3.1. Thực trạng hoạt động tƣ vấn đầu tƣ chứng khoán tại Công ty CPCK Thăng
3.1.2.4. Thực hiện quy trình tư vấn đầu tư chứng khoán
Theo như hình thức tư vấn đầu tư mà công ty đang thực hiện thì hoạt động tư vấn đầu tư này bao gồm: Hiểu khách hàng; Cung cấp thông tin, tài liệu để đáp ứng nhu cầu, mục tiêu của khách hàng; Bàn bạc, thảo luận cùng khách hàng; Đánh giá tình hình, đưa ra các chỉ dẫn và khuyến nghị phù hợp giúp khách hàng ra quyết định mua bán chứng khoán.
Tuy nhiên, trên thực tế hoạt động tư vấn này nhiều khi không được thực hiện một cách nghiêm túc và thường đốt cháy giai đoạn. Thường các nhân viên tư vấn bỏ qua giai đoạn hiểu khách hàng, đáng lẽ họ phải tìm hiểu rõ khách hàng để đưa ra hình thức tư vấn phù hợp và đặc biệt là thiết kế được nội dung tư vấn theo yêu cầu của khách hàng. Nhân viên tư vấn thường bỏ qua hoặc thực hiện rất qua loa, sơ sài. Đến bước bàn bạc thảo luận cùng khách hàng cũng không được quan tâm đúng mức, cả hai bên nhà đầu tư và nhà tư vấn đều không muốn để lộ những hạn chế về thông tin, kiến thức hay những bí mật của mình. Chính vì thế, mà khi nhà tư vấn đưa ra những khuyến nghị của mình thì hiệu quả của việc khách hàng sử dụng những lời tư vấn là không cao. Vì thế, việc thực hiện đúng và đủ nội dung tư vân là rất cần thiết đối cả khách hàng và nhân viên tư vấn.
Để cải thiện điều này, công ty cần nâng cao hơn nữa chất lượng tư vấn và nội dung tư vấn hiện nay của mình. Điều nữa là khi công tác dự báo VN- Index theo ước lượng Ex-ante được hoàn thiện, công ty có thể đưa ra nhận
định, dự báo của mình dựa trên kết quả đó. Nội dung này công ty có thể đưa vào các cuộc hội thảo khách hàng hàng năm hoặc ở những sự kiện mà công ty tổ chức nhằm tạo ra một cách dự báo khác biệt trong mắt các nhà đầu tư bên cạnh các phương pháp dự báo truyền thống khác. Công ty cũng có thể đưa vào gói tư vấn cho khách hàng VIP (nhóm khách hàng có tài sản đầu tư rất lớn và có khả năng trả phí tư vấn cao) riêng một mục chi tiết về ước lượng Ex-post cho năm hiện tại cùng với những nhận định cập nhật liên tục nhất về tình hình kinh tế trong nước và thế giới để tạo ra một gói sản phẩm khác biệt mang thương hiệu riêng của TSC. Với ưu thế của dự báo Ex-ante là đưa ra được giới hạn biến động của chỉ số VN-Index trong thời gian dài là năm, do đó công ty sẽ nâng cao được chất lượng tư vấn của mình. Tùy tình hình biến động của thị trường mà công ty có thể tư vấn những chiến lược đầu tư thích hợp cho NĐT.