Pháp luật Hàn Quốc về chứng khoán có một số điểm tương đồng với pháp luật Việt Nam. Vì ngoài luật chuyên ngành thì để điều chỉnh các hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán còn có một só luật khác điều chỉnh như Luật Thương mại, Luật Tín thác đầu tư chứng khoán, Luật Kiểm toán độc lập của công ty cổ phần, Đạo luật chứng khoán và giao dịch chứng khoán…
Thẩm quyền của UBCK Hàn Quốc được mở rộng hơn so với Việt Nam, được tiến hành các cuộc họp điều tra khi nghi ngờ hay được thông báo về hành vi vi phạm pháp luật, các giao dịch bị nghi vấn.
Khi có dấu hiệu vi phạm nghiêm trọng pháp luật hình sự, UBCK sẽ chuyển giao các bằng chứng, kết quả điều tra cho Tòa án để xử phạt. Tùy thuộc vào mức độ nghiêm trọng của hành vi vi phạm mà chủ thể vi phạm có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự hay dân sự với hình phạt có thể là phạt tiền hay phạt tù hoặc xử phạt đồng thời vừa bị bỏ từ và phải nộp phạt.
Qua việc nghiên cứu pháp luật của một số nước trên, nhận thấy việc xây dựng pháp luật về xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán ở từng quốc gia được dựa trên cơ sở lý luận và thực tiễn để phù hợp với điều kiện của từng nước. Một số nước như Mỹ, Singgapore quy định chế tài phạt tiền, phạt tù trong các đạo luật chuyên ngành như luật chứng khoán nhưng cũng có nước như Trung Quốc lại quy định chế tài phạt tù trong một văn bản riêng đó là Bộ luật Hình sự. Hai cách thức này đều có ưu điểm và hạn chế nhất định nhưng hiện nay cách thức quy định trách nhiệm hình sự ngay trong luật chứng khoán đang chiếm ưu thế và được áp dụng ở nhiều quốc gia.
Đối với pháp luật Việt Nam nên hoàn thiện theo hướng mở rộng thẩm quyền xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán của cơ quan quản lý nhà nước đó là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Thẩm quyền của UBCKNN không chỉ dừng lại ở các hoạt động quản lý hành chính, xử lý vi phạn theo thủ tục hành chính mà cho phép cơ quan này tham gia trực tiếp vào các thủ tục tố tụng, được tiến hành các cuộc điều tra, lục soát, tịch thu tang vât, thẩm vấn đương sự, đề nghị truy tố bị can và đưa ra bằng chứng…
Tiểu kết Chƣơng 1
1. CTCK là một loại hình doanh nghiệp hoạt động kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán. Đây là công ty cổ phần hoặc công ty TNHH được thành lập, hoạt động theo quy định pháp luật về chứng khoán để thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán. Việc tác giả đi sâu phân tích khái niệm, đặc điểm, phân loại cũng như vai trò của CTCK để có cái nhìn toàn diện về các vấn đề liên quan đến CTCK trong thị trường chứng khoán.
2. Vi phạm pháp luật của CTCK là các hành vi trái pháp luật của CTCK xâm hại tới các quan hệ xã hội được pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán xác lập và bảo vệ. CTCP phải chịu trách nhiệm pháp lý do hành vi vi phạm gây ra theo quy định của pháp luật chứng khoán.
3. Qua việc nghiên cứu pháp luật xử lý vi phạm của CTCK ở một số nước trên thế giới, từ đó rút ra những bài học kinh nghiệm trong việc xây dựng, hoàn thiện pháp luật xử lý vi phạm đối với CTCK ở Việt Nam.
CHƢƠNG 2
THỰC TRẠNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ XỬ LÝ VI PHẠM CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM
Từ khi thị trường chứng khoán Việt Nam ra đời cho đến nay đã góp phần thúc đẩy sản xuất, kinh doanh ở nước ta phát triển. Tuy nhiên, bên cạnh đó cũng xuất hiện ngày càng nhiều các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán gây ảnh hưởng đến môi trường đầu tư một cách nghiêm trọng, tác động tiêu cực đến trật tự quản lý kinh tế.
Tùy thuộc vào tính chất của từng loại vi phạm sẽ được quy định ở các văn bản pháp luật khác nhau. Đối với các vi phạm hành chính thì việc xử lý các vi phạm được căn cứ trên cơ sở các quy định của Luật Chứng khoán, Luật Xử lý vi phạm hành chính và các văn bản hướng dẫn thi hành liên quan. Ngoài văn bản pháp luật chuyên ngành thì pháp luật xử lý vi phạm đối với CTCK còn được quy định tại pháp luật dân sự và hình sự. Việc quy định này nhằm nâng cao tầm quan trọng, hiệu lực pháp lý của các quy định và đảm bảo sức răn đe, ngăn chặn các hành vi vi phạm trên TTCK.