CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CHỈ TIÊU THỐNG KÊ ĐƯỢC
2.3. Luận giải nhu cầu cần hoàn thiện hệ thống chỉ tiêu thống kê đầu vào và đầu ra
vào và đầu ra phục vụ công tác đánh giá hoạt động của các tổ chức R&D thuộc lĩnh vực KHXH&NV trong trường đại học ở Việt Nam
Qua các phân tích trên, có thể thấy rằng, các chỉ tiêu thống kê KH&CN có vai trò quyết định, làm nền tảng cơ sở cho công tác đánh giá để từ đó giúp các nhà quản lý, hoạch định chính sách nhìn nhận được kết quả hoạt động của các tổ chức R&D. Qua đó có những điều chỉnh về cơ chế quản lý, các chính sách cho phù hợp với điều kiện của tổ chức, hỗ trợ tổ chức phát triển.
Trên thế giới, công tác đánh giá đã chú trọng và triển khai từ rất lâu, rộng khắp cả nước và trở thành “văn hóa đánh giá”. Họ đã xây dựng được phương pháp, tiêu chí và quy trình đánh giá bài bản. Có thể nói, hoạt động đánh giá là hoạt động không còn xa lạ đối với các nước. Cho nên, khi các tổ chức triển khai hoạt động đánh giá, họ có được nhiều mặt thuận lợi: có quy trình đánh giá bài bản, đã được thử nghiệm và kiểm chứng qua nhiều lần đánh giá; được sự hợp tác từ đối tượng đánh giá; có được nguồn số liệu đầy đủ, chính xác thông qua hệ thống chỉ tiêu thống kê KH&CN được quy định rõ ràng, nhất quán; có được sự hợp tác/phối hợp chặt chẽ giữa các ban ngành liên quan,…. Và công tác đánh giá ở các nước này thường nhấn mạnh đến việc đánh giá từ bên ngoài (các chuyên gia đánh giá hoặc hội đánh giá).
Các kết quả đánh giá có ý nghĩa quan trọng đối với các tổ chức R&D. Với tầm quan trọng của công tác đánh giá hoạt động KH&CN, Luật
KH&CN được Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam ban hành ngày 18 tháng 6 năm 2013 quy định chi tiết về đánh giá, xếp hạng tổ chức KH&CN tại điều 16, điều 17, điều 18 và Chính phủ cũng đã có quy
định cụ thể về trách nhiệm báo cáo thông tin hoạt động KH&CN cho các cấp quản lý, cá nhân, tổ chức tại Nghị định 11/2014/NĐ-CP. Để triển khai được công tác đánh giá tổ chức KH&CN theo quy định (đánh giá ngoài) thì còn cần phải xây dựng các phương pháp, quy trình, tiêu chí đánh giá cụ thể. Bên cạnh đó, ở Việt Nam, các tổ chức KH&CN nói chung và tổ chức R&D nói riêng chưa có thói quen chịu sự đánh giá một cách công khai và trên những tiêu thức khách quan về kết quả hoạt động KH&CN, nên việc triển khai đánh giá sẽ gặp rất nhiều khó khăn. Ngoài ra, việc thu thập các tài liệu, số liệu phục vụ cho đánh giá các tổ chức R&D rất khó khăn, trong nhiều trường hợp không đảm bảo độ chính xác, thậm chí có nhiều tiêu chí đầu vào cũng như kết quả hoạt động khó có thể thu thập được, chẳng hạn như tài chính; việc sử dụng tài chính theo các hoạt động của tổ chức R&D; số các công bố khoa học, v.v… Lý do vì các chỉ tiêu thống kê đó chưa được quản lý và thống kê một cách chặt chẽ, chính xác. Như vậy, việc đánh giá từ bên ngoài sẽ khó đạt được hiệu quả cao. Cho nên, ở Việt Nam, nên xây dựng nền nếp đánh giá tổ chức R&D bắt đầu từ những đánh giá bên trong, đánh giá để tự hoàn thiện, với những cách nhìn khách quan hơn thay thế cho những tổng kết thành tích công tác hàng năm mang tính chủ quan do các tổ chức R&D tiến hành. Từng bước hình thành “thói quen” đánh giá cho các tổ chức. Từ đó, từng bước thực thi được các quy định về đánh giá trong các văn bản quy phạm pháp luật.
Để các tổ chức R&D có thể tự đánh giá hoạt động của tổ chức mình, trong khi hoạt động đánh giá còn khá mới mẻ ở Việt Nam, thì việc hướng dẫn cụ thể, chi tiết với một hệ thống chỉ tiêu thống kê KH&CN đầu vào và đầu ra nhất quán, rõ ràng là hết sức cần thiết. Tuy nhiên, hiện nay, các chỉ tiêu thống kê này chưa được quy định nhất quán hoặc thể hiện đầy đủ trong các văn bản quy phạm pháp luật (đã phân tích trong phần trên) và trong cả các cuộc điều tra thực tế từ quá trình thực hiện các đề tài, dự án. Như vậy, việc hoàn thiện hệ thống các chỉ tiêu này là cần thiết và cấp bách hiện nay. Và để công tác tự đánh giá của các tổ chức R&D đạt được hiệu quả và chính xác, thì cần thiết
phải có hệ thống chỉ tiêu thống KH&CN cụ thể cho từng lĩnh vực KH&CN. Bởi lẽ, mỗi lĩnh vực nghiên cứu lại có những đặc trưng riêng nên yêu cầu về các chỉ tiêu thống kê KH&CN phải khác nhau. Có như vậy mới mô tả được hết kết quả hoạt động của tổ chức.
Với những lý giải trên, tác giả khẳng định rằng việc hoàn thiện hệ thống chỉ tiêu KH&CN đầu vào và đầu ra phục vụ công tác đánh giá các tổ chức R&D nói chung và các tổ chức R&D thuộc lĩnh vực KHXH&NV trong trường đại học nói riêng là hết sức cần thiết.
*Kết luận Chương 2
Chương 2 của Luận văn đã trình bày hiện trạng các chỉ tiêu thống kê đầu vào và đầu ra được sử dụng cho công tác đánh giá hoạt động của các tổ chức R&D thuộc lĩnh vực KHXH&NV trong trường đại học ở Việt Nam và một số nước trên thế giới.
Ngoài ra, tác giả cũng đã luận giải nhu cầu cần thiết phải hoàn thiện hệ thống chỉ tiêu này nhằm phục vụ cho công tác đánh giá hoạt động của các tổ chức R&D thuộc riêng lĩnh vực KHXH&NV trong trường đại học. Công tác đánh giá này, với những cách nhìn khách quan hơn thay thế cho những tổng kết thành tích công tác hàng năm mang tính chủ quan do các tổ chức R&D tiến hành sẽ giúp các tổ chức nhìn nhận được các điểm mạnh, điểm yếu, cơ hội và thách thức hiện có của tổ chức mình, từ đó rút ra kinh nghiệm hoạt động để tự hoàn thiện tổ chức.
Phân tích cơ sở thực tiễn này sẽ làm cơ sở để tác giả đề xuất các chỉ tiêu đầu vào và đầu ra cần thiết nhất phục vụ công tác đánh giá hoạt động của các tổ chức R&D thuộc riêng lĩnh vực KHXH&NV trong trường đại học.
CHƯƠNG 3. ĐỀ XUẤT HỆ THỐNG CHỈ TIÊU THỐNG KÊ ĐẦU VÀO VÀ ĐẦU RA PHỤC VỤ CÔNG TÁC ĐÁNH GIÁ CÁC TỔ CHỨC R&D THUỘC
LĨNH VỰC KHXH&NV TRONG TRƯỜNG ĐẠI HỌC Ở VIỆT NAM 3.1. Những yêu cầu cơ bản về các chỉ tiêu thống kê này
Trong phần Chương 1 của đề tài, tác giả đã trình bày cụ thể về khái niệm, đặc trưng của lĩnh vực KHXH&NV, của tổ chức R&D thuộc lĩnh vực KHXH&NV trong trường đại học. Từ những đặc điểm riêng biệt này cho thấy, việc xác định các chỉ tiêu thống kê đầu vào và đầu ra cần phải gắn liền với những đặc trưng cơ bản của tổ chức. Từ đó, mới mô tả được hết tính chất đặc thù của lĩnh vực nghiên cứu và thể hiện được toàn bộ kết quả hoạt động của tổ chức R&D. Có như vậy, công tác đánh giá mới được chính xác, giúp ích cho việc hoàn thiện tổ chức ngày một phát triển.
Để xác định chính xác và đầy đủ các chỉ tiêu thống kê đầu vào và đầu ra sử dụng cho công tác đánh giá hoạt động của các tổ chức R&D thuộc lĩnh vực KHXH&NV nói chung và trong trường đại học nói riêng, trước hết, cần phải hiểu rõ bản chất của hoạt động nghiên cứu trong lĩnh vực này.
Hoạt động nghiên cứu trong lĩnh vực KHXH&NV thường gắn với thể chế chính trị:
Khoa học và chính trị có quan hệ tương tác với nhau chứ không lệ thuộc nhau. Tuy nhiên, khác với KHTN, lợi ích của hoạt động nghiên cứu trong lĩnh vực KHXH&NV gắn liền với lợi ích chính trị và lợi ích giai cấp thông qua người sử dụng và mục đích sử dụng. Nội dung nghiên cứu gì, ứng dụng ra sao… trong KHXH&NV bao giờ cũng cần có định hướng chính trị. Bản thân chính trị luôn đặt ra cho KHXH&NV đưa ra luận cứ cho xây dựng đường lối chính sách giai cấp, chính đảng.
Chính vì vậy, khi xác định chỉ số đầu ra của các tổ chức R&D trong lĩnh vực KHXH&NV, cần phải đặc biệt quan tâm tới đặc trưng nghiên cứu này. Vì đầu ra của nghiên cứu có thể là các nghiên cứu được đặt hàng, đóng góp trực
tiếp cho việc hoạch định, ban hành một chính sách nào đó, hoặc được sử dụng trong các văn kiện của Đảng. Những đóng góp này có thể được công bố công khai hoặc không. Cho nên, chỉ số thống kê đầu ra cần phải được bổ sung thêm yếu tố này khi thực hiện đánh giá hoạt động của các tổ chức R&D trong lĩnh vực KHXH&NV.
Sản phẩm, kết quả của KHXH&NV khó và có độ trễ trong lượng hóa và đánh giá:
Các giải pháp sáng tạo trong KHTN hay khoa học kỹ thuật và công nghệ dễ nhận thấy hơn so với KHXH&NV. KHXH&NV là khoa học nghiên cứu các quy luật vận động của xã hội và tiến bộ lịch sử nên nó phức tạp hơn rất nhiều. Tính chính xác, đúng đắn của nó mang những đặc thù riêng, không thể thực chứng, đo đếm, thí nghiệm theo kiểu của khoa học tự nhiên. Cho nên, ở tại thời điểm đánh giá, thật khó có thể nói rằng một công trình KHXH&NV này là chất lượng tốt hoặc không có chất lượng. Tác động của các kết quả nghiên cứu KHXH&NV đối với xã hội thường rộng lớn, lâu dài và toàn diện, nhất là khi nó được sử dụng để hoạch định đường lối, chính sách, tạo ra nguyên lý phát triển xã hội. Những mặt hiệu quả này không thể nhận thấy được trong một thời gian ngắn, ngay sau khi kết quả nghiên cứu KHXH&NV được ứng dụng, mà nhiều khi phải tới hàng chục năm mới thấy rõ hiệu quả.
Sản phẩm của KHXH&NV thường là các trang tác giả thể hiện ý tưởng, sự kiến giải và các đề xuất về lý luận và thực tiễn của tác giả. Tuỳ theo từng lĩnh vực KHXH&NV mà yêu cầu về sản phẩm không giống nhau. Thông thường đó là một báo cáo tổng quan, một báo cáo tổng hợp, các báo cáo chuyên đề và báo cáo kiến nghị. Cũng có thể là các báo cáo đánh giá kết quả khai quật, điều tra, khảo sát, phỏng vấn sâu, phỏng vấn nhóm.
Sản phẩm đầu ra của nghiên cứu KHXH&NV cũng có những đặc thù so với sản phẩm của các hoạt động khác. Ấn phẩm các loại có thể nói là một trong những sản phẩm đầu ra chính thức của nghiên cứu KHXH&NV. Nghiên
(2008)10 cho biết, ấn phẩm của KHXH và KHTN cũng khác nhau. Các tác giả chỉ rõ, trong khi ấn phẩm chủ yếu của nghiên cứu KHTN là các bài báo trên tạp chí, thì ấn phẩm nghiên cứu KHXH&NV bao gồm nhiều loại như các bài trên tạp chí, sách và sách chuyên khảo, các chương sách, tài liệu hội nghị, đánh giá, dịch thuật và nhiều ấn phẩm khác. Kết quả nghiên cứu của Huang & Chang (2008) cũng thống nhất với một số kết quả nghiên cứu trước đây cho rằng các sản phẩm đầu ra của KHXH&NV phong phú hơn các sản phẩm đầu ra của KHTN (Hicks,1999)11.
Như vậy, với đặc điểm này, kết quả đầu ra có thể là các báo cáo tổng kết, tổng quan, báo cáo kiến nghị, báo cáo chuyên đề, báo cáo hội thảo, báo cáo đánh giá, dịch thuật, sách, chương sách,v.v…
Độ trễ trong ứng dụng kết quả của KHXH&NV:
Nhiều kết quả nghiên cứu KHXH&NV tuy được đánh giá rất tốt, song không dễ được ứng dụng ngay vào thực tế, bởi còn phụ thuộc vào nhiều điều kiện như: về cơ chế, nguyên tắc tổ chức quản lý và về yêu cầu đảm bảo sự ổn định chính trị-xã hội. Việc có ứng dụng các kết quả nghiên cứu KHXH&NV vào thực tế hay không còn phụ thuộc vào quan điểm và thái độ tiếp nhận của các cơ quan quản lý có trách nhiệm.
Sự khác biệt về hiệu quả hoạt động KHXH&NV với các hoạt động khác:
Trong các phần phân tích trên, có nêu rõ, đánh giá dựa trên mối quan hệ đầu vào, sản phẩm đầu ra với các mục tiêu cuối cùng cần đạt được chính là đánh giá “hiệu quả trong”. Khi xem xét hiệu quả hoạt động KHXH&NV cần phải xem xét đặc thù của hoạt động KHXH&NV. Hoạt động KHXH&NV có nhiều điểm khác biệt với hoạt động KH&CN cũng như với các hoạt động khác. Trong nghiên cứu của Huang & Chang (2008), khi so sánh giữa
10 Huang Mu-hsuan and Yu-wei Chang (2008), Characteristics of research output in social science and humanities: from a research evaluation perspective, Journal of American Society for Information Science and Technology, 1819 – 1828.
11Hicks, D. (1999), The difficulty of achieving full coverage of international social science literature and the bibliometric consequences, Scientometrics, 193 – 215.
KHXH&NV và KHTN cho biết, sự khác biệt cơ bản giữa các hoạt động KHXH&NV với KHTN chính là các đối tượng và phương pháp nghiên cứu. Ví dụ về đối tượng, trong khi KHTN nghiên cứu các đối tượng và hiện tượng tự nhiên thì KHXN&NV có các đối tượng nghiên cứu là hành vi và các hoạt động của con người. Về phương pháp nghiên cứu, trong khi KHTN nhấn mạnh vào các con số và logic, KHXH&NV nhấn mạnh vào tư duy cảm hứng và khả năng tưởng tượng. Tuy nhiên, đôi khi sự phân biệt về phương pháp của các lĩnh vực khoa học cũng thay đổi theo thời gian. Cũng theo nghiên cứu của Huang & Chang, ngày nay nhiều nghiên cứu KHXH&NV sử dụng các phương pháp nghiên cứu của KHTN và ngược lại.
Đánh giá hiệu quả của hoạt động KHXH&NV không chỉ dừng lại việc đánh giá các sản phẩm đầu ra như số bài báo, sách và các chương sách mà còn bao gồm cả việc đánh giá kết quả cuối cùng của hoạt động KHXH&NV. Ngoài nghiên cứu cơ bản trong KHXH&NV, các nghiên cứu khác cần trả lời câu hỏi nghiên cứu cái gì và phục vụ gì cho phát triển. Nhiều nhà nghiên cứu cho rằng nghiên cứu KHXH&NV đảm bảo luận cứ cho nhiều vấn đề và góp phần giải quyết được nhiều vấn đề của phát triển. Đánh giá hiệu quả hay kết quả của KHXH&NV bao gồm đánh giá sự thay đổi về xã hội mà các mục tiêu nghiên cứu KHXH&NV đã đề ra.
Tóm lại, hiệu quả của hoạt động KHXH&NV là tổng thể những kết quả đầu ra biểu thị thay đổi về định tính và/hoặc định lượng liên quan đến những vấn đề mà hoạt động KHXH&NV cần giải quyết nhờ sự đầu tư về nguồn lực đầu vào cho hoạt động.
Các sản phẩm đầu ra của hoạt động KHXH&NV có thể là định tính, mô tả sự cải thiện, hoàn thiện, thay đổi (nhận thức, hành vi, kiến thức, ý thức) nào đó, có thể là sự thay đổi định lượng (ví dụ: số lượng các sáng kiến, đề xuất giải quyết vấn đề phát triển kinh tế - xã hội, vấn đề khoa học), có thể cả định lượng và định tính.
Trong thực tế hoạt động KHXH&NV, nhiều kết quả đạt được định tính hơn là định lượng. Như vậy, hiệu quả ở đây có thể được hiểu là cả định tính và định lượng.
3.2. Các chỉ tiêu thống kê đầu vào được đề xuất
Trên cơ sở các nghiên cứu trên, từ nghiên cứu lý thuyết đến tham gia triển khai thực tế, tác giả đề xuất các chỉ tiêu thống kê đầu vào và đầu ra cần thiết để phục vụ cho công tác đánh giá các tổ chức R&D thuộc lĩnh vực KHXH&NV trong trường đại học như sau (các chỉ tiêu này bao gồm các chỉ tiêu thống kê cho các tổ chức R&D nói chung và các chỉ tiêu thống kê riêng cho các tổ chức R&D thuộc lĩnh vực KHXH&NV trong trường đại học (đã được phân tích trong các phần trên)). Tác giả sẽ làm rõ các chỉ tiêu đã được quy định trong các văn bản quy phạm pháp luật (Nghị định số 30/2006/NĐ- CP, Thông tư 05/2009/TT-BKHCN, Thông tư 05/2010/TT-BKHCN) và các chỉ tiêu đề nghị bổ sung.
3.2.1. Nhóm chỉ tiêu về chiến lược và quản lý chiến lược của tổ chức
Một tổ chức nghiên cứu chỉ có thể thành công nếu họ hiểu một cách rõ ràng mục tiêu tổng thể của mình là gì, cần thực hiện những đề tài, dự án