3.1. Thực trạng hoạt động tƣ vấn đầu tƣ chứng khoán tại Công ty CPCK Thăng
3.1.2.1. Tổ chức thực hiện
Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán là một hoạt động nghiệp vụ tại hệ thống các phòng môi giới. Do đó, tư vấn đầu tư chứng khoán được hiểu là hoạt động về tư vấn giá trị chứng khoán, nó bao gồm việc cung cấp các thông tin, phân tích và khuyến nghị đầu tư chứng khoán cho khách hàng. Hiện tại, Công ty đang hoạt động ở một số lĩnh vực tư vấn sau:
- Nghiên cứu, phân tích tổng hợp tình hình thị trường, hoạt động tổ chức niêm yết và thông tin về các ngành liên quan đến tổ chức niêm yết.
- Tổ chức phân tích có hệ thống theo tiêu chí, chuẩn mực về tình hình thị trường chứng khoán và dự báo xu hướng biến động giá chứng khoán.
- Tư vấn định giá và lựa chọn thời điểm mua - bán. - Giúp khách hàng xây dựng chiến lược đầu tư hợp lý. - Tư vấn giúp khách hàng đưa ra quyết định tối ưu.
Đối với hoạt động tư vấn, công ty đang thực hiện theo hai hình thức cho từng đối tượng khách hàng là riêng lẻ và hình thức tư vấn chọn gói.
Khi NĐT đến với công ty để được tư vấn theo hình thức trọn gói sẽ được hỗ trợ một số ưu đã hơn hình thức riêng lẻ. Hình thức chọ gói sẽ được thực hiện như sau:
* Hiểu khách hàng
+ Tìm hiểu các nhu cầu tài chính, mức độ chấp nhận rủi ro của khách hàng.
+ Tìm hiểu thông tin cá nhân, tình trạng tài sản, thu nhập hay tình trạng nợ nần của khách hàng.
+ Tìm hiểu mục tiêu đầu tư của khách hàng: họ có mục tiêu đầu tư dài hạn hay ngắn hạn, chỉ đầu tư hưởng chênh lệch giá, đầu tư để hưởng cổ tức hay đầu tư nhằm mục đích nắm giữ cổ phần điều hành công ty.
* Cung cấp thông tin, tài liệu để đáp ứng nhu cầu, mục tiêu đầu tư của khách hàng
+ Thông tin giao dịch.
+ Thông tin cập nhật của tổ chức phát hành. + Thông tin kinh tế vĩ mô, kinh tế ngành.
* Bàn bạc, thảo luận cùng khách hàng để đưa ra và thống nhất danh mục đầu tư tối ưu
* Đánh giá tình hình, đưa ra các chỉ dẫn và khuyến nghị phù hợp giúp khách hàng đưa ra quyết định mua - bán chứng khoán
Còn đối với nhà đầu tư chỉ có nhu cầu theo hình thức riêng lẻ, cần tư vấn về một số lĩnh vực quan tâm công ty sẽ cung cấp đúng yêu cầu của khách như cung cấp thông tin, hoặc biến động thì trường, dự báo xu hướng. Hình thức này khách hàng sẽ không được hưởng những yêu đãi và chăm sóc như đối với hình thức chọn gói.
Đối với mỗi hình thức trên thì chi phí của nhà đầu tư sẽ khác nhau và mức độ nhận được thông tin sẽ khác nhau.