4.2. QUÁ TRÌNH CHUYỂN ĐỔI CỦA CÁC TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN
4.2.1. Nguyên tắc chuyển đổi:
4.2.1.1. Không phá vỡ hệ thống
Trong điều kiện Việt Nam, chính trị đất nước đang ổn định, không thể phá vỡ hệ thống các tổ chức nghiên cứu và triển khai để xây dựng lại như một số nước xã hội chủ nghĩa ở Đông Âu. Trong công trình nghiên cứu của Meske về kinh nghiệm chuyển đổi hệ thống KH&CN của Đức đã đưa ra quá trình chuyển đổi diễn ra theo 3 giai đoạn: giai đoạn tan rã (giai đoạn 1), giai đoạn cơ cấu lại (giai đoạn 2) và giai đoạn xây dựng một hệ thống KH&CN mới (giai đoạn 3) [104-107]. Sau khi thống nhất nước Đức, chính phủ Cộng hòa Liên bang Đức đã ra quyết định giải thể toàn bộ hệ thống khoa học của Đông Đức, trước hết là Viện Hàn lâm không gắn với sản xuất và đào tạo và các loại viện công nghệ nằm chơi vơi, trực thuộc các bộ, gọi là “bộ, ngành” không gắn với đào tạo và sản xuất. Hầu hết các trường đại học được
giữ nguyên và được tổ chức lại trên nguyên tắc gắn nghiên cứu với đào tạo và sản xuất. Nước Đức đã thành công trong tái cơ cấu theo 3 giai đoạn là do Đức có sẵn một hệ thống khoa học và giáo dục vốn ổn định ở Tây Đức. Hệ thống này là nền tảng cho quá trình tái cơ cấu hệ thống KH&CN trên toàn nước Đức. Điều kiện chính trị, lịch sử của Việt Nam không giống Đức, vì thế không thể phá vỡ để xây dựng lại. Ta cũng phải rút kinh nghiệm từ Nga: ngày 28/6/2013, Đề án giải thể Viện Hàn lâm Khoa học Nga đã được trình Chính phủ và ngay lập tức ngày 27/7/2013, một cuộc mit ting lớn được tổ chức nhằm phản đối việc giải thể Viện Hàn lâm Khoa học Nga. Cùng với hàng loạt cuộc thảo luận và vận động, cuối cùng đề án giải thể bị phá sản [27]. Như vậy, ta thấy rằng việc phá vỡ hệ thống là không thể thực hiện được ngay cả ở đất nước có hệ thống chính trị bị thay thế như Nga.
Hơn nữa, qua phần nghiên cứu ở chương 3, ta thấy rằng các tổ chức nghiên cứu và triển khai của ta đang phát triển theo hướng gắn nghiên cứu với đào tạo và sản xuất nên không thể và không cần phải phá vỡ hệ thống vì các tổ chức nghiên cứu và triển khai của ta đang đi theo đúng hướng phát triển chung của thế giới.
Vì vậy nguyên tắc đầu tiên của chuyển đổi là không phá vỡ hệ thống, các tố chức triển khai phải chuyển đổi dần dần và mềm dẻo phù hợp với tình hình và điều kiện thực tế của đất nước
4.2.1.2. Thích ứng dần với nền kinh tế thị trường
Xu hướng chung của các nước trên toàn cầu hiện nay là có nền kinh tế thị trường. Kinh tế thị trường đòi hỏi các tổ chức nghiên cứu và triển khai muốn tồn tại và tự chủ phải tuân theo các quy luật của nó. Vì vậy, các tổ chức nghiên cứu và triển khai phải điều chỉnh tổ chức, chức năng, nhiệm vụ, hoạt động … của mình để dần dần thích ứng với kinh tế thị trường. Trung Quốc cũng đang hoàn thiện mạng lưới viện nghiên cứu và triển khai công thích ứng dần với cơ chế thị trường: một là là thay đổi cơ cấu và quản lý trong khu vực nghiên cứu công: mục đích đầu tiên là cơ cấu lại hệ thống nghiên cứu “soviet” và tạo ra hệ thống đáp ứng tốt hơn nhu cầu thị trường, đóng góp tốt hơn cho phát triển kinh tế - xã hội. Hai là chuyển đổi các viện nghiên cứu và triển khai công trực thuộc các bộ của Trung Quốc thành doanh
nghiệp, tập đoàn, tổ chức phi lợi nhuận, các tổ chức trung gian sáp nhập với đại học. Ba là cải cách Viện Hàn lâm Khoa học (CAS): giai đoạn đầu (1998-2000) CAS sắp xếp lại các ngành khoa học, tái cơ cấu tổ chức, cái cách hoạt động. Giai đoạn 2 (2001-2005) tái cơ cấu lại viện, tổng số viện nghiên cứu của CAS từ 123 viện năm 1999 xuống 91 viện vào năm 2006. Sự phân bổ tài trợ: 65-70% trực tiếp đến các viện nghiên cứu, 30-35% do trung tâm quản lý của CAS giữ lại. Đây là sự đảo ngược mô hình truyền thống, hỗ trợ tính thích ứng và tăng khả năng cạnh tranh của các viện nghiên cứu [90].
4.2.1.3. Từng bước tự chủ hóa
Ở những quốc gia nhà nước “làm” khoa học thì quá trình chuyển đổi của các tổ chức nghiên cứu và triển khai trong tiến trình thực hiện tự chủ là một quá trình rất khó khăn và lâu dài. Do bị ngăn cản về nhận thức, thiết chế và pháp luật mà việc tự chủ hóa phải thực hiện từng bước, bám sát với những quyền mà pháp luật cho phép.
4.2.2. Phƣơng thức chuyển đổi
4.2.2.1. Thực hiện chuyển đổi từng bước
Bắt đầu từ bước đơn giản nhất là đa dạng hóa hoạt động, tiến tới đa dạng hóa tổ chức và đa dạng hóa tài chính [26].
Kinh nghiệm của Ba Lan: Chính phủ Ba Lan theo đuổi chính sách cơ cấu lại các viện ngành nhưng tiến hành dần dần. Chính phủ nước này thay đổi nguyên tắc tài trợ cho nghiên cứu và triển khai bằng việc xếp hạng các viện R&D trên cơ sở đánh giá trực tiếp từng viện (Jasinski,1994) [90].
4.2.2.2. Tự chuyển đổi là chính
Đất nước ta đã chuyển sang nền kinh tế thị trường, các tổ chức nghiên cứu và triển khai theo mô hình của nền kinh tế bao cấp cũ muốn tồn tại buộc phải tự chuyển đổi để thích nghi với môi trường mới.
Để tự chuyển đổi, các tổ chức nghiên cứu và triển khai có thể chuyển những quyền tự chủ mà nhà nước đã cho để biến thành năng lực tự chủ và tận dụng tối đa những ưu thế riêng của mình để dần tự chuyển đổi.
Rumani cũng là trường hợp điển hình của phương thức chuyển đổi dần dần các viện nghiên cứu và triển khai. Nước này coi trọng việc “tránh tổn thương khoa học quốc gia” để đảm bảo việc làm trong khu vực nghiên cứu và triển khai. Đa số viện R&D tồn tại được là do tái cơ cấu từng phần và vẫn do nhà nước sở hữu [90].
4.2.2.3. Nhà nước hỗ trợ quá trình chuyển đổi
Nhà nước có vai trò rất lớn trong quá trình chuyển đổi. Nhà nước có thể đưa ra các chính sách để tạo điều kiện và hỗ trợ cho đầu tư ban đầu như như những chính sách để hỗ trợ về tài chính, nhà, xưởng, thiết bị, máy móc... giúp cho các tổ chức KH&CN cứng cáp, vững vàng trước khi chuyển đổi. Quan trọng hơn cả là Nhà nước ra những thiết chế, luật pháp để hỗ trợ quá trình chuyển đổi.
Trên thực tế, hầu hết các nước trên thế giới đều hỗ trợ quá trình chuyển đổi. CHDC Đức (thường được gọi là Đông Đức) thực hiện chuyển đổi nhanh, có hỗ trợ của nhà nước để thích ứng với mạng lưới cơ quan R&D của CHLB Đức (Tây Đức). Chính phủ Ba Lan tài trợ cho chuyển đổi trên cơ sở xếp hạng, đánh giá trực tiếp từng viện. Trung Quốc có Chương trình đổi mới tri thức – KIP làm thay đổi mức độ phân cấp và tự chủ tại các viện thuộc Viện Hàn lâm khoa học. Ở Nga, giai đoạn 2004-2005, Chính phủ Nga khởi xướng cải cách mạng lưới nghiên cứu và triển khai. Một đề xuất được đưa ra năm 2008 để giải tán hoặc tổ chức lại hàng chục tổ chức nghiên cứu và triển khai, cắt giảm 25% nhân viên và tăng 150% kinh phí từ ngân sách [90].
4.2.3. Các bƣớc chuyển đổi:
4.2.3.1. Đa dạng hóa hoạt động
Các tổ chức nghiên cứu và triển khai phải mở rộng lĩnh vực hoạt động, mở rộng nhiệm vụ của tổ chức mình để thích nghi, đáp ứng yêu cầu thị trường. Đây là cơ sở để thực hiện bước chuyển đổi tiếp theo là đa dạng hóa chức năng.
Ở những nước có nền kinh tế thị trường phát triển, hoạt động của các tổ chức NC&TK rất đa dạng. Ở Mỹ, việc đào tạo nguồn nhân lực tài năng KH&CN chủ yếu được thực hiện trên cơ sở kết hợp hiệu quả với các hoạt động nghiên cứu [79]. Giai đoạn 1980-2003, Mỹ có khoảng 4.700 doanh nghiệp spin-off, start-up được thành
lập từ việc mua bản quyền công nghệ từ các trường đại học, 79% có trụ sở tại trường đai học và cổ phần đóng góp của trường đại học trong các doanh nghiệp này chiếm tới trên 70%. Theo số liệu của ngân hàng Boston (Mỹ) sự gia tăng của các doanh nghiệp KH&CN xuất phát từ Viện Công nghệ Masaschusetts (MIT) đóng vai trò quan trọng thúc đẩy kinh tế của Masaschusetts, với khoảng trên 4.000 doanh nghệp, thu hút khoảng 1,1 triệu việc làm và doanh thu hàng năm là 232 tỷ USD, tương đương một quốc gia có nền kinh tế lớn hàng thứ 24 thế giới [70].
Như vậy, có thể thấy rằng các tổ chức NC&TK của Mỹ có hoạt động rất đa dạng như đào tạo, nghiên cứu, sản xuất và các hoạt động này hỗ trợ cho nhau phát triển, nhờ vậy mà các tổ chức này hoạt động rất hiệu quả, đóng góp rất lớn cho phát triển kinh tế - xã hội của đất nước.
4.2.3.2. Đa dạng hóa chức năng
Các tổ chức nghiên cứu và triển khai sau khi đa dạng hóa nhiệm vụ, đa dạng hóa hoạt động, phải thực hiện đa dạng hóa chức năng để thực hiện những nhiệm vụ đã đề ra.
Đa dạng hóa chức năng bằng cách kết hợp nghiên cứu với sản xuất, đào tạo, dịch vụ hay kết hợp với tất cả tùy theo nhiệm vụ đã đặt ra.
Các tổ chức NC&TK thuộc các nước phát triển trên thế giới đều có các chức năng đa dạng như ở Thụy Sỹ, Trường Đại học Công nghệ Zurich, bên cạnh chức năng đào tạo, nghiên cứu, Trường còn có các doanh nghiệp spin-off để sản xuất, thương mại hóa các kết quả nghiên cứu, hoặc thực hiện dịch vụ dựa trên công nghệ của Trường. Trường Đại học Alberta của Canada, các doanh nghiệp spin-off của Trường hoạt động sản xuất kinh doanh công nghệ là kết quả nghiên cứu do Trường phát triển. Năm 2003, 44 doanh nghiệp spin-off của Trường Alberta đã thu hút được hơn 150 triệu USD đầu tư từ khu vực tư nhân và khoảng 15 triệu USD từ khu vực công. Từ các dẫn chứng trên có thể thấy rằng đa dạng hóa chức năng đã tồn tại ở các tổ chức NC&TK trên thế giới và việc đa dạng hóa chức năng giúp cho các tổ chức NC&TK này phát triển rất mạnh mẽ và bền vững [31].
Để thực hiện việc đa dạng hóa chức năng, các viện nhất thiết phải tái cơ cấu theo hướng đa dạng hóa cơ cấu để thực hiện chức năng đa dạng của mình.
Đa dạng hóa cơ cấu theo hướng tích hợp các cơ cấu cơ bản (tức là tích hợp cơ cấu cơ học, cơ cấu hữu cơ, cơ cấu ma trận, cơ cấu adhoc với nhau) hay tích hợp cơ cấu của tổ chức nghiên cứu với tổ chức sản xuất, đào tạo, dịch vụ cho phù hợp với chức năng đa dạng của mình.
Đa dạng hóa chức năng, đa dạng hóa cơ cấu thúc đẩy trở lại đa dạng hóa hoạt động khoa học và công nghệ, đòi hỏi các quá trình đa dạng hóa khác cùng phát triển.
Ở hầu hết các nước trên thế giới, ngoại trừ hệ thống các nước xã hội chủ nghĩa, cơ cấu cảu các trường đại học là gồm có các khoa, các viện nghiên cứu và các doanh nghiệp spin-off.
4.2.3.4. Đa dạng hóa nguồn tài chính
Việc đa dạng hóa chức năng sẽ tạo thêm nguồn thu cho đơn vị nhưng cũng đòi hỏi phải có thêm nguồn vốn đầu tư. Từ yêu cầu thực tế như vậy, các tổ chức nghiên cứu và triển khai phải tìm thêm các nguồn tài chính, ngoài nguồn tài chính của nhà nước, như nguồn đầu tư từ các quỹ, doanh nghiệp, cá nhân, nước ngoài...
Tổ chức nghiên cứu và triển khai của các nước trên thế giới do đa dạng hóa chức năng và cơ cấu mà họ có được nhiều nguồn thu từ đào tạo, từ sản xuất, dịch vụ của các doanh nghiệp spin-off và nhờ hoạt động có hiệu quả mà họ còn thu hút được rất nhiều nguồn tài chính từ bên ngoài như ở Đức ngoài nguồn vốn chính phủ cấp, họ còn nhận được tiền từ Liên minh Châu Âu, từ các quỹ như Quỹ Volkswagen với ngân sách khoảng 2,3 tỷ USD, Quỹ Môi trường Liên bang Đức dành cho nghiên cứu về môi trường, Quỹ nghiên cứu công nghiệp, Liên đoàn những người đóng góp cho nền khoa học Đức gồm hơn 3000 thành viên là các doanh nghiệp, Quỹ Edmund-Bradatsch tài trợ cho lĩnh vực chế tạo máy và điện tử, Quỹ Boehringer Ingelheim tào trợ cho nghiên cứu về sinh học và y học, quỹ thuộc các đảng [24,31].
Đa dạng hóa chức năng và đa dạng hóa cơ cấu có nghĩa là sẽ thêm nhiều việc làm. Từ đó, bắt buộc phải đa dạng hóa nguồn nhân lực để đảm đương thêm những công việc mới, cho phù hợp với cơ cấu và để thực hiện các chức năng đa dạng.
Khi thực hiện thêm chức đào tạo, các tổ chức nghiên cứu và triển khai đã có thêm nguồn nhân lực là các sinh viên, học viên cao học và nghiên cứu sinh để trợ giúp thêm cho các hoạt động của tổ chức. Nhưng tổ chức nghiên cứu và triển khai vẫn cần có thêm nguồn nhân lực cho các vị trí giáo vụ, quản lý sinh viên…
Thực hiện thêm chức năng sản xuất, tổ chức nghiên cứu và triển khai cần có thêm lực lượng nhân lực maketing để tìm thị trường cho sản phẩm, lực lượng giao dịch với khách hàng, đào tạo và chuyển giao công nghệ…
4.2.3.6. Đa dạng hóa sở hữu
Từ việc đa dạng hóa tài chính tất yếu sẽ dẫn đến đa dạng hóa sở hữu. Các tổ chức nghiên cứu và triển khai kêu gọi và nhận nhiều nguồn đầu tư thì sẽ có nhiều chủ sở hữu các mảng hoạt động hay các sản phẩm của tổ chức.
Các nước trên thế giới có sự hợp tác chặt chẽ giữa các trường đại học với các doanh nghiệp nên các tổ chức NC&TK của họ có sự đa dạng trong sở hữu. Như tại Vương quốc Anh, mối quan hệ giữa đại học và doanh nghiệp ngày càng chặt nhẽ dẫn đến việc ra đời các mô hình doanh nghiệp spin-off. Dẫn đầu mô hình này tại Anh là Trường đại học Lead với việc kêu gọi tập đoàn Forward đầu tư 20 triệu bảng nhằm hỗ trợ các sản phẩm thương mại hóa của mình. Tập đoàn này cung cấp vốn, hỗ trợ về quản lý và cung cấp hỗ trợ khác cho nhà trường. Đổi lại Forward kiểm soát thu nhập của các doanh nghiệp. Theo thỏa thuận này, trong 3 năm, Forward sẽ cung cấp vốn và các kỹ năng kinh doanh cho các doanh nghiệp spin-off. Sự liên doanh này có ưu thế vượt trội so với vốn vay khác vì các nhà nghiên cứu không phải chứng minh tài chính và bảo đảm hưởng lợi theo thỏa thuận thông qua cổ phần đóng góp [70].
Như vậy, đa dạng hóa sở hữu rất có lợi cho các tổ chức NC&TK về cả tài chính, kinh nghiệm kinh doanh…, từ đó giúp các tổ chức NC&TK ngày càng phát triển.
4.3. TIỂU KẾT CHƢƠNG 4
Trong chương 4, tác giả đã đưa ra điều kiện để đảm bảo hiện thực hóa việc đa dạng hóa chức năng và cơ cấu ở các viện nghiên cứu và triển khai gồm có điều kiện cần là chính sách đảm bảo quyền tự chủ (quản lý vĩ mô) và điều kiện đủ là chính sách đảm bảo năng lực tự chủ (quản lý vi mô).
Cuối cùng, tác gỉa đã đưa ra nguyên tắc chuyển đổi, phương thức chuyển đổi và các bước chuyển đổi của các viện nghiên cứu và triển khai để phù hợp với điều kiện hiện nay ở nước ta.
KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 1. Kết luận
Sự phân ly giữa khoa học với sản xuất và đào tạo ở nước ta mang tính lịch sử. Trong nền kinh tế kế hoạch hóa, các viện nghiên cứu và triển khai thường chỉ có chức năng nghiên cứu, không có chức năng sản xuất và đào tạo, vì vậy cơ cấu của các viện cũng đơn giản chỉ có các phòng nghiên cứu. Từ sau Đại hội lần thứ VI của Đảng Cộng sản Việt Nam năm 1986, nền kinh tế nước ta chuyển dần sang kinh tế thị trường. Thể chế kinh tế đó thúc đẩy các viện nghiên cứu và triển khai tự điều