hảo cũng chỉ là một khái niệm mang tính tương đối. Luật thành văn hay án lệ, suy cho cùng cũng là trí tuệ của một nhóm người, nếu không thể chắc chắn xử lý được hết mọi quan hệ xã hội phát sinh từ luật thành văn, thì cần phải thừa nhận sự tồn tại của án lệ trong thực tiễn xét xử. Thay đổi quan trọng nhất của hệ thống pháp luật Việt Nam trong thời đại hội nhập quốc tế hiện nay chính là việc tiếp nhận những nhân tố pháp luật nước ngoài một cách có hiệu quả. Áp dụng án lệ vào việc xét xử ngoài ý nghĩa giải quyết một vụ án cụ thể còn là cơ sở để xử những vụ án tương tự sau này. Có tác dụng tạo ra sự bình đẳng trong xét xử các vụ án có tính chất giống nhau, giúp tiên lượng được kết quả của các vụ tranh chấp, tiết kiệm công sức của các thẩm phán, các cá nhân, cơ quan, tổ chức tham gia tranh tụng.
Việc cải cách nếu cần thiết là điều hợp lý để phục vụ cho mục đích xây dựng hệ thống pháp luật Việt Nam phù hợp với sự phát triển nền kinh tế thị
trường theo định hướng XHCN. Những tư duy theo lối mòn và mang tính chất bảo thủ cần phải được thay đổi bởi xã hội không bao giờ dừng lại để chiều theo suy nghĩ của bất cứ cá nhân nào. TANDTC ban hành Nghị quyết 03/2015/NQ- HĐTP thừa nhận việc áp dụng án lệ vào xét xử là một bước đi tiến bộ, nhưng đấy chưa phải là điểm dừng bởi đằng sau đó là một quá trình dài xem xét về việc lựa chọn, công bố và áp dụng án lệ một cách phù hợp, chính xác để quy định này đảm bảo tính hiệu quả cao nhất trong thực tiễn thì mới đem lại lợi ích cho xã hội.
Dưới ánh sáng của các Nghị quyết số 08/NQTW, số 48/NQTW, số 49/NQTW về sự thực hiện tích cực vai trò nghiên cứu phát triển án lệ ở Việt Nam của TANDTC và nhất là Nghị quyết 03/2015 của TANDTC về quy trình lựa chọn, công bố và áp dụng án lệ, hi vọng đội ngũ thẩm phán của Việt Nam sẽ thay đổi quan điểm cứng nhắc về án lệ như sự bảo thủ đã từng thể hiện trong quan điểm ở các nước XHCN cũ ở Đông Âu. Những thẩm phán ở Cộng hòa Séc đã từng nói rằng: “chúng tôi không có án lệ trong hệ thống pháp luật chúng
tôi không phải là các thẩm phán của các nước thông luật” (we have no precedent
in our system of law: we are not common law judges). Khi các thẩm phán và luật sư ở Việt Nam có một cách tiếp nhận hiện đại và uyển chuyển về nguồn luật trong hệ thống pháp luật, về khái niệm pháp luật thì sự cứng nhắc về sự chối bỏ án lệ sẽ được thay đổi trong hệ thống pháp luật Việt Nam.
Bàn luận về án lệ và vai trò của án lệ, đặc biệt là vấn đề áp dụng án lệ là một loại nguồn của pháp luật trong hệ thống pháp luật Việt Nam gần đây luôn thu hút sự chú ý của các nhà nghiên cứu điều này có thể một phần được lý giải từ khi có tư tưởng đổi mới của Nghị quyết 49/NQ- TƯ, theo đó đưa ra yêu cầu đối với việc đổi mới chức năng của TANDTC trong đó có vai trò phát triển án lệ. Có thể nói trên tinh thần của Nghị quyết 49/ NQ- TƯ các vấn đề lý luận về án lệ trong môi trường văn hóa pháp lý Việt Nam đang được tiếp cận rất cởi mở. Trên “Tạp chí Hiến kế lập pháp” số 03 năm 2005 cho rằng án lệ cần thiết
được thừa nhận là nguồn luật được hỗ trợ trong hệ thống các nguồn luật chính thức trong hệ thống pháp luật Việt Nam. Lý do của sự khẳng định dựa trên cơ sở sự tương đồng của hệ thống pháp luật Việt Nam đối với hệ thống pháp luật dân luật thành văn ở Châu Âu hơn là so với các hệ thống pháp luật thông luật. Vì vậy mà các hạt nhân hợp lý của học thuyết án lệ của các nước thuộc hệ thống pháp luật dân sự thành văn có thể tiếp nhận ở Việt Nam.
Khi án lệ ở Việt Nam đã được thừa nhận thì cũng cần phải tính đến việc thừa nhận thẩm quyền giải thích pháp luật của thẩm phán. Nếu ai đó bảo vệ theo quan điểm này thì việc chấp nhận án lệ ở Việt Nam có thể dẫn đến đòi hỏi phải bổ sung một số quy định trong hệ thống văn bản quy phạm pháp luật. Hiện nay ở Việt Nam, thẩm quyền giải thích pháp luật được giao cho Ủy ban thường vụ Quốc hội.Thực tiễn cơ quan này không thường xuyên sử dụng quyền và chức năng giải thích pháp luật của nó. Điều này cho thấy sự khác biệt rất nhiều nếu so sánh với hệ thống pháp luật Anh, Mỹ, Pháp, Đức tùy theo mức độ khác nhau, nhưng thẩm phán trong hệ thống nước ngoài nói trên đều có chức năng chính thức giải thích pháp luật.
Tập hợp các bản án giám đốc thẩm chuẩn thành án lệ để khắc phục những kẽ hở mà luật thành văn chưa quy định là thật sự cần thiết không chỉ là